PTPC-ALL3 Concorsi e prove selettive per l`assunzione del

PTPC-ALL3 / 1
Area di rischio:
Reclutamento, avanzamento, collaborazioni
Concorsi e prove selettive per l'assunzione del personale e progressioni di carriera di cui
all'articolo 24 del citato D.lgs. n. 150 del 2009
Legenda:
C.I.= Conflitto di interessi
N.A.= non applicabile
IN.= Incompatibilità
IC.= Inconferibilità
P.P. Procedimenti penali
M.I.= Mancanza di informazione
M.R.P. = Mancato rispetto policy
M.DL. = Mancato rispetto delibere
M.S.D.= Mancato rispetto deleghe
Fabbisogno
Processo
REF.
A5.1.1
Pianificazione dei
fabbisogni del personale
e delle modalità di
reclutamento(*)
Reclutamento interno
A7.3.1
con mobilità orizzontale
Reclutamento interno
con assegnazione di
incarico (mobilità
verticale)
Fase del processo
Responsabile
Valutazione dell'organico effettivo
con indicazione della valutazione
Responsabili di
quali-quantitativa del personale, dei funzione
compiti e delle posizioni da ricoprire
Output
Responsabile
Mail indirizzata a D.G.
Direttore Genrale
con evidenza delle
eventuali esigenze
nella funzione di R.U.
d'area
Valutazione
Output
Responsabile
Approvazione
Output
Responsabile
Atto di delibera
Output
Direttore Generale
Prevalutazione e sigla
della proposta di
AD
budget
Approvazione e
benestare a
procedere
Identificazione risorse e costo da
iscrivere a budget
Direttore Generale
Chiusura del budget
sul personale
AD
Illustra al CdA la
chiusura del
budget per area
del personale
Scelta della modalità di reclutamento
- intero o esterno - nel rispetto delle
modalità ex art. 35 (comma 3) del
D.Lgs 165/2001
Direttore Generale
Nota di valutazione
della modalità di
reclutamento da
adottare in ragione
della esigenza
AD
Visto per
approvazione
della valutazione
effettuata dal
D.G.
Direttore Generale
Benestare della
proposta di
assegnazione incarico AD
alla risorsa interna
individuata
Scheda di budget complessiva
Ricerca e valutazione del personale
in possesso delle competenze e titoli
di pari livello d'inquadramento della
posizione
Nota con Identificazione della
Direttore Generale
risorsa interna con le
nella funzione di R.U. caratteristiche e requisiti
necessari
Analisi delle competenze e dei titoli
del personale in struttura idoneo a
ricoprire la posizione e valutazione
del percorso professionale
Nota con identificazione della
Direttore Generale
risorsa interna con le
nella funzione di R.U. caratteristiche e requisiti
necessari
Responsabile di
funzione e DG nella DG e AD
funzione RU
Verbale con
delibera di
DG
approvazione del
budget
C.I.
(**)
2° livello
N.A.
IN
(**)
N.A.
IC
(**)
N.A.
P.P.
(**)
N.A.
M.I.
X
M.R.P.
(**)
(**)
X
M.S.D.
(**)
M.DL. (**)
N.A.
Misure obbligatorie
Ulteriori misure
Resp. attuazione
delle misure
N.A.
Policy per la
costruzione del
budget
Sistema AS400 per la
pianificazione di
budget e rispetto dei
DG
requisiti di cui al
sistema certificato ISO:
90001
Timing
3° livello
Resp. rotazione o di
ulteriori misure
4° livello
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Annualmente
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Responsabile di
funzione e DG
Annualmente
nella funzione RU
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
X
N.A.
DG
AD
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG
Annualmente
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Firma per della
nota e avvio
procedura
mobilità e
assegnazione
nuovo incarico
Direttore Generale
nella funzione di
R.U.
DG e AD
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Direttore Generale
Benestare sulle
competenze e titoli
rispetto alla posizione
da ricoprire e sulla
AD
conseguente
progressione di
carriera
Firma della nota e
avvio procedura
di assegnazione
nuovo incarico
Direttore Generale
DG e AD
nella funzione di RU
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Direttore Generale
nella funzione di
R.U.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Predispone avviso di selezione
Direttore Generale
interna con gli elementi di cui al Direttore Generale
nella funzione di R.U.
punto 7.5 del Regolamento
Benestare su avviso di
AD
selezione
Visto di
approvazione
dell'avviso di
selezione interna
Nomina del Responsabile del
procedimento
-
-
-
-
Proposta per nomina
del Resp. del
procedimento di
reclutamento
Approvazione e
nomina del Resp.
del procedimento
Segreteria
Raccolta, protocollazione e
Responsabile del
predisposizione dell'elenco dei
procedimento
candidati
Segreteria
Comunicazione ammissione prove di
selezione
1° livello
Resp. del
controllo
Resp. del controllo
N.A.
-
-
Output
Rischio anticorruzione ex L. 190 - abuso di potere
AD e CDA
-
-
Responsabile
Responsabile del controllo
Policy per la
costruzione del
budget
Predisposizione avviso di selezione
Raccolta o ricezione delle domande
di candidatura
Reclutamento con
selezione interna
Gestione
Direttore Generale
AD
Valutazione formale
delle candidature
pervenute per la
proposta di
ammissione alle prove
concorsuali
CdA
DG e AD
Segreteria
Responsabile di
procedimento
X
X
X
X
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
Responsabile del
procedimento
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Pubblicazione documento online degli ammessi alle prove di
selezione
Segreteria
Responsabile di
procedimento
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
Responsabile del
procedimento
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG
AD
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
DG e AD
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG
Responsabile di
procedimento
X
X
X
X
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
DG e Resp.
procedimento
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG
AD e CDA
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
X
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG e AD
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Commissione di
selezione
DG e AD
X
X
X
X
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
Commissione +
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG nella funzione di
DG
RU
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG nella funzione
Ad evento
di RU
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG nella funzione di
AD
RU
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG nella funzione
Ad evento
di RU
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
-
Identificazione dei potenziali
componenti della Commisione per la selezione
-
Direttore Generale
Proposta dei componenti della
Commissione per la selezione
Verifica dei requisiti di idoneità ad
assumere il ruolo di componente
della Commissione di selezione
-
-
Direttore Generale
Raccolta autodichiarazioni per
incompatibilità, inconferibilità,
conflitto di interessi e assenza
di procedimenti penali
Responsabile
procedimento
Esamina le
autodichiarazioni e ne
esprime il proprio
benestare
Proposta di nomina e nomina della
Commissione
-
-
-
-
Direttore Generale
Proposta formale di
nomina
AD
Benestare per
approvazione da
parte del CdA
Valutazione degli esiti delle prove di
verifica e predisposizione
graduatoria finale
-
Commissione di
selezione
Verifica dei requisiti di
collegialità, predisposizione
sottoscrizione della relazione e
della graduatoria finale
Direttore Generale
indicazione del periodo di
validità ai sensi dell'art. 7 co.5
Reg.
Acquisizione della
graduatoria e
apposizione di visto
AD
Acquisizione della
graduatoria e
approvazione
Comunicazione esiti di selezione e
convocazione delle persone
selezionate
-
-
Comunicazione scritta esiti ai
Direttore Generale
partecipanti e convocazione
nella funzione di R.U.
della risorsa selezionata
Predisposizione del contratto e firma
da parte dell'interessato
-
Direttore Generale
Predisposizione contratto
nella funzione di R.U.
AD
Firma contratto di
assunzione
CdA
Verbale con
delibera di
nomina della
Commissione di
selezione
PTPC-ALL3 / 1
A.8.1
Predisposizione avviso di selezione
-
-
Predispone avviso di selezione
Direttore Generale
esterna con gli elementi di cui
nella funzione di R.U. al punto 8.1 a) del
Regolamento
Direttore Generale
Benestare su avviso di
AD
selezione
Visto di
approvazione
dell'avviso di
selezione
Direttore Generale
nella funzione di
R.U.
DG e AD
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Nomina del Responsabile del
procedimento
-
-
-
-
Direttore Generale
Proposta per nomina
del Resp. del
procedimento di
reclutamento
Approvazione e
nomina del Resp.
del procedimento
DG
AD
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Raccolta o ricezione delle domande
di candidatura spontanee (art. 8 co.1 a))
-
Segreteria
Raccolta, protocollazione e
Responsabile del
predisposizione dell'elenco dei
procedimento
candidati
-
Segreteria
Responsabile di
procedimento
X
X
X
X
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
Responsabile del
procedimento
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Segreteria
Pubblicazione documento online degli ammessi alle prove di
selezione
Segreteria
Responsabile di
procedimento
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
Responsabile del
procedimento
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Comunicazione ammissione prove di
selezione
AD
Valutazione formale
delle candidature
pervenute per la
proposta di
ammissione alle prove
concorsuali
Proposta di nomina e nomina della
Commissione
-
-
Direttore Generale
Proposta dei componenti della Responsabile
Commissione per la selezione procedimento
Identificazione dei
potenziali componenti
Commissione
DG
AD e CDA
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
X
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG e AD
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Verifica dei requisiti di idoneità ad
assumere il ruolo di componente
della Commissione di selezione
-
-
R.U.
Raccolta autodichiarazioni per
incompatibilità, inconferibilità,
conflitto di interessi e assenza
di procedimenti penali
Esamina le
autodichiarazioni e ne
esprime il proprio
benestare
DG
Responsabile di
procedimento
X
X
X
X
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
DG e Resp.
procedimento
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Segreteria
Responsabile del
procedimento
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
Segreteria e Resp.
Ad evento
procedimento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Segreteria
Responsabile del
procedimento
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
Segreteria e Resp.
Ad evento
procedimento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Commissione di
selezione
DG e AD
X
X
X
X
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
Commissione +
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG nella funzione di
DG
RU
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG nella funzione
Ad evento
di RU
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Responsabile
procedimento
Reclutamento
dall'esterno per accesso
ai singoli profili
professionali
AD
Proposta di nomina e nomina della
Commissione
-
-
-
-
Responsabile
procedimento
Proposta formale di
nomina
-
Commissione di
selezione
Verifica del requisito di
collegialità, predisposizione
sottoscrizione della relazione e
della graduatoria finale
Direttore Generale
indicazione del periodo di
validità ai sensi dell'art. 8 co. 1
a)
Comunicazione esiti di selezione e
convocazione delle persone
selezionate
-
-
R.U.
Comunicazione scritta esiti ai
partecipanti e convocazioni per
i "vincitori"
Predisposizione del contratto e firma
da parte dell'interessato
-
R.U.
Predisposizione contratto
Identificare esigenza
Reclutamento
dall'esterno per
sostituzione temporanea
di personale mediante
somministrazione di
manodopera
Comunicazione esiti di selezione da
parte delle società di
somministrazione
-
-
Comunicazione del benestare alla
società di selezione
-
-
Raccolta delle domande di
candidatura spontanee ex art. 11 del
Regolamento di reclutamento
mediante i canali di cui all'art. 11
-
Identificazione esigenza
Identifica area di
Direttore Generale
inserimento dello
nella funzione di R.U.
stagisa
AD
Benestare per
approvazione da
parte del CdA
Acquisizione della
graduatoria e
apposizione di
visto
CdA
Verbale con
delibera di
nomina della
Commissione di
selezione
AD
Firma contratto
assunzione
DG nella funzione di
AD
RU
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG nella funzione
Ad evento
di RU
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Proposta di affido della
Direttore Generale
selezione a società di
nella funzione di R.U. somministrazione con
motivazione della scelta
Direttore Generale
Sigla la proposta
AD
Autorizza
formalmente la
proposta
DG nella funzione di
DG e AD
R.U.
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Auotodichiarazioni
rispetto al rischio
rilevato
DG nella funzione
Ad evento
di RU
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Verifica del rispetto della
Direttore Generale
risorsa proposta rispetto alla
nella funzione di R.U.
esigenza manifestata
Direttore Generale
Valida la proposta
AD
Approvazione
della proposta
DG nella funzione di
DG e AD
R.U.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Direttore Generale
Comunicazione scritta
alla società di
somministrazione
DG
AD
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG
AD
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG nella funzione di
Resp. di funzione
RU
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Autodichiarazioni
DG nella funzione
Ad evento
di RU
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG nella funzione di
DG
RU
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG nella funzione
Ad evento
di RU
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
DG nella funzione di
DG
RU
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
N.A.
DG nella funzione
Ad evento
di RU
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. del relativo
livello di controllo in
cui si rileva il rischio
/abuso di potere
OIV
Raccolta delle richieste e
Direttore Generale
predisposizione di elenco con
nella funzione di R.U. candidature proposte per lo
stage
Resp. funzione
Attività di tutorato quale
referente della struttura
ospitante
Reclutamento
dall'esterno per stage
(*)
Acquisizione della
graduatoria e
apposizione di visto
Solo per
selezione
dirigenti
Solo per selezione
dirigenti
AD
Valutazione degli esiti delle prove di
verifica e predisposizione
graduatoria finale
Approvazione
della proposta
Colloquio conoscitivo e
predisposizione modulistica per
l'avvio del tirocinio
Verifica di potenziali "conflitti di
Direttore Generale
interessi" e compilazione del
Direttore Generale
nella funzione di R.U.
modulo di selezione
Comunicazione dell'avvio di stage
Comunicazione di avvio stage
Direttore Generale
all'ente scolastico e area
nella funzione di R.U.
interna alla società
Approva con sigla
l'inserimento dello
stagista, motivando in
caso di conflitto di
interesse la conferma
dello stage
Si segnala che la fase relativa alla raccolta o ricezione delle domande di candidatura ai sensi art. 8 co.1 b) Regolamento per il reclutamento non risulta inclusa nella presente analisi atteso che non risulta essere applicata