L`arbitrato nel commercio e negli investimenti internazionali

INDICE
pag.
Introduzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
XI
Elenco delle principali abbreviazioni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
XV
CAPITOLO I
L’ARBITRATO COMMERCIALE INTERNAZIONALE
ASPETTI GENERALI
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Qualificazione sul piano internazionale . . . . . . . .
Qualificazioni nazionali . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ragioni di una separata disciplina . . . . . . . . . . .
Arbitrato regolato o arbitrato denazionalizzato? . .
Conseguenze dell’internazionalità dell’arbitrato . . .
Arbitrato « nazionale » e arbitrato « straniero » . . .
I vantaggi dell’arbitrato commerciale internazionale
I limiti della giurisdizione arbitrale . . . . . . . . . . .
Attuale diffusione dell’arbitrato internazionale . . . .
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2
4
6
9
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19
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24
25
27
31
32
Introduzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I singoli ordinamenti giuridici . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A) Francia (1981). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
37
37
37
CAPITOLO II
FONTI DELLA DISCIPLINA
DELL’ARBITRATO COMMERCIALE INTERNAZIONALE
1.
2.
3.
Rapporti tra giurisdizione statale e arbitrato . . . .
Fonti della disciplina dell’arbitrato internazionale .
2.1 Gli ordinamenti nazionali . . . . . . . . . . . .
2.2. Le convenzioni internazionali . . . . . . . . . .
2.3. La volontà delle parti. . . . . . . . . . . . . . .
La Legge Modello . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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CAPITOLO III
GLI ORDINAMENTI NAZIONALI
1.
2.
L’ARBITRATO NEL COMMERCIO E NEGLI INVESTIMENTI INTERNAZIONALI
VI
B)
C)
D)
E)
F)
Svizzera (1987) . .
Inghilterra (1996) .
Germania (1997) .
Belgio (1998) . . .
Svezia (1999) . . .
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CAPITOLO IV
GLI ORDINAMENTI NAZIONALI (continua)
H)
I)
J)
K)
L)
M)
N)
Italia (2006) . . . . . . . . . .
Austria (2006) . . . . . . . . .
Stati-Uniti . . . . . . . . . . .
Paesi ex-socialisti . . . . . . .
America Latina . . . . . . . .
Paesi africani e mediorientali
Cina . . . . . . . . . . . . . . .
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82
83
84
Compromesso e clausola compromissoria . . . . . . . .
Autonomia della clausola compromissoria . . . . . . . .
Condizioni di validità della convenzione arbitrale . . . .
3.1. Capacità delle parti . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2. Oggetto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3. Arbitrabilità della controversia . . . . . . . . . . . .
3.4. Forma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.5. Prova . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Effetti della convenzione arbitrale . . . . . . . . . . . . .
Limiti della convenzione arbitrale. L’arbitrato e i terzi .
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94
97
99
103
107
107
111
Arbitrato ad hoc e arbitrato amministrato . . . . . . . . . . . . . .
Principali istituzioni arbitrali internazionali . . . . . . . . . . . . . .
2.1. CCI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2. AAA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3. Camere di commercio ex socialiste . . . . . . . . . . . . . . .
2.4. LCIA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.5. Istituto Arbitrale della Camera di Commercio di Stoccolma
2.6. CIETAC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.7. Il Tribunale Arbitrale dello Sport . . . . . . . . . . . . . . . .
Il Regolamento arbitrale UNCITRAL. . . . . . . . . . . . . . . . . .
Contenuto della clausola di arbitrato amministrato . . . . . . . . .
4.1. Equità o diritto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.2. Sede . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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128
CAPITOLO V
LA CONVENZIONE ARBITRALE
1.
2.
3.
4.
5.
CAPITOLO VI
LA REDAZIONE DELLA CONVENZIONE ARBITRALE
1.
2.
3.
4.
INDICE
5.
VII
4.3. Numero e qualificazione degli arbitri . . . .
4.4. Arbitrato multyparty-multycontract . . . . .
4.5. Filling of gaps - Adattamento del contratto.
4.6. Definitività della decisione. . . . . . . . . . .
4.7. Contratti con persone giuridiche pubbliche
Il costo dell’arbitrato amministrato . . . . . . . . .
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136
CAPITOLO VII
IL PROCEDIMENTO ARBITRALE
L’INIZIO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
DEL PROCEDIMENTO.
Sezione I
LA COSTITUZIONE
Il tentativo di conciliazione . . . . . . .
L’avvio del procedimento . . . . . . . .
La composizione del tribunale arbitrale
La costituzione del tribunale arbitrale .
Capacità e qualificazione dell’arbitro . .
La ricusazione dell’arbitro . . . . . . . .
La modifica del tribunale arbitrale . . .
Il rapporto parti-arbitro. . . . . . . . . .
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DEL TRIBUNALE ARBITRALE
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175
175
176
177
178
178
181
CAPITOLO VIII
IL PROCEDIMENTO ARBITRALE
L’ESAME
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Sezione II
LE
DELLA CONTROVERSIA.
Pendenza del procedimento arbitrale.
La lingua dell’arbitrato . . . . . . . . .
L’organizzazione della procedura . . .
La competenza arbitrale . . . . . . . .
Le regole di procedura . . . . . . . . .
L’istruzione della controversia. . . . .
6.1. Assenza . . . . . . . . . . . . . . .
6.2. Rappresentanza . . . . . . . . . .
6.3. Scambio di memorie. Fase orale
6.4. L’istruzione probatoria . . . . . .
6.4.1. Escussione di testi . . . .
6.4.2. Prove documentali . . . .
6.4.3. Consulenza tecnica . . . .
6.5. Riservatezza del procedimento .
6.6. Domande nuove . . . . . . . . . .
Il ricorso al giudice statale . . . . . . .
7.1. Acquisizione delle prove . . . . .
7.2. Unificazione di procedimenti . .
Le misure cautelari . . . . . . . . . . .
La chiusura del procedimento . . . . .
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REGOLE DI PROCEDURA
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VIII
L’ARBITRATO NEL COMMERCIO E NEGLI INVESTIMENTI INTERNAZIONALI
CAPITOLO IX
IL PROCEDIMENTO ARBITRALE
Sezione III
LA
1.
2.
3.
4.
5.
LEGGE APPLICABILE AL MERITO DELLA CONTROVERSIA
L’autonomia delle parti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Designazione espressa della legge. . . . . . . . . . . . . .
2.1. Oggetto della scelta . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2. Quale legge? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3. Limiti convenzionali alla applicazione della legge .
2.4. Il dépeçage del contratto; il tempo della scelta . .
2.5. Il contrat sans loi . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.6. Altri oggetti di scelta: (i) il diritto internazionale,
transnazionale, (iii) la lex mercatoria . . . . . . . .
La volontà implicita di scelta . . . . . . . . . . . . . . . .
La scelta della legge ad opera dell’arbitro . . . . . . . . .
Effettività della scelta di regole a-nazionali . . . . . . . .
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(ii) il diritto
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183
184
185
186
187
189
189
191
197
199
204
CAPITOLO X
IL PROCEDIMENTO ARBITRALE
Sezione IV
LA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
DECISIONE ARBITRALE
La « sentenza » arbitrale . . . . . . . . . . . . .
Deliberazione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Forma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Contenuto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Motivazione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Data e sede . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sottoscrizione . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Sentenze parziali . . . . . . . . . . . . . . . . . .
L’opinione dissidente . . . . . . . . . . . . . . .
Decisione sull’accordo delle parti . . . . . . . .
Termine per la decisione . . . . . . . . . . . . .
Notifica e deposito. . . . . . . . . . . . . . . . .
Interpretazione, integrazione, correzione della
Effetti della decisione . . . . . . . . . . . . . . .
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decisione .
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207
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210
211
213
215
216
217
218
219
220
221
222
223
CAPITOLO XI
SENTENZA ARBITRALE: RICONOSCIMENTO ED ESECUZIONE
I MEZZI DI RICORSO
1.
2.
Mancato rispetto della decisione arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . .
Riconoscimento ed esecuzione della decisione. Ricorso contro la
decisione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
225
226
INDICE
3.
4.
5.
6.
7.
Decisioni nazionali e decisioni straniere . . . . . .
Esecuzione e annullamento di decisioni nazionali
Esecuzione di decisioni straniere . . . . . . . . . .
5.1. Prima della Convenzione di New York . . .
5.2. La Convenzione di New York . . . . . . . .
Ricorso contro la decisione straniera . . . . . . . .
Esecuzione nei confronti di Stati o enti pubblici .
IX
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231
235
235
236
241
242
L’investimento privato nei paesi in via di sviluppo . . . . . . . . . . .
La protezione dell’investimento nei progetti multilaterali . . . . . . .
I trattati bilaterali di protezione dell’investimento . . . . . . . . . . . .
I trattati multilaterali in materia di investimento. . . . . . . . . . . . .
a)
MERCOSUR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) NAFTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
c)
Energy Charter Treaty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
L’arbitrato internazionale quale strumento di protezione dell’investimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Il consenso all’arbitrato negli accordi sulla protezione dell’investimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La casistica più significativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a)
Fair and equitable treatment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Clausola della nazione più favorita. . . . . . . . . . . . . . . . . .
c)
Espropriazione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
d) “Umbrella clause”. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Lo sviluppo dei rapporti di investimento . . . . . . . . . . . . . . . . .
245
247
248
250
250
251
252
CAPITOLO XII
L’ARBITRATO IN MATERIA DI INVESTIMENTI
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
253
255
256
256
258
263
266
270
CAPITOLO XIII
L’ARBITRATO IN BASE AD ACCORDI INTERNAZIONALI
A.
LA CONVENZIONE
DI WASHINGTON DEL 1965 SULLA RISOLUZIONE DELLE
STATI E PRIVATI IN MATERIA DI INVESTIMENTI . . . . . . . .
Diffusione della Convenzione . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Il contributo della Convezione al miglioramento dei rapporti nel
settore degli investimenti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Caratteristiche della Convenzione. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1. Autonomia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2. Il consenso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3. I requisiti soggettivi. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4. La « giuridicità » della controversia . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.5. La nozione di investimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Il procedimento arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La legge applicabile al merito della controversia . . . . . . . . . . . . .
La sentenza e i mezzi di ricorso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
CONTROVERSIE TRA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
273
273
274
276
277
278
279
280
280
281
283
287
X
L’ARBITRATO NEL COMMERCIO E NEGLI INVESTIMENTI INTERNAZIONALI
7.
8.
Riconoscimento ed esecuzione della sentenza . . . . . . . . . . . . . .
Considerazioni conclusive . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
289
291
B.
1.
2.
3.
4.
5.
GLI ACCORDI DI ALGERI DEL 1981 TRA IRAN E STATI UNITI .
Natura e peculiarità degli Accordi . . . . . . . . . . . .
Giurisdizione del tribunale arbitrale . . . . . . . . . . .
La legge applicabile al merito delle controversie . . . .
Il procedimento arbitrale . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Considerazioni conclusive . . . . . . . . . . . . . . . . .
.
.
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.
.
293
293
294
295
296
296
. .
18
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301
.
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.
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.
MATERIALI
I.
1.
2.
3.
4.
5.
II.
6.
7.
8.
9.
III.
10.
11.
Leggi nazionali
Francia: Decreto n. 81-500 del 12 maggio 1981 . . . . . . . . . . .
Svizzera: Legge federale sul diritto internazionale privato del
dicembre 1987-LDIP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Inghilterra: Arbitration Act 1996 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Germania: Legge di riforma dell’arbitrato del 30 dicembre 1997 .
Legge-modello UNCITRAL del 21 giugno 1985 . . . . . . . . . . .
Convenzioni internazionali
Convenzione di New York sul riconoscimento e l’esecuzione di
sentenze arbitrali straniere, del 10 giugno 1958 . . . . . . . . . . . . .
Convenzione europea sull’arbitrato commerciale internazionale, Ginevra 21 aprile 1961 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Accordo relativo all’applicazione della Convenzione europea sull’arbitrato commerciale internazionale, Parigi 17 dicembre 1962 . . . . .
Convenzione di Washington sulla soluzione di controversie tra Stati e
privati in materia di investimenti, del 18 marzo 1965 . . . . . . . . .
311
315
374
409
425
433
443
445
Regolamenti arbitrali
Regolamento arbitrale UNCITRAL del 15 dicembre 1976 . . . . . . .
Regolamento di arbitrato della Camera di Commercio Internazionale
del 1o gennaio 1998 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Regolamento arbitrale della London Court of International Arbitration del 1o gennaio 1998 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
502
Bibliografia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
523
Riviste in materia di arbitrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
533
Indice degli autori citati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
535
Indice analitico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
537
12.
467
482