campione mappa

Allegato 1 al piano triennale di prevenzione della corruzione 2015 -2017
Allegato alla deliberazione no. 10 del 29.01.2015
Area
Servizio tecnico e
tutela ambientale
Servizio tecnico e
tutela ambientale
Servizio tecnico e
tutela ambientale
Area
Ambito
Processi con indice di
rischio elevato
Lavori
Gare d'appalto per lavori
Pubblici/manuten ed incarichi
zione/
progettazione e D.L.
Lavori
Controllo esecuzione
Pubblici/manuten contratto (DL e coord
zione/
sicurezza)
Ambiente
Ambito
Pesatura rischio:
probabilità x
impatto
6
6
Controllo sulla corretta
esecuzione dei servizi
appaltati (raccolta,
trasporto e smaltimento
di R.U., ivi compresi i siti
dedicati,centri di
raccolta e discariche)
6
Processi con indice di
rischio elevato
Pesatura rischio:
probabilità x
impatto
Rischi
tempistica
responsabile
dell'azione o misura
preventiva
2015 – 2017
Dr. Stifter Martin
Utilizzo centrale di
committenza provinciale
2015
Dr. Zani Roberto
verifica applicazione
Rischio "Assenza di un piano dei controlli"
Formalizzazione di un programma di controlli/direzioni lavori da effettuare in relazione alle
fasi di esecuzione dell'opera, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del DL e
Piano dei controlli;
coord sicurezza
report prodotti
Inserimento nei capitolati tecnici della Direzione Lavori o nelle richieste di offerte della qualità Periodicità visite effettuate
e quantità della prestazione attesa
Previsione visita periodica congiunta da parte dell'Ufficio Tecnico e del Direttore Lavori al
cantiere per verificare di persona le situazioni rilevate con stesura di report
2015 – 2017
Dr. Stifter Martin
Rischio "Disomogeneità delle valutazioni"
Procedura formalizzata per la gestione dell'attività (varianti, richieste subappalti, ecc.)
Periodico reporting dei controlli realizzati e di tutte le varianti richieste, per ogni opera
Procedura
Periodicità Monitoraggio;
relazione RUP
2015 – 2017
Dr. Stifter Martin
Rischio „Assenza di un piano die controlli“
Piano di controllo raccolata rifiuti riciclabili
Predisposizione piano di
controllo
2015
Dr. Stifter Martin
tempistica
responsabile
dell'azione o misura
preventiva
Applicazione regolamento dei
contratti con formazione
dipendenti
2015
Dr. Zani Roberto
Autocertificazione commissione
tecnica
Griglie per la
valutazione
2015
Dr. Zani Roberto
Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati"
Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti dei partecipanti
Controllo a campione secondo
circolare interna e il
regolamento dei contratti
2015
Dr. Zani Roberto
Rischio "Scarso controllo del servizio erogato"
Verifica della qualità e quantità delle prestazioni secondo contratto
Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli del servizio erogato
controllo interno mensilmente
di uns convenzione
2015
Dr. Weiss Petra
tempistica
responsabile
dell'azione o misura
preventiva
Azioni o misure preventive previste
Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza"
Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione
Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare
Scarsa trasparenza
dell’operato/alterazione della Stesura di un atto di indirizzo che regolamenti la rotazione dei concorrenti
concorrenza
Disomogeneità di valutazione
nella individuazione del
contraente
Scarso controllo del possesso Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nella individuazione del contraente / scarso
controllo del possesso d. requisiti dichiarati"
dei requisiti dichiarati
Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni tecniche e
verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti
Assenza di un piano dei
controlli
Disomogeneità delle
valutazioni
Assenza di criteri di
campionamento
Disomogeneità delle
valutazioni
Rischi
Azioni o misure preventive previste
Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza"
Formalizzazione dei criteri di rotazione fornitori
Trasversale
Area
Tutti i Servizi che
Acquisto di beni e servizi
effettuano
e controllo forniture
acquisti
Ambito
Processi con indice di
rischio elevato
6
Pesatura rischio:
probabilità x
impatto
Scarsa trasparenza
dell’operato/alterazione della
concorrenza
Disomogeneità di valutazione
nella individuazione del
contraente
Scarso controllo del possesso
dei requisiti dichiarati
Scarso controllo del servizio
erogato
Rischi
Mappa/registro dei rischi della Comunità Compren
Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nella individuazione del contraente"
Verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti
Creazione di griglie per la valutazione delle offerte
Azioni o misure preventive previste
output/indicatori
100 % utilizzo bandi tipo su
totale bandi.
Procedura regolata dal
regolamento dei contratti e con
circolare in elaborazione;
formazione dei dipendenti;
monitoraggio semestrale nell
´ambito del PEG
Regolamento dei contratti,
autocertificazione della
commissione tecnica
output/indicatori
output/indicatori
note/eventuali oneri
finanziari
note/eventuali oneri
finanziari
note/eventuali oneri
finanziari
Allegato 1 al piano triennale di prevenzione della corruzione 2015 -2017
Allegato alla deliberazione no. 10 del 29.01.2015
Rischio "Disomogeneità delle valutazioni"
Servizio finanziario
Servizio finanziario
Area
Amministrazione
Generale
Finanziario
Patrimonio
Ambito
Personale
Pagamento fatture
fornitori
Acquisti e alienazioni
patrimoniali
Processi con indice di
rischio elevato
Selezione/reclutamento
del personale
4
6
Pesatura rischio:
probabilità x
impatto
6
Disomogeneità delle
valutazioni
Non rispetto delle scadenze
temporali
Disomogeneità delle
valutazioni
Scarsa trasparenza/poca
pubblicità dell'opportunità
Rischi
Elaborazione procedura pagamento fatture elettroniche
Amministrazione
Generale
Personale
Personale
Mobilità tra enti
Progressioni di carriera
(mobilità verticale)
6
2
Disomogeneità delle
valutazioni durante la
selezione
Disomogeneità nel controllo
del possesso dei requisiti
dichiarati
Amministrazione
Generale
Ambito
Segreteria
Generale
Processi con indice di
rischio elevato
Gestione accesso agli atti
Pesatura rischio:
probabilità x
impatto
2
Rischi
Disomogenità nella
valutazione delle richieste
Violazione della privacy
Di Carlo Iris
2015
Di Carlo Iris
Rischio "Disomogeneità delle valutazioni"
Formalizzazione della procedura di alienazione
Procedura secondo il
regolamento dei contratti
2015
Di Carlo Iris
Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità" (solo per alienazioni)
Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare
Procedura secondo il
regolamento dei contratti
2015
Di Carlo Iris
tempistica
responsabile
dell'azione o misura
preventiva
% ricorsi, evidenziato nel PEG,
autocertificazione, relazione
PEG
2015
Dr. Zani Roberto
N° controlli effettuati
evidenziato nel PEG (% domande
controllate)
2015
Dr. Zani Roberto
Relazione nel PEG
2015
Dr. Zani Roberto
Rischio "Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione"
Fissazione di criteri per la valutazione dei candidati
Relazione nel PEG
2015
Dr. Zani Roberto
Rischio "Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione"
Fissazione di criteri per la valutazione dei candidati
Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non
abbia legami parentali con i concorrenti
Relazione nel PEG
2015
Dr. Zani Roberto
Relazione nel PEG
2015
Dr. Zani Roberto
tempistica
responsabile
dell'azione o misura
preventiva
Applicazione modulistica
2015
Dr. Zani Roberto
Relazione relativa al rispetto
delle normative
2015
Dr. Zani Roberto
Azioni o misure preventive previste
Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità"
Pubblicazione dei bandi di selezione
Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati – disomogeneità
Disomogeneità nell'attivazione nell'attivazione delle procedure"
delle procedure
Verifica che chi vi partecipa (commissione) non abbia legami parentali con i concorrenti
Area
2015
Predisposizione relazione
Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati"
Controllo possesso requisiti
Amministrazione
Generale
Linea guida relativa alla
liquidazione delle fatture
elettroniche
Rischio "Non rispetto delle scadenze temporali"
Verifica tempi di pagamento fatture
Rischio "Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione – comportamenti
opportunistici nell'utilizzo delle graduatorie"
Disomogeneità delle
Definizione di criteri stringenti per le diverse tipologie di chiamate a termine
valutazioni durante la
Fissazione di criteri per la valutazione dei candidati
selezione
Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non
Comportamenti opportunistici abbia legami parentali con i concorrenti
nell'utilizzo delle graduatorie Ricorso a criteri casuali nella scelta dei temi o delle domande
Disomogeneità nel controllo
del possesso dei requisiti
dichiarati
Scarsa trasparenza/poca
pubblicità della opportunità
Disomogeneità delle
valutazioni durante la
selezione
Comportamenti opportunistici
nell'utilizzo delle graduatorie
di altri enti”
Mappa/registro dei rischi della Comunità Compren
Azioni o misure preventive previste
Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle richieste"
Applicazione modulistica con particolare riferimento all'esplicitazione della motivazione della
richiesta e del procedimento amministrativo cui si riferisce
Rischio "Violazione privacy"
Verifica rispetto normative riguardante la privacy
output/indicatori
output/indicatori
note/eventuali oneri
finanziari
Si procede contestalmente ai
concorsi pubblici
note/eventuali oneri
finanziari
Allegato 1 al piano triennale di prevenzione della corruzione 2015 -2017
Allegato alla deliberazione no. 10 del 29.01.2015
Amministrazione
Generale
Amministrazione
Generale
Servizio Politiche
Sociali
Servizio Politiche
Sociali
Servizio Politiche
Sociali
Tutti i servizi che Incarichi e consulenze
affidano incarichi professionali
Segreteria
Generale
Politiche sociali
Politiche sociali
Politiche sociali
Nomine politiche in
società in house e
controllate
accesso a servizi a
regime residenziale,
semiresidenziale, o ai
servizi distrettuali per
anziani, diversamente
abili, minori ecc.
controlli sul pagamento
fatture emesse relative
alla compartecipazione
alle tariffe
erogazioni di contributi e
benefici di carattere
economico
6
6
4
4
6
Rischio "Scarsa trasparenza"
Predisposizione di indirizzi per l'affidamento di incarichi di consulenza e collaborazione
Scarsa trasparenza
dell’affidamento
dell'incarico/consulenza
Disomogeneità di valutazione Rischio "Disomogeneità delle valutazioni"
Motivazione esauriente della scelta
nella individuazione del
soggetto destinatario
Scarso controllo del possesso
dei requisiti dichiarati
Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati"
Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti
Scarso controllo del possesso
dei requisiti dichiarati
Predisposizone circolare
2015
Dr. Weiss Petra
Relazione nell´ambito del PEG
(no. Incarici, eventuali
motivazioni)
2015
Tutti i responsabili
PEG
Relazione nell´ambito del PEG
(no. Incarici, eventuali
motivazioni)
2015
Tutti i responsabili
PEG
Autocertificazione
2015
Dr. Zani Roberto
Adeguamento modulo accesso
clienti a causa dell'
adeguamento della struttura
organizzativa della Comunità
Comprensoriale, e ulteriori
informazioni sul proprio sito
web;
2015
Prinoth Florian
Procedura dell´accesso,
regolamentato con carta dei
servizi – controllo a campione
2015
Prinoth Florian
Rischio "Assenza di criteri di campionamento – Disomogeneità delle valutazioni"
Formalizzazione di linee guida per i controlli da effettuare ed applicazione
Elaborazione linea guida e
applicazione (servizio
sociali+servizio finanziario)
2015
Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità"
Pubblicizzazione delle modalità di accesso al contributo e della tempistica
Attraverso il sito WEB
2015
Prinoth Florian
Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nella verifica delle richieste"
Elaborazione linea guida per i 4 distretti per garantire una procedura uniforme nell'ambito della Linea guida
erogazione delle prestazioni;
2015
Prinoth Florian
Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati – controllo a campione sulla
rendicontazione delle spese"
Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata e della rendicontazione,
oppure controllo del campione previsto dalla norma
2015
Prinoth Florian
Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati"
Applicazione autodichiarazioni per il controllo dei requisiti
Scarsa trasparenza/ poca
Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità"
pubblicità dell'opportunità
Verifica pubblicazione informazioni sulle opportunità, le strutture e le modalità di accesso
Disomogeneità delle
valutazioni nella verifica delle
richieste
Scarso controllo del possesso
Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nella verifica delle richieste – scarso controllo del
dei requisiti dichiarati
possesso d. requisiti dichiarati"
Esplicitazione della documentazione necessaria per l’attivazione del servizio
Assenza di criteri di
campionamento
Disomogeneità delle
valutazioni
Non rispetto delle scadenze
temporali
Scarsa trasparenza/ poca
pubblicità dell'opportunità
Disomogeneità delle
valutazioni nella verifica delle
richieste
Scarso controllo del possesso
dei requisiti dichiarati e della
rendicontazione Controllo a
campione sulla
rendicontazione delle spese
Mappa/registro dei rischi della Comunità Compren
Come da regolamento d.
Contratti (relazione nell´ambito
del PEG)
Di Carlo Iris Prinoth
Florian