1138-10-c5 anticorru..

Italy is second only to the United States in
terms of anti-bribery enforcement actions
Business Information
In A Global Context
Forum on
Anti−Corruption
Ita ly Edit ion
Italian Legislation and Key International Laws
12 – 13 November 2013 • Melià Hotel, Milan, Italy
Foro Sulla
Normativa Anticorruzione
Italia
Legislazione Italiana e alle Principali Norme Internazionali
Keynote Speakers and Leading Anti-Bribery
Prosecutors Include:
Top anti-corruption prosecutors, representatives of intergovernmental institutions, senior
in-house counsel, compliance officers, lawyers, will talk about:
Francesco Greco – Deputy Chief Prosecutor –
Public Prosecutor’s Office, Italy
• The Elements of a Compliance Programme that Public Prosecutors Look for During an Investigation
• Conducting and Verifying Third Party Risk Assessments; Focusing on the Small to Mid-Size Nature
of Most Italian Companies
Fabio De Pasquale – Public Prosecutor –
Court of Justice of Milano, Italy
• Particular Issues Surrounding Corruption in the Award of Tenders During the Public Procurement
Process
Richard Findl – Section Head –
Public Prosecutor’s Office of Munich, Germany
• The New Private Corruption Crimes that are now Attributable to the Company as a Result of
Decreto Legislativo 190/2012
Paolo Ielo, Public Prosecutor, Rome, Italy
Sergio Spadaro – Public Prosecutor –
Court of Justice of Milan, Italy
Enhance your conference experience by attending one or both of these interactive master-classes:
A Decreto Legislativo 231 For Foreign-Based Personnel: Mastering the Specific Requirements
of Italy’s Core Anti-Corruption Enforcement Law and Other Important Local Legislation
Eugenio Fusco – Public Prosecutor –
Court of Justice of Milan, Italy
B How to Conduct Effective Due Diligence on Third Parties to Minimise the Risk of Corruption
Donata Costa – Public Prosecutor –
Court of Justice of Monza, Italy
I migliori sostituti procuratori anticorruzione, rappresentanti di istituzioni intergovernative,
consulenti interni senior, funzionari compliance, avvocati, parleranno di:
Glenn Roque-Jackson – Senior Litigation Counsel for
the Criminal Division – U.S. Department of Justice
Nicola Bonucci – Director For Legal Affairs –
Organisation for Economic Co-operation and
Development (OECD)
• Gli elementi di un programma di Compliance che interessano le procure nel corso di un’Indagine
• Effettuare e controllare la valutazione del rischio relativamente ai rapporti con terzi con particolare
attenzione alla natura di piccole e medie imprese della maggior parte delle società italiane
Jamieson Smith – Senior Counsel, Office of
Suspension and Debarment – The World Bank
• Tematiche specifiche relative alla corruzione nell’aggiudicazione di appalti nel corso di gare pubbliche
• Nuovi reati di corruzione tra privati ora attribuibili alla società in seguito al D.Lgs. 190/2012
Hear from Compliance Experts from the Following:
Alstom
Invensys PLC
Biomet
Siemens AG
GE Healthcare
Sorin Group
GE Oil & Gas
Telecom Italia S.p.A.
Generali Group
Unicredit Group
Arricchite l’esperienza della conferenza partecipando ad uno dei seguenti master-classes
interattivi, o a entrambi:
A Decreto Legislativo 231 per il Personale all’Estero: Padroneggiare i requisiti specifici della
normativa Anticorruzione italiana di e di altre importanti normative nazionali
B Come effettuare un’ Efficace due diligence relativamente ai rapporti con i terzi per minimizzare
il rischio di corruzione
Associate Sponsors:
Media Partners:
Lead
Sponsor:
13
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12.0
ITALIAN
CPD
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C PD
Part of the ACI & C5 Global Series
Dubai | Frankfurt | Johannesburg | Lagos | London | Moscow | New Delhi | New York | Paris
Washington | Shanghai | Singapore | Sydney | Milan | Nairobi | Kiev | Warsaw | Astana
Tailor Your Company’s Compliance Plan to Meet the
Requirements of Italy and other Major Jurisdictions.
W
hen doing business in Italy, your organisation’s Modello Organizzativo 231 must be appropriately designed
to prevent corruption; if not, your organisation can be held criminally liable for the actions of employees.
The sanctions are severe, including removing your right to engage in public procurement. In a global context,
compliance with laws of other jurisdictions can be affected by your company’s Italian operations.
A Must-Attend Event for:
•
General Counsel
•
Ethics and Compliance Officers
•
Head of Legal and Company Secretary
•
Vice Presidents and Directors of:
- Global Compliance
- Corporate Compliance & Policies
-Forensics
-Integrity
- Business Conduct & Investigations
- Corporate Responsibility & Citizenship
- International Trade Compliance
-Contracts
- Internal / Corporate Audit
- Legal Affairs
- Regulatory and Government Affairs
- Anti-Money Laundering
-Fraud
- International Contract Managers
•
Outside Counsel specialising in:
- Corporate Compliance & Governance
-Litigations
- White Collar Crimes and Investigations
- Corporate Law
- International Commercial Transactions
- Mergers & Acquisitions
- Joint Ventures
- Dispute Resolution
C5’s Forum on Anti-Corruption Italy is part of C5’s Award-Winning Anti-Corruption series which has enabled
legal and compliance personnel to access the most relevant information from leading experts to ensure that the best
possible compliance plan is developed and implemented. Many companies are not only subject to Italian laws, but
must develop a compliance programme to comply with foreign laws as well. Our expert faculty, from both Italy
and abroad, will provide your company with the most cutting-edge information on Anti-Corruption compliance
with a particular focus on your company’s Italian operations.
With a strong focus on encouraging delegate participation, the emphasis throughout the conference will be on
practical examples and interactive discussion.
Top reasons to attend include:
 Direct access to public prosecutors from across Italy, allowing you to ensure that your Modello
Organizzativo 231 addresses their concerns
 Presentations on how to transform the compliance culture of your entire organization, delivered by
leading Italian companies who have implemented cutting-edge compliance programmes under the
supervision of prosecutors and enforcement agencies
 Specific elements inherent in a well-developed compliance programme. Learn in-depth information
on several key criteria
 Particular concerns regarding Anti-Corruption compliance for several key industries, including those
classified by the Italian government as higher-risk
And:
 An in-depth working group focused on Third Party Due Diligence. Given the multiplied risks of doing
business with smaller and medium size companies, ensure that your due diligence programme
is appropriate to address the risks
Personalizzate il programma di Compliance della
vostra società per adempiere ai requisiti previsti in
Italia e in altri principali ordinamenti
Un evento da non perdere per:
N
el corso dell’attività condotta in Italia, il Modello Organizzativo 231 della vostra impresa deve essere
adeguatamente progettato per prevenire atti corruttivi. In caso contrario, la vostra società potrà essere
ritenuta penalmente responsabile per la condotta dei dipendenti. Le sanzioni sono severe e comprendono il
divieto di partecipare a gare pubbliche. Nel contesto globale, poi, la conformità a norme di altri ordinamenti può
essere influenzata dalle operazioni della vostra società in Italia.
Il Forum di C5 – Anticorruzione Italia è parte della pluripremiata serie Anticorruzione di C5, che ha consentito al
personale dell’area legale e compliance di ottenere dai massimi esperti le informazioni più rilevanti per garantire che
venga pianificato e attuato il miglior piano di compliance. Non solo molte società sono soggette alle leggi italiane
ma devono anche sviluppare un programma di compliance rispetto a leggi straniere. I nostri esperti, italiani e
stranieri, forniranno alla vostra società le informazioni più innovative sulla compliance Anticorruzione con particolare
riferimento alle operazioni della vostra società in Italia.
Ci teniamo ad incoraggiare la partecipazione attiva dei partecipanti e nel corso di tutta la conferenza verrà dato
particolare rilievo ad esempi pratici e a discussioni interattive.
Principali motivi per partecipare:
 Contatto diretto con le Procure di tutta Italia, che vi consentirà di garantire che il vostro Modello
Organizzativo 231 tenga conto del loro punto di vista
 Presentazioni su come rafforzare la cultura della compliance nella vostra società, proposte da grandi
società italiane che hanno attuato programmi di compliance innovativi sotto la supervisione delle
Procure e delle forze dell’ordine
 Specifici elementi essenziali per ottenere un programma di compliance ben sviluppato. Apprendimento
di informazioni dettagliate su diversi criteri chiave
 Tematiche specialistiche relative alla conformità Anticorruzione in diversi settori industriali chiave,
tra cui quelli classificati dal governo italiano come ad altissimo rischio
E:
 Un gruppo di lavoro approfondito focalizzato sulla due diligence in relazione ai rapporti con terzi. Visti
le maggiori problematiche nel condurre affari con piccole e medie imprese, occorre fare in modo che il
vostro programma di due diligence sia adeguato ad affrontarne i rischi
Lead Sponsor:
About EY’s Fraud Investigation & Dispute Services
Dealing with complex issues of fraud, regulatory compliance and business disputes can
detract from efforts to succeed. Better management of fraud risk and compliance exposure is
a critical business priority – no matter what the industry sector is. With our more-than-2,000
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the benefit of our broad sector experience, our deep subject matter knowledge and the latest insights from our
work worldwide.
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United States, Europe, Latin America, the Middle East, and Asia. Our lawyers have local experience
advising on compliance and corporate governance under Decree 231, investigations and white collar
crimes including bribery and corruption in Italy. We assist clients in conducting internal investigations
and, when a compliance issue arises, in dealing with investigations or proceedings by public prosecutors
or other independent authorities, in coordination with criminal lawyers selected by us or our clients.
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General counsel
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- Compliance Globale
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- Responsabilità Aziendale e Cittadinanza
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Pre-Conference Master Class
Monday, 11 November 2013 | 13.00 – 16.00
A
12.15
Stefano Giberti – Head of Legal Affairs – GE Healthcare
Edoardo Lazzarini – European Compliance Officer, VP – Biomet
Decreto Legislativo 231 For Foreign-Based Personnel:
Mastering the Specific Requirements of Italy’s
Core Anti-Corruption Enforcement Law and Other
Important Local Legislation
Francesca Rolla – Partner – Hogan Lovells, Italy
• Criteria for determining the level of risk associated with your employees
• Establishing defined thresholds for prior approval and/or legal review
• Best practices in avoiding the risk of receiving, promising
or giving improper gifts, hospitality or entertainment
• Understanding the international and local anti-corruption
frameworks and differentiating between acceptable cultural
behaviours and corruption
• Identifying your company’s risk areas based on countries, industry
sector, size of your organisation and exposure to third parties
Giorgio Calesella – Avvocato – Studio Legale Calesella
If your company does business in Italy, but does not have a local
compliance team on the ground in Italy, this master class will give you an
in-depth study of local Italian legislation to enable you to have the same
knowledge and understanding of Italy’s Anti-Corruption enforcement
laws as seasoned locally-based personnel.
• Fully comprehend the specific crimes for which a company can
be held criminally liable under Legislative Decree 231/2001
• Explore the important Italian Anti-Corruption Enforcement Cases
and the impact which they have had on interpretation on Decreto
Legislativo 231
• Specific concerns regarding the interaction between Anti-Corruption
enforcement and other areas of law, such as labour law and data
protection
• Become aware of the specific sanctions at the disposal of Italian
prosecutors and the situations in which they can be applied
13.15
Networking Lunch
14.15 Systems and Controls to Track Money and Prevent
Improper Payments
Gerardo Costabile – Executive Director, Head of Forensic
Technology & Discovery Services – EY Italy
Ascensionato Raffaello Carna – University of Milan Bicocca
• How to develop an effective reporting and document retention
structure within your organization to minimise the risk of violations
• Key controls to detect improper payments and fraud: what
enforcement agencies will expect you to have in your files
• Typical internal control gaps and how to spot them
• Designing accounting systems to minimise risks of fraud and
unauthorised or improper payments
• How fraud controls and financial controls intersect
• Closely reviewing and documenting cash payments, credit
arrangements and petty cash disbursements for anyone dealing
with government departments or officials
• How to record facilitation payments in accordance with local
and international laws
• Recognising red flags in your paper trail to identify suspicious
transactions
• Encouraging greater and more transparent information sharing
among your risk compliance, operations, finance and corporate
development business units
Main Conference Day One
Tuesday, 12 November 2013
8.00
Registration and Coffee
9.00
Opening Remarks from the Co-Chairs
Bruno Cova – Partner – Paul Hastings
Nino Cusimano – General Counsel – Telecom Italia
9.15
Keynote Address: Italy Practical Experience in
Dealing with High Profile White Collar Crimes over
Many Years: What Does it Reveal About Corporate
Criminal Liability and Enforcement Priorities in Italy
Fabio De Pasquale – Public Prosecutor – Court of Justice of Milano
9:45
Comparing and Contrasting the L. 231/2001 Italian
Law on Liability of Legal Entities and the U.S. Foreign
Corrupt Practices Act in Light of Recent Cases: What
Lessons to Learn
15.00
Francesco Greco – Deputy Chief Prosecutor – Public Prosecutor’s
Office, Italy
Francesco Mucciarelli – Docente Associato – Dipartimento di Studi
Giuridici – Bocconi University
Morning Refreshments
11.15
Viewpoint of Public Prosecutors Regarding Your
Modello Organizzativo 231 and the Elements Needed
to Satisfy Prosecutorial Scrutiny
• How to build a successful compliance programme which addresses
the concerns of Decreto Legislativo 231, the FCPA and the UK
Bribery Act
• Review of key FCPA cases and lessons learned to improve compliance
• Industry sectors and commercial practices under investigation
by the U.S. Department of Justice and the U.S. Securities and
Exchange Commission
• Latest developments in the interpretation and scope of the FCPA
on the meaning of “foreign government official” post guidance
• The focus on FCPA enforcement on mid-size and smaller public
companies
• How to encourage a continuing commitment to compliance
despite a lack of UK Bribery Act enforcement
• How “adequate procedures” under the guidance have been
interpreted and used to upgrade internal control systems
• How have the new obligations under the UK Bribery Act impacted
your day to day business: Has your company missed anything?
• What business functions were required to be revised and has your
company done enough?
• Resources and tools global companies have used to implement the
new principles of the UK Bribery Act
Fabrizio Santaloia – Partner, National Leader, Fraud Investigation
& Dispute Services – EY Italy (Moderator)
Paolo Ielo – Public Prosecutor – Rome, Italy
Sergio Spadaro – Public Prosecutor – Court of Justice of Milan, Italy
• Relations between law enforcement officers and companies during
the investigation
• Coercive measures and sanctions for individuals and companies
• Plea bargaining
• The role of defence lawyers, in-house counsels, internal auditors etc.
Tailoring your Compliance Programme to all
Effective Laws: Integrating the Provisions of Decreto
Legislativo 231, the US Foreign Corruption Practices
Act and the UK Bribery Act to Avoid Prosecution
Glenn Roque-Jackson – Senior Litigation Counsel for the Criminal
Division – United States Department of Justice
Peter Spivak – Partner – Hogan Lovells, US
Jeremy Cole – Partner – Hogan Lovells, UK
• Relation between corruption and other corporate offences
investigations, including tax offences
• How to build a skilful investigative team
• Defence strategies toward prosecutorial actions
• Anti corruption and accounting rules; books and records violations
after the Legislative Decree no° 61 of 2002
10.45
Internal Risk Management: Conducting Risk Assessments
on Activities and Personnel Across Your Organisation
16.00
To register call +44 (0) 20 7878 6888
Afternoon Refreshments
@C5Live #C5AntiCorruption
16.15 Dealing with Investigations by Public Prosecutors
and Enforcement of Decreto Legislativo 231:
How Fraud and Corruption Is Detected and The
Company’s Role in the Process
• Using the carrot and stick approach to create an appropriate
balance between trust and fear
• Dealing with key cultural considerations for foreign companies
doing business in Italy
• Ensuring a high-level of respect for every employee, leading
to higher levels of trust
• Appropriate training of employees in best practices, what level
is ideal based on position and risk
• Encouraging employees to step forward without fear of reprisal
Francesco Centonze – Ordinario di Diritto Penale –
Universita’ Cattolica del Sacro Cuore
• How prosecutors obtain information which leads to investigations
• What rights and privileges the company has in the course of a 231
prosecution
• The extraterritorial outreach of Decreto Legislativo 231
• Steps of the investigation, from public prosecutor (procura) to
initial investigation judge (giudice per le indagine preliminiari)
to trial and appeal
• Negotiating and cooperating with prosecutors to avoid possible
“blacklisting” from government tenders
• Implementing a remedial plan in the course of an investigation
16.45
11.00
Morning Refreshments
11.15 Conducting Useful Internal Investigations and
Responding Appropriately to Findings
Bruno Cova – Partner – Paul Hastings
Marianna Vintiadis – Country Manager – Kroll Advisory Solutions
• Directors’ duties
• What triggers an investigation?: starting points and sources of
information
• Best procedures for conducting a balanced internal investigation
within an organization once a potential violation has been identified
• Defining the scope of the investigation: striking a balance between
what is necessary and what is achievable
• Ensuring adequate delegation and separation of powers for
investigating corruption
• Best practice for investigating employee behaviour: what is and
is not permissible when collecting and using personal evidence
such as employee hardware, emails, telephone conversations and
personal information
• Documenting the investigation process
• Whether to self-report: what are the potential risks and benefits
of reporting potential violations to local and foreign regulators?
Assessing and Managing Third-Party Risks:
Conducting and Verifying Effective Due Diligence
Michael Harris – Head of Enhanced Due Diligence Sales EMEA –
Thomson Reuters
Alessandro Musella – Partner – Bonelli Erede Pappalardo
Fabrizio Santaloia – Partner, National Leader, Fraud Investigation
& Dispute Services – EY Italy
• Taking a risk based approach to due diligence – Negotiating,
drafting and executing robust contracts with third parties: best
practice contractual safeguards to incorporate in all contracts and
agreements with third parties
• Setting expectations and limitations on third party duties and
responsibilities early on
• Defining third party relationships in order to establish levels of
risk exposure, develop management and oversight plans, and set
defined levels of diligence and monitoring
• Conducting risk analysis to identify foreign government or foreign
official ownership interests
• How to achieve the right level of control and supervision over
operations led by third parties
• How to deal with disputes among joint venture partners in an
anti-corruption case
• Strengthening internal controls to detect and prevent bribery
violations by third parties
• New Trends in Third Party Risk Analysis
- Handling Virtual Currencies
- Combatting the Growth of Cybercrime
• Geographical Risks – Specific Challenges When Doing Business
in: China; Africa; South America
17.45
9.00
Opening Remarks from the Co-Chairs
9.15
Specific Concerns Regarding Compliance
Programmes In Key Industries
Giovanni Monteverde – General Counsel – Alstom
Eugenio Fusco – Public Prosecutor – Court of Justice of Milan, Italy
• How specific industries are more prone to risk than others, making
additional monitoring and controls necessary
• What actions you can take to ensure that your compliance
programme withstands scrutiny when the Italian government
classifies your industry as higher-risk
• Specific areas of risk for different key industries
• Discovering and breaking up criminal networks across your
organisation and others
• Adjusting your Internal Controls to prevent future criminality
of the same type
• Shifting high-risk employees to prevent inappropriate relationships
with public and private officials as a result of discovering wrongdoing:
How to satisfy prosecutors that the conduct will not reoccur
• Practical and formal steps you must take to secure evidence quickly
• Deciding when to notify stakeholders
• When you must retain outside counsel, forensic accountants
and how many
• Taking appropriate steps to preserve privilege and related protections
13.00
Networking Lunch
14.00
Keynote Address: Enforcement of the Anti-Bribery
Convention: Specific Italian Concerns Within an Overall
Global Context
Nicola Bonucci – Director for Legal Affairs – Organisation for
Economic Co-operation and Development (OECD)
14.30
Avoiding Common Bribery Issues in Procurement:
Ensuring that Relationships with Public Officials
Remain Lawful
Donata Costa – Public Prosecutor, Court of Justice of Monza
• Corruption of local administrators
• How political decisions (e.g. resolutions of the City Council)
can be influenced by corruption
• Politicians as intermediaries between companies, local
administrators and bureaucrats
• Money laundering and corruption
Building a Culture of Compliance and Trust Within
Your Organisation
Brian Sheridan – Chief Compliance Officer – Sorin Group
Rossana Buzzi – Associate General Counsel and Compliance &
Ethic Leader – Invensys PLC
Reacting to the Discovery of Wrongdoing: Immediate
Remedial Measures to Implement to Prevent Further
Criminal Activity
Dr. Antonie Wauschkuhn – Head of Compliance Legal – Siemens AG
Flavio Bertoli – Corporate Legal and Compliance – Siemens AG
Chair’s Closing Remarks & Networking Drinks Reception
Main Conference Day Two
Wednesday, 13 November 2013
10.15
12.15 15.00
Afternoon Refreshments
• Strategies for having upper management “buy-in” to your
compliance approach
To register email: [email protected]
@C5Live #C5AntiCorruption
15.15
Jamieson Smith – Senior Counsel, Office of Suspension and
Debarment – The World Bank
David Lorello – Partner – Covington & Burling LLP
16.00
Lezione pre-conferenza
Lunedì, 11 novembre 2013 | 13.00 – 16.00
The World Bank Speak About Sanctions and Debarment
Regimes for Corrupt Practices in Funded Projects
A
Minimising the Risk of Private Corruption: Incorporating
the Newly Added Private Corruption Crimes from the
2012 Act into Your Compliance Strategy
Giorgio Calesella – Avvocato – Studio Legale Calesella
Se la vostra società svolge attività in Italia ma non ha una funzione
situata in Italia incaricata di occuparsi della compliance, questa lezione
vi darà una visione approfondita della normativa nazionale italiana per
consentirvi di avere la stessa conoscenza e comprensione delle leggi italiane
Anticorruzione che ha il personale esperto locale.
• Comprensione globale degli specifici reati per cui una società
può essere ritenuta penalmente responsabile in base al Decreto
Legislativo 231/2001
• Analisi dei principali Casi di applicazione della normativa
Anticorruzione e dell’impatto che hanno avuto nell’interpretazione
del Decreto Legislativo 231
• Tematiche specifiche relative all’interazione tra l’Anticorruzione e
altre aree del diritto, come il diritto del lavoro e la protezione dei
dati personali
• Conoscenza delle specifiche sanzioni a disposizione delle procure
italiane e delle situazioni in cui possono essere applicate
Avv. Iole Anna Savini, Consigliere Direttivo AODV231 –
Rappresentante di TI-it – gruppo private sector – AODV 231 /
Transparency International Italy
• Examine In-Depth the new crimes which were added in 2012
and how to ensure that your compliance programme adequately
addresses them
• Risk assessment processes implemented to identify a compliance
programme’s weak points
• Whether a distinction ought to be made between private and
public corruption in your Modello Organizzativo 231
• Measuring the adequacy of your revised procedures before they
are tested in an investigation
16.30
Chair’s Closing Remarks and End of the Conference
Post-Conference Working-Group
Thursday, 14 November | 9.00 – 12.00
B
Decreto Legislativo 231 per il Personale all’Estero:
Padroneggiare i Requisiti Specifici della Normativa
Anticorruzione Italiana di e di Altre Importanti
Normative Nazionali
Conferenza Principale Primo Giorno
Martedì, 12 novembre 2013
How to Conduct Effective Due Diligence on
Third Parties to Minimise the Risk of Corruption
8.00
Registrazione e Caffè
Nino Cusimano – General Counsel – Telecom Italia
9.00
Osservazioni Introduttive da parte dei Copresidenti
Given the specifics of doing business in Italy, and the fact that most
transactions involve many third-party suppliers, effective anti-corruption
due diligence is an absolute must. Failure to uncover and mitigate
corruption risks can result in reputational damage, loss of profit and
potentially significant regulatory fines and criminal charges. From joint
ventures to distributors, this practical and interactive working session
will identify concrete tools and tactics for establishing a robust third
party due diligence system as part of your anti-corruption compliance
programme. Key topics to be covered include:
• Conducting a risk inventory of third parties as a fundamental
compliance program building block
• Obtaining information regarding anti-Mafia enforcement when
the governmental authorities do not allow access to the database
• How to define the scope of due diligence required for each third
party type based on best practices
• How far should due diligence extend: what is the relationship
between a company and its subsidiaries, parent company, etc?
• Generating due diligence reports and analysing findings
• Creating and regularly updating a due diligence file which includes
written reports on third party activities and records of all payments
made by and to the third party
• Systemising your processes in order to maximise credibility in the
event of a prosecutorial investigation
• How to proceed if the due diligence process reveals problems
• How to work with third parties that don’t share your anticorruption commitment
• Essential anti-corruption provisions to include in a third party
agreement and getting the third party to certify those provisions
• Establishing a clear protocol on what should be done if improper
activity is suspected by a third party
• Developing an appropriate oversight monitoring plan with
effective internal controls to detect and prevent fraud
• Conducting thorough pre-acquisition due diligence reviews of the
target’s business practices in mergers and acquisitions
•Post-acquisition monitoring in mergers and acquisitions
Global Sponsorship Opportunities
C5 works closely with sponsors to create the perfect business development solution
catered exclusively to the needs of any practice group, business line or corporation.
With over 500 conferences held in Europe, Russia and the CIS, China, India, the
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Bruno Cova – Partner – Paul Hastings
Nino Cusimano – General Counsel, Telecom Italia
9.15
Discorso di Apertura: Esperienza Pratica
dell’Italia relativamente alla Gestione nel Tempo
dei Reati Gravi dei Colletti Bianchi: Cosa Rivela della
Responsabilità Penale d’Impresa e delle Priorità
nell’Applicazione della Normativa in Italia
Fabio De Pasquale – Public Prosecutor, Court of Justice of Milano
9.45
Comparazione e Critica del Decreto Legislativo
231/2001 relativo alla Responsabilità Amministrativa
delle Persone Giuridiche e delle Società e del U.S.
Foreign Corrupt Practices Act alla Luce dei Casi
Recenti: Quali le Lezioni da Imparare
Francesco Greco – Deputy Chief Prosecutor – Public Prosecutor’s
Office, Italy
Francesco Mucciarelli – Docente Associato – Dipartimento di Studi
Giuridici – Bocconi University
• Le indagini di corruzione nel contesto delle indagini sui reati
societari e fiscali
• Composizione e organizzazione delle squadre investigative
• Stategie difensive in rapporto alle determinazioni della pubblica accusa
• Contrasto alla corruzione e regole contabili; i reati di falso in
bilancio dopo il Decreto Legislativo n. 61 del 2002
10.45
Buffet mattutino
11.15
Punto di Vista delle Procure sui Vostri Modelli
Organizzativi 231 e sugli Elementi Necessari per
Soddisfare la loro Analisi
Fabrizio Santaloia – Partner, National Leader, Fraud Investigation
& Dispute Services – EY Italy (Moderator)
Paolo Ielo – Public Prosecutor – Rome, Italy
Sergio Spadaro – Public Prosecutor – Court of Justice of Milan, Italy
• Rapporti tra i funzionari responsabili dell’applicazione della legge
e le società durante le indagini
• Misure coercitive e sanzioni per le persone fisiche e giuridiche
Register online at www.C5-Online.com/ACItaly
@C5Live #C5AntiCorruption
•Patteggiamento
• Ruolo degli avvocati difensori, dei consulenti interni, dei revisori
interni, ecc...
12.15
Gestione del Rischio Interno: Effettuare Valutazioni
di Rischio sull’Attività e sul Personale all’Interno della
Vostra Società
• Quali funzioni dell’attività è stato richiesto di rivedere: la vostra
società ha fatto quanto necessario?
• Risorse e strumenti che le società multinazionali hanno utilizzato
per attuare i nuovi principi del UK Bribery Act
16.00
Buffet pomeridiano
16.15
Affrontare le Indagini delle Procure e l’Attuazione del
Decreto Legislativo 231: come la Truffa e la Corruzione
vengono Individuate e il Ruolo della Società nel Processo
Stefano Giberti – Funzionario di Conformità Capo – GE Healthcare
Edoardo Lazzarini – Funzionario Europeo di Conformità, VP –
Biomet
Francesca Rolla – Partner – Hogan Lovells, Italy
• Criteri per determinare il livello di rischio associato ai vostri dipendenti
• Stabilire soglie predefinite per la previa approvazione e/o per
una valutazione giuridica
• Le best practices per evitare il rischio di ricevere, promettere o
concedere doni, ospitalità o accessi a eventi illeciti o impropri
• Comprensione della struttura anticorruzione internazionale e
nazionale e differenziazione tra comportamenti culturalmente
accettabili e corruzione
• Identificazione delle aree di rischio per la vostra società in base
al paese, al settore industriale, alla dimensione della società e ai
rapporti con i terzi
13:15
Pranzo di Networking
14:15
Sistemi e Controlli per Tracciare il Denaro e Prevenire
Pagamenti Impropri
Francesco Centonze – Ordinario di Diritto Penale –
Università Cattolica del Sacro Cuore
• Come le Procure ottengono informazioni che portano ad indagini
• I diritti delle società nel corso di un procedimento ai sensi del
D.lgs 231/2001
• L’estensione extraterritoriale del Decreto Legislativo 231
• Fasi dell’indagine, dalla Procura al Giudice per le Indagini
Preliminari al processo all’appello
• Negoziazione e cooperazione con la procura al fine di evitare eventuali
inserimenti nella “lista nera” per le a gare pubbliche d’appalto
• Applicazione di un piano correttivo nel corso di un’indagine
16.45
Michael Harris – Head of Enhanced Due Diligence Sales EMEA –
Thomson Reuters
Alessandro Musella – Partner – Bonelli Erede Pappalardo
Fabrizio Santaloia – Partner, National Leader, Fraud Investigation
& Dispute Services – EY Italy
Gerardo Costabile – Executive Director, Head of Forensic
Technology & Discovery Services – EY Italy
Ascensionato Raffaello Carna – University of Milan-Bicocca
• Come sviluppare una struttura efficace di reportistica e conservazione
dei documenti all’interno della vostra società per minimizzare il
rischio di violazioni
• Principali Controlli per individuare pagamenti impropri/illeciti e
truffe: quali autorità potrebbero avere accesso ai vostri documenti
• Lacune più comuni nei controlli interni e come individuarle
• Programmare sistemi di contabilità volti a minimizzare i rischi di
truffe e di pagamenti non autorizzati o impropri
• Come i controlli sulle truffe e i controlli finanziari si intersecano
• Controllare e documentare dettagliatamente i pagamenti in denaro,
gli accordi di credito e gli esborsi di piccola cassa per qualunque
soggetto avente a che fare con autorità o funzionari governativi
• Come documentare pagamenti “incentivanti” in conformità con
le leggi internazionali e nazionali
• Riconoscere i segnali di pericolo nella documentazione cartacea
per identificare operazioni sospette
• Favorire una maggiore e più trasparente condivisione di informazioni
tra le unità di attività di risk compliance, operazioni, finanza e
sviluppo aziendale
15.00
Adattare il vostro Programma di Conformità a tutte le
Leggi in Vigore: Integrare le Disposizioni del Decreto
Legislativo 231, il US Foreign Corruption Practices Act e il
UK Bribery Acy al fine di Evitare un Procedimento Penale
Glenn Roque-Jackson – Senior Litigation Counsel for the Criminal
Division – United States Department of Justice
Peter Spivak – Partner – Hogan Lovells, US
Jeremy Cole – Partner – Hogan Lovells, UK
• Come costruire un programma di compliance di successo che
tenga conto delle considerazioni del Decreto Legisaltivo 231,
del FCPA e del UK Bribery Act
• Esame dei casi fondamentali del FCPA e cosa essi ci insegnano
per migliorare la compliance
• Settori industriali e pratiche commerciali sotto indagine da
parte del Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti e dalla
Commissione della Borsa Valori degli Stati Uniti (SEC)
• Ultimi sviluppi nell’interpretazione e nell’ambito del FCPA sul
significato di “funzionari governativi stranieri” post linee guida
• Focalizzazione posta sull’attuazione del FCPA in relazione a
piccole e medie imprese pubbliche
• Come incoraggiare un impegno continuo per la compliance
nonostante la mancata attuazione del UK Bribery Act
• Come “adeguate procedure” adottate in base alle linee guida sono state
interpretate e utilizzate per aggiornate i sistemi di controllo interno
• Che impatto hanno avuto i nuovi obblighi in base al UK Bribery
Act sull’attività di ogni giorno: la vostra società ha perso qualcosa?
Valutazione e Gestione dei Rischi relativi ai Terzi:
Condurre e Verificare una Due Diligence Efficace
• Negoziazione, stesura e stipulazione di solidi contratti con terzi:
best practices relative alle tutele contrattuali da inserire in tutti i
contratti e gli accordi con terzi
• Determinazione fin dall’inizio delle aspettative e delle limitazioni
ai doveri e alle responsabilità dei terzi
• Definizione delle relazioni con i terzi al fine di stabilire livelli di
esposizione al rischio, di sviluppare piani di gestione e di supervisione
e di stabilire livelli predefiniti di diligenza e di controllo
• Effettuare l’ analisi dei rischi per identificare l’interesse da parte di
governi stranieri o funzionari stranieri alle partecipazioni societarie
• Come raggiungere il corretto livello di controllo e di supervisione
sulle operazioni condotte da terzi
• Che responsabilità deve essere addebitata al terzo?
• Come affrontare le controversie tra i partner in joint ventures in
un caso anticorruzione
• Rafforzamento dei controlli interni per individuare e prevenire i
reati di corruzione da parte di terzi
17.45
Osservazioni Conclusive da parte della Presidenza
e Networking Aperitivo
Conferenza Principale Secondo Giorno
Mercoledì, 13 novembre 2013
9.00
Osservazioni di Apertura da parte della Presidenza
9.15
Osservazioni Specifiche relative ai Programmi di
Compliance in Settori Industriali Chiave
Giovanni Monteverde – General Counsel – Alstom
Eugenio Fusco – Public Prosecutor – Court of Justice of Milan, Italy
• Perché specifici settori industriali sono maggiormente soggetti a rischi
rispetto ad altri, rendendo necessari ulteriori monitoraggi e controlli
• Quali azioni potete intraprendere per garantire che il vostro
programma di compliance resista all’esame quando il governo
italiano ha classificato il vostro settore industriale come ad
altissimo rischio
• Specifiche aree di rischio per diversi settori industriali chiave
10.15
Costruire una Cultura di Compliance e Fiducia
all’Interno della Vostra Società
Brian Sheridan – Funzionario di Conformità Capo – Sorin Group
Rossana Buzzi – Associate General Counsel and Compliance &
Ethic Leader – Invensys PLC
• Strategie per ottenere l’approvazione del vostro approccio di
compliance da parte della dirigenza apicale
To register call +44 (0) 20 7878 6888
@C5Live #C5AntiCorruption
• Utilizzare l’approccio del bastone e della carota per creare
l’equilibrio adeguato tra fiducia e timore
• Affrontare le principali questioni culturali per società estere con
attività in Italia
• Garantire un elevato livello di rispetto per ogni dipendente, che
porta a più elevati livelli di fiducia
• Adeguata formazione dei dipendenti alle best practices: qual è il
livello ideale in base alla posizione e al rischio?
•Incoraggiare i dipendenti a farsi avanti senza timore di rappresaglie
11.00
Buffet Mattutino
11.15
Condurre Indagini Interne Utili e Rispondere
Adeguatamente alle Risultanze delle Stesse
Marianna Vintiadis – Country Manager – Kroll Advisory Solutions
Bruno Cova – Partner – Paul Hastings
• Doveri dei dirigenti
• Cosa dà il via ad un’indagine: punti di partenza e fonti delle informazioni
• Le migliori procedure per condurre un’indagine interna equilibrata
all’interno di una società in seguito all’identificazione di una
potenziale violazione
• Definizione dell’ambito dell’indagine: trovare un compromesso
tra ciò che è necessario e ciò che è realizzabile
• Garanzia di un’adeguata delegazione e separazione di poteri
nell’indagare su atti corruttivi
• Le best practices per analizzare il comportamento dei dipendenti:
ciò che è consentito e ciò che non lo è nella raccolta e nell’uso
di elementi di prova personali come il computer, le email, le
conversazioni telefoniche e le informazioni personali dei dipendenti
• Documentazione del procedimento d’indagine
• Come autovalutarsi: quali sono i potenziali rischi e i potenziali
vantaggi di denunciare potenziali violazioni ad organi regolatori
nazionali e stranieri?
12.15
15.00
Buffet Pomeridiano
15.15
La Banca Mondiale parla di Sanzioni e Regimi di
Interdizione per le Pratiche Scorrette poste in essere
nell’ambito di Progetti Finanziati
Jamieson Smith – Senior Counsel, Office of Suspension and
Debarment – The World Bank
David Lorello – Partner – Covington & Burling LLP
• Scoperta e interruzione di reti criminali all’interno della vostra
e di altre società
• Adattamento dei vostri Controlli Interni per prevenire futuri reati
dello stesso tipo
• Turnazione dei dipendenti ad alto rischio per prevenire rapporti
inadeguati con funzionari pubblici e privati come risultato della
scoperta di violazioni: Come convincere la procura che la condotta
non si verificherà di nuovo
• Azioni formali e sostanziali da adottare per procurarsi le prove
rapidamente
• Decisione sul momento in cui comunicare quanto avvenuto a
gli azionisti
• Quando è necessario rivolgersi a consulenti esterni, contabili
forensi e a quanti rivolgersi
• Adozione di azioni adeguate per conservare i privilegi e relative tutele
13.00
Pranzo di Networking
14.00
Discorso di Apertura: Attuazione della
Convenzione Anticorruzione: Tematiche Specifiche
Italiane all’Interno del Contesto Globale
Nicola Bonucci – Direttore per gli Affari Legali – Organizzazione
per la Cooperazione e lo Sviluppo Economico (OCSE)
Evitare Comuni Problemi di Corruzione nelle Gare
d’Appalto: Garanzie che le Relazioni con i Funzionari
Pubblici Rimangano Legittime
Donata Costa – Sostituto Procuratore – Procura della Repubblica
presso il Tribunale di Monza
• Particolari considerazioni quando si ha a che fare con una
“persona incaricata di pubblico servizio”
• Informazioni su casi recenti
• Questioni specifiche relative al comune e ai livelli di governo regionali
• Quali regioni italiane costituiscono un rischio maggiore di
corruzione nel pubblico e come gestire efficacemente tale rischio
• Gestione del rischio di essere inseriti in liste nere in Italia per
condotte con funzionari pubblici verificatesi al di fuori dell’Italia
Minimizzazione dei Rischi di Corruzione tra Privati:
Incorporazione, nella Vostra Strategia di Conformità,
dei Crimini di Corruzione tra Privati Recentemente
Aggiunti dalla Normativa del 2012
16.00
Avv. Iole Anna Savini, Consigliere Direttivo AODV231 –
Rappresentante di TI-it – gruppo private sector – AODV 231 /
Transparency International Italy
• Esame Approfondito dei nuovi reati che sono stati aggiunti nel
2012 e come garantire che il vostro programma di conformità ne
tenga adeguatamente conto
• Processi di valutazione del rischio attuati al fine di identificare i
punti deboli dei programmi di conformità
• Occorre fare una distinzione tra la corruzione tra privati e pubblica
nel vostro Modello Organizzativo 231?
• Misurare l’adeguatezza delle vostre procedure prima che siano
valutate in un’indagine
Osservazioni Conclusive da parte della Presidenza
e Fine del Secondo Giorno
16.30
Reazione alla Scoperta di una Violazione:
Misure Correttive Immediate per Attuare la
Prevenzione di Ulteriore Attività Criminosa
Dr. Antonie Wauschkuhn – Head of Compliance Legal – Siemens AG
Flavio Bertoli – Corporate Legal and Compliance – Siemens AG
14.30
• Regali e Donazioni: stabilire il limite tra condotte appropriate e
non appropriate nelle relazioni con i funzionari pubblici
• Specifici rischi per società italiane che hanno condotto attività
in Nord Africa, Medio Oriente e Russia
Gruppo di Lavoro Post-Conferenza
Giovedì, 14 novembre 2013 | 9.00 – 12.00
B
Come Effettuare una Due Diligence Efficace in
relazione ai rapporti con Terzi per Minimizzare i
Rischi di Corruzione
Nino Cusimano – General Counsel, Telecom Italia
Date le specificità del condurre attività in Italia, e il fatto che molte
operazioni coinvolgono molti terzi fornitori, un’efficace due diligence
anticorruzione è assolutamente necessaria. La mancata scoperta e
attenuazione dei rischi di corruzione può comportare un danno alla
reputazione, perdite di profitto e sanzioni amministrative potenzialmente
severe oltre che procedimenti penali. Dalle joint ventures ai distributori,
queste sessioni di lavoro pratiche e interattive individueranno strumenti e
tattiche concreti per stabilire un solido sistema di due diligence in relazione
ai rapporti con terzi come parte del vostro programma di compliance
anticorruzione. Argomenti principali da coprire:
• Preparazione di una check list dei rischi relativi ai rapporti con
terzi come mattone fondamentale del programma di conformità
• Ottenimento di informazioni relative alla normativa antimafia
quando le autorità governative non consentono l’accesso al database
• Come definire l’ambito della due diligence richiesta in relazione
ad ogni tipo di terzo in base alle best practices
• Quanto si deve estendere la due diligence: qual è la relazione tra
una società e le sue controllate, collegate, etc.?
• Produzione di rapporti sulla due diligence e analisi delle risultanze
• Creazione e regolare aggiornamento di un archivio di due
diligence che comprenda rapporti scritti sulle attività di terzi e la
documentazione di tutti i pagamenti effettuati da e a terzi
• Sistematizzazione dei vostri processi al fine di massimizzare la
credibilità in caso di un’indagine della procura
• Come comportarsi se il processo di due diligence rivela dei problemi
• Come lavorare con terzi che non condividono il vostro impegno
anticorruzione
• Disposizioni anticorruzione essenziali da inserire nei contratti
con i terzi e ottenere che il terzo accetti tali disposizioni
• Determinare un chiaro protocollo su ciò che deve essere fatto
se vi è il sospetto di un’attività impropria da parte del terzo
• Sviluppo di un adeguato piano di monitoraggio e supervisione
con efficaci controlli interni per individuare e prevenire truffe
• Condotta nelle revisioni di due diligence pre-acquisizione delle pratiche
commerciali dell’obiettivo nell’ambito delle fusioni e acquisizioni
• Monitoraggio post-acquisizione nell’ambito delle fusioni e
incorporazioni
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Anti−Corruption
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Sulla Normativa
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12 – 13 November 2013 • Melià Hotel, Milan, Italy
12 – 13 novembre 2013 • Hotel Melià, Milano, Italia
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Time: 9.00 – 17.30
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Telephone: +39 02 44 406
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