Mappatura e valutazione rischi anticorruzione dei processi

AREA A: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE
PROCESSO
SOTTOAREA
TABELLA VALUTAZIONE DEL RISCHIO
PA1.1
A1
esigenza di immissione in
azienda di nuovo personale
Descrizione
richiesta da
da parte
partedel
del
dirigente
dirigente di
di area/direzione
area/direzione
generale
generaleper
perdu
duun
unruolo
ruolo
professionale
professionalevacante
vacante
Input
INDICI DI VALUTAZIONE DELLA PROBABILITA'
candidato idoneo alla
copertura della posizione
organizzativa vacante
SI
Output
Il processo è normato da
leggi/regolamenti/prassi aziendali?
Se SI indicare quali
Leggi nazionali e
regolamento aziendale per
il reclutamento del
personale
Nr. Personale coinvolto
minimo 2 (poi dipende dalla
selezione)
Rilevanza
esterna
Discrezionalità
3
Esiste una prassi e/o regolamento
che prevede un termine per lo
svolgimento del processo?
Complessità del
processo
5
Frazionabilità del
processo
Valore economico
1
Controlli
1
5
Media Aritmetica
1
2,7
NO
INDICI DI VALUTAZIONE DELL'IMPATTO
Se SI indicare il termine
Esiste un regolamento
aziendale riferito a tutte le
aree
Destinatari
Uffici competenti
Interazioni con altre strutture
organizzative interne e/o esterne
SELEZIONE DEL
PERSONALE
Se SI indicare quali
staff DG /SFO
Impatto
Organizzativo
Esistono criteri
oggettivi/predeterminati per la
decisione?
Se SI indicare quali
Soggetto che adotta la decisione
Meccanismi di controllo
Comunicazioni a organi di controllo
Grado di evidenza documentale
della procedura
R
E
C
L
U
T
A
M
E
N
T
O
Personale che ha partecipato alla
valutazione
1
0
Eventi rischiosi
1,8
5 Medio-Basso
Anomalie e/o indicatori
MISURE DI PREVENZIONE della
corruzione adottate e/ proposte
PRIORITA' DI INTERVENTO
Non sono presenti specifici indicarori in
quanto si tratta di un processo
internamente proceduralizzato.
Su richiesta della funzione
proponente, verifica dell'effettiva
necessità del profilo, dei requisiti
richiesti e delle modalità di selezione
da parte della DG, attestata da
sottoscrizione del bando.
Svolgimento delle fasi di selezione
alla presenza di almeno 2 persone
incaricate
In atto.
si
Iter procedurale interno
all'azienda frutto di prassi
aziendali consolidate.
Previsioni di requisiti di accesso
“personalizzati” ed insufficienza di
meccanismi oggettivi e trasparenti
idonei a verificare il possesso dei
requisiti
Responsabile di Area e DG
attitudinali e professionali richiesti
in relazione alla posizione da
si
ricoprire, abuso nei processi di
stabilizzazione finalizzato al
reclutamento di candidati
no
particolari, irregolare composizione
della
commissione di concorso
elevato ( redazione verbale
finalizzata al
per tutte le fasi selettive)
reclutamento di candidati
particolari, inosservanza delle
regole procedurali a garanzia della
trasparenza e
dell’imparzialità della selezione (cfr.
allegato n. 3 del PNA).
resp. SFO/ Resp.della
risorsa acquisita/segreteria
di selezione
resp. SFO/ Resp.della risorsa acquisita/segreteria di selezione e DG
TABELLA VALUTAZIONE DEL RISCHIO
PA1.2
P
E
R
S
O
N
A
L
E
Media Aritmetica
5
staff DG /SFO
Firme
D
E
L
Impatto organ., econ.,
immagine
Agenzie interinali,
responsabili di area o
servizio, responsabile di
funzione
1
Responsabile dell'istruttoria
procedimentale
Impatto
reputazionale
SI
Criticità
E
S
:
Impatto
economico
Descrizione
Input
Output
Individuazione e
programmazione di sviluppi
di carriera
richiesta da parte del
dirigente di area/direzione
generale per du un ruolo
professionale vacante
INDICI DI VALUTAZIONE DELLA PROBABILITA'
Candidato idoneo al
successivo livello
organizzativo
SI
Il processo è normato da
leggi/regolamenti/prassi aziendali?
Se SI indicare quali
Iter procedurale interno
all'azienda frutto di prassi
aziendali consolidate.
Rilevanza
esterna
Discrezionalità
2
Nr. Personale coinvolto
Complessità del
processo
2
Frazionabilità del
processo
Valore economico
1
3
Controlli
1
Media Aritmetica
1
1,7
minimo 2 (poi dipende dalla
selezione)
NO
Esiste una prassi e/o regolamento
che prevede un termine per lo
svolgimento del processo?
INDICI DI VALUTAZIONE DELL'IMPATTO
Se SI indicare il termine
Destinatari
Uffici competenti
Interazioni con altre strutture
organizzative interne e/o esterne
SVILUPPI DI CARRIERA
Ogni area aziendale di
competenza
Impatto
Organizzativo
Impatto
economico
Impatto
reputazionale
Impatto organ., econ.,
immagine
Media Aritmetica
si
staff DG /SFO
Se SI indicare quali
1
Criticità
Responsabile dell'istruttoria
procedimentale
Esistono criteri
oggettivi/predeterminati per la
decisione?
Se SI indicare quali
Soggetto che adotta la decisione
Responsabile Area /
Servizio Direzione Gen.
Eventi rischiosi
0
Anomalie e/o indicatori
SI
Raggiungimento delle
competenze mancanti
Responsabile Area /
Servizio Direzione Gen.
si
Meccanismi di controllo
no
Comunicazioni
a organi
di controllo
Grado di evidenza
documentale
della procedura
1
Progressioni economiche o di
carriera accordate illegittimamente
allo scopo
di agevolare dipendenti/candidati
particolari, motivazione generica e
tautologica circa la sussistenza dei
presupposti di
legge per il conferimento di incarichi
professionali allo scopo di
agevolare soggetti
Non sono presenti specifici indicarori in
quanto si tratta di un processo
internamente proceduralizzato.
1,3
2 Trascurabile
3
MISURE DI PREVENZIONE della
corruzione adottate e/ proposte
PRIORITA' DI INTERVENTO
agevolare soggetti
particolari
(cfr. allegato n. 3 del PNA).
Personale che ha partecipato alla
valutazione
Firme
resp. SFO/ Resp.della
risorsa acquisita/segreteria
di selezione
resp. SFO/ Resp.della risorsa acquisita/segreteria di selezione e DG