menditto-competenza auditor

La norma UNI EN ISO 19011
Competenza e valutazione
degli auditor
UNI EN ISO 19011
7 COMPETENZA E VALUTAZIONE DEGLI AUDITOR
Argomenti
7.1 Generalità
7.2 Determinazione della competenza dell’auditor per
soddisfare le esigenze del programma di audit
7.3 Definizione dei criteri di valutazione dell’auditor
7.4 Selezione del metodo appropriato di valutazione
dell’auditor
7.5 Conduzione della valutazione dell’auditor
7.6 Mantenimento e miglioramento della competenza
dell’auditor
UNI EN ISO 19011
7.1 Generalità
La fiducia e l’affidabilità accordata al
processo di audit dipende dalla
competenza di coloro che effettuano
l’audit.
UNI EN ISO 19011
3 TERMINI E DEFINIZIONI
Competenza
Capacità di applicare conoscenza ed abilità per
ottenere i risultati desiderati
La capacità implica l’adozione di un adeguato
comportamento personale durante il processo
di audit
UNI EN ISO 19011
7.1 Generalità
Competenza
Basata sulla dimostrazione:
• Saper essere
- delle caratteristiche personali
- della capacità di applicare le
conoscenze e le abilità ottenute
mediante l’istruzione, l’esperienza
di lavoro, la formazione e
l’addestramento come auditor e
l’esperienza di audit descritti
• Sapere
• Saper fare
7.2 Determinazione della competenza dell’auditor
per soddisfare le esigenze del programma di audit
7.2.1 Generalità
7.2.2 Comportamento personale
7.2.3 Conoscenze e abilità
7.2.4 Acquisizione delle competenza di auditor
7.2.5 Responsabili di gruppi di audit
7.2.2 Comportamento personale
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Un auditor dovrebbe essere:
rispettoso dei principi etici,
di mentalità aperta,
diplomatico,
dotato di spirito di osservazione,
perspicace,
versatile,
tenace,
risoluto,
sicuro di sé
in grado di agire con fermezza
aperti al miglioramento
sensibili alle diversità culturali
collaborativo
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7. Competenze e valutazione degli auditor
7.2.3 Conoscenze ed abilità
di carattere generale degli auditor
conoscenze ed abilità nelle seguenti aree:
a) Principi, procedure e tecniche di audit:
b) Sistema di gestione e documenti di riferimento
c) Situazioni organizzative (dell’organizzazione oggetto
dell’audit)
d) Le leggi applicabili, i regolamenti ed altri requisiti attinenti
alla disciplina
di carattere generale dei responsabili di gruppi di audit
conoscenze ed abilità aggiuntive in materia di responsabilità
dell’audit per facilitare l’efficiente ed efficace sua
conduzione.
UNI EN ISO 19011
7. Competenze e valutazione degli auditor
7.2.3 Conoscenze ed abilità
specifiche della disciplina e del settore
-requisiti di legge
-requisiti specifici del sistema di gestione
-elementi fondamentali della disciplina (metodologie,
tecniche, processi prassi …)
- conoscenze specifiche della disciplina
- principi, metodi e tecniche di gestione del rischio
pertinenti alla disciplina
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Conoscenze ed abilità
specifiche degli auditor nel campo della sicurezza
alimentare
Gli auditor dovrebbero avere conoscenze ed abilità
relativamente alle seguenti aree:
a) Metodi e tecniche relativi alla sicurezza alimentare:
per consentire all’auditor di esaminare i sistemi di
gestione e di pervenire ad appropriate risultanze e
conclusioni.
b) I processi ed i prodotti: per consentire all’auditor di
comprendere il contesto tecnologico in cui viene
eseguito l’audit. Le conoscenze e le abilità in
quest’area dovrebbero includere:
-la terminologia del settore specifico,
-le caratteristiche tecniche dei processi e dei
prodotti,
-i processi e le prassi del settore specifico.
Istruzione ed esperienza di lavoro
L’esperienza di lavoro di un auditor dovrebbe essere
maturata in una posizione tecnica, gestionale o
professionale che abbia comportato l’esercizio nella
capacità di giudizio, nella soluzione di problemi e nella
comunicazione con altro personale avente incarichi
gestionali o professionali, con persone di pari livello,
con clienti e/o con altre parti interessate.
7.2.4 Acquisizione delle competenza di auditor
-Formazione/addestramento nella disciplina
-Formazione/addestramento in tema di audit
-Esperienza nella disciplina
-Esperienza di audit
7.2.5 Responsabili di gruppi di audit
-Esperienza di audit aggiuntiva sotto la guida di
un altro responsabile di gruppo di audit
7. Competenze e valutazione degli auditor
Riepilogando l’Auditor deve possedere
-
Caratteristiche personali
-
Istruzione
-
Esperienza di lavoro
-
Formazione e addestramento come auditor
-
Esperienza di audit
Il responsabile di gruppo di audit dovrebbe
maturare esperienza aggiuntiva agendo nel ruolo di
responsabile di gruppo di audit sotto la direzione e
la guida di un altro auditor che abbia la competenza
di responsabile di gruppo di audit
COMPETENZA
Conoscenze
ed abilità
generali
Istruzione
Esperienza
di lavoro
Conoscenze
ed abilità
specifiche
per la sicurezza
alimentare
Formazione e
addestramento
come auditor
Caratteristiche personali
Esperienza di
audit
7.3 Definizione dei criteri di
valutazione degli auditor
- Criteri qualitativi
- Criteri quantitavi
7.4 Selezione del metodo appropriato di
valutazione dell’auditor
Metodo di
Obiettivi
Esempi
valutazione
Riesame delle
Per verificare il
Analisi delle
registrazioni
bagaglio
registrazioni:
professionale
formazione
dell’auditor
addestramento,
Informazione di
Informazioni
esperienza
Questionari
ritorno positive e
sulle prestazioni
referenze,reclami,
negative
dell’auditor
valutazioni etc.
7.4 Selezione del metodo appropriato di
valutazione dell’auditor
Metodo di
Obiettivi
Esempi
valutazione
Interviste
Per valutare
Interviste
caratteristiche
Osservazione
personali
Per valutare
Giochi di ruolo
caratteristiche
audit con
personali,compet
supervisore
enza e
conoscenza
7.4 Selezione del metodo appropriato di
valutazione dell’auditor
Metodo di
Obiettivi
Esempi
valutazione
Riesame post-
Per fornire
Riesame del
audit
informazioni
rapporto di audit
quando
e discussione con
l’informazione
il commitente,
diretta non può
con
essere possibile
l’organizzazione e
o appropriata
con i colleghi di
Per valutare le
audit
Esami
caratteristiche
scritti,orali
Esame
7. Competenze e valutazione degli auditor
7.5 Conduzione della valutazione
degli auditor
Confronto delle informazioni raccolte con i criteri
stabiliti a priori
Formazione/addestramento, esperienza di lavoro,
audit aggiuntivi e nuova rivalutazione nel caso in cui i
criteri non siano soddisfatti
7. Competenze e valutazione degli
auditor
7.6 Mantenimento e miglioramento della
Competenza degli auditor
-ulteriore esperienza lavorativa
- ulteriore formazione/addestramento
-ulteriore attività di audit
Appendice A – Guida ed esempi illustrativi delle
conoscenze e abilità degli auditor specifiche della
disciplina
-Sicurezza dei trasporti
-Gestione ambientale
-Gestione per la qualità
-Gestione delle registrazioni
-Gestione della resilenza, sicurezza,
preparazione e continuità delle organizzazioni
-Gestione della sicurezza delle informazioni
-Gestione della salute e sicurezza sul lavoro
UN AUDITOR NON DOVREBBE
- Essere insistente, accanirsi, avere fretta
- Accettare regali
- Seguire esclusivamente il prorio intuito
E’ necessario inoltre contrastare atteggiamenti
ostruzionistici da parte dei valutati
(assenze, pause pranzo, ritardi ecc.)
UN AUDITOR DOVREBBE CONOSCERE ED
ESSERE IN GRADO DI:
Applicare i principi, le procedure e le tecniche
di audit.
Pianificare ed organizzare efficacemente il
lavoro.
Eseguire gli audit entro i tempi concordati.
Comunicare in modo efficace.
UN AUDITOR DOVREBBE CONOSCERE ED
ESSERE IN GRADO DI:
Raccogliere le informazioni attraverso
interviste, l’ascolto, l’osservazione e l’esame di
documenti, registrazioni e dati.
Verificare l’esattezza delle informazioni
raccolte.
Confermare la sufficienza e l’idoneità delle
evidenze dell’audit per supportare le risultanze
e le conclusioni dell’audit stesso.
UN AUDITOR DOVREBBE CONOSCERE ED
ESSERE IN GRADO DI:
Valutare quei fattori che possono influenzare
l’affidabilità delle risultanze e delle conclusioni
dell’audit.
Utilizzare i documenti di lavoro per registrare le
attività di audit.
Predisporre i rapporti di audit.
UN AUDITOR DOVREBBE CONOSCERE:
Il sistema di gestione e i documenti di
riferimento, per consentirgli di comprendere il
campo dell’audit e di applicare i criteri di audit.
L’applicazione dei sistemi di gestione a
differenti organizzazioni.
I sistemi informativi e la tecnologia per
l’autorizzazione, la sicurezza, la distribuzione
ed il controllo dei documenti, dei dati e delle
registrazioni.