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GO Audit
®
Scenario
La funzione di Internal Audit ha intrapreso nel corso
degli anni un importante processo di trasformazione,
passando da un compito iniziale di controllo interno,
generalmente
orientato
all’ambito
contabile
e
finanziario, ad un obiettivo che riguarda tutto
l’insieme organizzativo e la gestione dell’impresa.
L’internal Audit è ad oggi una delle funzioni
fondamentali a garanzia dell’integrità di una società,
per la salvaguardia del patrimonio e l’ottimizzazione
delle attività di gestione.
I componenti dell’Internal Audit svolgono l’importante
ruolo
di
valutare
e
migliorare
l’efficacia
della
governance aziendale, attraverso la verifica del rischio
dei processi interni, di business e di controllo. Ciò che
®
La Soluzione GO Audit
della piattaforma GO GRC
supporta, conformemente agli standard metodologici più
diffusi, la gestione del processo Audit in tutte le sue fasi,
secondo un approccio ‘risk based’. Le funzionalità
comprendono le fasi di pianificazione temporali e dell’ambito
di riferimento normativo, dei processi, dei rischi, dei controlli
e del campione da selezionare.
La soluzione gestisce la condivisione delle informazioni con le
altre funzioni di controllo, quali la Compliance e il Risk.
®
GO Audit permette di gestire la verifica dei punti di
controllo tramite checklist personalizzabili, di immettere le
Osservazioni/Non Conformità, anche in automatico, e di
gestire le Azioni correttive conseguenti, attraverso un
processo di monitoraggio (follow-up).
Nella soluzione sono gestiti il Piano periodico degli Audit e,
per ogni Audit eseguito, il Report di Audit automatico.
A queste funzionalità si aggiungono quelle di reportistica, di
dettaglio e di sintesi per la Direzione, comprese le Relazioni
Periodiche dell’Internal Audit basate su modelli standard
automatizzabili.
connota la funzione di Internal Audit è la visione
indipendente e contemporaneamente competente sui
processi interni adottati, sulla base delle normative e
delle policies interne.
L’Internal Audit fornisce la garanzia, anche verso terzi,
circa l’operato dell’azienda attraverso:
il
controllo
sulla
conformità
dell’operatività
aziendale alle leggi ed ai regolamenti;
la valutazione puntuale in termini di efficacia ed
efficienza dei processi aziendali;
la valutazione di tutti i controlli posti in essere;
lo studio dell’esposizione societaria ai rischi.
Ciò premesso, la figura dell'Internal Auditor assume la
veste di "professionista interno" indipendente, il cui
operato è di fondamentale importanza per l’Impresa.
In questo contesto sono necessari strumenti di
pianificazione e rilevazione delle informazioni, che
consentano di correlarle, di confrontarle con quelle
precedenti e di condividerle con le altre Funzioni
aziendali,
con
un
sistema
di
monitoraggio
automatizzato che garantisca la tracciabilità e la
certezza del dato.
In sintesi, la Soluzione GO
livello storico, di:
®
Audit consente la gestione, a
•
Pianificazione periodica dell’Internal Audit
•
Pianificazione di dettaglio di ogni Audit (Temporale,
di Ambito, Campionamento)
•
Definizione delle responsabilità della Pianificazione e
della Esecuzione (Responsabile e Team)
•
Creazione ed uso delle Checklist con i Punti di
controllo associabili ai Rischi
•
Valutazione adeguatezza ed efficacia dei Controlli
interni e valutazione dei Rischi
•
Gestione delle Osservazioni e del follow-up delle
Azioni correttive
•
Piano di Audit, Report di Audit generato in
automatico, Cruscotti di monitoraggio, Indicatori e
Relazione Periodica
GO Audit
Punti di forza
®
Selezione Ambiti di Verifica

Riferimento a modelli standard (OCEG ,
®
®
COSO e COBIT ) e a Linee Guida delle
Autorità di Vigilanza, delle Associazioni
professionali e di categoria

Integrazione con moduli di altri sistemi
applicativi già presenti nelle aziende

Database tipologico

Gestione Multi-azienda

Gestione Storica di norme e processi

Soluzioni autonome tra
attivabili gradualmente

Contenuti predisposti (DBT)
Norme, Controlli, Checklist

Sistema di Comunicazioni con Scadenzario,
Attività, Alert, ToDo, Flussi Informativi

Sistema di
Intelligence

Configurazioni flessibili e parametriche

Integrazione
elettronica

Codifica Norme standard DigitPA
Servizi della piattaforma GO®

Conformità a standard IT di:
o Usabilità e Accessibilità
(WCAG 1.0 e W3C-WAI)
o Sicurezza WEB (OWASP)
I Componenti applicativi di GO Audit
utilizzano la
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piattaforma GO che include un insieme di servizi di base,
quali: Sicurezza e Profili di accesso, Comunicazioni (News,
Alert, ToDo, Flussi Informativi), Reporting e Analisi Dati, Help
on line, Storicità dei Dati, Tracciabilità dei dati e delle
operazioni, Correlazioni, Navigazione e Ricerca, Importazione
e Esportazione di dati e della reportistica, Integrazione con
Office e Posta elettronica, Integrazione con applicativi esterni.
Reporting
con
MS
loro
e
integrate,
®
La Soluzione GO Audit permette di scegliere l’ambito da
verificare a partire dalla mappatura completa della Struttura
organizzativa (Processi, Controlli Rischi).
Checklist Standard
®
La Soluzione GO Audit gestisce un insieme di checklist
standard personalizzabili, predisposte per ambiti normativi di
verifica rilevanti (Antiriciclaggio, MIFID, Market Abuse,
Privacy, Responsabilità Amministrativa degli Enti, Appalti,
Sicurezza sul Lavoro, Sicurezza Informatica, …). In qualsiasi
momento si possono aggiungere Checklist standard
personalizzate.
di: Processi,
di
Office
®
Business
e
posta
Specifiche tecniche
Tecnologia: Web 2.0 AJAX
Windows Server, Windows Azure
®
Data Base: SQL Server 2005/2012
Il sistema di News consente di attivare i meccanismi di
comunicazione e distribuzione di procedure, ordini di servizio,
documenti; in più consente di avere le notifiche di presa
visione e di mantenerne traccia nel tempo.
Framework: DOTNET 4.5;
Visual Studio 2012; ASPNET 4.5
La Soluzione è altamente configurabile e parametrica e
può sostenere specifiche metodologie.
®
Le Soluzioni della piattaforma GO GRC possono
essere fornite in licenza d’uso, in service IT e in
service completo. In particolare, le Soluzioni
possono anche essere utilizzate su piattaforma
Cloud.
Ogni Soluzione è integrata con le altre della
®
piattaforma GO GRC e può essere integrata
facilmente con altri applicativi in virtù della
tecnologia Web Services.
Azienda di Servizi e Soluzioni software, specializzata su
Governance, Rischi e Compliance, in partnership con Associazioni
Professionali e Società di Consulenza.
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