Flussi vs OdV

PARTE
Generale
FLUSSI VERSO ODV
TIPOLOGIA
Dichiarazione periodica D.Lgs. 231/01 (v. Cap .9, par.9.4)
Parte Speciale - Reati
Ricettaz, ricicl, impiego di
- lista dei contratti di acquisto richiesti dalle funzioni/società utilizzatrici superiori alla
denaro, beni o altre utilità
soglia di € 100.000,00 ed acquisti cumulati superiori al valore di soglia;
provenienti da attività illecite
la delibera di aggiudicazione definitiva approvata dal CdA e il relativo contratto di appalto
le schede di evidenza di cui al p.to 5.2 della procedura “Rapporti con la PA”, corredato
da copia del SAL sottoscritto in contradditorio tra le Parti.
- lista dei contratti di acquisto con fornitori segnalati dalla PA;
- l’elenco degli acquisti attuati in deroga ai principi sopra esposti;
- lista Vincitori;
- casi di valutazione negativa dei fornitori (lettera di scarto).
- elenco dei flussi monetari e/o finanziari non standard (operazioni straordinarie e/o in
deroga) realizzati nel periodo;
- elenco delle operazioni straordinarie (es. operazioni in titoli, derivati ecc.);
- elenco delle funzioni aziendali che possono richiedere flussi monetari e/o finanziari
in modalità non standard (allegando le relative deleghe operative e specimen di
firma);
- report giacenze di cassa nel periodo.
Parte Speciale - Reati
informatici e trattam illecito - elenco delle operazioni effettuate in deroga alle procedure e/o promanate
di dati
direttamente dai soggetti apicali;
DA
PERIODICITA'
Apicali
Annuale
D.G.- Contabilità e Finanza
RUP
Servizio richiedente
D.G.- Contabilità e Finanza
D.G.- Contabilità e Finanza
D.G.- Contabilità e Finanza
D.G.- Contabilità e Finanza
D.G.- Contabilità e Finanza
D.G.- Contabilità e Finanza
Semestrale
Semestrale
Semestrale
Semestrale
Semestrale
Semestrale
Semestrale
D.G.- Contabilità e Finanza
D.G.- Contabilità e Finanza
Semestrale
Semestrale
Resp. IT
Semestrale
- situazioni di riscontrata deviazione dalle procedure previste e relativa motivazione.
Resp. IT
Resp. Ufficio Tecnico, contratti e qualità
Parte Speciale - Reati Ambientali- elenco dei rifiuti caratterizzati
- contratti di smaltimento con società terze
Resp. Ufficio Tecnico, contratti e qualità
- copia del MUD inviato alla Camera di Commercio
Resp. Ufficio Tecnico, contratti e qualità
Contabilità e finanza
Parte Speciale - Reati Societari Predisposizione progetto di bilancio:
- Dati o saldi anomali riscontrati ed eventuali chiarimenti
Contabilità e finanza
- Scostamenti da bilancio previsionale e relative giustificazioni
Contabilità e finanza
-- Controlli
conti
di contabilità
e risultati
delleeverifiche
svolte
Contabilità e finanza
Controlli effettuati
effettuatisui
sulle
poste
maggiormente
critiche
sui risultati
delle verifiche
Annuale
Annuale
Annuale
Annuale
Annuale
Annuale
Annuale
svolte
a. relazione al Bilancio d’esercizio del Collegio Sindacale e relativa certificazione della
Società di Revisione
b. (eventuali) dettagli sulle eccezioni al bilancio
Contabilità e finanza
Contabilità e finanza
trimestrale
relazioni del Collegio Sindacale con riferimento all’adeguatezza della struttura
societaria
Contabilità e finanza
trimestrale
Contabilità e finanza
trimestrale
Contabilità e finanza
Collegio Sindacale
trimestrale
ad hoc
elenco di tutte le richieste scritte pervenute e di tutte le informazioni/ dati/ documenti
consegnati o resi disponibili agli organi societari di controllo
Riepilogo dei rapporti intrattenuti dal Collegio Sindacale
Parte Speciale - Reati PA
Semestrale
Semestrale
Comportamenti censurabili ex art. 2625 C.C.
Informativa sulle operazioni di variazione del capitale e sulle riserve (di rivalutazione,
legale, statutaria)
Elenco provvedimenti ottenuti/rilasciati da PA
elenco contributi/finanziamenti ottenuti nel periodo
Elenco contratti stipulati
D.G.
Annuale
D.G. - Servizi interessati
D.G. - Servizi interessati
D.G. - Servizi interessati
Semestrale
Semestrale
Semestrale
elenco delle ispezioni e verifiche e delle contestazioni da parte della P.A,di valore
superiore a 50.000 € con indicazione del loro esito, delle eventuali sanzioni e del
relativo iter (definizione in adesione, ricorso, pagamento);
Parte Speciale - H&S
D.G. - Servizi interessati
Semestrale
Informativa cartelle di pagamento / avvisi di irregolarità su dich.fiscal i
D.G. - Servizio Contabilità e Finanza
Semestrale
elenco dei professionisti incaricati degli adempimenti fiscali / tributari
D.G. - Servizio Contabilità e Finanza
Semestrale
informativa sui controlli svolti da parte di organismi terzi x adempimenti prev. e assist. D.G. - Servizio Contabilità e Finanza
esito verifiche da parte delle Autorità su adempimenti fiscali / tributari
D.G. - Servizio Contabilità e Finanza
Elenco procedimentii giudiziari fiscali, amministrativi e tributari in corso
D.G. - Servizio Contabilità e Finanza
elenco dei contenziosi da parte della P.A di valore superiore a 50.000 euro, con
D.G -Servizio Gestione
indicazione del loro esito, delle eventuali sanzioni e del relativo iter (definizione in
adesione, pagamento, transazioni);
D.G -Presidente
Elenco contestazioni da parte della P.A.
scheda di evidenza con indicazione della natura della visita, delle informazioni
D.G
assunte e della documentazione eventualmente richiesta.
Prospetto riepilogativo contenente comunicazioni inviate alle Autorità Pubbl. di Vigilanza
D.G.
D.G
Elenco contratti stipulati
D.G
Elenco variazioni/modifiche tecnico-normative al contratto
Elenco delle criticità emerse nella gestione del contratto
D.G
Documento Aggiornato di Valutazione del Rischio (DVR) (“Master”), con conferma
RSPP - Datore di Lavoro
della validità dello stesso documento;
inserimento dell'OdV nella lista di distribuzione del DVR in caso di aggiornamento (a
RSPP
cura del Datore di Lavoro);
Semestrale
Semestrale
Semestrale
ricezione del verbale di riunione annuale svolta tra Datore di Lavoro e Rappresentante
dei Lavoratori per la Sicurezza e relativa statistica sugli infortuni annuali;
trasmissione delle non conformità a seguito di verbali ASL o altri Enti (Ispes, Inail etc).
Allegato 5 - Selez., Assunz,
progress. di carriera del
personale
Allegato 5 - Consulenze
Prospetto contenente il n.ro delle risorse assunte/promosse/riallocate/in uscita nel
periodo di riferimento e cumulativamente all'inizio di ogni anno
Segnalazione delle assunzioni extra budget
Segnalazione delle assunzioni interne di nominativi segnalati o da parte della P.A. o di
risorse della P.A.
Lista incarichi superiori a € 40.000, anche cumulati
Elenco delle consulenze attuate in deroga alla procedura
Elenco delle consulenze assegnate su segnalazione della P.A.
Situazioni di riscontrata inadeguatezza/non conformità/non effettività al Modello
Piano delle consulenze/prestazioni professionali suddivise per fornitore
Allegato 5 - Liberalità,
omaggi, sponsorizzazioni
Allegato 5 -Accordi
transattivi
Allegato 7
elenco delle donazioni/erogazioni effettuate
Prospetto contenente gli accordi transattivi effettuati, con specificazione degli importi
transatti e indicazione delle cause e motivazioni che giustificano la transazione
effettuata;
elenco delle trattative in corso, con specifica evidenza di quelle gestite in deroga e di
quelle vs PA;
elenco delle transazioni concluse con specifica evidenza di quelle gestite in deroga e di
quelle vs PA.
registro delle sanzioni disciplinari aggiornato
Semestrale
Semestrale
Semestrale
Semestrale
Semestrale
Semestrale
Semestrale
Ad hoc
Annuale
RSPP
Annuale
RSPP - Datore di Lavoro
Ad hoc
D.G.
semestrale
D.G.
semestrale
D.G.
semestrale
D.G.
D.G.
D.G.
Semestrale
Semestrale
Semestrale
D.G.
Semestrale
D.G.
Semestrale
D.G.
Annuale
Presidente - D.G.
Semestrale
Presidente - D.G.
Semestrale
Presidente - D.G.
Semestrale
D.G.
Ad hoc