Istruzioni per la compilazione della Dichiarazione Antiriciclaggio per

Istruzioni per la compilazione della Dichiarazione Antiriciclaggio per
INTERMEDIARI FINANZIARI
A CHI È RISERVATO
La Dichiarazione Antiriciclaggio per INTERMEDIARI FINANZIARI è destinata esclusivamente alle categorie di
soggetti elencati a pag. 1 del modulo.
MODALITA’ DI COMPILAZIONE
Importante: Prima di procedere alla compilazione della Dichiarazione Antiriciclaggio, è necessario leggere
interamente le istruzioni contenute in questo documento.
Le modalità di compilazione sono due:
1. COMPILAZIONE AL COMPUTER E STAMPA
1. Aprire il file PDF;
2. Compilare il modulo sul PC seguendo le presenti istruzioni;
3. Dtampare il modulo compilato.
2. STAMPA E COMPILAZIONE SU CARTA
I.
Aprire il file PDF
II. Stampare il modulo
III. Compilare il modulo stampato
DATI DA INSERIRE
 A pagina 1
 Codice fondo-domanda: è un campo, la cui compilazione è facoltativa, in cui è possibile riportare il
codice che identifica l’agevolazione per la quale è stata richiesta la Dichiarazione Antiriciclaggio.
La prima parte del modulo serve a registrare i dati del SOGGETTO BENEFICIARIO (intermediario finanziario)
dell’agevolazione finanziaria richiesta;
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 PEC: è un campo nel quale riportare il proprio indirizzo di Posta Elettronica Certificata.
 Codice ATECO 2007 primario: è un codice di un massimo di 6 cifre (es. 47.71.20 = “Commercio al
dettaglio di confezioni per bambini e neonati” ) che descrive l’attività economica primaria della
Persona Giuridica. E’ possibile reperire tale codice all’interno della visura camerale o utilizzando la
pagina web dell’ISTAT: http://www3.istat.it/strumenti/definizioni/ateco/atecoactr.php
 Codice Settore Attività economica (SAE): è un numero di 3 cifre che può essere identificato
mediante la seguenti tabelle:
SOCIETA' FINANZIARIE
023
Autorità bancarie centrali
030
Banca d'Italia
300
Altre Istituzioni finanziarie monetarie: banche
Sistema bancario
024
245
Altre istituzioni finanziarie monetarie:
fondi comuni di investimento monetario
Fondi comuni di investimento monetario
Altre istituzioni finanziarie monetarie: altri intermediari
021
047
035
Istituti di moneta elettronica
248
Cassa Deposito e Prestiti
101
Altri intermediari finanziari
025

Fondazioni bancarie
250

Holding finanziarie pubbliche
255

Holding finanziarie private
256

Merchant banks
257

Società di leasing
258

Società di factoring
259

Società di credito al consumo
263

Società di Intermediazione Mobiliare (SIM)
264
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
Società fiduciarie di gestione

Fondi comuni di investimento mobiliare e
265
Società di investimento a capitale variabile (Sicav)
266

Altri organismi di investimento collettivo del risparmio
267

Altre finanziarie
268
Ausiliari finanziari
027

Ufficio italiano dei cambi
301

Società di gestione di fondi
270

Società fiduciarie di amministrazione
273

Enti preposti al funzionamento dei mercati
275

Agenti di cambio
276

Associazioni bancarie
329

Associazioni tra imprese finanziarie e assicurative
278

Autorità centrali di controllo
279

Mediatori, agenti e consulenti di assicurazione
280

Promotori finanziari
283

Altri ausiliari finanziari
284
Imprese di assicurazione e fondi di pensione
029

Imprese di assicurazione
294

Fondi di pensione
295

Altri fondi previdenziali
296
La prima parte della seconda pagina serve a registrare i dati relativi al LEGALE RAPPRESENTANTE DEL
BENEFICIARIO di cui occorre indicare un documento di identità - in corso di validità - da allegare alla
Dichiarazione Antiriciclaggio;
 Documento in corso di validità: sono accettati la carta di identità, il passaporto, la patente di
guida, la patente nautica, il libretto di pensione, il patentino di abilitazione alla conduzione di
impianti termici, il porto d'armi, le tessere di riconoscimento, purché munite di fotografia e di
timbro o di altra segnatura equivalente, rilasciate da un’amministrazione dello Stato.
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La seconda parte della seconda pagina serve a registrare i dati relativi alla persona (DICHIARANTE) che
firmerà, a pagina 3 la dichiarazione per conto del Beneficiario.
Occorre indicare un documento di identità - in corso di validità - da allegare alla Dichiarazione
Antiriciclaggio qualora il Dichiarante non coincida con il Legale Rappresentante. In questo caso occorre
anche allegare il documento che attesta la delega.
INVIO DELLA DICHIARAZIONE
La Dichiarazione Antiriciclaggio può essere inviata:
A. TRAMITE PEC
Se si dispone di una casella di Posta Elettronica Certificata (PEC):
1. stampare il modulo compilato;
2. apporre data e firma sul modulo stampato;
3. effettuare scansione elettronica del modulo producendo un file immagine (PDF, TIFF, JPG, BMP, ecc...)
4. effettuare scansione elettronica dei documenti di identità e delega citati nel modulo;
5. trasmettere le scansioni dalla propria PEC all’indirizzo PEC: [email protected]
B. TRAMITE POSTA ORDINARIA
In questo caso occorre:
1. stampare il modulo compilato;
2. apporre data e firma sul modulo stampato;
3. spedire il modulo allegando copia di tutti documenti di identità e delega citati nel modulo all’indirizzo:
Finpiemonte SpA
Galleria San Federico, 54
10121 Torino
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