Leggi tutto - Banca Mediolanum

Spett.le
BANCA MEDIOLANUM S.p.A.
Palazzo Meucci - Via F. Sforza
20080 Basiglio - Milano 3 (MI)
Banca Mediolanum S.p.A.- Capitale Sociale euro 600.026.528,10 i.v. - Codice Fiscale
Iscr. Registro Imprese di Milano n. 02124090164 - Partita IVA 10698820155
Capogruppo del Gruppo Bancario Mediolanum iscritto all’Albo dei Gruppi Bancari
Banca iscritta all’Albo delle Banche - Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia ed
al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi - Sede Legale e Direzione: 20080
Basiglio (MI) - Via Francesco Sforza - Palazzo Meucci - Tel. +39 02 9049.1 [email protected] - bancamediolanum.it
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Modulo di sottoscrizione
Luogo
Data di sottoscrizione
Con la sottoscrizione del presente Modulo, accetto(1) l'offerta del servizio di gestione di portafogli di Banca Mediolanum S.p.A. (la "Banca") alle condizioni disciplinate dalle
"Norme che regolano il servizio di Gestione Individuale di Portafogli" ed in conformità con quanto previsto dalle "Condizioni economiche del rapporto" e dal "Prospetto dei
profili di Investimento" che contiene le caratteristiche delle linee di gestione (il "Contratto"). Per l’effetto, vi conferisco il mandato per lo svolgimento dell’attività di
gestione nell’ambito della/e strategia/e di investimento, indicata/e nella sezione 2.
AGEVOLAZIONI
DATI ANAGRAFICI
MANDANTE / 1° MANDANTE
■ RAPPRESENTANTE LEGALE
Fac - simile
COGNOME o RAGIONE SOCIALE
SI
CODICE FISCALE / PARTITA IVA (Obbligatorio)
INDIRIZZO DI CONTRATTO
F
NOME
G
PERSONA
NO
GIÀ CLIENTE
CODICE CLIENTE (Obbligatorio se già Cliente)
Chiedo che la corrispondenza venga inoltrata al seguente indirizzo: (da compilare solo se diverso da quello di residenza)
PRESSO
INDIRIZZO - via / piazza e numero civico
C.A.P.
LOCALITÀ (Comune)
■ 2° MANDANTE
PROV.
NAZIONE
■ RAPPRESENTANTE LEGALE
F
COGNOME o RAGIONE SOCIALE
NOME
SI
CODICE FISCALE / PARTITA IVA (Obbligatorio)
■ 3° MANDANTE
NO
GIÀ CLIENTE
CODICE CLIENTE (Obbligatorio se già Cliente)
■ RAPPRESENTANTE LEGALE
F
COGNOME o RAGIONE SOCIALE
NOME
SI
CODICE FISCALE / PARTITA IVA (Obbligatorio)
■ 4° MANDANTE
G
PERSONA
NO
GIÀ CLIENTE
CODICE CLIENTE (Obbligatorio se già Cliente)
■ RAPPRESENTANTE LEGALE
F
COGNOME o RAGIONE SOCIALE
NOME
SI
CODICE FISCALE / PARTITA IVA (Obbligatorio)
(1)
G
PERSONA
NO
GIÀ CLIENTE
= in presenza di più mandanti le dizioni si intendono al plurale.
G
PERSONA
CODICE CLIENTE (Obbligatorio se già Cliente)
Pagina 1 di 6
GP 03-2017 (Mds) - 1a COPIA PER BANCA MEDIOLANUM S.p.A. - 2a COPIA PER IL CONSULENTE FINANZIARIO - 3a COPIA PER IL SOTTOSCRITTORE
❏ AGEVOLAZIONE TIPO
RICHIESTA INVIO COMUNICAZIONI ESCLUSIVAMENTE TRAMITE INTERNET
In quanto utente del servizio di Banca Diretta, con la sottoscrizione della presente sezione richiedo che l'invio di tutte le comunicazioni relative al Servizio di Gestione di
Portafogli, ivi comprese quelle relative alle variazioni delle condizioni economiche/normative, la conferma dell’avvenuta sottoscrizione/rimborso e le rendicontazioni
periodiche, venga, in tutti i casi previsti dalla normativa tempo per tempo vigente o previsti nel contratto, effettuato esclusivamente mediante comunicazioni telematiche
nell'area riservata sul sito internet della Banca.
A tal fine:
- dichiaro di disporre di adeguati strumenti tecnici e conoscenze per l’utilizzo del collegamento telematico e di attrezzature che mi consentono di ottenere copia su
supporto duraturo delle comunicazioni ricevute;
- prendo atto dei rischi connessi all'utilizzo delle reti telematiche per la trasmissione dei dati e che la Banca non sarà responsabile per la perdita, alterazione o diffusione
di informazioni trasmesse attraverso le reti telematiche che siano ascrivibili a difetti di funzionamento, caso fortuito o fatto di terzi o comunque ad eventi al di fuori del
controllo delle stesse e che l'inoltro di comunicazioni per via telematica potrà essere sospeso per ragioni connesse alla sicurezza e manutenzione del servizio, nonchè per
ragioni cautelari;
- prendo altresì atto che da tale richiesta saranno esclusi i documenti che la Banca, a suo insindacabile giudizio, vorrà spedirmi anche in via cartacea.
Resta salvo il mio diritto di modificare la scelta operata in corso di contratto richiedendo l’invio su supporto duraturo cartaceo.
✍
Firma Mandante/1° Mandante
La normativa vigente non consente di effettuare pagamenti in contanti al Consulente Finanziario
SEZIONE 1
MODALITÀ DI CONFERIMENTO
SOLO CONFERIMENTO UNICO da accreditare su conto corrente tecnico che sarà comunicato a cura di Banca Mediolanum. (compilare Sezione 2)
€ ___________________________________________ (min. € 250.000) (compilare obbligatoriamente)
ADDEBITO SU C/C DI BANCA MEDIOLANUM
Io ❏ Mandante/1° Mandante ❏ 2° Mandante, ❏ 3° Mandante, ❏ 4° Mandante in quanto correntista del c/c presso Banca Mediolanum sotto indicato,
vi chiedo di addebitare il medesimo per l'importo indicato, relativo alla presente sottoscrizione.
Fac - simile
PAESE
n° c/c di Banca Mediolanum
CIN CIN
IBAN
I T
ABI
NUMERO CONTO CORRENTE
CAB
0 3 0 6 2 3 4 2 1 0 0 0 0 0
BONIFICO BANCARIO DA ALTRA BANCA (Vedasi contabile allegata)
ASSEGNO “non trasferibile” all’ordine di Banca Mediolanum S.p.A.
TIPO(*)
IMPORTO
B
€
BANCA EMITTENTE/TRASSATA
FILIALE/SEDE/AGENZIA
NUMERO
C
Gli assegni si intendono accettati salvo buon fine. (*) B = bancario, C = circolare
SOLO PIC PROGRAMMATO DOUBLE CHANCE Modalità prevista solo per la componente “Strategica” (compilare Sezione 3)
Io ❏ Mandante/1° Mandante ❏ 2° Mandante, ❏ 3° Mandante, ❏ 4° Mandante in quanto correntista del c/c presso Banca Mediolanum sotto indicato,
vi chiedo di addebitare il medesimo per l'importo indicato, relativo alla presente sottoscrizione.
€ ___________________________________________ (min. € 250.000) (compilare obbligatoriamente)
PAESE
n° c/c di Banca Mediolanum
CIN CIN
IBAN
I T
ABI
CAB
NUMERO CONTO CORRENTE
0 3 0 6 2 3 4 2 1 0 0 0 0 0
CONFERIMENTO UNICO E PIC PROGRAMMATO DOUBLE CHANCE Quest’ultima modalità è prevista solo per la componente “Strategica”
(importo totale min. € 250.000) di cui:
CONFERIMENTO UNICO € ___________________________________________ (COMPILARE SEZIONE 2)
PIC PROGRAMMATO DOUBLE CHANCE €___________________________________________(COMPILARE SEZIONE 3)
(Per versamento mediante Pic Programmato Double Chance azionario min. € 25.000 – obbligazionario min € 15.000)
Io ❏ Mandante/1° Mandante ❏ 2° Mandante, ❏ 3° Mandante, ❏ 4° Mandante in quanto correntista del c/c presso Banca Mediolanum sotto indicato,
vi chiedo di addebitare il medesimo per l'importo indicato, relativo alla presente sottoscrizione.
PAESE
n° c/c di Banca Mediolanum
I T
CIN CIN
IBAN
ABI
CAB
NUMERO CONTO CORRENTE
0 3 0 6 2 3 4 2 1 0 0 0 0 0
Pagina 2 di 6
SEZIONE 2 - Scelta del profilo di gestione
RIPARTIZIONE DEL CONFERIMENTO UNICO
Le percentuali minime di allocazione del conferimento sono indicate nel retro del presente modulo. Il numero complessivo di OICR e/o linee di gestione sottoscrivibili è pari a 35.
Componente Strategica (min € 25.000 per ogni linea)
FAMIGLIA
IMPORTO(2)
LINEA
%(2)
Reddito
Controllo
Crescita
Totale
Componente Opportunità
FAMIGLIA
Opportunity
(min. € 10.000
per ogni linea)
IMPORTO(2)
LINEA
ISIN(3)
Totale
€ ________________________________________
DENOMINAZIONE COMPARTO E
CLASSE(3)
Totale
(2) Compilare importo o percentuale.
_______ %
%(2)
Fac - simile
Famiglia Top Selection (min. € 5.000 per ogni OICR)
LINEA
€ ________________________________________
IMPORTO(2)
€ _________________
_______ %
%(2)
________ %
(3) In caso di discordanza tra nome del comparto ed ISIN farà fede il codice ISIN.
Pagina 3 di 6
SEZIONE 3
RIPARTIZIONE PIC PROGRAMMATO DOUBLE CHANCE - Prevista solo per la Componente Strategica
Scegliere obbligatoriamente una sola delle seguenti opzioni (OPZIONE A oppure OPZIONE B)
❏ OPZIONE A
❏ OPZIONE B
Pic Programmato Double Chance AZIONARIO - min. € 25.000
Frequenza: quindicinale
Pic Programmato Double Chance OBBLIGAZIONARIO - min. € 15.000
Frequenza: quindicinale
Numero di versamenti
Numero di versamenti
_________
_________
(Indicare il numero di versamenti che può essere pari a 6, 12, 24)
(Indicare il numero di versamenti che può essere pari a 6, 12, 24)
Importo singola rata
Importo singola rata
€
€
(compilare obbligatoriamente)
(compilare obbligatoriamente)
Ripartizione Importo totale(4)
Linea
%(4)
Fac - simile
L’elenco delle linee abbinabili al Pic Programmato Double Chance è riportato nel retro del seguente modulo.
(4) Indicare l’importo totale o la percentuale per ogni linea selezionata.
MODALITÀ DI DISTRIBUZIONE
■ BONIFICO BANCARIO VERSO CONTO CORRENTE DI BANCA MEDIOLANUM S.P.A
PAESE
I T
CIN
IBAN
CIN
ABI
0
3
0
NUMERO CONTO CORRENTE
CAB
6
2
3
4
2
1
0
0
0
0
0
N.B. Il c/c deve necessariamente essere intestato ad almeno uno dei mandatari della Gestione individuale di Portafoglio.
■
ASSEGNO BANCARIO NON TRASFERIBILE
INFORMAZIONI AI SENSI DEL D.Lgs. 231/2007 e successive modifiche ed integrazioni
• Scopo del rapporto: Risparmio/investimento
• Dichiaro, dopo aver preso attenta visione dell’informativa posta sul retro del presente modulo, che la mia eventuale qualifica di Persona Esposta Politicamente o di soggetto collegato a
Persona Esposta Politicamente (c.d. PEP le cui definizioni sono riportate nel retro del presente Modulo) è resa nota alla Banca attraverso la compilazione della “Scheda anagrafica e modulo di
adeguata verifica”, che si allega al presente modulo.
• Inoltre, in qualità di Mandante dichiaro:
- consapevole delle responsabilità penali derivanti da mendaci dichiarazioni (art.55, commi 2 e 3, D. Lgs. 231/2007 e succ. mod. e int), di aver fornito tutte le informazioni necessarie e
aggiornate, anche con riferimento all’eventuale titolare effettivo (cfr. Allegato Tecnico al D. Lgs. 231/2007, art. 2 e succ. mod. e int), per consentire alla Banca di adempiere agli obblighi di
adeguata verifica, e garantisco che le stesse sono esatte e veritiere, e mi impegno a comunicare ogni futura ed eventuale modifica (cfr. art. 21, D. Lgs. 231/2007 e succ. mod. e int);
- di essere consapevole che l'efficacia del contratto anche successivamente al perfezionamento dello stesso è condizionata allo svolgimento da parte della Banca dell'adeguata verifica della
clientela ai sensi della vigente normativa in materia di antiriciclaggio, in un termine indicativo di 30 giorni dalla sottoscrizione del Contratto. La Banca provvederà pertanto a fornirmi conferma
di avvenuta esecuzione del contratto. Il sottoscritto prende quindi atto che, nelle ipotesi di sospensione dell’efficacia del contratto, il valore degli strumenti finanziari che saranno acquistati
dalla Banca potrà differire anche in misura sensibile - in funzione dell'andamento di mercato - rispetto al valore degli stessi se acquistati al momento della conclusione del contratto;
- di essere consapevole che la Banca qualora non fosse in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica, potrà vedersi costretta a non eseguire l’operazione richiesta e, in caso di rapporti
già in essere, a chiudere gli stessi, previa restituzione degli importi, strumenti e altre disponibilità finanziarie di mia spettanza mediante bonifico sul conto corrente tecnico di gestione (art.
23, commi 1, 1 bis, 2 e 3 del D. Lgs. 231/2007 e succ. mod. e int);
- di essere consapevole che tutte le operazioni riconducibili all’acquisto/vendita di strumenti finanziari si presumono effettuate per conto del Mandante-persona fisica intestatario del rapporto
stesso o, nel caso di Mandante diverso da persona fisica, del Titolare Effettivo di quest’ultimo, e che NESSUNA OPERAZIONE potrà essere eseguita per conto di altro soggetto diverso da
quelli sopra citati.
✍
Firma 1° Mandante
✍
Firma 2° Mandante
✍
Firma 3° Mandante
✍
Firma 4° Mandante
Il contratto si intende concluso con la sottoscrizione per accettazione da parte del Cliente del presente modulo. L'efficacia del contratto è in ogni caso anche successivamente al suo
perfezionamento, condizionata (i) allo svolgimento dell'adeguata verifica della clientela ai sensi della vigente normativa antiriciclaggio e (ii) all'effettuazione di controlli atti a verificare
l'adeguatezza delle caratteristiche della linea di gestione prescelta dal Cliente ai sensi della normativa vigente.
Qualora le predette condizioni non si realizzassero il contratto si intenderà risolto di diritto.
La valutazione del patrimonio è effettuata con riferimento alla data di effettiva disponibilità degli strumenti finanziari e/o della liquidità e con i criteri indicati nelle “Norme che regolano
il Servizio di Gestione individuale di Portafogli”, che formano parte integrante del presente contratto.
Pagina 4 di 6
DICHIARAZIONE E FIRMA DEL MANDANTE
Dichiaro di aver ricevuto, letto ed interamente accettato prima della sottoscrizione del Contratto copia del Fascicolo Informativo, contenente l'"Informativa Precontrattuale sul
Servizio di Gestione di Portafogli prestato da Banca Mediolanum S.p.a.":
■ su supporto cartaceo; ovvero, in alternativa,
■ di averlo richiesto e ricevuto in formato elettronico pdf, archiviato in un supporto duraturo (es. CD-ROM, DVD, pen-drive, ecc.); dichiaro a tal fine di disporre di adeguati strumenti tecnici e conoscenze che mi consentono di consultare e gestire autonomamente documenti in formato file elettronico pdf archiviati su supporto duraturo.
Più in particolare, al fine di consentire al Cliente una ragionevole comprensione della natura del servizio di investimento e del tipo specifico di strumenti finanziari interessati,
nonché dei rischi ai medesimi connessi e di effettuare consapevolmente la scelta della linea di gestione, tra quelle offerte dalla Banca, nonché le scelte di
investimento/disinvestimento connesse alla linea di gestione prescelta, il Fascicolo Informativo contiene informazioni specifiche sulla Banca e sui servizi di investimento prestati; sui
sistemi di indennizzo degli investitori e di garanzia dei depositi pertinenti; sulla salvaguardia degli strumenti finanziari e delle somme di denaro della clientela; sulla classificazione
della clientela; sulla politica seguita dalla Banca in materia di conflitti di interesse; sui costi e sugli oneri; sugli incentivi: compensi forniti o ricevuti a/da terzi in relazione ai servizi di
investimento prestati dalla Banca; sulla strategia di esecuzione e trasmissione degli ordini; sulle caratteristiche della gestione e sugli strumenti finanziari oggetto del servizio.
Dichiaro altresì di aver ricevuto, letto ed interamente accettato prima della sottoscrizione del Contratto copia delle Norme che regolano il servizio di Gestione Individuale di
Portafogli nonché copia del documento contenente le caratteristiche delle Linee di Gestione e del documento contenente le condizioni economiche delle Linee di Gestione che
costituiscono la proposta contrattuale della Banca avente ad oggetto il Servizio di Gestione di Portafogli. Dichiaro di aver ricevuto, letto e interamente accettato le Norme di Banca
Mediolanum anche per tutti i servizi prestati dalla stessa ulteriori e diversi da quello di gestione individuale di portafogli.
Inoltre, con la sottoscrizione del presente contratto:
• prendo atto di essere stato classificato dalla Banca, ai sensi dell'art. 26, comma 1, lettere d) ed e) della delibera Consob 29 ottobre 2007, n. 16190, quale
■ “cliente al dettaglio”
■ “cliente professionale di diritto”;
• prendo atto che tutte le conferme per l’eventuale esecuzione delle operazioni, nonché le notifiche, i rendiconti, le comunicazioni e la corrispondenza in genere saranno inviate
unicamente all’indirizzo del Mandante/1° Mandante o, se indicato, all’indirizzo di contratto;
• prendo atto che alla sottoscrizione del Contratto si applica il disposto dell’art. 30, comma 6, del D.Lgs. 58/98 ("TUF"), che prevede la sospensione di efficacia dei contratti di
gestione di portafogli conclusi fuori sede tramite consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede (Il ”Consulente Finanziario”) per la durata di sette giorni decorrenti dalla
data di sottoscrizione del Contratto. Entro detto termine il Cliente può comunicare il proprio recesso, per iscritto, senza spese né corrispettivo, al Consulente Finanziario della
Banca oppure direttamente a: Banca Mediolanum S.p.A., Ufficio Gestioni e Collocamento, Via F. Sforza 15 - 20080 Basiglio - Milano 3 (MI);
• prendo atto che nel caso in cui vi siano più mandanti, ciascuno di essi potrà esercitare in forma disgiunta ogni diritto e facoltà derivante dalla sottoscrizione del presente
contratto, ivi compresa la richiesta di restituzione del patrimonio;
• acconsento a che la Banca, ai sensi e per gli effetti del disposto dell’art. 21, comma 2 del TUF e successive modificazioni ed integrazioni, nell’effettuazione delle operazioni
derivanti dallo svolgimento del servizio di gestione, agisca in nome proprio e per mio conto;
• prendo atto che i conferimenti iniziali e successivi possono avvenire esclusivamente tramite le modalità elencate nel presente contratto. Tutti gli assegni dovranno essere, non
trasferibili e sbarrati nella parte anteriore con il nome "Banca Mediolanum S.p.A." tra le due barre;
• i contratti di Borsa ed i valori mobiliari nominativi da Voi acquistati in mio nome e per mio conto in esecuzione del presente contratto di gestione dovranno essere intestati al
Mandante/1° Mandante;
• dichiaro di essere stato informato di avere il diritto di chiedere ed ottenere maggiori dettagli circa la politica in materia di conflitti di interesse adottata dalla Banca e descritta
nelle "Norme che regolano il Servizio di Gestione Individuale di Portafogli"allegate al presente contratto;
• CONFLITTO DI INTERESSI - La gestione può prevedere l’investimento del patrimonio affidato in quote o azioni di Organismi di Investimento Collettivo del Risparmio (in seguito
“OICR”) di tipo aperto o altri strumenti finanziari emessi e/o gestiti da Società del Gruppo Mediolanum. Conscio della natura ed estensione del vostro interesse in relazione alla
compravendita di tali strumenti, ovvero di altri strumenti per i quali la Banca può ricevere incentivi diversi dalle commissioni o dalle competenze normalmente percepite per tale
servizio, autorizzo espressamente Banca Mediolanum S.p.A. ad eseguire tali investimenti e le operazioni ad essi riferite ai sensi di quanto previsto nelle “Norme che regolano il
servizio di gestione Individuale di Portafogli” allegato al presente contratto.
• dichiaro di aver letto e di accettare e approvare la strategia di esecuzione e trasmissione degli ordini adottata dalla Banca, così come è descritta nel Fascicolo Informativo ed
autorizzo la stessa, in via generale, ad eseguire gli ordini al di fuori di un mercato regolamentato o di un sistema multilaterale di negoziazione;
• di essere stato informato e di accettare che, per effettuare le valutazioni di Adeguatezza nella prestazione del servizio di gestione individuale di portafogli, è indispensabile che il
Cliente compili un apposito questionario per fornire alla Banca le informazioni necessarie per la sua “Profilatura”;
• di essere consapevole che la Banca, nella prestazione del servizio di gestione individuale di portafogli, fa affidamento sulle informazioni ricevute e, a tal fine, dichiara che le
informazioni fornite sono vere e corrette e sarà onere del Cliente comunicare alla Banca ogni eventuale variazione delle stesse.
Con la sottoscrizione della presente richiesta il sottoscrittore dichiara che l’IBAN indicato si riferisce ad un conto corrente allo stesso intestato.
Fac - simile
Residenza fiscale
Confermo, ai sensi della Legge 18 giugno 2015 n. 95 che recepisce gli obblighi di adeguata verifica fiscale ai fini dello scambio automatico delle informazioni finanziarie (AEOI) in
applicazione dell’Accordo Intergovernativo stipulato dall’Italia e gli Stati Uniti in materia di FATCA, e dell’Accordo Multilaterale per lo scambio d’informazioni attraverso il Common
Reporting Standard (“CRS”) elaborato in ambito OCSE, di avere la residenza fiscale esclusivamente nel paese, o nei paesi, dichiarati nella scheda anagrafica, che si intende qui
richiamata ed attuale, anche nel caso in cui la corrispondenza relativa al presente contratto fosse domiciliata in paese diverso.
Prendo atto che le informazioni fornite per FATCA e CRS potranno essere segnalate alle Autorità fiscali del paese in cui il contratto è stato stipulato e scambiate con le Autorità
fiscali di un altro paese o dei paesi in cui l’Investitore può essere residente fiscale se tali paesi (o le autorità fiscali di tali paesi) hanno stipulato accordi per lo scambio di
informazioni di natura economica.
Tassazione dei proventi (opzione per il regime del risparmio gestito)
In relazione alle disposizioni in tema di imposizione dei redditi di capitali e diversi, conseguiti nell’ambito della gestione disciplinata dal presente contratto, il sottoscritto,
sussistendone, i requisiti soggettivi (persona fisica non imprenditore, enti non commerciale o società semplice) dichiara di optare per l’applicazione del regime tributario previsto
dall’art. 7 del D.Lgs. 21 novembre 1997, n. 461 e successive modificazioni e integrazioni, che prevede l’applicazione di un’imposta sostitutiva del 26% sul risultato positivo della
gestione maturato in ciascun periodo d’imposta.
(Eventuali scelte di regimi diversi dovranno essere preventivamente concordate con Banca Mediolanum).
✍
Firma 1° Mandante
✍
✍
Firma 2° Mandante
Firma 3° Mandante
✍
Firma 4° Mandante
Ai sensi e per gli effetti degli Artt. 1341 e 1342 del codice civile dichiaro inoltre di approvare specificatamente il contenuto dei seguenti articoli delle "Norme che regolano il Servizio
di Gestione di Portafogli": Art. 3 ("Patrimonio in gestione"); Art. 4 ("Profilatura del Cliente – Valutazione dell'adeguatezza del mandato gestorio"); Art. 6 ("Modalità di gestione");
Art. 7 ("Proventi, risultati della gestione e modalità di distribuzione"); Art. 8 ("Istruzioni specifiche"); Art. 10 ("Variazioni della linea di gestione"); Art. 15 ("Esecuzione dell'incarico
ed oneri collegati"); Art. 16 ("Rendiconto"); Art. 19 ("Durata del contratto, rimborsi e recesso"); Art. 20 ("Cointestazione del rapporto"); Art. 21 ("Cointestazione del rapporto con
facoltà disgiunta"); Art. 22 ("Modifiche al contratto"); Art. 26 ("Legge applicabile e foro competente").
✍
Firma 1° Mandante
✍
✍
Firma 2° Mandante
Firma 3° Mandante
✍
Firma 4° Mandante
SPAZIO RISERVATO AI SOGGETTI INCARICATI per l’identificazione dei firmatari del presente modulo
Cognome e nome del Consulente Finanziario abilitato all’offerta fuori sede
Cognome e nome
✍
Firma
Codice
Codice Split / Altro
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PERSONE POLITICAMENTE ESPOSTE
D.Lgs. 231/2007 e del Provvedimento recante disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela emesso da Banca d’Italia il 3/04/2013
1. Per persone politicamente esposte si intendono le persone fisiche che, indipendentemente dalla loro residenza, occupano o hanno occupato, nei precedenti 12 mesi, le
seguenti cariche pubbliche, in Italia e/o all’Estero:
a) i capi di Stato, i capi di governo (sono da considerarsi equiparate analoghe posizioni di vertice sia in Organi UE che in Organi sovranazionali quali ad es. l’ONU), i
ministri e i vice ministri o sottosegretari;
b) i parlamentari (i membri del Parlamento, Assemblea legislativa nazionale; i membri del Parlamento Europeo);
c) i membri delle Corti supreme, delle Corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette a ulteriore appello,
salvo in circostanze eccezionali (per l’Italia: i membri della Corte Costituzionale, della Corte di Cassazione, del Consiglio di Stato ovvero di altro Organo giurisdizionale
inappellabile);
d) i membri delle Corti dei conti e assimilabili e dei Consigli di Amministrazione delle Banche centrali;
e) gli ambasciatori, gli incaricati d’affari, i Consoli Generali ed i Consoli in carriera e gli ufficiali di alto livello delle forze armate in carica (Generali di Corpo d’Armata
ovvero gradi della gerarchia militare assimilabili); i Dirigenti di primo livello degli Organi di Polizia Giudiziaria (Capo della polizia di Stato, Comandante Generale
dell’Arma dei Carabinieri, Comandante Generale della Guardia di Finanza, etc.);
f) i membri degli Organi di governo e amministrazione, di direzione o di vigilanza delle imprese possedute dallo Stato (di emanazione statale o comunque controllate
dallo Stato).
NON RIENTRANO TRA I PEP i funzionari di livello medio o inferiore.
2. Sono considerate PEP anche i familiari diretti delle persone di cui al punto 1, ossia:
a) il coniuge;
b) i figli e i loro coniugi;
c) coloro che nell’ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere;
d) i genitori.
3. Sono infine considerate PEP anche soggetti con i quali le persone di cui al numero 1 intrattengono notoriamente stretti legami, ossia:
a) qualsiasi persona fisica che ha notoriamente la titolarità effettiva congiunta di entità giuridiche o qualsiasi altra stretta relazione d’affari con una persona di cui al
comma 1;
b) qualsiasi persona fisica che sia unica titolare effettiva di entità giuridiche o soggetti giuridici notoriamente creati di fatto a beneficio della persona di cui al comma 1.
PIC PROGRAMMATO DOUBLE CHANCE
Le tabella di seguito riportata contiene l’elenco delle Linee della Componente Strategica abbinabili tramite PIC Programmato Double Chance:
Linee Azionarie
DINAMICO
AGGRESSIVO
CONTROLLO 10
CRESCITA 80
Linee Obbligazionarie
Fac - simile
PRUDENTE
MODERATO
CONTROLLO 4
CONTROLLO 6
CRESCITA 40
COMPOSIZIONE DEL CONFERIMENTO
Si evidenzia che devono essere rispettate le % minime di allocazione del conferimento nella Gestione Individuale di Portafogli, commisurate all’importo investito nella stessa,
secondo i seguenti parametri:
- conferimento compreso tra € 250.000 e € 499.999: minimo il 70% del conferito dovrà essere investito nelle Linee della Componente Strategica e un massimo del 30% nelle Linee
della Componente Opportunità;
- conferimento compreso tra € 500.000 e € 999.999: minimo il 65% del conferito dovrà essere investito nelle Linee della Componente Strategica e un massimo del 35% nelle Linee
della Componente Opportunità;
- conferimento pari o superiore a € 1.000.000: minimo il 60% del conferito dovrà essere investito nelle Linee della Componente Strategica e un massimo del 40% nelle Linee della
Componente Opportunità.
Con riguardo alla famiglia Top Selection, facente parte della Componente Opportunità, è previsto un limite massimo di investimento, pari al 30% del totale conferito nella
Gestione Individuale di Portafogli. In ogni caso, a prescindere dall’importo conferito, il numero massimo complessivo di OICR e/o Linee di gestione sottoscrivibili è pari a 35.
Inoltre, qualora il mandante decida di disinvestire una o più Linee, mantenendo però il mandato attivo, dovrà lasciare un importo totale residuo minimo sulla Gestione pari a €
25.000, un importo residuo minimo su ogni singola Linea pari a € 5.000 per la Componente Strategica e per le Linee della Famiglia Opportunity e un controvalore residuo minimo di
€ 2.500 per ogni OICR delle Linee Top Selection.
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