FORUM DELLE FUNZIONI AZIENDALI DI

FORUM DELLE FUNZIONI
AZIENDALI DI CONTROLLO
Compliance in Banks 2016
Roma, 3 e 4 novembre 2016
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3 novembre 2016 - mattina
10.00 SALUTO DI BENVENUTO AI PARTECIPANTI e APERTURA DEI LAVORI
Gianfranco Torriero, Vice Direttore Generale ABI
10.15
Keynote speech
LA BANCA CHE VERRÀ E LE SFIDE PER I CONTROLLI
Francesco Saita, Direttore Centro di Ricerca Baffi Carefin-Università Bocconi - Docente Senior SDA Bocconi
10.45
Keynote speech
LE EVOLUZIONI DELLA SUPERVISIONE EUROPEA
Laetitia Meneau, Head of Methodology & Standards Development Division, Directorate General Micro-Prudential Supervision IV European Central Bank
11.15
Coffee break
11.30
LA BANCA E I NUOVI RISCHI: LE SFIDE EMERGENTI PER LE FUNZIONI AZIENDALI DI CONTROLLO
Ne discutono:
– Paolo Alinovi, Presidente Collegio Sindacale Cariparma
– Alberto Balestreri, Consigliere di Sorveglianza e Presidente del Comitato Controlli Interni Banca Popolare di Milano
– Cristina Rustignoli, Consigliere di Amministrazione Banca Generali – General Counsel della Country Italia Generali
– Gerolamo Pellicanò, Consigliere di Amministrazione Banco di Desio e della Brianza
– Valter Lazzari, Consigliere di Amministrazione Banco Popolare
12.30
IL COORDINAMENTO E INTEGRAZIONE TRA FUNZIONI DI CONTROLLO TRA BUONI PROPOSITI E REALTÀ FATTUALE
Chaired by Stefano Salomone, Ufficio Analisi e Gestione Rischi ABI
Intervengono:
– Riccardo Griselli, Responsabile Audit Funzioni Centrali Rischi e Coordinamento Intesa Sanpaolo
– Carlo Palego, Chief Risk Officer Banco Popolare
– Raffaella Perfetti, Responsabile Servizio Compliance di Gruppo BPER Banca
13.30
Lunch
3 novembre 2016 - pomeriggio
14.30 Sessione Parallela I
14.30 Sessione Parallela II
14.30 Sessione Parallela III
COMPLIANCE IN BANKS
RISK MANAGEMENT
INTERNAL AUDIT
Chairman: Valerio Pesic, Ricercatore di Economia degli
Intermediari Finanziari Sapienza Università di Roma
Chairman: Paolo Giudici, Ordinario, Coordinatore del
Laboratorio di Economia Statistica Università di Pavia
Chairman: Maurizio Baravelli, Ordinario di Economia
e Gestione della Banca Sapienza Università di Roma
• Come coniugare presidi diretti e indiretti
• Un percorso per il set-up della Compliance ICT
• Compliance ICT: analisi del Rischio di non
conformità e implementazione dei controlli
di secondo livello
• Parametri quantitativi dei rischi di non conformità
• 11° Aggiornamento Circolare n. 285: un modello
applicativo
• Compliance: punti aperti
• Cultura del rischio, rischio di condotta e rischio
reputazionale
• La governance del RAF
• RAF e Operational Risk
• Rischio di tasso di interesse e rischio di spread
nel banking book
• Regolamentazione prudenziale e crescita
sostenibile: come pianificare il fabbisogno
di capitale?
Intervengono:
– Daniela Bragante, Responsabile Servizio Compliance
ICBPI Banca
– Raffaella Perfetti, Responsabile Servizio Compliance
di Gruppo BPER Banca
– Mauro Tosi, Responsabile Conformità Servizi Bancari
Banco Popolare
– Marco Stellin, Associate Partner KPMG
– Mariella Benevenuta, Responsabile Compliance FCA
Bank
– Pierluigi Pluviano, Partner Nexen
Intervengono:
– Ferdinando Parente, Parente & Partners
– Enzo Rocca, Vice Direttore Generale e Chief Risk
Officer Credito Valtellinese
– Benedetta Mazzolli, Responsabile Servizio Rischi
Operativi e Reputazionali Banca Monte dei Paschi
di Siena
– Aldo Letizia, Chief Risk Officer Banca Popolare
Pugliese
– Tommaso Giordani, Chief Risk Officer Banca Sella
• L’audit sul business model delle banche
• Business model e audit su credito e asset aziendali
• La valutazione dello SCI: un approccio integrato
con lo SREP
• Audit skill diagnostic: l’assessment delle risorse
della funzione
• L’Internal Audit e rischio antiriciclaggio: rapporto
con ODV e Collegi sindacali
• Controllo delle reti e integrazione dei risultati
nel complessivo “Tableau de bord” della funzione
17.00
SINTESI DELLE SESSIONI PARALLELE IN PLENARIA
17.30
CONSEGNA DEI DIPLOMI DI CERTIFICAZIONE ABIFORMAZIONE
IN COMPLIANCE MANAGEMENT, RISK MANAGEMENT, INTERNAL AUDIT
Intervengono:
– Giacomo Petrini, Responsabile Audit Processi
di Governo e Supporto Banco Popolare
– Sergio Giommetti, Responsabile Internal Audit
Banca Popolare di Bari
– Roberto Rovere, Responsabile Audit di Processo
UBI Banca
– Andrea Tassi, Responsabile Direzione Revisione
Interna di Gruppo BPER Banca
– Roberto Pallante, Avvocato Senior Manager BDO
– Carlo Boccafogli, Responsabile Internal Audit
Banca Popolare del Lazio
Ore 18.00
APERITIVO DI NETWORKING
Nur Bar
Via del Teatro Valle, 18
4 novembre 2016 - mattina
9.30
FOCUS TEMATICO 1 RISCHI E CONTROLLI SUL PROCESSO DEL CREDITO
Chaired by Francesco Masala, Responsabile Ufficio Analisi Economiche ABI
• Controlli e credito: quale approccio per il credito vs le funzioni di controllo
• I controlli di Audit sul Credito nell’attuale contesto operativo
• IFRS 9 e l’expected credit losses: compiti e responsabilità del Risk Management nella transizione verso una logica “forward looking”
Intervengono:
– Paolo Corradini, Responsabile Servizio Pianificazione e Politiche Creditizie di Gruppo BPER Banca
– Fabio Salis, Responsabile Risk Management Banco Popolare
– Paolo Traso, Responsabile Credit Audit Banca Monte dei Paschi di Siena
10.45 Coffee Break
11.00
FOCUS TEMATICO 2 DIGITAL TRANSFORMATION: RISCHI EMERGENTI E NUOVI CONTROLLI
Chaired by Romano Stasi, Segretario Generale ABI Lab
• I controlli di compliance in una banca digitale
• Nuovo approccio digitale di compliance: advisory e internal processing
• Scenari per tutte le FAC: share di SCER
• Scenari di rischio informatico e framework di gestione del Cyber Risk
• Intelligent Automation: spunti per applicazioni nel mondo della compliance regolamentare e dei Controlli Interni
Intervengono:
– Stefano Delibra, Responsabile Compliance Widiba Bank
– Enrico Bertulessi, Head of Group Compliance Advisory Country Italy Manager UniCredit
– Giuseppe Silvestro, Head of Group Compliance Controls UniCredit
– Claudia Pasquini, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione Rischi ABI
– Carlo Maria Brezigia, Responsabile dell’Information Security e Business Continuity Intesa Sanpaolo
– Nicasio Muscia, Senior Manager Accenture
12.30
FOCUS TEMATICO 3 RISK CULTURE FRAMEWORK: DAI PRINCIPI ALL’ACTION PLAN
Chaired by Alessandro Carretta, Ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari Università di Tor Vergata
• Le richieste dei regulator
• Il ruolo del Board nella promozione della cultura del rischio
• Gli indicatori e modello di valutazione della risk culture
• I pilastri della risk culture all’interno dello SREP
• La declinazione operativa nell’esperienza delle banche
Intervengono:
– Maria Martinelli, Responsabile Area Compliance UBI Banca
– Salvatore Poloni, Chief Organizational & Human Resources Officer Banca Popolare di Milano
– Gianfranco Tessitore, Director Deloitte
– Caterina Vasciaveo, Vice President Group Audit Methodologies’ & Processes UniCredit
13.45
Lunch
4 novembre 2016 - pomeriggio
14.30 Compliance Outlook
NUOVA FRONTIERA DEI CONTROLLI DI COMPLIANCE ALLA LUCE DELLE EVOLUZIONI REGOLAMENTARI
SUI SERVIZI DI INVESTIMENTO
Chaired by Francesca Palisi, Responsabile Ufficio Ordinamento Finanziario ABI
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Il nuovo framework normativo e regolamentare sui servizi di investimento
La Product Governance tra MiFID2 e IDD
Controlli di compliance sui servizi di investimento: risposta alle evoluzioni regolamentari
Gli ADR in Italia: esperienze ed evoluzioni
Controlli sulle reti di consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede
Intervengono:
– Fabio Civale, Avvocato Studio Legale Civale Associati
– Angela Maria Bracci, Ufficio Finanza ABI
– Luca Rossetti, Head of Controls, Risk Monitoring and Anti-Usury Italy UniCredit
– Augusto De Caris, Responsabile Italian Client Interest Protection Gruppo BNP Paribas
– Filippo Parrella, Professore Aggregato di Diritto Commerciale Università di Perugia - Consulente per Funzione Legale e Normativa Assoreti
16.30 CHIUSURA DEL FORUM E ARRIVEDERCI ALL’EDIZIONE 2017
SI RINGRAZIANO I PARTNER