Modulo di Sottoscrizione

Modulo di Sottoscrizione
Il presente modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni dei comparti di Threadneedle Focus
Investment Funds ICVC, società di investimento a capitale variabile multicomparto e multiclasse registrata in Inghilterra e in
Galles (di seguito “SICAV”), indicati nell’Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione.
Nel caso di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni
di quello cartaceo.
La SICAV si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo
di Sottoscrizione.
Prima della sottoscrizione, deve essere consegnata, gratuitamente, all’investitore copia del Prospetto Informativo Semplificato.
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Modalita’ di Sottoscrizione
Io Sottoscritto (Sottoscrittore)
Cognome
Nome
Codice fiscale
Data di nascita
Luogo di nascita
Cittadinanza
Residente: Via
n. civico
CAP
Comune
Provincia
Stato
Documento: Tipo
Numero
Data rilascio
Luogo di rilascio
Autorità di rilascio
Scadenza
Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza)
Via n. civico CAP
Comune Provincia Stato
Io Sottoscritto (Cointestatario)
Cognome
Nome
Codice fiscale
Data di nascita
Luogo di nascita
Cittadinanza
Residente: Via
n. civico
CAP
Comune
Provincia
Stato
Documento: Tipo
Numero
Data rilascio
Luogo di rilascio
Autorità di rilascio
Scadenza
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Con il presente modulo, chiede/chiedono di sottoscrivere le seguenti azioni, del/dei seguente/seguenti comparto/comparti:
Comparti
Classi
Valuta importo versamento (1)
(1) Indicare l’importo lordo da investire alle condizioni, nei termini e con le modalità di cui al Prospetto Informativo.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti cui l’operazione è attribuita per l’esecuzione è:
n State Street Bank S.p.A., con sede legale in Milano, via Col Moschin, 16
n Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale in Milano, via Benigno Crespi, 19/A – MAC2
n BNP Paribas Securities Services, succursale di Milano, via Ansperto, 5
(di seguito, i “Soggetti Incaricati dei Pagamenti ” e ciascuno di essi il “Soggetto Incaricato dei Pagamenti”)
Conferimento di mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Con la sottoscrizione del presente modulo è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in nome
proprio e per conto del sottoscrittore (i) trasmetta in forma aggregata all’Amministratore Autorizzato (come definito nel Prospetto
Informativo) le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione
del contratto. Al momento dell’acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; la titolarità in capo al
sottoscrittore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma. Il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle
azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei soggetti collocatori, con
comunicazione scritta trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In caso di sostituzione di quest’ultimo soggetto, il mandato,
salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
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Modalita’ di Pagamento
L’importo della sottoscrizione pari ad euro ______________________________________ è corrisposto a mezzo bonifico bancario sul C/C
Afflussi n. 6153 2060 5327 intestato a Threadneedle Focus Investment Funds ICVC SICAV, c/Afflussi EUR Coll.vari, IBAN IT32 A031
6301 6966 1532 0605 327 (ABI 3163, CAB 1696, SWIFT BIC CODE BCITIT4A) presso State Street Bank S.p.A.
I bonifici sono accreditati con valuta il giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante.
L’importo della sottoscrizione pari ad euro ______________________________________ è corrisposto a mezzo bonifico bancario sul C/C
Afflussi n. IT/97/A/03307/01719/000000023066 intestato a Threadneedle Focus Investment Funds ICVC SICAV presso Société
Générale Securities Services S.p.A.
I bonifici sono accreditati con la stessa valuta riconosciuta dalla banca ordinante o la valuta del giorno di ricezione del bonifico da parte
del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, se successivo.
L’importo della sottoscrizione pari ad euro ______________________________________ è corrisposto a mezzo bonifico bancario sui C/C
Afflussi intestati a Threadneedle Focus Investment Funds ICVC Sicav presso BNP Paribas Securities Services di seguito indicati:
 EUR
IT 89 K 03479 01600 000800850300
 USD
IT 47 D 03479 01600 000001850300
I bonifici sono accreditati con la stessa valuta riconosciuta dalla banca ordinante o la valuta del giorno di ricezione del bonifico da parte
del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, se successivo.
Dichiarazioni e Firme
Il/I sottoscritto/i:
1. prende/ono atto che il presente contratto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal momento in cui
saranno disponibili le somme versate;
2. prende/ono atto che il pagamento dovrà avvenire contestualmente alla sottoscrizione dell'apposito modulo e potrà essere effettuato
in euro o nella valuta del comparto prescelto. I versamenti possono essere effettuati dai sottoscrittori esclusivamente mediante
bonifico bancario a favore di un conto corrente intestato alla SICAV presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti;
3. prende/ono atto che in caso di mancato buon fine del mezzo di pagamento, la SICAV procederà alla liquidazione delle azioni
eventualmente assegnate rivalendosi sul ricavato, che si intende definitivamente acquisito salvo ogni maggior danno, compreso
quello per le spese sostenute e per le commissioni e spese relative alla richiesta di sottoscrizione. Non sono ammessi mezzi di
pagamento o valori diversi da quelli sopraindicati. Non è possibile, inoltre, effettuare la sottoscrizione con versamenti in contanti;
4. prende/ono atto che le azioni di ogni comparto non possono essere offerte o vendute negli Stati Uniti o in qualsiasi territorio o
possedimento sottoposto alla loro giurisdizione o ad un Soggetto Statunitense;
5. prende/ono atto che le azioni di ogni comparto non possono essere offerte o vendute in Brasile o in qualsiasi territorio o
possedimento sottoposto alla giurisdizione di tale stato o ad un Soggetto Brasiliano;
6. prende/ono atto che il Sottoscrittore ed i Cointestatari hanno uguali diritti ed obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti
patrimoniali con la SICAV e dichiarano irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri nonché uguali poteri
disgiunti anche di totale disposizione di ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione;
7. prende/ono atto che per quanto riguarda i diritti di voto, la SICAV riconosce un solo azionista, il Sottoscrittore, per ogni azione della
SICAV;
8. prende/ono atto che la corrispondenza sarà inviata all'indirizzo di residenza del Sottoscrittore, se non diversamente indicato
nell'apposito indirizzo di invio della corrispondenza.
9. prende/ono atto che per quanto attiene alla distribuzione degli utili questa avviene nei termini stabiliti nel Prospetto Informativo;
10. dichiara/ano di non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto
Statunitense”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il sottoscritto si
impegna a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a Soggetti Statunitensi e ad informare senza ritardo il soggetto collocatore,
qualora assumesse la qualifica di Soggetto Statunitense.
11. dichiara/ano di non essere cittadino/i e/o residente/i in Brasile o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto
Brasiliano”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il sottoscritto si
impegna a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a Soggetti Brasiliani e ad informare senza ritardo il soggetto collocatore,
qualora assumesse la qualifica di Soggetto Brasiliano.
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Il/i sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30, comma 6, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia
dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla
data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese
né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non riguarda le successive sottoscrizioni di
fondi o comparti indicati nello stesso prospetto informativo e oggetto di commercializzazione in Italia nonché quelle dei
comparti successivamente inseriti nel prospetto informativo ed oggetto di commercializzazione in Italia, per i quali sia stata
inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi tratta dal prospetto informativo aggiornato. Alla
sottoscrizione delle azioni della SICAV non si applicano il recesso e la sospensiva previsti dall’art. 67-duodecies del D. lgs. 6
settembre 2005, n. 206, come da ultimo modificato dal D. Lgs. 23 ottobre 2007, n. 221, relativo ai contratti conclusi a distanza
con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per scopi estranei all’attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o
professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a), del suddetto decreto legislativo).
Luogo e data:
Primo sottoscrittore:
Secondo sottoscrittore:
Parte riservata ai soggetti incaricati del collocamento
Nome del soggetto incaricato del collocamento
Nome del promotore finanziario e firma per identificazione ai sensi del D. Lgs. 21 novembre 2007, n. 231
Codice del promotore finanziario
Codice dello sportello bancario
Note speciali

si applica il diritto di recesso

non si applica il diritto di recesso
Copie modulo di sottoscrizione: 1) SICAV 2) Soggetto Incaricato dei Pagamenti 3) Soggetto Collocatore 4) Promotore Finanziario 5) Cliente
Preso atto dell’informativa ai sensi dell’art. 13 del D. Lgs. 196/2003 stampata a tergo del presente modulo e dei contenuti del riquadro
relativi al consenso/non consenso,
 do/diamo il consenso
Firma (Sottoscrittore):
 nego/neghiamo il consenso alle predette comunicazioni ed al correlato trattamento
Firma (Cointestatario):
Lettera informativa ai sensi dell'art. 13 D. Lgs. 30 Giugno 2003, n. 196
La SICAV non procede ad alcun trattamento di dati personali in Italia, in quanto gli unici soggetti competenti a intrattenere rapporti con
la clientela italiana sono gli intermediari incaricati del collocamento e i Soggetti incaricati dei pagamenti (di seguito le "Banche").
La presente informativa si riferisce ai trattamenti e alle comunicazioni di dati personali effettuati dai Soggetti incaricati dei pagamenti in
connessione con la conclusione del contratto avente ad oggetto l'investimento in azioni emesse dalla SICAV nonché ai trattamenti
effettuati dai soggetti che svolgono, per conto dei Soggetti incaricati dei pagamenti, i compiti di natura tecnica e organizzativa descritti
nella presente informativa.
I Soggetti incaricati dei pagamenti procedono ai trattamenti di dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento,
esclusivamente per finalità strumentali all'esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con i partecipanti e con la SICAV.
Ai sensi del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, recante disposizioni in materia di protezione dei dati personali (di seguito, il "Codice"), le
Banche, in qualità di Titolari del trattamento, sono tenute a fornirLe/Vi informazioni in merito all'utilizzo dei Suoi/Vostri dati personali. I
dati personali in possesso delle Banche sono normalmente acquisiti, in taluni casi anche attraverso tecniche di comunicazione a
distanza (quali il sito Internet e il servizio di "banca telefonica"), direttamente dall'interessato ("Interessato"). I dati personali possono
inoltre essere acquisiti dalle Banche nell'esercizio della propria attività o da soggetti terzi (quali, ad esempio, intermediari incaricati del
collocamento).
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1. Finalità e modalità del trattamento.
I dati personali sono trattati dalle Banche, nella loro qualità di Soggetti incaricati dei pagamenti della SICAV, per le finalità strettamente
necessarie a:
(i) esecuzione di obblighi derivanti da contratti stipulati con la SICAV e/o adempimento, prima della conclusione del contratto, di
specifiche richieste dell'Interessato;
(ii) adempimento di obblighi previsti dalla legge, da regolamenti o dalla normativa comunitaria.
Per taluni servizi, le Banche si avvalgono di soggetti di propria fiducia che, in qualità di autonomi titolari del trattamento, o in taluni casi,
in qualità di responsabili del trattamento, svolgono compiti di natura tecnica od organizzativa, quali: la prestazione di servizi di stampa,
imbustamento, trasmissione, trasporto e smistamento di comunicazioni alla clientela; la prestazione di servizi di archiviazione della
documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la clientela; la prestazione di servizi di acquisizione, registrazione e trattamento di dati
rivenienti da documenti o supporti forniti o originati dagli stessi clienti; la rilevazione del grado di soddisfazione o dei bisogni della
clientela; l'attività di intermediazione bancaria e finanziaria; l'attività di revisione contabile e certificazioni di bilancio. In merito alle
suddette finalità, La/Vi informiamo che il trattamento e la comunicazione dei Suoi/Vostri dati personali, da parte delle Banche o dei
soggetti di cui al capoverso precedente, non necessita del Suo/Vostro consenso nei casi in cui tale trattamento e comunicazione siano
necessari all'adempimento di detti obblighi e richieste. In relazione alle finalità descritte, il trattamento dei dati personali avviene
mediante strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità sopra evidenziate e, comunque, in
modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati (con particolare riguardo al caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a
distanza). Senza i Suoi/Vostri dati, le Banche non potrebbero svolgere le proprie funzioni. In particolare, i Soggetti incaricati dei
pagamenti trattano i dati personali nell'espletamento della funzione di intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione
alla SICAV, ai fini dell'inoltro della lettera di conferma dell'investimento, e dello svolgimento delle procedure necessarie per garantire
l'esercizio dei diritti patrimoniali e sociali dei partecipanti residenti in Italia.
2. Categorie di dati oggetto di trattamento.
In relazione alle finalità descritte nel precedente paragrafo 1, le Banche trattano i Suoi/Vostri dati personali relativi a: nominativo,
indirizzo e altri elementi di identificazione personale; codice fiscale; estremi identificativi di altri rapporti bancari (ABI, CAB, e numero
conto corrente); dati relativi al grado di istruzione e al lavoro dell'interessato. Le Banche per la loro operatività non necessitano di
trattare dati personali che la legge definisce come "sensibili" (quali, ad esempio, i dati personali idonei a rivelare l'origine razziale ed
etnica, le convinzioni religiose, le opinioni politiche, i dati idonei a rilevare lo stato di salute, la vita sessuale). Per tali ragioni La/Vi
invitiamo a non comunicare alle Banche tale tipologia di dati. Nel caso tuttavia le Banche, per la loro operatività, avessero la necessità di
trattare dati di natura "sensibile", gli stessi avranno cura di inviarLe/Vi una nuova specifica informativa e la relativa richiesta di consenso
al trattamento.
3. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di
responsabili o incaricati del trattamento.
Per il perseguimento delle finalità descritte nel precedente paragrafo 1, le Banche necessitano di comunicare, in Italia e all'estero, i
Suoi/Vostri dati personali a soggetti terzi, appartenenti alle seguenti categorie:
– SICAV e soggetti che svolgono servizi bancari e finanziari;
– Autorità e Organi di Vigilanza e controllo ed in generale soggetti, pubblici o privati, con funzioni di rilievo pubblicistico (es. UIF e Banca
d'Italia);
– altre società del gruppo di appartenenza o comunque società controllanti, controllate o collegate;
– soggetti che svolgono, per conto dei Soggetti incaricati dei pagamenti, i compiti di natura tecnica od organizzativa indicati nel
precedente paragrafo 1;
– società di gestione di sistemi nazionali e internazionali per il controllo delle frodi ai danni delle banche e degli intermediari finanziari;
– ai soggetti indicati nel Prospetto Informativo che Le/Vi è stato consegnato prima della sottoscrizione ovvero reso disponibile, nel
rispetto della normativa vigente, via Internet, tramite i siti web dei soggetti incaricati del collocamento delle azioni della SICAV;
– studi o società nell'ambito di rapporti di assistenza e consulenza.
I
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destinatari delle suddette comunicazioni operano in totale autonomia, in qualità di distinti titolari del trattamento, o, in taluni casi, sono
stati designati dai Soggetti incaricati dei pagamenti, quali responsabili del trattamento. Il loro elenco, costantemente aggiornato, è
disponibile, nell'ambito delle rispettive competenze, presso ciascun Soggetto incaricato dei pagamenti. Alcune categorie di persone, in
qualità di incaricati del trattamento, possono accedere ai Suoi/Vostri dati personali ai fini dell'adempimento delle mansioni loro
attribuite. In particolare, le Banche hanno designato, quali incaricati del trattamento dei dati dei clienti della SICAV: i dipendenti (addetti
al back office, responsabile della funzione di controllo interno, responsabile area IT e suoi collaboratori).
Possono inoltre venire a conoscenza dei Suoi/Vostri dati personali, in occasione dell'esecuzione dei compiti loro conferiti, anche i
soggetti designati dalle Banche quali responsabili del trattamento. I dati personali trattati dalle Banche e dai soggetti che svolgono per
conto degli stessi i compiti di natura tecnica e organizzativa non sono oggetto di diffusione.
4. Diritti di cui all’articolo 7 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196.
La/Vi informiamo che la normativa in materia di protezione dei dati personali conferisce agli Interessati la possibilità di esercitare
specifici diritti. In particolare, ciascun Interessato ha diritto di ottenere:
a) conferma dell'esistenza o meno di dati che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma
intelligibile;
b) informazioni circa l'origine dei dati personali, le finalità e le modalità del trattamento nonché la logica applicata in caso di trattamento
effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici;
c) indicazione degli estremi identificativi del Titolare e dei Responsabili, nonché dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati
personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati del trattamento;
d) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, nonché l'aggiornamento, la
rettificazione o, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati.
L’Interessato ha il diritto di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo
scopo della raccolta. Può inoltre opporsi al trattamento dei propri dati personali ai fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita
diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
5. Titolare e Responsabili del trattamento.
Titolari del trattamento dei dati personali di cui alla presente informativa sono:
– State Street Bank S.p.A., con sede legale in Milano, via Col Moschin, 16;
– Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale in Milano, via Benigno Crespi, 19/A – MAC2;
– BNP Paribas Securities Services, succursale di Milano, via Ansperto, 5.
Premesso che, come rappresentato nell'informativa che mi è stata fornita ai sensi del D. Lgs. 196/2003, l'esecuzione delle operazioni e
dei servizi relativi al rapporto contrattuale da me avviato con SICAV richiede la comunicazione e il correlato trattamento dei miei dati
personali alle categorie ed ai soggetti di seguito specificati: società che svolgono servizi bancari, finanziari, ed amministrativi (es. servizi
offerti da banche corrispondenti della SICAV, banche/sim collocatrici e società di servizi), sono/siamo consapevoli che, in mancanza del
mio/nostro consenso la SICAV non potrà procedere – in tutto o in parte – all'erogazione dei servizi relativi al rapporto contrattuale da
me/noi avviato con la Società.
Il consenso è conferito mediante firma apposta sulla pagina 5 (cinque) del presente Modulo di Sottoscrizione.
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Allegato al Modulo di Sottoscrizioni
Il presente Modulo di Sottoscrizione è conforme al modello depositato presso la Consob in data 30 luglio 2010 ed è valido a decorrere
dal 2 agosto 2010.
Informazioni concernenti il collocamento in Italia delle azioni di Threadneedle Focus Investment Funds ICVC, multiclasse e
multicomparto (di seguito “Sicav”).
Comparti e classi oggetto di commercializzazione in Italia:
Comparti
Classi
Codice ISIN
Data Inizio
Commercializzazione in Italia
Credit Opportunities Fund
Gross Accumulation Class 1 EUR
GB00B3L0ZS29
23/07/2009
Credit Opportunities Fund
Gross Accumulation HSC* Class 1 USD
GB00B3L0ZT36
23/07/2009
Target Retun Core Fund
Net Accumulation Class 1 EUR
GB00B39H1091
16/12/2008
Target Retun Core Fund
Net Accumulation Class 2 EUR
GB00B39H0F70
16/12/2008
Target Retun Core Fund
Gross Accumulation Class 1 EUR
GB00B39H0R92
16/04/2009
Target Retun Core Fund
Gross Accumulation Class 2 EUR
GB00B39H0911
16/04/2009
*Hedged Share Class
A) Informazioni sui soggetti che partecipano alla commercializzazione delle azioni della SICAV in Italia
1. Soggetti che partecipano al collocamento
L’elenco completo dei soggetti incaricati del collocamento delle azioni della Sicav in Italia (i “Soggetti Collocatori” o “Collocatori”),
raggruppati per categorie omogenee, è disponibile a richiesta presso la sede dei soggetti incaricati dei pagamenti e del soggetto che
cura i rapporti con gli investitori (si vedano successivi paragrafi 2 e 3), nonché presso le sedi di ciascun Soggetto Collocatore.
2. Soggetti incaricati dei pagamenti
Il soggetti incaricati di effettuare i pagamenti connessi con la partecipazione degli investitori alla Sicav (il/i “Soggetto/i Incaricato/i dei
Pagamenti”) sono:
– Allfunds Bank S.A., filiale di Milano, via Santa Margherita, 7;
– State Street Bank S.p.A., con sede legale in Milano, via Col Moschin, 16;
– SGSS S.p.A., con sede legale in Milano, via Benigno Crespi 19/A - MAC2;
– BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano, Via Ansperto, 5.
In aggiunta all’attività di intermediazione nei pagamenti, le principali funzioni svolte dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti nell’ambito
della commercializzazione in Italia delle azioni della Sicav sono le seguenti:
1. ricevere le domande di sottoscrizione, rimborso e conversione delle azioni trasmesse dai Soggetti Collocatori ed inviare le stesse alla
Sicav;
2. inviare agli investitori le lettere di conferma delle sottoscrizioni, dei rimborsi e delle conversioni;
3. espletare tutti i servizi e le procedure relative all’esercizio dei diritti di voto inerenti alle azioni della Sicav, su istruzione e per conto dei
sottoscrittori;
4. tenere a disposizione e consegnare ai sottoscrittori tutta la documentazione e le informazioni provenienti dalla Sicav, previste dalla
normativa tempo per tempo vigente.
Le attività suddette vengono svolte da State Street Bank S.p.A. presso la sede sita in Milano, via Col Moschin, 16, da Allfunds Bank S.A.,
presso la filiale di Milano, via Santa Margherita 7, da SGSS S.p.A. presso la propria sede di Torino, via Santa Chiara 19 e da BNP PARIBAS
Securities Services presso la succursale di Milano, via Ansperto 5.
Con la compilazione del Modulo di Sottoscrizione, i sottoscrittori conferiscono al Soggetto Incaricato dei Pagamenti un apposito
mandato senza rappresentanza (di seguito il “Mandato”) con il quale attribuiscono al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la
legittimazione ad inviare in forma cumulativa alla Sicav i moduli di sottoscrizione, conversione e/o rimborso, in nome proprio e per conto
dei sottoscrittori medesimi.
In ogni caso, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in qualità di mandatario senza rappresentanza, viene iscritto nel libro degli azionisti della
Sicav con la dicitura “per conto terzi”. La titolarità delle azioni in capo al sottoscrittore, nonché gli ulteriori diritti ad esso spettanti nei
confronti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti sulla base del rapporto di Mandato, sono comprovati dalla lettera di conferma
dell’investimento che viene inviata al sottoscrittore. Dietro richiesta espressa del sottoscrittore, o a seguito della revoca del Mandato, il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede, senza indugio, ad impartire alla Sicav la richiesta di iscrizione nel libro degli azionisti del
sottoscrittore richiedente o revocante.
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Nel caso di sottoscrizione tramite Allfunds Bank, l’investitore con il Modulo di Sottoscrizione conferisce contestualmente al mandato
senza rappresentanza di cui sopra, mandato con rappresentanza al Collocatore/ente mandatario che agisce in nome e per suo conto e a
cui intesta i mezzi di pagamento utilizzati. La revoca di uno dei mandati implicherà automaticamente la revoca dell’altro mandato. In
caso di revoca, il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede, senza indugio, a richiedere alla Sicav l’iscrizione del nominativo del
sottoscrittore revocante nel Registro degli azionisti. La revoca determina in ogni caso la cessazione dell’operatività di Allfunds Bank
S.A. quale Soggetto incaricato dei pagamenti nei confronti dell’azionista revocante il mandato.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti potrà rinunciare al Mandato ricevuto a seguito di intervenute variazioni normative o regolamentari
o di modifiche di disposizioni impartite dalle competenti Autorità, nonché di ogni altro fatto o circostanza che dovesse rendere
eccessivamente oneroso l’adempimento del Mandato rispetto al momento del suo conferimento. Dalla rinunzia al Mandato consegue
automaticamente l’obbligo del Mandatario di richiedere la registrazione delle azioni nel libro degli azionisti a nome dei sottoscrittori.
3. Soggetto che cura i rapporti tra la SICAV e gli investitori in Italia
I Soggetti Collocatori gestiscono i rapporti con gli investitori in Italia ivi compresi la gestione e l’esame dei relativi reclami e la messa a
disposizione dell’elenco dei Soggetti Collocatori e dell’ulteriore documentazione indicata nel successivo paragrafo 11.
4. Banca Depositaria
J.P. Morgan Trustee and Depositary Company Limited con sede legale in Chaseside, Bournemouth BH7 7DA, è stata nominata dalla
Sicav quale banca depositaria del patrimonio dei comparti.
B) Modalita’ di sottoscrizione, rimborso e conversione delle azioni
5. Sottoscrizione, rimborso e conversione delle azioni
La sottoscrizione in Italia delle azioni della Sicav avviene mediante presentazione, per il tramite dei Soggetti Collocatori, del presente Modulo
di Sottoscrizione, compilato e sottoscritto dal o dagli investitori, e con il versamento dell’importo lordo di sottoscrizione.
La sottoscrizione iniziale delle azioni della Sicav dovrà avvenire in unica soluzione, secondo i requisiti minimi di sottoscrizione e
partecipazione stabiliti nel Prospetto Informativo.
Non vengono emessi certificati azionari in relazione alle azioni. La titolarità delle azioni in capo al sottoscrittore è comprovata dalla lettera di
conferma dell’operazione.
Ogni sottoscrittore ha diritto di domandare in un qualsiasi Giorno di Negoziazione il rimborso di tutte o parte delle proprie azioni, previa
presentazione al Soggetto Collocatore mediante il quale è stata effettuata la relativa operazione di sottoscrizione o al Soggetto Incaricato dei
Pagamenti attraverso il Soggetto Collocatore della richiesta scritta e irrevocabile di rimborso e a meno che il controvalore delle azioni oggetto
del riscatto faccia scendere il controvalore delle azioni detenute al di sotto della partecipazione minima richiesta per il Comparto di
riferimento, nel qual caso potrebbe essere richiesto all’azionista il riscatto dell’intera partecipazione.
La richiesta di rimborso deve menzionare il Comparto, la Classe ed il numero delle azioni da rimborsare, i riferimenti del sottoscrittore, e le
modalità con cui deve avvenire il rimborso. In allegato alla richiesta di rimborso il sottoscrittore deve inoltre inviare al Soggetto Collocatore gli
eventuali certificati relativi alle azioni di cui viene richiesto il rimborso.
Il sottoscrittore ha altresì facoltà di richiedere in qualsiasi momento la conversione di tutte o di parte delle proprie azioni con azioni di un
diverso Comparto della Sicav previa presentazione della richiesta di conversione al Soggetto Collocatore mediante il quale è stata effettuata
la relativa operazione di sottoscrizione o al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, attraverso il Soggetto Collocatore.
Per quanto riguarda la procedura di conversione delle azioni, si rinvia al paragrafo "Conversione" della sezione “Acquisto, vendita e
conversione di Azioni” contenuto nel Prospetto Informativo Semplificato.
La richiesta di conversione deve menzionare il Comparto, la Classe e il numero delle azioni che si intendono convertire, i riferimenti delle
azioni, il nuovo Comparto delle cui azioni si chiede l’emissione e i riferimenti del sottoscrittore. Unitamente a tale richiesta il sottoscrittore
deve consegnare al Soggetto Collocatore i certificati eventualmente emessi in relazione alle azioni da convertire.
Con riferimento alle domande di conversione inoltrate tramite un Soggetto Collocatore operante mediante Allfunds Bank S.A. in qualità di
Soggetto incaricato dei Pagamenti, si specifica che la procedura di conversione delle azioni prevede la possibilità di convertire azioni di
Comparti espressi in differenti valute ma non nel caso in cui una delle due divise sia la sterlina inglese.
Le domande di sottoscrizione, con i relativi mezzi di pagamento, nonché le domande di rimborso e conversione inoltrate tramite un Soggetto
Collocatore devono essere trasmesse al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello
della loro ricezione, anche ai sensi dell’art. 1411 codice civile.
La trasmissione potrà avvenire anche mediante un flusso elettronico in forma analitica, contenente tutte le informazioni presenti nelle
domande di sottoscrizione, rimborso e conversione che siano necessarie ai fini dell'esecuzione delle operazioni disposte dai sottoscrittori.
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Con riferimento alle domande di sottoscrizione inoltrate per il tramite dei Soggetti Collocatori operanti mediante Allfunds Bank S.A.,
questi ultimi fanno pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mediante flusso telematico, i dati contenuti nel modulo di
sottoscrizione entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento
utilizzato dal sottoscrittore (a favore del Soggetto Collocatore), ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile
dell’avvenuto accredito, se posteriore (e, in ogni caso, trascorso il termine previsto dalla vigente normativa per l’esercizio del diritto di
recesso, ove applicabile). Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione diversi mezzi di pagamento, il Soggetto
Collocatore terrà conto delle disponibilità per valuta dell’ultimo di tali mezzi di pagamento.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, entro il giorno lavorativo successivo alla data di disponibilità dei mezzi di pagamento relativi alle
domande di sottoscrizione, ovvero entro e non oltre il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione delle domande di rimborso o
conversione trasmette all’Amministratore Autorizzato (come definito nel Prospetto Informativo), mediante un flusso elettronico
cumulativo, i dati relativi alle domande pervenute.
Le domande di sottoscrizione, rimborso o conversione, ricevute dall’Amministratore Autorizzato, entro le ore 12.00 a.m. (ore Regno
Unito) di ciascun Giorno di Negoziazione della Sicav, saranno eseguite al prezzo corrispondente al valore netto di inventario del
medesimo Giorno di Negoziazione (il “Giorno di Regolamento dei Corrispettivi”).
Se le domande sono ricevute dall’Amministratore Autorizzato dopo le ore 12.00 a.m. (ore Regno Unito), le stesse saranno eseguite al
prezzo corrispondente al valore netto di inventario del Giorno di Negoziazione successivo.
Qualora sia applicabile la facoltà di recesso di cui all’art. 30, comma 6, del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58, la Sicav
impegna i Soggetti Collocatori a trasmettere le richieste di sottoscrizione ricevute entro il primo giorno lavorativo successivo alla
scadenza del termine per il recesso, senza che questi sia stato esercitato. Il regolamento dei corrispettivi sarà effettuato decorso il
termine di sospensiva di sette giorni (sempre che il sottoscrittore non abbia comunicato il proprio recesso).
Il controvalore delle azioni rimborsate è accreditato all’investitore nei sei giorni lavorativi successivi al Giorno di Negoziazione in cui è
stato determinato il valore del rimborso. Se non diversamente richiesto dal sottoscrittore, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti
provvederà a convertire in Euro l’importo relativo al rimborso.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti Allfunds Bank S.A., accredita al Soggetto Collocatore il controvalore del rimborso, al netto delle
ritenute eventualmente applicabili, con valuta del sesto giorno lavorativo dopo il Giorno di Negoziazione, che il Collocatore provvede ad
accreditare al conto corrente dell’investitore con pari valuta.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti Allfunds Bank S.A., accredita al Soggetto Collocatore/ente mandatario il controvalore del rimborso, al
netto delle ritenute eventualmente applicabili, e sempre in Euro (effettuando, se del caso, il cambio divisa) entro il secondo giorno lavorativo
successivo al giorno in cui la banca depositaria ha accreditato il controvalore dei rimborsi; il Collocatore/ente mandatario provvede poi al
successivo riparto di tali importi complessivi tra i propri clienti, con la stessa data valuta e con le modalità richieste da ogni investitore.
6. Lettere di conferma
Ricevuta la conferma dell’esecuzione delle operazioni di sottoscrizione, rimborso e conversione, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti
provvede, nei termini previsti dalla normativa tempo per tempo vigente, all’invio della relativa lettera di conferma agli investitori.
Nella lettera di conferma dell’investimento sono indicati per ogni comparto, l’importo lordo versato, l'importo delle commissioni di
sottoscrizione, l'importo netto investito, il numero delle azioni acquistate, il prezzo di acquisto per ciascuna azione acquistata, la data di
ricezione della domanda, la data di esecuzione dell'operazione e il tasso di cambio applicato per la conversione nella divisa estera del
comparto prescelto, il mezzo di pagamento utilizzato.
La lettera di conferma relativa alle operazioni di rimborso indicherà la data di ricevimento della domanda di rimborso, la data
dell’operazione, il numero, il comparto e la classe delle azioni di cui è stato richiesto il rimborso, l’importo lordo rimborsato, l’importo
netto rimborsato, il mezzo di pagamento utilizzato, le spese bancarie addebitate, le eventuali commissioni e i tassi di cambio applicati.
La lettera di conferma relativa alle operazioni di conversione indicherà la data di ricevimento della domanda di conversione, la data
dell’operazione, il numero, il valore, il comparto e la classe delle azioni di cui è stata chiesta la conversione, nonché il numero, il valore,
il comparto e la classe delle nuove azioni attribuite, le eventuali commissioni e i tassi di cambio applicati.
In base a specifici accordi che di volta in volta potranno essere conclusi tra la Sicav, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed il singolo
Collocatore, quest’ultimo potrà essere incaricato dell’invio agli investitori suoi clienti, entro i termini sopra indicati, delle lettere di
conferma. L’invio potrà avvenire in forma cartacea o, in alternativa, in forma elettronica.
7. Operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza
La sottoscrizione delle azioni della Sicav può avvenire, inoltre, mediante tecniche di comunicazione a distanza (internet/phone banking),
in conformità a tutte le leggi e le normative applicabili.
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A tal fine, i Soggetti Collocatori possono attivare servizi on-line che consentano all’investitore di effettuare ordini di acquisto via
Internet, previa comunicazione di tutte le relative condizioni, e previa identificazione dell'investitore stesso e assegnazione di una
password o di un codice di identificazione. I relativi siti web contengono una descrizione delle relative procedure specifiche.
I soggetti che hanno attivato servizi on-line per l'esecuzione delle operazioni di acquisto mediante tecniche di comunicazione a distanza
sono indicati nell'elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori. Il solo mezzo di pagamento utilizzabile per la sottoscrizione mediante
tecniche di comunicazione a distanza è il bonifico bancario.
Nel caso in cui l’investimento sia effettuato tramite Internet, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti può fornire una conferma dell'operazione
per via elettronica (tramite e-mail) in luogo della convenzionale conferma scritta, purché conservi una copia della conferma elettronica.
L'utilizzo del collocamento tramite Internet non implica alcuna variazione delle commissioni applicabili e non influenza i tempi relativi al
completamento delle operazioni ai fini dell'assegnazione delle azioni. In ogni caso le disposizioni inoltrate in un giorno non lavorativo si
considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
C) Informazioni economiche
8. Commissione di sottoscrizione applicata in Italia
In conformità con quanto indicato nel Prospetto Informativo, in aggiunta alle commissioni di gestione, la Sicav addebiterà all'investitore una
commissione d'ingresso nella misura massima del 3% per le Classi 1 e per le Classi 1 Hedged. Come precisato nel successivo paragrafo 10,
i Soggetti Collocatori potranno riconoscere all'investitore riduzioni di tali commissioni fino ad un massimo del 100%.
9. Commissioni corrisposte ai Soggetti Collocatori ed ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti
In relazione a tutti i comparti della Sicav offerti in Italia, ai Soggetti Collocatori viene corrisposta una quota parte delle commissioni previste
dal Prospetto Semplificato della Sicav in conformità a quanto indicato nella tabella di seguito riportata.
Comparti
Classi
% della commissione di ingresso corrisposta in
media al Soggetto Collocatore su base annuale
% della commissione di gestione corrisposta in
media al Soggetto Collocatore su base annuale
Tutti
Tutti
100%
55%
I valori sopra indicati sono stati determinati sulla base delle rilevazioni contabili relative alle commissioni e provvigioni attive e passive nel
corso dell’ultimo esercizio.
Inoltre, in aggiunta alle commissioni previste dal Prospetto Informativo, all’atto della sottoscrizione o del rimborso, verrà addebitato
all’investitore un onere amministrativo, a favore dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti per un massimo di euro 25 per ogni operazioni di
sottoscrizione e rimborso per comparto. Nessun costo è previsto sulle operazioni di conversioni tra comparti.
10. Agevolazioni finanziarie
I Soggetti Collocatori, a propria discrezione, possono riconoscere ai sottoscrittori riduzioni delle commissioni di ingresso fino ad un massimo
del 100% in conformità alla normativa vigente. Al momento non sono previste agevolazioni finanziarie.
D) Informazioni aggiuntive
11. Modalità di diffusione di documenti ed informazioni
In occasione della prima sottoscrizione devono essere consegnati al sottoscrittore il Prospetto Informativo Semplificato e il Modulo di
Sottoscrizione.
Presso le sedi e filiali dei Soggetti Collocatori sono messi gratuitamente a disposizione dell’investitore che ne faccia richiesta: il Prospetto
Completo, l'ultima Relazione annuale e semestrale – rispettivamente entro quattro mesi ed entro due mesi dalla scadenza del periodo al
quale la relazione si riferisce – copia dello Statuto della Sicav nonché gli altri documenti previsti dal Prospetto Informativo, nella versione in
lingua italiana. Presso le filiali capoluogo di regione dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti sono altresì disponibili l'ultima Relazione annuale e
semestrale nei termini sopra indicati.
La medesima documentazione può inoltre essere ottenuta, entro 15 giorni a far data dal ricevimento della richiesta, gratuitamente, anche a
domicilio, purché ne sia fatta richiesta scritta ai summenzionati Soggetti. La documentazione informativa, ove richiesto dall'investitore, potrà
essere inviata anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano
idonee a tal fine e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità.
Il valore netto di ogni azione di ciascun comparto, con l'indicazione della data di riferimento del predetto valore, è pubblicato in Italia - con
periodicità giornaliera - sul quotidiano “Milano Finanza”. Sul medesimo quotidiano sono pubblicati gli avvisi di interesse per i sottoscrittori
quali, in particolare, gli avvisi di convocazione delle assemblee.
Come indicato nel Prospetto Informativo, in conformità dell Open-ended Investment Companies (amendment) Regulations 2005, la Sicav ha
scelto di rinunciare alla convocazione delle assemblee generali annuali degli azionisti. Tuttavia, la Sicav può convocare un’assemblea
generale in ogni momento.
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Gli avvisi di convocazione delle Assemblee degli azionisti e il modulo di istruzioni di voto saranno inviati, a tutti gli azionisti risultanti dal
registro della Sicav con un preavviso di almeno 14 giorni prima dell’Assemblea. Gli avvisi di convocazione delle Assemblee ed i verbali delle
delibere ivi adottate, qualora ricevu ti dalla Sicav, saranno tenuti inoltre a disposizione presso le filiali capoluogo di regione dei Soggetti
Incaricati dei Pagamenti.
I documenti elencati nel presente paragrafo sono messi a disposizione degli Investitori anche sul sito internet www.threadneedle.com.
12. Regime Fiscale
Sui proventi della partecipazione alla Sicav, in quanto OICR armonizzato, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti al quale è attribuita
l’operazione, applica, in qualità di soggetto residente incaricato del pagamento dei proventi medesimi, una ritenuta del 12,5%. La
ritenuta si applica sui proventi eventualmente distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo di investimento e su quelli compresi
nella differenza tra il valore di riscatto delle azioni e il valore medio ponderato della sottoscrizione delle azioni. Come valore di
sottoscrizione o di rimborso si assume il valore dell’Azione rilevato dai prospetti periodici relativi alla data di sottoscrizione o di rimborso
delle azioni medesime. La ritenuta è applicata a titolo di acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e
a titolo di imposta in ogni altro caso.
Nel caso in cui le azioni della Sicav siano oggetto di successione ereditaria, di trasferimento per donazione o per atto a titolo gratuito
ovvero di costituzione di vincoli di destinazione, il relativo valore concorre alla formazione della base imponibile dell’imposta sulle
successioni e sulle donazioni con applicazione delle aliquote del 4%, 6% ovvero 8% in funzione della sussistenza o meno di un
rapporto di parentela e del relativo grado.
Con riferimento agli eredi o ai beneficiari legati da un rapporto di coniugio o di discendenza in linea retta, l’imposta di successione e di
donazione si applica sul valore complessivo netto dei beni e dei diritti trasferiti eccedenti, per ciascun beneficiario, l’importo di euro
1.000.000. In caso di successione ereditaria, il valore delle azioni della Sicav proporzionalmente riferibile al valore dei titoli di stato
compresi nel patrimonio della Sicav non concorrono alla determinazione del valore complessivo netto dei beni e dei diritti trasferiti.
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