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J.P. Morgan Structured Fund
Management
14, place Vendôme
75001 Parigi
FRANCIA
per il tramite di:
[spazio per timbro/logo del Collocatore]
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Soggetto Incaricato dei Pagamenti:
MODULO N.
BNP Securities Services, Filiale italiana
Prima della sottoscrizione è obbligatoria la consegna gratuita all’investitore del Prospetto Semplificato
Il presente modulo ed il relativo allegato sono stati depositati presso Consob in data 10 settembre 2008 e sono
validi a decorrere dall'11 settembre 2008.
Intestatario
codice cliente _______________ categ.________________ cognome e nome /ragione sociale ____________________________________________________________
data di nascita/costituzione ____________________ luogo/stato estero di nascita _________________________ prov._______ cittadinanza _____________ sesso _____
indirizzo di residenza/sede legale ________________________ n. civico ____ cap.______ luogo di residenza __________________________ prov._______ stato ______
codice fiscale/partita IVA ______________________________________________________________ tipo doc.(1)_____ n°_____________________________________
luogo di rilascio ______________________ prov. di rilascio _________ data di rilascio ____________ e-mail ____________@_______________ telefono_____________
□ Cointestatario
□ Legale rappresentante
□ Procuratore
□ Cointestatario
□ Legale rappresentante
□ Procuratore
(1)
Tipo documento: 1=Carta d’identità; 2=Patente di guida; 3=Passaporto; 4=Porto d’armi; 5=Tessera postale; 6=Altro
Domicilio del rapporto (da compilare solo se diverso dall’indirizzo di residenza dell’Intestatario. Barrare se non utilizzato)
recapito ________________________________ indirizzo __________________________________________________________ n. civico _____ Comune ___________
cap. __________ prov.________ stato __________________________ telefono _________________ e-mail _______________@________________________________
L’intestatario si impegna a comunicare tempestivamente ogni eventuale modifica
all’indirizzo eletto come domicilio del rapporto
firma intestatario/legale rappresentante
____________________________________________
Scelta del regime fiscale
Ai sensi del D.Lgs. n. 461 del 21 novembre 1997 i sottoscrittori dichiarano al Soggetto Incaricato dei Pagamenti di voler optare per il:
Regime del Risparmio Amministrato
Regime della Dichiarazione
Luogo e data ____________________
Firme: ______________________
Intestatario
_________________________
1° Coint. e/o Legale Rap. e/o Procuratore
________________________
2° Coint. e/o Legale Rap. e/o Procuratore
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Il presente modulo è l’unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia di quote del fondo comune di investimento Carry Max
gestito da J.P. Morgan Structured Fund, una société par actions simplifiée costituita ai sensi del diritto francese
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Modalità di sottoscrizione
Con il presente modulo (Il “Modulo”) l’Intestatario ed i Cointestatari accetta/no di sottoscrivere quote (le “Quote”) del
fondo comune di investimento Carry Max (il “Fondo”) fino a concorrenza dell’importo (in euro) di seguito indicato dedotti
gli oneri previsti:
UNICA SOLUZIONE
C/c intestato al Fondo
Denominazione Fondo
Classe Valuta
Versamento in euro
(in cifre)
CODICE BIC Soggetto Incaricato
dei Pagamenti:
[●]
CODICE IBAN
CARRY MAX
R
EUR
IT08Z0347901600000800786102
PIANO DI ACCUMULO (“PAC”)
C/c intestato al Fondo
Denominazione Fondo
Classe Valuta
Valore complessivo
del Piano in euro
(in cifre)
CODICE BIC Soggetto Incaricato
dei Pagamenti:
[●]
CODICE IBAN
CARRY MAX
•
•
•
•
R
EUR
IT08Z0347901600000800786102
Versamento iniziale
_______________
(minimo € 100)
IN CIFRE
IN LETTERE
Importo versamento periodico
_______________
____________________________
(rata minima mensile € 100, trimestrale € 300,
aumentabile di € 100 o multipli)
IN CIFRE
IN LETTERE
Periodicità dei versamenti
Durata del PAC
mensile
_____
____________________________
trimestrale
(min. 1 anno/ max 15 anni) escluso
il versamento iniziale
I VERSAMENTI SONO EFFETTUATI ESCLUSIVAMENTE IN EURO
Modalità di versamento
E’ VIETATO IL VERSAMENTO IN CONTANTI
Con il presente modulo l’intestatario e i cointestatari corrisponde/corrispondono l’importo mediante:
BONIFICO BANCARIO da effettuarsi senza spese per il beneficiario a favore del Fondo presso BNP Securities
Services, Filiale italiana
RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA (“RID”) / BONIFICO PERMANENTE (solo per il pagamento dei
versamenti successivi nell’ambito di un PAC) da effettuarsi senza spese per il beneficiario a favore del Fondo presso BNP
Securities Services, Filiale italiana
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Banca:
BIC
ABI
CAB
Codice
Numero del c/c
individuale di provenienza
Importo in euro
(in cifre)
Valuta Fissa Beneficiario
giorno 3 di ogni mese
I pagamenti relativi alle sottoscrizioni effettuate mediante tecniche di comunicazione a distanza dovranno essere effettuati
mediante bonifico. Per sottoscrizioni effettuate tramite tecniche di comunicazione a distanza il bonifico bancario (senza spese
per il beneficiario) deve essere effettuato secondo le modalità previste contrattualmente con i Collocatori per il cui tramite
l’investitore intende effettuare la sottoscrizione.
Conferimento di Mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Con la sottoscrizione del presente modulo è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in
nome proprio e per conto dell’Intestatario e Cointestatario (i) trasmetta in forma aggregata alla Banca Depositaria le richieste
di sottoscrizione e rimborso di quote; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del contratto. Al
momento dell’acquisto, le quote vengono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; tale titolarità viene
comprovata dalla lettera di conferma che il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, ovvero, a seconda dei casi, il Collocatore,
invierà ai sottoscrittori. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti mantiene apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori e delle
Quote detenute da ciascuno dei sottoscrittori. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite del
Collocatore, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Il Mandato conferito al Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, in caso di sostituzione dello stesso, deve intendersi, salvo diversa istruzione, conferito al nuovo
Soggetto Incaricato dei Pagamenti designato da J.P. Morgan Structured Fund Management (in seguito la “Società di
Gestione”).
Operazioni Successive
Il partecipante al Fondo ha diritto di effettuare versamenti successivi. Il diritto di recesso entro sette giorni non si applica a
tali operazioni.
Dichiarazioni e prese d’atto
L’Intestatario e i Cointestatari dichiara/no:
1) di aver ricevuto gratuitamente il Prospetto Semplificato, il rendiconto annuale e il rendiconto periodico, ove
applicabile, prima della sottoscrizione del presente Modulo;
2) di non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“US
Persons”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti.
L’Intestatario ed i Contestatari si impegnano a non trasferire le Quote o i diritti su di esse a US Persons e ad informare
senza ritardo il Collocatore, qualora l’Intestatario e i Contestatari assumano la qualifica di US Persons.
L’Intestatario e i Cointestatari prende/ono atto che:
1) la presente sottoscrizione viene eseguita in conformità al Prospetto del Fondo vigente ed al Regolamento del Fondo
(“Reglement du Fonds Commun de Placement”) che accettano;
2) il Soggetto Incaricato dei Pagamenti viene iscritto a proprio nome e per conto dei sottoscrittori, nel registro dei portatori
di quote. L’iscrizione del Soggetto Incaricato dei Pagamenti a proprio nome, ma per conto dei sottoscrittori, non
pregiudica in alcun modo i diritti e gli interessi dei sottoscrittori per conto dei quali l’iscrizione viene effettuata. La
titolarità del sottoscrittore sulle Quote acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti è comprovata
dalla lettera di conferma della sottoscrizione che viene inviata al sottoscrittore medesimo;
3) al momento dell’acquisto, le quote sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti mantiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero
delle Quote sottoscritte per ciascuno di essi;
4) il prezzo delle Quote sarà noto solo in un giorno come descritto nel Prospetto e, sulla base di quel prezzo, sarà
determinato il numero di Quote, o frazioni, da assegnare;
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5) dal versamento effettuato per la sottoscrizione sono prelevate le commissioni e le spese specificate nel Prospetto e nel
presente Modulo, vigenti al momento dell’operazione disposta;
6) eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della Società di Gestione e delle banche che
intermediano i pagamenti e del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle
operazioni di sottoscrizione e rimborso;
7) tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo di residenza dell’Intestatario o, se diverso al domicilio del rapporto
indicato, per il quale l’Intestatario si è impegnato a comunicare tempestivamente eventuali modifiche e che, in ogni
caso, le comunicazioni inviate si intendono conosciute anche da parte dei Cointestatari;
8) il presente contratto si perfeziona al momento della sottoscrizione, fatto salvo quanto indicato al punto A (Facoltà di
recesso);
9) è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli indicati;
10) la Società di Gestione, la Banca Depositaria e il Soggetto Incaricato dei Pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti
per il tramite del Soggetto Incaricato dei Pagamenti da parte dei Collocatori che operano con tecniche di comunicazione
a distanza, non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto
estranei ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione dei servizi di collocamento mediante tecniche di
comunicazione a distanza (come in seguito definiti). I Collocatori che operano con mezzi di comunicazione a distanza,
sono esclusivamente quelli individuati nell’apposito elenco disponibile presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti;
11) l’Intestatario e i Cointestatari hanno uguali diritti e doveri per quanto attiene ai loro rapporti con la Società di Gestione
e dichiarano irrevocabilmente di riconoscersi uguali poteri disgiunti anche di disposizione di tutti i diritti ed obblighi
derivanti dalla partecipazione al Fondo.
Luogo e data ____________________
Firme:
_________
Intestatario
________________________
____________________________
1° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore
Per approvazione espressa, ai sensi e per gli effetti degli artt. 1341 e 1342 c.c., delle disposizioni di cui ai punti 4, 6, 7, 8 e 10.
Firme:
_________
Intestatario
__________________________
__________________________
Il sottoscritto, preso atto dell’Informativa ai sensi dell’art. 13, D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, stampata a tergo del presente
modulo e del contenuto del riquadro relativo alla concessione/ diniego del consenso:

presta il consenso alla comunicazione dei dati ai soggetti di cui al punto 3 dell’Informativa ed al relativo trattamento.

nega il consenso alla comunicazione dei dati ai soggetti di cui al punto 3 dell’Informativa ed al relativo trattamento.
Luogo e data ___________________________
Firme _________________
__________________
Sottoscrittore
1 Cointestatario
________________
2 Cointestatario
Spazio riservato al Soggetto Incaricato del Collocamento per l’identificazione e regolarità dell’operazione
Si dichiara di aver proceduto personalmente all’identificazione dell’Intestatario e dei Cointestatari le cui generalità sono state
correttamente indicate
Codici del Soggetto Incaricato del Collocamento/Promotore Finanziario
CAB_____ ABI ______ Cod. Promotore Finanziario ____________ Cognome e Nome del dipendente del Collocatore o del Promotore Finanziario
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Luogo e data __________________ Timbro ____________________________ Firma ____________________________
(A) Facoltà di recesso
Ai sensi dell’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 (“TUF”) e successive modifiche, gli effetti dei
contratti conclusi “fuori sede” sono sospesi per la durata di 7 giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte
dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare al Collocatore o al proprio Promotore Finanziario il
proprio recesso senza alcuna spesa o corrispettivo. La sospensiva non si applica alle sottoscrizioni successive al primo
investimento nel Fondo indicato nel Prospetto e oggetto di commercializzazione in Italia, per le quali sia stata inviata
tempestivamente al partecipante adeguata informativa, tratta dal Prospetto.
In base all’art. 67duodecies, comma 5, del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206, il recesso e la sospensiva ivi previsti non
riguardano i contratti conclusi a distanza dagli investitori aventi lo status di consumatori, ossia persone fisiche che agiscono
per fini non rientranti nell’ambito della propria attività imprenditoriale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a) del
medesimo decreto).
Per “fuori sede” si intendono luoghi diversi dalla sede legale o dalle dipendenze della Società di Gestione, del proponente
l’investimento o del Collocatore (ad esempio una Banca o una SIM).
(B) Valute dei mezzi di pagamento
mezzi di pagamento
Bonifico bancario
Rimessa interbancaria
diretta (“RID”) /
bonifico permanente
Data di Valuta
valuta riconosciuta dalla banca ordinante o giorno di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, se successivo.
valuta riconosciuta dalla banca ordinante o giorno di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, se successivo.
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ALLEGATO
J.P. Morgan Structured Fund Management
Una société par actions simplifiée costituita secondo il diritto francese
CARRY MAX
CLASSE
VALUTA
R
EUR
A) Informazioni sui soggetti che commercializzano Quote del Fondo in Italia
Soggetti che procedono al collocamento
L’elenco aggiornato dei Collocatori presso i quali gli investitori possono sottoscrivere le Quote del Fondo è consegnato su
richiesta dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti e dai Collocatori.
Tale elenco raggruppa i soggetti Collocatori per categorie omogenee (es.: categoria-banche, categoria-promotori finanziari) e
le Quote del Fondo sottoscrivibili presso ciascuno dei Collocatori.
Soggetto Incaricato dei Pagamenti in Italia e Soggetto che cura l’offerta in Italia
BNP Paribas Securities Services, una banca francese, con sede legale in 3 Rue d’Antin, Parigi, Francia, che svolge le proprie
funzioni presso la Filiale italiana di Milano, Via Ansperto 5.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti assolve le seguenti funzioni:
- intermediazione nei pagamenti connessi alla partecipazione al Fondo (sottoscrizione e rimborsi, distribuzione dei proventi,
se prevista);
- trasmissione dei flussi informativi necessari, in forza di mandato del sottoscrittore, alla Banca Depositaria affinché sia data
tempestiva esecuzione alle relative richieste ed al pagamento dei proventi (evidenza delle posizioni relative a ciascun
partecipante può essere tenuta anche dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti);
- sostituto d’imposta;
- accensione di conti intestati a al Fondo per il trasferimento delle somme di denaro ricevute in relazione alle suddette
operazioni.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti è inoltre il soggetto designato che cura i rapporti tra gli investitori residenti in Italia e la
sede statutaria ed amministrativa della Società di Gestione all’estero (“Soggetto che cura l’offerta in Italia”). In tale
funzione il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede a:
- curare l’attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione e alle richieste di rimborso delle quote ricevute dai
Collocatori;
- attivare le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e di rimborso di Quote, nonché quelle di pagamento
dei proventi, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini del regolamento di gestione;
- inoltrare le conferme di sottoscrizione e rimborso a fronte di ciascuna operazione1;
- mantenere a disposizione degli investitori copia, ove disponibile, dell’ultima relazione periodica e annuale certificata
relativa al fondo comune d’investimento Carry Max. Gli investitori che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere
gratuitamente, anche a domicilio, una copia di tale documentazione.
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L’inoltro delle conferme può anche essere fatto, a seconda dei casi, dai soggetti collocatori.
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La ricezione e l’esame dei reclami inerenti alle operazioni processate per il tramite di BNP Paribas Securities Services è
delegata dalla Società di Gestione ai relativi Collocatori.
Le suddette funzioni sono svolte presso la succursale italiana sopra indicata del Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Banca Depositaria
BNP Paribas Securities Services, Société anonyme à conseil d’administration costituita secondo il diritto francese, un istituto
di credito autorizzato dal CECEI Comité des établissements de crédit et entreprises d’investissement, con sede legale a
Parigi, rue d’Antin 3, 75002 ed un indirizzo postale a Parigi, 66 rue de la Victoire, 75009 Francia.
B) Informazioni sulla sottoscrizione e sul rimborso di Quote in Italia
Inoltro delle richieste di sottoscrizione e rimborso
Le richieste di sottoscrizione e rimborso sono presentate ad uno dei Collocatori che le trasmette al Soggetto Incaricato dei
Pagamenti per via telematica o a mezzo fax entro il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione o, nel
caso in cui il richiedente eserciti il diritto di recesso ai sensi dell’articolo 30, comma 6 del TUF e successive modifiche, entro
il giorno lavorativo successivo alla scadenza del periodo di sospensione di 7 giorni previsto per legge.
La sottoscrizione delle Quote può avvenire anche attraverso Piani di Accumulo (“PAC”) la cui durata è fissata tra un minimo
di 1 anno ed un massimo di 15 anni. I versamenti periodici possono essere effettuati con cadenza mensile o trimestrale e la
rata unitaria minima è di euro 100 aumentabili di euro 100 o multipli. Il versamento iniziale dovrà essere pari ad almeno euro
100.
Per modificare le caratteristiche del PAC sottoscritto è necessario chiudere il PAC in essere ed aprirne uno nuovo. È
possibile non completare il piano o sospenderne i versamenti, senza che ciò comporti oneri aggiuntivi, dandone
comunicazione al Soggetto Incaricato dei Pagamenti tramite il Collocatore. Il mancato completamento del Piano
determina una maggiore incidenza percentuale delle commissioni rispetto a quelle originariamente previste.
Lettera di conferma delle operazioni
Al sottoscrittore sarà prontamente inviata una lettera di conferma dell'operazione da parte del Soggetto Incaricato dei
Pagamenti. In alternativa, a seconda dei casi, tale lettera potrà essere inviata al sottoscrittore dal Collocatore entro il primo
giorno lavorativo in cui sono aperte le banche a Milano (“Giorno Lavorativo Italiano”) dalla liquidazione. La lettera di
conferma delle operazioni conterrà le seguenti informazioni:
- conferma dell’investimento: denominazione del Fondo sottoscritto; Collocatore; data di ricezione da parte del Soggetto
Incaricato dei Pagamenti della domanda di sottoscrizione; mezzo di pagamento; importo lordo investito; oneri applicati; tasso
di cambio eventualmente applicato; importo netto investito; Data di Valutazione; Data di Liquidazione; prezzo di emissione
delle Quote; numero di Quote assegnate.
- conferma del rimborso: denominazione del Fondo; Collocatore; data di ricezione della domanda di rimborso da parte del
Soggetto Incaricato dei Pagamenti; numero delle Quote rimborsate; Data di Valutazione; Data di Liquidazione; Valore
Patrimoniale Netto (“NAV”) di rimborso applicato; importo lordo rimborsato; oneri applicati in totale; ammontare della
ritenuta fiscale; tasso di cambio eventualmente applicato; mezzo di pagamento; importo netto pagato e dettagli del
destinatario.
Per le sottoscrizioni effettuate nell’ambito di un PAC, la lettera di conferma dell’avvenuto investimento è inviata in
occasione del versamento iniziale e, successivamente, con cadenza semestrale.
Sottoscrizione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza
La sottoscrizione di Quote può essere altresì effettuata dal sottoscrittore attraverso l’utilizzo di tecniche di comunicazione a
distanza, nel rispetto delle previsioni normative vigenti. A tal fine i Collocatori, previ accordi con la Società di Gesione,
potranno attivare servizi regolati da contratto scritto (“Servizi”) che, con procedura di identificazione del sottoscrittore,
mediante password e codice identificativo, consentano allo stesso di impartire ordini per:
(i) richieste di sottoscrizione tramite internet. In tal caso il cliente dovrà inserire nel sistema i dati necessari alla
sottoscrizione previsti dal Modulo, confermarli per l’esecuzione ed avere la possibilità di acquisire su supporto duraturo
il Modulo così compilato. Il cliente avrà inoltre la possibilità di ricevere il Prospetto, completo e semplificato,
accedendo al sito internet dei Collocatori;
(ii) richieste di sottoscrizione successiva e rimborso anche mediante altri mezzi telematici di comunicazione a distanza (es.
telefono).
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La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi, dove sono anche indicate le modalità
alternative per impartire disposizioni in caso di temporaneo non funzionamento del sistema Internet o della rete telefonica.
Restano ferme le disposizioni normative e regolamentari applicabili. Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che
devono essere fornite al consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi dell’art. 67undecies del D.Lgs 6
settembre 2005, n. 206.
In base all’art. 67duodecies, comma5, del D.Lgs 6 settembre 2005, n. 206, il recesso e la sospensiva ivi previsti non
riguardano i contratti conclusi a distanza dagli investitori aventi lo status di consumatori, ossia persone fisiche che agiscono
per fini non rientranti nell’ambito della propria attività imprenditoriale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a) del
medesimo decreto).
In ogni caso, l’investitore ha la possibilità di ottenere il Prospetto, completo e semplificato (ove applicabile), nonché gli altri
documenti indicati nel Prospetto, su supporto duraturo presso il sito internet dei Collocatori.
L’utilizzo delle descritte modalità operative non determinerà ritardi nella valutazione delle Quote ai fini dell’esecuzione delle
operazioni di sottoscrizione e rimborso; tuttavia le richieste inoltrate in un giorno che non sia un Giorno Lavorativo Italiano
si considerano pervenute il primo Giorno Lavorativo Italiano successivo. Per le operazioni effettuate tramite internet la
lettera di conferma può essere inviata, previo consenso scritto dell’investitore, in forma elettronica (ad esempio mediante email) in alternativa a quella cartacea. Il contratto che regola il Servizio indicherà gli eventuali specifici costi aggiuntivi.
I Collocatori che consentono l’uso di tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell’Elenco dei Collocatori
disponibile al pubblico presso gli uffici del Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
C) Informazioni economiche
Oneri a carico dei sottoscrittori
FONDO
CLASSE
COMMISSIONE DI
SOTTOSCRIZIONE
PERCENTUALE
CORRISPOSTA IN MEDIA AI
COLLOCATORI
CARRY MAX
R
70%
COMMISSIONE DI
GESTIONE
PERCENTUALE
CORRISPOSTA IN
MEDIA AI
COLLOCATORI
70%
COMMISSIONE DI
RIMBORSO
PERCENTUALE
CORRISPOSTA IN
MEDIA AI
COLLOCATORI
70%
La Società di Gestione non applica altri oneri o commissioni
Sconti sulle commissioni
Il Collocatore ha facoltà di scontare in tutto o in parte le commissioni di sottoscrizione e di rimborso indicate nel Prospetto.
Costi connessi alle funzioni di intermediazione nei pagamenti in Italia
Oltre alle commissioni e spese indicate nel Prospetto, sono a carico degli investitori, anche le spese connesse alle funzioni di
intermediazione dei pagamenti applicate dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti nella misura e per le operazioni di seguito
specificate:
FONDO
CLASSE
Commissione di intermediazione nei
Commissione di intermediazione nei
pagamenti applicata dal Soggetto
pagamenti applicata dal Soggetto
Incaricato dei Pagamenti al momento Incaricato dei Pagamenti al momento
della sottoscrizione
del rimborso
0,15% dell’importo lordo investito, con
CARRY MAX
R
Unica soluzione: 0,15% dell’importo
lordo investito, con un minimo di euro un minimo di euro 12,5 e un massimo di
euro 22,5
12,5 e un massimo di euro 22,5
Piano di accumulo (PAC): sottoscrizione
iniziale e chiusura, euro 15; versamenti
periodici, massimo euro 2 a versamento
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Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti non applica ulteriori commissioni.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ha la possibilità di scontare parte dei costi connessi all'intermediazione dei pagamenti,
nel caso in cui i flussi e i processi vengano consensualmente semplificati e/o condivisi con il Collocatore.
D) Informazioni aggiuntive
Modalità e termini di diffusione di documenti ed informazioni
Il Regolamento del Fondo (“Reglement du Fonds Commun de Placement”) del Fondo e, in base a quanto previsto nel
Prospetto, i rendiconti annuali e periodici, ove applicabile, sono messi a disposizione dei portatori nella versione in lingua
italiana presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed i Collocatori. Presso i medesimi soggetti sono inoltre disponibili, in
lingua italiana, il Prospetto, inclusi il Prospetto Semplificato, il Modulo e l’elenco dei Collocatori, nonché tutti gli altri
documenti che devono essere messi a disposizione degli investitori in lingua italiana così come previsto nel Prospetto. In
caso di variazioni al Prospetto o al Prospetto Semplificato, la versione aggiornata in lingua italiana sarà resa disponibile non
appena depositata presso la Consob.
Il NAV delle Quote del Fondo, gli avvisi di pagamento dei proventi in distribuzione ed ogni altro avviso per il quale sia
prevista la pubblicazione a mezzo stampa, sono pubblicati quotidianamente su Il Sole 24 Ore entro il secondo Giorno
Lavorativo successivo alla relativa Data di Valutazione.
I Portatori, con richiesta scritta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, possono ricevere gratuitamente al proprio domicilio,
entro 30 giorni dalla relativa redazione, il Prospetto, il Modulo, i rendiconti periodici più recenti, ove applicabile, nonché il
Regolamento del Fondo (“Reglement du Fonds Commun de Placement”). Su richiesta del Portatore, i predetti documenti
sono forniti anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, con modalità che consentano
l’acquisizione su supporto duraturo (per es. via e-mail).
Ai sensi dell’articolo 24-bis del Regolamento Consob del 14 maggio 1999, n° 11971, e successive modifiche, la Società di
Gestione trasmette ai sottoscrittori, a mezzo lettera, anche tramite il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, eventuali variazioni
del Prospetto che riguardano l’identità della Società di Gestione, le caratteristiche essenziali dell’investimento o che
comportano l’aumento degli oneri a carico degli investitori e del Fondo in misura superiore al venti per cento.
Regime fiscale per i sottoscrittori residenti in Italia
Le informazioni fornite in questa sezione mirano a descrivere brevemente il regime fiscale delle Quote e non sono volte a
fornire un’analisi completa. Si consiglia ai futuri sottoscrittori di Quote di consultare i loro consulenti fiscali relativamente a
tutte le conseguenze di carattere tributario relative alle Quote.
A) Ritenuta fiscale sulle rendite finanziarie
Ai sensi dell’art. 10-ter, della legge del 23 marzo 1983, n. 77, si applica una ritenuta del 12,50% sui proventi conseguiti da
sottoscrittori di Quote residenti in Italia. Le eventuali differenze relative al tasso di cambio, maturate tra il giorno in cui
l’investimento viene effettuato ed il giorno in cui viene realizzato, sono anch’esse soggette a tale ritenuta.
La ritenuta è applicata - dai soggetti residenti incaricati del pagamento dei proventi medesimi o della negoziazione delle
Quote - sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo di investimento e su quelli compresi nella
differenza tra il valore di rimborso o di cessione delle Quote e il valore medio ponderato di sottoscrizione delle stesse. A tal
fine, il valore di sottoscrizione o di rimborso è il valore delle Quote risultante dal NAV alla data della sottoscrizione o del
rimborso. L’eventuale plusvalenza realizzata dall’investitore (che eccede i redditi soggetti a Ritenuta) è tassata quale capital
gain, come descritto nel successivo paragrafo B.
La ritenuta è applicata a titolo definitivo nei confronti (i) delle persone fisiche, quando le quote non sono detenute
nell’ambito di un’attività imprenditoriale e (ii) degli enti esenti dall’imposta sul reddito delle persone giuridiche.
La ritenuta è invece applicata a titolo di acconto nei confronti delle società di persone, delle società di capitali, degli enti
commerciali e delle stabili organizzazioni in Italia delle società ed enti esteri.
La ritenuta del 12,50% non si applica quando le Quote sono detenute nell’ambito (i) del c.d. Regime del Risparmio Gestito,
ovvero (ii) da un fondo di investimento aperto italiano, da un fondo di investimento chiuso e da un fondo pensione. In tali
casi, i dividendi distribuiti devono essere inclusi nella determinazione del risultato netto di gestione maturato.
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Qualora le Quote non siano detenute nell’ambito di un’attività commerciale ed i proventi delle Quote siano conseguiti
all’estero e non sia applicata ritenuta fiscale, il contribuente dovrà indicare i suddetti proventi nella propria dichiarazione dei
redditi annuale ed assoggettarli ad un'imposta sostitutiva con aliquota del 12,50% ai sensi dell’articolo 10-ter della Legge n.
77/83.
B) Imposta sostitutiva sui capital gains
L'investitore, al momento della cessione delle Quote, può conseguire un capital gain eccedente il reddito tassato ai sensi del
paragrafo A. I capital gains conseguiti da persone fisiche residenti in Italia sono soggetti ad imposta sui capital gains del
12,50% ("CGT") ai sensi dell'articolo 5, comma 2, del Decreto legislativo n. 461, nel caso in cui le Quote non siano detenute
nell’ambito di un'attività imprenditoriale. Il contribuente può optare per uno dei seguenti tre regimi fiscali:
(1) Regime della dichiarazione (Articolo 5 del Decreto legislativo n. 461). Secondo questo regime, il titolare delle Quote è
tenuto ad indicare nella propria dichiarazione annuale dei redditi i capital gains complessivamente realizzati nel corso di
ciascun periodo d’imposta, al netto delle eventuali minusvalenze realizzate, e versare la CGT su tali capital gains insieme alle
le imposte sul reddito dovute nel medesimo periodo d’imposta. Le minusvalenze eccedenti tali capital gains possono essere
compensate con altri capital gains fino al quarto periodo di imposta successivo. Questo regime viene automaticamente
applicato in caso di mancata opzione per i regimi di cui ai successivi punti 2 e 3.
(2) Regime del "risparmio amministrato" (Articolo 6 del Decreto legislativo n. 461). Nel caso in cui un soggetto opti per
questo regime, la CGT viene calcolata e versata per ciascuna plusvalenza realizzata su ogni vendita nel momento in cui
l'intermediario detiene in custodia o in deposito le Quote. Nel caso in cui da una vendita emerga una minusvalenza, essa può
essere compensata, nell'ambito del contratto con lo stesso intermediario, con i capital gains realizzati nelle operazioni
successive concluse nel corso dello stesso periodo d’imposta o nei periodi d’imposta successivi, fino al quarto. In caso di
cessazione del contratto per la gestione in risparmio amministrato, le minusvalenze possono essere compensate con le
plusvalenze realizzate nell'ambito di un altro contratto di gestione in risparmio amministrato concluso tra le stesse parti, in
qualsiasi periodo d’imposta successivo fino al quarto, ovvero possono essere compensate facendo ricorso al regime della
dichiarazione, entro gli stessi limiti. Il titolare delle Quote non è tenuto ad indicare i capital gains nella propria dichiarazione
annuale dei redditi.
(3) Il regime del "risparmio gestito" (Articolo 7 del decreto n. 461). Al fine di poter optare per tale regime, le quote devono
essere comprese in un portafoglio gestito da una società di gestione italiana. Secondo tale regime, i capital gains non sono
soggetti alla CGT, ma contribuiranno a determinare il rendimento netto maturato sul portafoglio. Alla fine di ciascun periodo
d’imposta, la società di gestione applica un'imposta sostitutiva del 12,50% sul rendimento netto annuale maturato, anche se
non realizzato, per conto del titolare delle quote. Qualsiasi svalutazione del portafoglio, realizzata alla fine del periodo
d’imposta, può essere riportata in avanti e compensata con la rivalutazione del portafoglio maturata in qualsiasi periodo
d’imposta successivo, fino al quarto. Il titolare delle Quote non è tenuto ad indicare i capital gains nella propria dichiarazione
annuale dei redditi.
Le plusvalenze conseguite dai detentori di Quote, che siano società di capitali, o enti commerciali, o società di persone o
stabili organizzazioni in Italia di società ed enti non residenti, non sono soggette alla CGT. Tuttavia, questi capital gains
verranno inclusi nella base imponibile ai fini della determinazione del reddito tassabile, secondo le regole ordinarie.
Nel caso in cui le Quote siano detenute da un fondo di investimento aperto italiano, da un fondo di investimento chiuso o da
un fondo pensione, i capital gains non sono soggetti alla CGT, ma verranno inclusi nel reddito complessivo del fondo e
saranno soggetti ad imposizione secondo le relative disposizioni tributarie.
C) Imposta sulle successioni e donazioni
In caso di trasferimento di Quote a titolo di successione o donazione:
(i) ai trasferimenti a favore del coniuge e dei parenti in linea retta si applica l’imposta sulle successioni e donazioni con
aliquota del 4% sul valore della donazione o successione eccedente 1.000.000 euro;
(ii) ai trasferimenti in favore di fratelli e sorelle si applica l’imposta sulle successioni e donazioni con aliquota del 6% sul
valore della successione o donazione eccedente 100.000 euro;
(iii) ai trasferimenti a favore di parenti fino al quarto grado e affini fino al terzo grado si applica l’imposta sulle successioni e
donazioni con aliquota del 6% sul valore complessivo della successione o donazione;
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(iv) ad ogni altro trasferimento l’imposta sulle successioni e donazioni si applica con l’aliquota dell’8% sul valore
complessivo della successione o donazione.
Inoltre, qualora l’erede e/o il donatario sia persona portatrice di handicap riconosciuto grave ai sensi della Legge 104 del 5
febbraio 1992, l’imposta sulle donazioni o successioni è applicata esclusivamente sulla parte del valore delle Quote o del
legato che supera l'ammontare di 1.500.000 euro.
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