Manuale di conservazione dei documenti informatici

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Manuale di conservazione dei documenti informatici
Deliberazione del Direttore Generale n. 1599 del 16/12/2015
1/1
INDICE
1
2
3
4
Introduzione al documento.......................................................................................................................................5
1.1
Scopo e campo di applicazione del documento....................................................................................................................................5
1.2
Principi di redazione..............................................................................................................................................................................5
1.3
Termini e definizioni ..............................................................................................................................................................................6
1.4
Acronimi ..............................................................................................................................................................................................11
Nomine e individuazione dei compiti.....................................................................................................................13
2.1
ULSS 16..............................................................................................................................................................................................13
2.2
Referenti di processo ..........................................................................................................................................................................13
2.3
Responsabile della conservazione .....................................................................................................................................................14
2.4
InfoCert SPA .......................................................................................................................................................................................14
Fondamenti normativi .............................................................................................................................................16
3.1
Il quadro normativo .............................................................................................................................................................................16
3.2
Principali riferimenti normativi .............................................................................................................................................................16
3.3
La normativa in ambiente clinico-sanitario..........................................................................................................................................17
3.4
La normativa sulla fatturazione elettronica .........................................................................................................................................18
3.5
La conservazione sostitutiva dei documenti .......................................................................................................................................21
Il sistema di creazione e gestione dei documenti.................................................................................................23
4.1
Strumenti utilizzati...............................................................................................................................................................................23
4.2
Servizi di certificazione .......................................................................................................................................................................23
4.2.1
Firma digitale...........................................................................................................................................................................23
4.2.2
Firma automatica remota (in corso di implementazione come superamento della precedente modalità di firma)..................23
4.3
Controlli...............................................................................................................................................................................................26
4.4
Indicizzazione dei documenti ..............................................................................................................................................................26
4.5
Gestione delle anomalie .....................................................................................................................................................................26
4.5.1
4.6
5
7
Formato dei documenti elettronici.......................................................................................................................................................26
Il sistema di conservazione documentale .............................................................................................................27
5.1
6
Descrizione generale del servizio LegalCare ..........................................................................................................................26
Descrizione generale del servizio .......................................................................................................................................................27
Le tipologie documentali ........................................................................................................................................28
6.1
Tipologie da attivare............................................................................................................................................................................28
6.2
Storico pregresso................................................................................................................................................................................30
Il processo di conservazione..................................................................................................................................32
7.1.1
Acquisizione del documento da conservare............................................................................................................................32
7.1.2
Metadatazione e archiviazione ................................................................................................................................................32
7.1.3
Creazione del file dei parametri di conservazione...................................................................................................................32
7.1.4
Invio al sistema di conservazione del pacchetto di versamento..............................................................................................33
7.1.5
Validazione del pacchetto di versamento................................................................................................................................33
2/2
8
7.1.5
Trattamento del pacchetto di archiviazione (memorizzazione, creazione del file IPDA, marcatura temporale dello stesso)..34
7.1.6
Memorizzazione e creazione copia di sicurezza .....................................................................................................................34
7.1.7
Invio dell'IPdA al soggetto Produttore .....................................................................................................................................34
Procedure di ricerca ed esibizione.........................................................................................................................41
8.1
8.1.1
Ricerca del token (identificativo univoco del documento) da esibire .......................................................................................41
8.1.2
Richiesta di esibizione del documento conservato..................................................................................................................41
8.1.3
Accettazione della richiesta .....................................................................................................................................................42
8.1.4
Risposta del sistema di conservazione ed esibizione del pacchetto di distribuzione ..............................................................42
8.2
9
Esibizione a norma .............................................................................................................................................................................41
Responsabilità nel processo di esibizione dal sistema .......................................................................................................................43
Modifica dei documenti posti in conservazione ...................................................................................................44
10 Protezione dei dati personali..................................................................................................................................45
11 Riferimenti ...........................................................................................................Errore. Il segnalibro non è definito.
11.1
Documentazione contrattuale di riferimento............................................................................................................................46
3/3
Versione/Release n° :
1
Descrizione modifiche:
nessuna
Motivazioni:
prima emissione
Data Versione/Release :
dicembre 2015
4/4
1
Introduzione al documento
1.1
Scopo e campo di applicazione del documento
Il presente documento è il Manuale dei processi documentali per la conservazione dall’Azienda locale socio
sanitaria di Padova, ai sensi del DPCM 3 dicembre 2013 Regole tecniche in materia di sistema di conservazione
ai sensi degli articoli 20, commi 3 e 5-bis, 23-ter, comma 4, 43, commi 1 e 3, 44 , 44-bis e 71, comma 1, del
Codice dell'amministrazione digitale di cui al decreto legislativo n. 82 del 2005 pubblicato in GU Serie Generale
n.59 del 12-3-2014 - Suppl. Ordinario n. 20) e del Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze 17 giugno
2014.
Come richiesto dal DPCM del 2013 all'art. 8, il presente documento “illustra dettagliatamente l’organizzazione,
i soggetti coinvolti e i ruoli svolti dagli stessi, il modello di funzionamento, la descrizione del processo, la
descrizione delle architetture e delle infrastrutture utilizzate, le misure di sicurezza adottate e ogni altra
informazione utile alla gestione e alla verifica del funzionamento, nel tempo, del sistema di conservazione”.
In caso di ispezione da parte delle autorità di vigilanza preposte, il Manuale della Conservazione, integrato con
il presente Manuale dei processi documentali per la conservazione, permette un agevole svolgimento di tutte le
attività di controllo.
Si precisa che il presente documento integra e dettaglia il Manuale della Conservazione di InfoCert,
disponibile nel sito: http://www.agid.gov.it/
Si rimanda, in particolare, al Manuale della Conservazione di InfoCert per i seguenti argomenti:
1.
2.
3.
4.
Glossario e termini di riferimento (cap. 3)
Ruoli e Responsabilità interne a InfoCert del processo di conservazione (cap. 4 e 5)
Il sistema di conservazione – descrizione tecnica e tecnologica dell’architettura (cap. 5)
Descrizione delle procedure di verifica, monitoraggio e controllo (cap. 5)
5. Descrizione del processo di ricerca ed esibizione (cap 5.1.8)
6. Misure di sicurezza fisiche e logiche (cap. 6)
Infine, il Manuale descrive tutte le procedure e le prassi seguite dall’Azienda locale socio sanitaria di Padova
(di seguito denominata ULSS n.16) e dai partner tecnologici attualmente operanti (GPI, CBT, Noemalife) in
materia di gestione della sicurezza del servizio, dei documenti e delle informazioni trattate: questa parte
costituisce il regolamento operativo di tutti i processi di digitalizzazione dei documenti di conservazione digitale.
In caso di ispezione da parte delle Autorità di Vigilanza o di altri organismi a ciò deputati, il Manuale permette
un agevole svolgimento di tutte le attività di controllo e costituisce una importante dimostrazione dell'impegno
dell’Ente al rispetto delle norme.
Il documento si applica al servizio LegalDoc fornito in modalità ASP (Application Service Providing) da
InfoCert SpA secondo uno schema di Business Process Outsourcing (BPO).
1.2
Principi di redazione
La redazione del Manuale della Conservazione di ULSS n. 16 è ispirata ai seguenti principi:
• Principio di Trasparenza, il Manuale mira a fornire una chiara spiegazione del sistema di conservazione
documentale e dei processi erogati.
5/5
• Ottica di processo, il documento mira a descrivere le fasi del processo, non il dettaglio tecnico degli
strumenti utilizzati, ad uso interno e a fini ispettivi.
• Principio di Rilevanza: nel Manuale sono contenute solamente le informazioni rilevanti, con un livello di
dettaglio mirante ad agevolare le ispezioni, senza dettagli tecnici superflui.
• Principio di Accuratezza: le informazioni sono state revisionate da più persone, poste ai diversi livelli
della catena decisionale.
1.3
Termini e definizioni
ACCESSO
Operazione che consente a chi ne ha diritto di prendere visione ed estrarre
copia dei documenti informatici.
ACCREDITAMENTO
Riconoscimento, da parte dell’Agenzia per l’Italia digitale, del possesso dei
requisiti del livello più elevato, in termini di qualità e sicurezza ad un
soggetto pubblico o privato, che svolge attività di conservazione o di
certificazione del processo di conservazione.
AFFIDABILITA’
Caratteristica che esprime il livello di fiducia che l’utente ripone nel
documento informatico.
AGGREGAZIONE
DOCUMENTALE INFORMATICA
Aggregazione di documenti informatici o di fascicoli informatici, riuniti per
caratteristiche omogenee, in relazione alla natura e alla forma dei
documenti o in relazione all’oggetto e alla materia o in relazione alle
funzioni dell’ente.
ARCHIVIAZIONE
Processo di trattamento e gestione dei documenti di uso corrente e/o nel
medio lungo periodo. È passo propedeutico alla conservazione, per il quale
non sono previsti particolari obblighi di legge.
AGID
Agenzia per l’Italia Digitale
ARCHIVIO
Complesso organico di documenti, di fascicoli e di aggregazioni
documentali di qualunque natura e formato, prodotti o comunque acquisiti
da un Soggetto Produttore durante lo svolgimento dell’attività.
ARCHIVIO INFORMATICO
Archivio costituito da documenti informatici, fascicoli informatici nonché
aggregazioni documentali informatiche gestiti e conservati in ambiente
informatico.
AREA
OMOGENEA
ASP
ORGANIZATIVA Insieme di funzioni e di strutture, individuate dalla amministrazione, che
opera su tematiche omogenee e che presenta esigenze di gestione della
documentazione in modo unitario e coordinato ai sensi dell’articolo 50,
comma 4, del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445.
Application Service Provider.
ATTESTAZIONE
DI Dichiarazione rilasciata da notaio o altro pubblico ufficiale a ciò autorizzato
CONFORMITA’ DELLE COPIE allegata o asseverata al documento informatico.
PER IMMAGINE SU SUPPORTO
INFORMATICO
DI
UN
DOCUMENTO ANALOGICO
AUTENTICITA’
Caratteristica di un documento informatico che garantisce di essere ciò che
dichiara di essere, senza aver subito alterazioni o modifiche. L’autenticità
può essere valutata analizzando l'identità del sottoscrittore e l'integrità del
documento informatico.
6/6
BASE DATI
Collezione di dati registrati e correlati tra loro.
CA
Certification Authority
CAD
Codice Amministrazione Digitale D.lgs. 82 del 7 marzo 2005 e successive
modifiche.
CAS
Content Addressed Storage.
CONSERVATORE
ACCREDITATO
Soggetto, pubblico o privato, che svolge attività di conservazione
al quale sia stato riconosciuto, dall’Agenzia per l’Italia Digitale, il possesso
dei requisiti del livello più elevato, in termini di qualità e di sicurezza.
CICLO DI GESTIONE
Arco temporale di esistenza del documento informatico, del fascicolo
informatico, dell’aggregazione documentale informatica o dell’archivio
informatico dalla sua formazione alla sua eliminazione o conservazione nel
tempo.
CLASSIFICAZIONE
Attività di organizzazione logica di tutti i documenti secondo uno schema
articolato in voci individuate attraverso specifici titoli e classi.
CODICE
(DELL’AMMINISTRAZIONE
DIGITALE)
Decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82 e successive modificazioni e
integrazioni.
CODICE ESEGUIBILE
Insieme di istruzioni o comandi software direttamente elaborabili dai sistemi
informatici.
CONSERVATORE
ACCREDITATO
Soggetto, pubblico o privato, che svolge attività di conservazione al quale
sia stato riconosciuto, dall’Agenzia per l’Italia digitale, il possesso dei
requisiti del livello più elevato, in termini di qualità e di sicurezza,
dall’Agenzia per l’Italia Digitale.
CONSERVAZIONE
Insieme delle attività finalizzate a definire ed attuare le politiche
complessive del sistema di conservazione e a governarne la gestione in
relazione al modello organizzativo adottato, descritto nel presente manuale
di conservazione e che risponde a quanto stabilito nel DPCM del 03
dicembre 2013.
COPIA ANALOGICA DI UN Documento analogico avente contenuto identico a quello del documento
DOCUMENTO INFORMATICO
informatico da cui è tratto.
COPIA DI SICUREZZA
Copia di backup degli archivi del sistema di conservazione prodotta ai sensi
dell’articolo 12 del DPCM del 3 dicembre 2013.
DATI SENSIBILI
Ai sensi dell’articolo 4, comma 1, lettera d) del Decreto Legislativo 30
giugno 2003, n.196 e la seguente deliberazione del Consiglio dei Ministri
del 25 maggio 2012, i dati personali idonei a rivelare l’origine razziale ed
etnica, le convinzioni religiose, filosofiche o di altro genere, le opinioni
politiche, l’adesione a partiti, sindacati, associazioni od organizzazioni a
carattere filosofico, politico o sindacale, nonché i dati personali idonei a
rivelare lo stato di salute e la vita sessuale.
D. LGS
Decreto Legislativo
DPCM
Decreto della Presidenza del Consiglio dei Ministri
DPR
Decreto del Presidente della Repubblica
DOCUMENTO ANALOGICO
Rappresentazione analogica di atti, fatti o dati giuridicamente rilevanti.
7/7
DOCUMENTO INFORMATICO
Rappresentazione informatica di atti, fatti o dati giuridicamente rilevanti.
ESIBIZIONE
Operazione che consente di visualizzare un documento conservato e di
ottenerne copia.
EVIDENZA INFORMATICA
Sequenza di simboli binari (bit) che può essere elaborata da una procedura
informatica.
EXTENSIBLE
LANGUAGE
MARKUP Linguaggio derivato dall’SGML (Standard Generalized Markup Language),
metalinguaggio che permette di creare altri linguaggi. L’XML viene utilizzato
per definire le strutture dei dati invece che per descrivere come questi ultimi
devono essere presentati. Tali strutture vengono definite utilizzando dei
marcatori (markup tags).
FASCICOLO INFORMATICO
Aggregazione strutturata e univocamente identificata di atti, documenti o
dati informatici, prodotti e funzionali all’esercizio di una specifica attività o di
uno specifico procedimento. Nella pubblica amministrazione il fascicolo
informatico collegato al procedimento amministrativo è creato e gestito
secondo le disposizioni stabilite dall’articolo 41 del Codice.
FIRMA DIGITALE
Un particolare tipo di firma elettronica avanzata basata su un certificato
qualificato e su un sistema di chiavi crittografiche, una pubblica e una
privata, correlate tra loro, che consente al titolare tramite la chiave privata e
al destinatario tramite la chiave pubblica, rispettivamente, di rendere
manifesta e di verificare la provenienza e l'integrità di un documento
informatico o di un insieme di documenti informatici (art. 1 comma 1 lettera
s) Decreto Legislativo del 7 marzo 2005 n. 82).
FIRMA ELETTRONICA
L’insieme dei dati in forma elettronica, allegati oppure connessi tramite
associazione logica ad altri dati elettronici, utilizzati come metodo di
identificazione informatica (art. 1 comma 1 lettera q) Decreto Legislativo del
7 marzo 2005 n. 82).
FIRMA
QUALIFICATA
ELETTRONICA Un particolare tipo di firma elettronica avanzata che sia basata su un
FIRMA
AVANZATA
ELETTRONICA Insieme di dati in forma elettronica allegati oppure connessi a un
certificato qualificato e realizzata mediante un dispositivo sicuro per la
creazione della firma (art. 1 comma 1 lettera r) Decreto Legislativo del 7
marzo 2005 n. 82).
documento informatico che consentono l’identificazione del firmatario del
documento e garantiscono la connessione univoca al firmatario, creati con
mezzi sui quali il firmatario può conservare un controllo esclusivo, collegati
ai dati ai quali detta firma si riferisce in modo da consentire di rilevare se i
dati stessi siano stati successivamente modificati (art. 1 comma 1 lettera qbis) Decreto Legislativo del 7 marzo 2005 n. 82). Si vedano anche le regole
tecniche, pubblicate nella G.U. il 21 maggio 2013.
FORMATO
Modalità di rappresentazione della sequenza di bit che costituiscono il
documento informatico; comunemente è identificato attraverso l’estensione
del file.
GU
Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana.
HSM
Hardware Security Module.
8/8
IDENTIFICATIVO UNIVOCO (di Sequenza di caratteri alfanumerici associata in modo univoco e persistente
seguito detto Token)
al documento informatico, al fascicolo informatico, all’aggregazione
documentale informatica, in modo da consentirne l’individuazione. Detto
anche token LegalDoc.
IMMODIFICABILITA’
Caratteristica che rende il contenuto del documento informatico non
alterabile nella forma e nel contenuto durante l’intero ciclo di gestione e ne
garantisce la staticità nella conservazione del documento stesso.
IMPRONTA DI UNA SEQUENZA Una funzione matematica che genera, a partire da una evidenza
DI SIMBOLI BINARI (o HASH)
informatica, una impronta in modo tale che risulti di fatto impossibile, a
partire da questa, ricostruire l’evidenza informatica originaria e generare
impronte uguali a partire da evidenze informatiche differenti.
I.N.RI.M
Istituto Nazionale di Ricerca Metrologica
INSIEME MINIMO DI METADATI Complesso dei metadati, la cui struttura è descritta nell’allegato 5 del DPCM
DEL
DOCUMENTO del 3 dicembre 2013, da associare al documento informatico per
INFORMATICO
identificarne provenienza e natura e per garantirne la tenuta.
INTEGRITA’
Insieme delle caratteristiche di un documento informatico che ne dichiarano
la qualità di essere completo ed inalterato.
INTEROPERABILITA’
Capacità di un sistema informatico di interagire con altri sistemi informatici
analoghi sulla base di requisiti minimi condivisi.
LEGALDOC
Servizio di conservazione digitale a norma di InfoCert.
LEGGIBILITA’
Insieme delle caratteristiche in base alle quali le informazioni contenute nei
documenti informatici sono fruibili durante l’intero ciclo di gestione dei
documenti.
MARCA TEMPORALE
Il riferimento temporale che consente la validazione temporale e che
dimostra l'esistenza di un'evidenza informatica in un tempo certo (art. 1,
lettera m del DPCM 22 febbraio 2013).
La marca temporale emessa in conformità con quanto previsto dal DPCM
22 febbraio 2013, titolo IV è opponibile ai terzi ai sensi dell’art. 41 dello
stesso decreto.
MEF
Ministero dell’Economia e delle Finanze
METADATI
Insieme di dati associati a un documento informatico, o a un fascicolo
informatico, o ad un'aggregazione documentale informatica per identificarlo
e descriverne il contesto, il contenuto e la struttura, nonché per permetterne
la gestione nel tempo nel sistema di conservazione; tale insieme è descritto
nell’allegato 5 del DPCM del 3 dicembre 2013.
NTP
Network Time Protocol
OAIS
Open Archival Information System: è lo standard ISO 14721:2003 e
definisce concetti, modelli e funzionalità inerenti agli archivi digitali e gli
aspetti di digitalpreservation.
PACCHETTO INFORMATIVO
Contenitore che racchiude uno o più oggetti da conservare (documenti
informatici, fascicoli informatici, aggregazioni documentali informatiche),
oppure anche i soli metadati riferiti agli oggetti da conservare.
9/9
PORTABLE
FORMAT
POSTA
CERTIFICATA
DOCUMENT Formato di file creato da Adobe Systems nel 1993 per lo scambio di
documenti. Il PDF è un formato a schema fisso basato su un linguaggio di
descrizione di pagina che permette di rappresentare documenti in modo
indipendente dall’hardware, dal software e dal sistema operativo; ogni PDF
incapsula una descrizione completa del documento, che include testo,
caratteri, immagini e grafica.
PDF è uno standard aperto; recentemente la versione PDF/A (PDF
Reference Version 1.4) è stata riconosciuta dall’International Organization
for Standardization (ISO) con la norma ISO 19005:2005.
ELETTRONICA Sistema di posta elettronica nel quale è fornita al mittente documentazione
elettronica attestante l'invio e la consegna di documenti informatici.
PRESA IN CARICO
Accettazione da parte del sistema di conservazione di un pacchetto di
versamento in quanto conforme alle modalità previste dal manuale di
conservazione.
PRODUTTORE/
SOGGETTO Persona fisica o giuridica, che produce il pacchetto di versamento ed è
PRODUTTORE/CLIENTE
responsabile del trasferimento del suo contenuto nel sistema di
conservazione.
PA
Pubblica Amministrazione.
PEC
Posta Elettronica Certificata.
PU
Pubblico Ufficiale.
RAPPORTO DI VERSAMENTO
Documento informatico che attesta l'avvenuta presa in carico da parte del
sistema di conservazione dei pacchetti di versamento inviati dal produttore;
in LegalDoc è l’insieme degli Indici del Pacchetto di Archiviazione associati
ad ogni documento inviato in conservazione in un’unica sessione, che fanno
parte del pacchetto di versamento.
REST
Representational State Transfer.
RESPONSABILE
CONSERVAZIONE
DELLA Soggetto responsabile dell’insieme delle attività elencate nell’articolo 8,
comma 1 del DPCM del 3 dicembre 2013.
RESPONSABILE DEL SERVIZIO Risorsa di InfoCert, che, su delega del Responsabile della Conservazione,
DI CONSERVAZIONE
gestisce le politiche generali del sistema di conservazione, nel rispetto del
modello organizzativo esplicitato nel presente Manuale e di quanto previsto
nelle Specificità del Contratto.
RESPONSABILE DELLA
GESTIONE DOCUMENTALE O
RESPONSABILE DEL SERVIZIO
PER LA TENUTA DEL
PROTOCOLLO INFORMATICO,
DELLA GESTIONE DEI FLUSSI
DOCUMENTALI E DEGLI
ARCHIVI
Dirigente o funzionario, comunque in possesso di idonei requisiti
professionali o di professionalità tecnico archivistica, preposto al
servizio per la tenuta del protocollo informatico, della gestione dei flussi
documentali e degli archivi, ai sensi dell’articolo 61 del D.P.R. 28 dicembre
2000, n. 445, che produce il pacchetto di versamento ed effettua il
trasferimento del suo contenuto nel sistema di conservazione.
RESPONSABILE
DELLA Soggetto al quale compete la definizione delle soluzioni tecniche ed
SICUREZZA INFORMATICA
organizzative in attuazione delle disposizioni in materia di sicurezza.
RESPONSABILE
TRATTAMENTO DEI DATI
DEL Persona fisica o giuridica o pubblica amministrazione e qualsiasi altro ente,
associazione od organismo preposti dal titolare al trattamento di dati
personali.
10/10
RIFERIMENTO TEMPORALE
Evidenza informatica, contenente la data e l'ora, che viene associata ad
uno o più documenti informatici (art. 1, lettera m del DPCM 22 febbraio
2013).
SaaS
Software as a Service.
SCARTO
Operazione con cui si eliminano, secondo quanto previsto dalla normativa
vigente, i documenti ritenuti privi di valore amministrativo e/o di interesse
storico culturale.
SISTEMA DI CLASSIFICAZIONE
Strumento che permette di organizzare tutti i documenti secondo un
ordinamento logico con riferimento alle funzioni e alle attività
dell'amministrazione interessata.
SISTEMA
DI
GESTIONE Nell’ambito della Pubblica Amministrazione è il sistema di cui all'articolo 52
INFORMATICA DEI DOCUMENTI del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445; per i privati è il sistema che consente
la tenuta di un documento informatico.
STATICITA’
Caratteristica che garantisce l’assenza di tutti gli elementi dinamici, quali
macroistruzioni, riferimenti esterni o codici eseguibili, e l’assenza delle
informazioni di ausilio alla redazione, quali annotazioni, revisioni, segnalibri,
gestite dal prodotto software utilizzato per la redazione.
TSA
Time Stamping Authority.
TSS
Time Stamping Service.
TU
Testo Unico.
URL
Universal Resource Locator.
UTC
Universal Coordinated Time – Tempo Universale Coordinato.
UTENTE
Persona fisica, ente o sistema che interagisce con i servizi di un sistema di
gestione informatica dei documenti e/o di un sistema per la conservazione
dei documenti informatici, al fine di fruire delle informazioni di interesse.
VERSAMENTO AGLI ARCHIVI DI Operazione con cui il responsabile della conservazione di un organo
STATO
giudiziario o amministrativo dello Stato effettua l'invio agli Archivi di Stato o
all’Archivio Centrale dello Stato della documentazione destinata ad essere
ivi conservata ai sensi della normativa vigente in materia di beni culturali.
WORM
1.4
Write Once Read Many
Acronimi
CA
Certification Authority
CNIPA
Centro Nazionale per l'Informatica nella Pubblica Amministrazione
(exDigitPA) ora Agenzia per l’Italia Digitale
D. LGS
Decreto Legislativo
DPCM
Decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri
GU
Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana
HSM
Hardware Security Module
11/11
PDF
PortableDocument Format
PEC
Posta Elettronica Certificata
SG
Sistema di Gestione
SGD
Sistema di Gestione Documentale
SSL
SecureSocketLayer
TSA
Time Stamping Authority
TSS
Time Stamping Service
TU
Testo Unico
URL
Uniform Resource Locator
XML
Extensible Markup Language
12/12
2
Nomine e individuazione dei compiti
In questo capitolo sono individuati i differenti soggetti che intervengono a vario titolo nelle diverse fasi del
processo di creazione dei documenti elettronici, digitalizzazione dei documenti cartacei e conservazione
elettronica documentale.
2.1
2.2
ULSS 16
Ente
ULSS n.16
Sede Amministrativa
Via Enrico degli Scrovegni, 14
Recapiti
049-821 1111
Sito web
www.ulss16.padova.it
Partita IVA
00349050286
Codice Fiscale
00349050286
Referenti di processo
Nominativo dei soggetti di ULSS 16incaricati della gestione del sistema di creazione dei documenti e di invio
dei documenti in conservazione.
Nome e Cognome
Responsabile della Conservazione: Domenico Viscidi
Ente/Società
ULSS n.16
Data inizio incarico
12 ottobre 2015 (deliberazione del Direttore Generale 1320/2015)
Data termine incarico
Da definirsi in seguito
Referenti di processo:
Nome e Cognome
Direttore Sanitario
Ente/Società
ULSS n.16 – documentazione sanitaria (referti)
12 ottobre 2015
Nome e Cognome
Direttore Amministrativo
Ente/Società
ULSS n.16 – documentazione fiscale (fatturazione)
12 ottobre 2015
13/13
2.3
Responsabile della conservazione
L’ULSS n.16, Soggetto Produttore, avvalendosi della facoltà prevista dall’art. 5, comma 1, b) del DPCM del 3
dicembre 2013 e dalla precedente deliberazione CNIPA 11/2004, ha affidato lo svolgimento delle attività della
Conservazione ad un soggetto terzo che, per competenza ed esperienza, garantisce lo svolgimento delle
suddette attività (si veda in proposito l’allegato n° [2] Affidamento del procedimento di conservazione sostitutiva).
Le attività sono state affidate ad InfoCert SpA, gestore del servizio di conservazione in outsourcing
LegalDoc.InfoCert assume l’incarico di svolgere le attività delegate dal Responsabile della Conservazione in
accordo con quanto previsto dal contratto, dagli allegati contrattuali.
Quindi, il modello organizzativo di riferimento è così organizzato:
RESPONSABILE
CONSERVAZIONE
DELLA Soggetto responsabile dell’insieme delle attività elencate nell’articolo 8,
comma 1 del DPCM del 3 dicembre 2013, risorsa dell’ULSS n.16.
RESPONSABILE DEL SERVIZIO Risorsa di InfoCert, che, su delega del Responsabile della Conservazione,
DI CONSERVAZIONE
gestisce le politiche generali del sistema di conservazione, nel rispetto del
modello organizzativo esplicitato nel presente Manuale e di quanto previsto
nelle Specificità del Contratto.
2.4
InfoCert SPA
Denominazione InfoCert SpA
sociale
Sede Legale:
Piazza Sallustio, 9, 00187 Roma
Tel.+39 06 836691
Fax +39 06 44285255
Sedi Operative: Via Franco Russoli 5, 20143 Milano
Tel: +39 02 872.867.00
Corso Stati Uniti 14bis, 35127 Padova
Tel. +39 04982881
Fax +39 049 0978406
Via Marco e Marcelliano 45, 00147 Roma
Tel. +39 06 836691
Fax +39 06 44285255
Sito web
www.infocert.it
e-mail
[email protected]
PEC
[email protected]
14/14
Codice Fiscale / 07945211006
Partita IVA
Numero REA
RM - 1064345
InfoCert S.p.A. si pone sul mercato come un Partner altamente specializzato nei servizi di Certificazione
Digitale e Gestione dei documenti in modalità elettronica, in grado di garantire ai propri clienti la piena innovazione
nei processi di gestione del patrimonio documentale. InfoCert S.p.A., con un capitale sociale di oltre 17 M€ ed un
fatturato 2013 di oltre 32 M€, è il Primo Ente Certificatore per la Firma Digitale in Italia, leader di mercato per i
processi di Conservazione dei documenti a norma di legge e per i servizi di Posta Elettronica Certificata.
InfoCert progetta e sviluppa soluzioni informatiche ad alto valore tecnologico di dematerializzazione dei
processi documentali, attraverso componenti di Gestione Documentale, Conservazione, Firma Digitale e Posta
Elettronica Certificata. I clienti vengono accompagnati nella scelta di servizi e soluzioni pienamente rispondenti alle
esigenze organizzative, ai vincoli normativi generali e specifici di settore.
InfoCert, inoltre, nello svolgimento delle proprie attività, si è dotata delle seguenti certificazioni:
•
•
•
•
ISO 14001:2013 (Sistema di Gestione Ambientale)
UNI EN ISO 20000-1:2011 (Gestione dei Servizi Informatici)
UNI EN ISO 9001:2008 (Sistemi di gestione per la qualità);
UNI EN ISO 27001:2006 (Sistemi di gestione della sicurezza delle informazioni);
15/15
3
Fondamenti normativi
3.1
Il quadro normativo
Il contesto normativo in cui si inquadra la conservazione sostitutiva risale al 1994, ma è solo a partire dall’anno
2004 che interventi più significativi hanno reso possibile la conservazione dei documenti in formato digitale
valevole anche ai fini fiscali. Per agevolarne la comprensione, di seguito si fornisce una panoramica del quadro
normativo di riferimento.
La legge numero 537 del 24 dicembre 1993 “Interventi correttivi di finanza pubblica” (GU n. 303 del 28
dicembre 1993) affronta per la prima volta il tema di una modalità alternativa di conservare (e conseguentemente
esibire) dei documenti a fini amministrativi. La norma introduce nell’ordinamento la possibilità di conservare
scritture e documenti contabili “sotto forma di registrazioni su supporti di immagini” ed estende questa possibilità
anche a tutte le scritture e i documenti rilevanti ai fini delle disposizioni tributarie.
Le relative modalità operative, tuttavia, sono rimandate ad un decreto del Ministero delle Finanze, emanato
solamente dieci anni più tardi (23 gennaio del 2004) permettendo l’avvio concreto del processo.
Nel frattempo, è stato completato il quadro normativo relativo al documento informatico, alla firma digitale e
alla fattura elettronica (a titolo non esaustivo si citano il Testo Unico sulla documentazione amministrativa – TU
445/2000, il Decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri 8/02/1999 ora sostituito dal Decreto del Presidente
del Consiglio dei Ministri del 13/01/2004, le numerose deliberazioni AIPA – poi divenuta CNIPA, ora DigitPA –, il
Decreto Ministero Economia e Finanze 23 gennaio 2004 e il Decreto Legislativo 52 del 20 febbraio 2004, relativi a
specifiche tipologie di documenti).
Inoltre, è stato emanato il “Codice Dell’Amministrazione digitale”, il D.Lgs n. 82 del 7 marzo del 2005 (GU
16/05/2005 s.o. n. 93/L) entrato in vigore a partire dal 1 gennaio 2006, che vuole contribuire a rendere ancora più
omogeneo il quadro di riferimento; da questa data tutte le disposizioni non riunite e coordinate all’interno del
Codice sono state abrogate. Il Codice è stato recentemente rivisto dal D.Lgs. n. 235 del 30 dicembre 2010, allo
scopo di rendere il quadro normativo più coerente alle innovazioni tecnologiche occorse negli ultimi anni.
Infine il DPCM 03/12/2013 (GU n. 59 del 12-03-2014) “Regole tecniche in materia di sistema di
conservazione” ai sensi degli articoli 20, commi 3 e 5-bis, 23-ter, comma 4, 43, commi 1 e 3, 44, 44-bis e 71,
comma 1, del Codice dell'amministrazione digitale di cui al decreto legislativo n. 82 del 2005, traccia le regole per
la conservazione a norma, andando ad abrogare la Deliberazione CNIPA 11/2004.
3.2
Principali riferimenti normativi
1) Decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri del 13 novembre 2014 - Regole tecniche in materia di
formazione, trasmissione,copia, duplicazione, riproduzione e validazione temporaledei documenti
informatici nonché di formazione e conservazionedei documenti informatici delle pubbliche
amministrazioni ai sensi degli articoli 20, 22, 23 -bis, 23 -ter, 40, comma1, 41, e 71, comma 1, del
Codice dell’amministrazionedigitale di cui al decreto legislativo n. 82 del 2005.
2) Decreto del 17 giugno 2014 del Ministero dell’Economia e delle Finanze – Modalità di assolvimento degli
obblighi fiscali relativi ai documenti informatici ed alla loro riproduzione su diversi tipi di supporto.
3) Decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri del 3 dicembre 2013 -Regole tecniche in materia di
sistema di conservazione ai sensi degli articoli 20, commi 3 e 5-bis, 23-ter, comma 4, 43, commi 1 e 3,
44, 44-bis e 71, comma 1, del Codice dell'amministrazione digitale di cui al decreto legislativo n. 82 del
2005.
16/16
4) Decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri del 3 dicembre 2013 - Regole tecniche per il protocollo
informatico ai sensi degli articoli 40 -bis, 41, 47, 57 -bis e 71, del Codice dell’amministrazione digitale di
cui al decreto legislativo n. 82 del 2005.
5) Decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri 22 febbraio 2013 - Regole tecniche in materia di
generazione, apposizione e verifica delle firme elettroniche avanzate, qualificate e digitali, ai sensidegli
articoli 20, comma 3, 24, comma 4, 28, comma 3, 32, comma 3, lettera b), 35, comma 2, 36, comma 2, e
71 (GU n.117 del 21-5-2013).
6) Decreto Legislativo del 30 dicembre 2010 – Modifiche ed integrazioni al decreto legislativo 7 marzo
2005, n. 82, recante Codice dell'amministrazione digitale, a norma dell'articolo 33 della legge 18 giugno
2009, n. 69.
7) Decreto-Legge 29 novembre 2008, n. 185, coordinato con la legge di conversione 28 gennaio 2009, n. 2
– Misure urgenti per il sostegno a famiglie, lavoro, occupazione e impresa e per ridisegnare in funzione
anti-crisi il quadro strategico nazionale – Modifiche al CAD in materia di copie informatiche di documenti
analogici, modifiche al Codice Civile in materia di documentazione informatica.
8) Decreto Legislativo del 7 marzo 2005, n. 82 – Codice dell'amministrazione digitale – Testo che
rappresenta la base per tutti i successivi interventi che verranno in tema di uso dei documenti digitali. In
dettaglio si definiscono nuovamente i ruoli e le caratteristiche dei documenti informatici e se ne amplia
l’utilizzo; in particolare, la PA vede imporre un uso delle tecnologie informatiche e la pressoché totale
dematerializzazione dei documenti nei rapporti tra cittadini, imprese e pubblica amministrazione.
9) Decreto Legislativo 30 giugno 2003, n. 196 e successive modifiche – Codice in materia di Protezione dei
Dati Personali.
10) Decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000 n. 445 – Testo unico delle disposizioni
legislative e regolamentari in materia di documentazione amministrativa. Testo coordinato con le
modifiche apportate dal D.Lgs 23 gennaio 2002, n. 10 e dal DPR 7 aprile 2003, n. SQ01-00-02
Procedura per la gestione della documentazione. Questo DPR è stato per la maggior parte sostituito dal
Codice dell’amministrazione digitale in vigore dal 1° gennaio 2006.
3.3
La normativa in ambiente clinico-sanitario
Testo normativo
Contenuto
Circolare Ministero della Sanità 19 dicembre 1986, n.
61
Prescrive il periodo minimo di conservazione della documentazione
sanitaria presso le istituzioni sanitarie pubbliche e private di ricovero e
cura, non andando ad impattare sulle modalità della conservazione stessa.
In particolare richiama un periodo di conservazione illimitato per la cartella
clinica e un periodo minimo di 20 anni per le radiografie e la
documentazione diagnostica in genere.
Il servizio di Conservazione adempie certamente alla previsione se è in
grado di garantire l’integrità, l’immodificabilità e sicurezza dei documenti in
esso depositati per un periodo illimitato, pur prevedendo la possibilità di
una cancellazione logica dei dati in un arco di tempo più limitato.
Detta disposizioni per la disponibilità dei documenti radiologici (iconografie)
per non meno di 10 anni e illimitata per i resoconti radiologici (referti),
inoltre detta regole, all’art.6, per il contenuto del riferimento d’archivio. Il
sistema di Conservazione consente l’esibizione dei documenti conservati,
ottemperando in pieno all’obbligo di disponibilità dei documenti per tutta la
durata del processo di conservazione. I riferimenti d’archivio sono parte
integrante dei metadati associati al singolo documento conservato.
DM 14.2.1997
Norma di attuazione del D.lgs n.230/95,
"Determinazione delle modalità affinché i documenti
radiologici e di medicina nucleare e i resoconti
esistenti siano resi tempestivamente disponibili per
successive esigenze mediche, ai sensi dell'art. 111,
comma 10, del decreto legislativo 17 marzo 1995, n.
230"
D.lgs 26 maggio 2000, n. 187
Attuazione della direttiva 97/43/Euratom in materia di
protezione sanitaria delle persone contro i pericoli
Il nucleo della norma è rivolto alla protezione delle persone contro i pericoli
delle radiazioni ionizzanti, pur individuando, in allegato 4, dei requisiti
specifici per i sistemi di rilevamento delle immagini, nonché dello sviluppo
di queste su pellicola. Se il sistema di Conservazione è integrato al PACS,
17/17
delle radiazioni ionizzanti connesse ad esposizioni
mediche
Prontuario di selezione per gli archivi delle aziende
sanitarie locali e delle aziende ospedaliere, 2005
Autorità Garante della Privacy, Linee guida in tema
di Fascicolo sanitario elettronico (Fse) e di dossier
sanitario – 16/07/2009
Autorità Garante della Privacy, Linee guida in tema
di referti on-line – 19/11/2009
Decreto -legge n. 78/2010 - Dematerializzazione della
ricetta medica cartacea
La diagnostica per immagini - Linee guida nazionali
di riferimento - 4 aprile 2012, Intesa tra il Governo, le
Regioni e le Province autonome di Trento e di
Bolzano
Decreto-legge 18 ottobre 2012, n. 179 - Ulteriori
misure urgenti per la crescita del Paese.
Decreto Lgs 21 giugno 2013, n. 69 Disposizioni
urgenti per il rilancio dell'economia; art.17 (Misure
per favorire la realizzazione del Fascicolo sanitario
elettronico)
Decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri 29
settembre 2015, n. 178 Regolamento in materia di
fascicolo sanitario elettronico
3.4
il sistema di Conservazione accoglie al suo interno i medesimi documenti
posti all’interno dei sistemi sanitari, non andando ad inficiare la qualità di
essi ma anzi garantendo la loro sicurezza, immodificabilità e integrità.
Atto di indirizzo che reca indicazioni sui tempi di conservazione dei
documenti generati e/o custoditi da Aziende Sanitarie pubbliche ed
accreditate, redatto dal Ministero per i Beni e la Attività Culturali,
raccogliendo quanto stabilito dalla normativa diffusa in tema.
Come per la Circolare 61/86, è possibile mantenere i documenti all’interno
del sistema di Conservazione anche a durata illimitata, grazie a controlli
periodici della leggibilità di essi e della loro integrità.
Traccia le principali regole da seguire in tema di privacy e oscuramento del
dato
Sul tema della refertazione digitale
Fornisce le istruzioni per formare la così detta ricetta rossa digitale
Fornisce le istruzioni per la produzione e la conservazioni di immagini
diagnostiche e referti digitali.
Agli articoli 12 e 13 tratta di Fascicolo sanitario elettronico, sistemi di
sorveglianza nel settoresanitario, Prescrizione medica e cartella clinica
digitale
Sancisce che entro il 31 dicembre 2013, le regioni e le province autonome
presentano all'Agenzia per l'Italia digitale il piano di progetto per la
realizzazione del FSE
Fornisce tutte le regole per la formazione e l’utilizzo del Fascicolo Sanitario
Elettronico.
La normativa sulla fatturazione elettronica
Con il Decreto del 3 aprile 2013 n. 55, emanato dal Consiglio dei Ministri, sono state individuate le regole tecniche e
le linee guida per la gestione dei processi di fatturazione elettronica verso la Pubblica Amministrazione. Questo
passo rappresenta l'ultimo passaggio del lungo percorso legislativo attivato con la Legge Finanziaria 2008 (più in
dettaglio, la Legge 244 del 2007, articolo 1, commi da 209 a 214).Le disposizioni di cui alla suddetta legge finanziaria
del 2008 prevedono che, al fine di semplificare il procedimento di fatturazione e registrazione delle operazioni
imponibili, l’emissione, la trasmissione, la conservazione e l’archiviazione delle fatture emesse nei rapporti con le
pubbliche amministrazioni, anche ad ordinamento autonomo, e con gli enti pubblici nazionali, anche sotto forma di
nota, conto, parcella e simili, deve essere effettuata esclusivamente in forma elettronica.
A livello normativo, quindi, tutte le PA destinatarie non potranno né accettare le fatture emesse o trasmesse in forma
cartacea né procedere al pagamento, neppure parziale, sino all’invio del documento in forma elettronica.
I fornitori delle amministrazioni pubbliche dovranno invece gestire il proprio ciclo di fatturazione esclusivamente in
modalità di fatturazione elettronica.
Ecco le principali novità:
18/17
Obblighi e modalità di invio delle fatture elettroniche in conservazione digitale sono regolati dal Decreto MEF del 17 giugno 2014.
Articolo 1 commi dal 209 al 214 Legge numero 244 del 2007, Finanziaria 2008
• Emissione: esclusivamente in forma elettronica (XML) delle fatture, note, parcelle, conti e simili.
• Trasmissione: esclusivamente con strumenti elettronici, utilizzando il Sistema di Interscambio gestito
dall’Agenzia delle Entrate, tramite il «braccio operativo» Sogei.
• Conservazione: esclusivamente e obbligatoriamente in forma elettronica, secondo le regole tecniche
(Deliberazione CNIPA 11/2004, DPCM del 3 dicembre 2013 e DMEF del 17 giugno 2014).
• Pagamento: le PA destinatarie non potranno né accettare le fatture emesse o trasmesse in forma cartacea
né procedere al pagamento, neppure parziale, sino all’invio del documento in forma elettronica.
Di seguito uno schema che descrive le attività previste per il processo di fatturazione elettronica verso la PA
19/19
Processo di Fatturazione Elettronica verso la PA
20/20
3.5
La conservazione sostitutiva dei documenti
L’implementazione e la gestione dei processi di creazione e conservazione dei documenti elettronici e di
conservazione sostitutiva è una operazione che si avvale di numerosi strumenti ed elementi, regolata da apposite
discipline che vanno raccordate alla disciplina generale della conservazione.
Di seguito si richiamano i principali strumenti ed elementi:
• Documento informatico: è una realtà immateriale e il tipo di supporto fisico sul quale esso è registrato è
irrilevante per la natura del documento stesso.
Del documento informatico, a differenza di quello cartaceo, è possibile avere molteplici esemplari, tutti
giuridicamente rilevanti e aventi identico valore legale. Per le sue caratteristiche, il documento informatico
necessita di strumenti di validazione informatica efficaci e sicuri affinché ne siano garantite, in particolare,
l'integrità e l'autenticità. Esemplificando, la gestione di un documento informatico non può prescindere
dalla disponibilità di un elaboratore e dei relativi programmi necessari sia per “formare” il documento che
per “leggerlo” e verificarne autenticità, integrità e paternità.
• Documento analogico: in generale, è quello che per la sua formazione utilizza una grandezza fisica che
assume valori continui come, ad esempio, le tracce continue su carta per il documento cartaceo o le
immagini continue per il film. Il supporto fisico su cui si può formare il documento analogico non è
necessariamente quello cartaceo, ma può essere film, lastra o pellicola radiologica, microfiche e
microfilm, nastro audio e video. Il documento analogico può essere originale, a sua volta distinto in
originale unico e non unico, o copia.
• Supporto di memorizzazione: il supporto può essere ottico o non ottico, in quanto il documento esiste a
prescindere dal supporto su cui è memorizzato. La deliberazione CNIPA 11/2004 autorizza l’utilizzo di un
qualsiasi tipo di supporto di memorizzazione che consenta la registrazione mediante tecnologia laser
(dischi ottici WORM e CD-R, dischi magneto-ottici o DVD). È data, inoltre, la possibilità di utilizzare un
qualsiasi altro supporto di memorizzazione, oltre a quelli a tecnologia laser, nel rispetto delle regole
tecniche previste ed in mancanza di altri motivi ostativi.
Si è, infatti, raggiunta la consapevolezza del fatto che gli strumenti di firma digitale e di marca temporale
garantiscono idoneamente l’integrità del documento nel processo di conservazione, indipendentemente
dal supporto scelto. Gli stessi strumenti garantiscono anche la possibilità di trasmissione telematica dei
documenti, senza che questo processo di trasmissione possa portare ad alterazioni di sorta.
• Firma digitale: è l’elemento principale che interviene nella gestione elettronica del documento
informatico dalla formazione, alla trasmissione, fino alla conservazione, poiché conferisce piena validità
legale al documento cui è apposta, assicurando autenticità, integrità, non ripudiabilità.
• Attestazione temporale: per stabilire il momento temporale in cui un documento informatico è stato
formato è necessario attribuirgli una “validazione temporale”, definita come il risultato di una procedura
informatica in grado di offrire un riferimento temporale opponibile ai terzi. Lo strumento per ottenere
questo risultato è la marca temporale, una particolare firma elettronicache contiene l’ora e la data in cui è
stata generata ed è opponibile ai terzi.
Il fine ultimo del processo di conservazione è rendere un documento inalterabile ed immodificabile, in modo
che possa essere disponibile nel tempo nella propria autenticità ed integrità.
21/21
In linea generale non sono previste autorizzazioni preventive per l’adozione di criteri operativi per effettuare la
conservazione sostitutiva. Per effettuare la riproduzione e la conservazione dei documenti su supporti digitali,
tuttavia, è necessario rispettare le regole previste da Codice dell’Amministrazione Digitale e dal DPCM 03/12/13.
22/22
4
Il sistema di creazione e gestione dei documenti
Per la descrizione funzionale ed operativa del sistema di gestione informatica dei documenti dell’ULSS 16, si
rimanda al Manuale di Gestione del Protocollo e degli archivi adottato con deliberazione del Direttore Generale
numero 1320 del 12 ottobre 2015.
4.1
Strumenti utilizzati
Per l’invio al sistema di conservazione LegalDoc, l’ULSS 16 si avvale dell’infrastruttura informatica aziendale.
Preliminarmente al processo di Conservazione dei documenti e delle immagini vi è quello di archiviazione, che è
un processo mediante il quale i dati vengono univocamente identificati mediante un codice ed archiviati in appositi
Database e Gestionali aziendali:
1. Repository di Noemalife (Galileo) per i referti di laboratorio, trasfusionali e anatomia patologica, ecc..
2. Repository EUSIS di GPI
3. Protocollo informatico/Gestore documentale WebRainbow di CBT- Hitachi.
Da questi Repository i documenti vengono estratti e inviati in conservazione attraverso LegalCare, come si
specificherà in seguito.
4.2
Servizi di certificazione
4.2.1
Firma digitale
L’Ulss utilizza per l’apposizione di firme digitali smart card di InfoCert distribuite a medici e dirigenti tecnici
amministrativi.
4.2.2
Firma automatica remota (in corso di implementazionecome superamento della precedente
modalità di firma)
Per firma automatica si intende una particolare procedura informatica di firma elettronica qualificata o di firma
digitale eseguita previa autorizzazione del sottoscrittore, che mantiene il controllo esclusivo delle proprie chiavi di
firma, in assenza di presidio puntuale e continuo da parte di questo.
Per firma remota si intende una particolare procedura di firma elettronica qualificata o di firma digitale,
generata su HSM (Hardware Security Module), che consente di garantire il controllo esclusivo delle chiavi private
da parte dei titolari delle stesse.
I certificati di firma digitale saranno rilasciati prevalentemente a medici che utilizzeranno il servizio per la firma
dei documenti clinico sanitari e saranno rilasciati con il limite d’uso per la firma dei documenti prodotti dagli
applicativi clinico sanitari presenti all’ULSS.
Il grande valore aggiunto per i medici firmatari è quello di poter apporre firme digitali senza dover ricorrere ad
alcun dispositivo (smart card o token USB).
Il servizio si caratterizza per il disaccoppiamento tra la componente (L-Care - in locale presso l’Ulss) e la
componente di firma vera e propria (LegalCert - in ASP e fisicamente posta nei locali di InfoCert). Il vantaggio
della soluzione in ASP consiste nel fatto che l’ULSS è svincolata dalle problematiche di gestione sicura dei
metadati e di controllo dei processi di apposizione della firma digitale su HSM (Hardware Security Module),
poiché tali processi vengono svolti in remoto, sotto il presidio di InfoCert.
Il servizio è realizzato e gestito in partnership da InfoCert e LinkVerse.
23/23
Il Codice dell’Amministrazione Digitale (D. Lgs. n. 82/2005) all’art. 32 precisa, ovviamente, che il titolare del
certificato di firma è tenuto ad assicurare la custodia del dispositivo di firma e ad adottare tutte le misure
organizzative e tecniche idonee ad evitare danno ad altri; è altresì tenuto ad utilizzare personalmente il dispositivo
di firma.
All’art. 35 comma 3 si precisa inoltre che la firma con procedura automatica è valida se apposta previo
consenso del titolare all'adozione della procedura medesima.
L'attivazione del certificato tramite il portale di gestione rilasciato dalla Certification Authority di InfoCert
avviene, di fatto, con Alias, PIN e OTP ricevuto via sms.
Successivamente il medico potrà gestire l’attivazione/disattivazione della propria firma sempre tramite il
portale di gestione.
L’utilizzo del certificato per l’apposizione della firma avviene mediante autenticazione alla procedura
informatica tramite credenziali di accesso e tramite credenziali di utilizzo del certificato (Alias e PIN) inserite a
ogni sessione di lavoro (ogni turno o più volte in un turno).
Le Regole Tecniche in materia di generazione, apposizione e verifica delle firme elettroniche avanzate,
qualificate e digitali, del DPCM del 22 febbraio 2013, ai sensi degli articoli 20, comma 3, 24, comma 4, 28, comma
3, 32, comma 3, lettera b), 35, comma 2, 36, comma 2, e 71 del Codice dell’Amministrazione Digitale all’art. 5
aggiungono che se il soggetto appone la sua firma elettronica qualificata o firma digitale per mezzo di una
procedura automatica ai sensi dell'art. 35, comma 3 del Codice, deve utilizzare una coppia di chiavi
destinata a tale scopo, diversa da tutte le altre in suo possesso.
L'utilizzo di tale procedura deve essere indicato esplicitamente nel certificato qualificato.
Se la procedura automatica fa uso di un insieme di dispositivi sicuri per la generazione della firma elettronica
qualificata o firma digitale del medesimo soggetto, deve essere utilizzata una coppia di chiavi diversa per ciascun
dispositivo utilizzato dalla procedura automatica.
Quindi le condizioni normative essenziali sono:
- Consenso del titolare
- Generazione di una coppia di chiavi ad hoc e diversa dalle altre in possesso del titolare
- Generazione di una coppia di chiavi ad hoc e diversa per ciascun dispositivo utilizzato
- Dichiarazione di utilizzo inserita nel certificato qualificato
- Mantenimento del controllo da parte del titolare.
Lo strumento LegalCare Proxy Sign si basa su due servizi in modalità web service REST (uno per la firma
remota e uno per la firma automatica) e questo sistema si interfaccia con l’HSM di InfoCert che contiene la chiave
privata utilizzata per l’apposizione della firma sui documenti.
Di seguito uno schema dell’architettura predisposta:
24/24
Per ogni operazione che richieda l'accesso alle chiavi private delle credenziali di firma, LegalCare Proxy Sign
invia le informazioni ai server InfoCert minimizzando la quantità di dati trasmessi e il carico sulla linea.
Tutte le operazioni sui dati vengono svolte localmente e nessuna informazioni riservata viene trasmessa
all'esterno della rete dell’ULSS. L'accesso remoto viene usato solo per le attività che richiedono esplicitamente
l'uso delle chiavi private massimizzando la sicurezza, la riservatezza e le prestazioni del sistema complessivo.
Il calcolo dell'impronta viene eseguito da LegalCare Proxy Sign e vengono inviati al server InfoCert solo
l'impronta del documento da firmare e i dati di autenticazione della credenziale da usare per la firma.
Aver concentrato su una soluzione software centralizzata le logiche e la tecnologia di sicurezza legata alle
operazioni di firma, comporta il significativo vantaggio della semplificazione delle componenti da implementare
all'interno delle applicazioni.
Di seguito il dettaglio degli applicativi all’interno dell’ULSS che verranno progressivamente connessi con il
LegalCare Proxy Sign, delle tipologie documentali firmate e delle figure professionali coinvolte:
TIPOLOGIA
APPLICATIVO
DOCUMENTALE
Referti
Galileo
ambulatoriali e
lettere
di
dimissioni
Deliberazioni e WebRainbow
decreti
Documenti
WebRainbow
protocollati
FIGURA
PROFESSIONALE
FIRMATARIA
Medici
DESCRIZIONE
Da implementarsi a breve
Dirigenti e Direttori
Dirigenti e Direttori
25/25
4.3
Controlli
Ai sensi di legge, ULSS 16,avvalendosi dei suoi fornitori CBT, GPI e Noemalife, assicura che i documenti
inviati in conservazione sianostatici non modificabili, ovvero redatti in modo tale per cui il contenuto non possa
essere alterabile durante le fasi di conservazione ed accesso ed è immutabile nel tempo.
4.4
Indicizzazione dei documenti
L’ULSS 16provvede all’indicizzazione dei documenti attraverso sistemi Repositoryo Gestori Documentali
precedentemente elencati.
4.5
Gestione delle anomalie
Il sistema di conservazione LegalDoc è configurato per accettare solo documenti in formati prestabilitie
concordati conl’ULSS 16. Al venir meno di una di queste condizioni, sopraggiungendo l’impossibilità per LegalDoc
di accettare il documento,L-care lascia in attesa il documento in entrata senza immetterlo nel sistema di
conservazione e contestualmente segnala l’anomaliaall’ULSS 16tramite la consolle di amministrazione,
accessibile mediante autenticazione.
4.5.1
Descrizione generale del servizio LegalCare
LegalCare è composto da una componente locale (L-Care), installata presso l’Azienda ULSS15, che si occupa
del recupero dei documenti dai sistemi nativi e monitorizza i flussi documentali verso la componente remota
(LegalDoc) che invece si occupa della conservazione a norma.
4.6
Formato dei documenti elettronici
Le nuove Regole Tecniche in materia di sistema di conservazione ai sensi degli articoli 20, commi 3 e 5-bis,
23-ter, comma 4, 43, commi 1 e 3, 44 , 44-bis e 71, comma 1, del Codice dell'amministrazione digitale di cui al
decreto legislativo n. 82 del 2005 (GU Serie Generale n.59 del 12-3-2014 - Suppl. Ordinario n. 20) elencano in
modo specifico i formati documentali da adottare per la conservazione a lungo termine dei documenti, ovvero le
modalità di organizzazione delle informazioni in un codice binario nel loro allegato.
ULSS 16ha deciso di inviare in conservazione i seguenti formati:
PDF – PDF/A
TIFF
JPG
XML
TXT (dipende dalla codifica)
Eventualmente firmati digitalmente o marcati temporalmente.
26/26
5
Il sistema di conservazione documentale
5.1
Descrizione generale del servizio
Il sistema di conservazione offre le seguenti funzionalità specifiche:
1.
2.
3.
4.
Conservazione di documenti informatici;
Esibizione dei documenti conservati;
Rettifica dei documenti conservati
Scarto e cancellazione dei documenti conservati.
Ad ogni operazione richiesta dal Soggetto Produttore, LegalDoc effettua la verifica delle credenziali di accesso
dello stesso. Se l'autenticazione risulta positiva, l'applicativo restituisce un identificativo di sessione (LdSessionId)
che viene poi trasmesso al Soggetto Produttore e deve essere utilizzato per ogni successiva chiamata REST ai
servizi di LegalDoc.
LegalDoc si integra con i sistemiinstallati presso l’Azienda ULSS 16, estendendone i servizi con funzionalità di
stoccaggio digitale: il servizio LegalDoc infatti, interviene solamente nella fase di conservazione ed
esclusivamente per i documenti che l'azienda sceglie di conservare.
Dal 2007 al 2015 l’ULSS ha conservato i suoi documenti suddivisi in ‘REFERTI’, ‘DELIBERE’,
‘PROTOCOLLO’ all’interno di un ambiente di conservazione condiviso con l’Azienda Ospedaliera di Padova.
Dalla data di approvazione del presente Manuale l’ULSS ha scelto di attivare un nuovo ambiente di
conservazione dedicato.
27/27
6
Le tipologie documentali
6.1
Tipologie da attivare
Tipologia di documento
Referti di radiologia, laboratorio, trasfusionali, medicina nucleare e di
anatomia patologica
Natura del documento
Originali digitali PDF firmati digitalmente dal medico refertante
Modalità di caricamento
I documenti vengono inviati al sistema di conservazione tramite chiamate
web service SOAP con attachment dai sistemi GALILEO di NoemaLife,
con restituzione degli indici dei documenti alle tabelle.
Modalità di esibizione
I dati degli indici per i referti conservati nel modo descritto sono resi
disponibili in una tabella L-Care per consentire l’esibizione tramite l’unico
punto (Broker Console).
Data di decorrenza del
processo di conservazione
elettronica
Entro il 31 dicembre 2015
Deliberazioni Decreti e Determinazioni
Originali digitali PDF firmati digitalmente da dirigenti dell’Amministrazione
I documenti vengono inviati al sistema di conservazione tramite
connettore web service verso LegalCare dai sistemi WebRainbow di CBT
- Hitachi, con indici su apposite tabelle db e restituzione del token.
Anche gli indici vengono poi invianti in LegalDoc.
Broker Console
elettronica
Documenti Protocollati E/U/I
Originali digitali e copie per immagini
L’invio avviene a un anno di distanza dalla data di consolidamento al
protocollo.
Broker Console
elettronica
28/28
Registri giornalieri di Protocollo
connettore web service verso LegalCare dai sistemi WebRainbow di
CBT- Hitachi, con indici su apposite tabelle db e restituzione del token.
Broker Console
elettronica
Entro il 31 dicembre 2015(con recupero del pregresso dal 12 ottobre
2015)
Registri e Repertori (deliberazioni, decreti, albo on-line)
L’invio avviene con cadenza annuale e a fine anno.
Broker Console
elettronica
FatturazionePA attiva
Originali digitali XML firmati digitalmente
connettore web service verso LegalCare dai sistemi GPI, su appositi
filesystem di scambio. LegalCare, attraverso LegalBus invia/riceve fatture
e notifiche al Sistema di Interscambio e provvede al versamento in
LegalDoc.
Broker Console
elettronica
FatturazionePA passiva
Originali digitali XML firmati digitalmente
29/29
6.2
connettore web service verso LegalCare dai sistemi GPI, su appositi
filesystem di scambio. LegalCare, attraverso LegalBus invia/riceve fatture
e notifiche al Sistema di Interscambio e provvede al versamento in
LegalDoc.
Broker Console
elettronica
Storico pregresso
Referti di radiologia, laboratorio, trasfusionali, medicina nucleare e di
anatomia patologica
Originali digitali firmati digitalmente dal medico refertante
I documenti vengono inviati al sistema di conservazione tramite chiamate
web service SOAP con attachment dai sistemi GALILEO di NoemaLife,
con restituzione degli indici dei documenti alle tabelle.
I dati degli indici per i referti conservati nel modo descritto sono resi
disponibili in una tabella L-Care per consentire l’esibizione tramite l’unico
punto (Broker Console).
elettronica
Dal 2007 al 2015
Referti di laboratorio, trasfusionali e di anatomia patologica
Originali digitali firmati digitalmente dal medico refertante
I documenti e gli indici vengono inviati al sistema di conservazione tramite
chiamata HL7 verso LegalCare dai sistemi GALILEO di NoemaLife. Al
termine della conservazione avviene la restituzione del token al sistema
chiamante.
Broker Console
elettronica
Da gennaio a dicembre 2015
Deliberazioni
Originali digitali firmati digitalmente da dirigenti dell’Amministrazione
30/30
CBT, con indici su apposite tabelle db e restituzione del token.
Broker Console
elettronica
Dal 2013
Documenti Protocollati E/U/I
Originali digitali e copie per immagini
CBT, con indici su apposite tabelle db e restituzione del token.
L’invio avviene a un anno di distanza dalla data di consolidamento al
protocollo.
Broker Console
elettronica
Dal 2008 al 2015
31/31
7
Il processo di conservazione
Il processo di conservazione attuato da InfoCert prevede l'utilizzo di diversi strumenti e l'intervento di soggetti
che concorrono a rendere l'erogazione del servizio affidabile e rispondente ai requisiti richiesti dalla legge.
In fase di conservazione i processi di LegalDoc, eseguita la fase di autenticazione del Client, eseguono una
serie di verifiche sulla completezza e la correttezza delle informazioni presenti nei file dei parametri di
conservazione e degli indici di ricerca. Se le verifiche vanno a buon fine i processi memorizzano il documento sul
supporto primario previsto dal Manuale della Conservazione, lo trasferiscono automaticamente presso il sito di
disasterrecovery e restituiscono ai sistemi gestionali del Produttore il file di Indice del Pacchetto di Archiviazione
(file IPdA) marcato temporalmente e firmato dal Responsabile del servizio della Conservazione, contenente al
suo interno tutte le informazioni sul processo di conservazione compreso il token LegalDoc, ovvero l’identificativo
univoco. Un IPdA e un token sono creati e associati a ogni singolo file.
Nei paragrafi che seguono sono descritte le varie fasi del processo di conservazione, evidenziando input,
output e responsabili di ogni fase.
7.1.1
7.1.2
Acquisizione del documento da conservare
INPUT
Documento da acquisire
ULSS
1
OUTPUT
Documento acquisito
Metadatazione e archiviazione
INPUT
Documento da archiviare
ULSS
1
Indicizzazione del documento secondo le procedure previste dai gestionali
Galileo, WebRainbow, GPI...
2
Archiviazione del documento sui sistemi dell’ULSS, secondo le procedure
previste dal gestionale.
OUTPUT
7.1.3
Formazione, condivisione, gestione del documento secondo le procedure
previste dal sistema di gestione.
Documento indicizzato ed archiviato
Creazione del file dei parametri di conservazione
INPUT
File dei parametri di conservazione da predisporre
L-Care
1
Generazione del file dei parametri di conservazione da parte del sistema di
gestione dell’ULSS, secondo il formato concordato in fase contrattuale e i
metadati presenti nell’Allegato 5 del DPCM de 2013.
2
Costruzione del file dei parametri di conservazione secondo il formato
concordato contenente le informazioni circa la policy da applicare, il path
(cartella) dove si vuole salvare il documento e le informazioni (tipologia, nome
ed impronta) dei file che costituiscono il documento.
32/32
3
Calcolo delle impronte dei file costituenti il documento.
4
Inserimento delle impronte nel file dei parametri di conservazione.
5
OUTPUT
7.1.4
File dei parametri di conservazione predisposti
Invio al sistema di conservazione del pacchetto di versamento
INPUT
L-Care
OUTPUT
7.1.5
Costruzione del messaggio contenente i file che costituiscono il
documento.
Documento da inviare al sistema di conservazione tramite il pacchetto di
versamento
1
Invocazione del sistema di conservazione
2
Autenticazione
al
sistema
LegalDoc
mediante
credenziali
(username/password) e ottenimento dell'identificativo di sessione
(ldSessionId)
3
Trasmissione del pacchetto di versamento costituente il documento (file di
dati, il file di indici del documento e il file dei parametri di conservazione).
Pacchetto di versamento inviato
Validazione del pacchetto di versamento
INPUT
Sistema
di
conservazi
one
LegalDoc
Pacchetto di versamento
1
Generazione dell'impronta di ogni file costituente il documento e confronto
con la corrispondente impronta inviata dal soggetto Produttore, a garanzia
dell'integrità del documento ricevuto. In caso di esito negativo delle verifiche,
rigetto del documento con invio al sistema di gestione del soggetto Produttore
dell'errore intercorso. In questo caso, termine del flusso.
2
Controllo dei valori indicati dal soggetto Produttore nel file dei parametri di
conservazione: verifica della policy dichiarata, verifica della congruenza dei
tipi di file inviati (mimetype), verifica dell'univocità del file all'interno del path
(cartella) indicato.
3
Controllo dei valori indicati dal soggetto Produttore nel file di indici del
documento: validazione dei tracciati dei file di indice, verifica della correttezza
della classe documentale, verifica della compatibilità fra policy dichiarate e
policy configurate, verifica degli indici obbligatori (esistenza, valorizzazione,
non duplicazione, correttezza del tipo di file, controllo numerico). I valori
espressi nel file di indici vengono confrontati con la configurazione presente
nelle apposite tabelle presenti nel database LegalDoc.
4
Aggiornamento dei database del sistema con i dati relativi a il documento e
ai file che lo compongono per il mantenimento della tracciabilità delle
33/33
operazioni.
OUTPUT
7.1.5
Trattamento del pacchetto di archiviazione (memorizzazione, creazione del file IPDA, marcatura
temporale dello stesso).
INPUT
Sistema
di
conservazi
one
LegalDoc
OUTPUT
7.1.6
Pacchetto di archiviazione
1
Eventuale apposizione della firma digitale sul file di dati (se prevista da
accordi contrattuali)
2
Creazione del file XML IPdA (Indice del Pacchetto di Archiviazione)
secondo il formato descritto in Allegato [3] ‘Dati Tecnici di attivazione’
contenente: le informazioni sul processo di conservazione (in particolare sul
software LegalDoc), le policy ed il bucket (area di conservazione) utilizzati, il
nome e le impronte dei file costituenti il documento e l'identificativo (token)
assegnato al documento,
2
Marcatura e firma dal parte del Responsabile del servizio della
Conservazione del file IPdA. Copia del file sul supporto primario.
3
Indicizzazione del documento conservato al fine di poter reperire lo stesso
in seguito.
4
Aggiornamento del database del sistema interessato alle modifiche di cui
sopra.
Memorizzazione e creazione copia di sicurezza
INPUT
Sistema
di
conservazi
one
Legaldoc
OUTPUT
7.1.7
Pacchetto di versamento verificato
1
Memorizzazione del pacchetto di archiviazione su supporto magnetico,
mediante un sistema di archiviazione permanente dei contenuti digitali
2
Inserimento nelle tabelle di interfaccia del sistema di archiviazione
permanente delle informazioni di puntamento dei file, al fine di poter reperire
gli stessi in seguito.
3
La procedura di creazione della copia di sicurezza avviene in maniera
automatica e gestita dal sistema di Storage.
Documenti conservati
Invio dell'IPdA al soggetto Produttore
INPUT
File IPdA
34/33
Sistema
di
conservazi
one
LegalDoc
OUTPUT
1
Invio dell'esito e del file IPdA a L-Care.
Esito conservazione inviato
8.2 Dettaglio sulla fatturazione elettronica:
Il processo di conservazione delle FatturePA segue l’architettura in figura:
Figura Architettura del processo
35/35
8.3 Le responsabilità nel processo di conservazione
Nel processo di conservazione digitale intervengono numerosi soggetti, a differenti livelli e con diverse
responsabilità, sintetizzate nella tabella seguente e dettagliate per singola attività.
Responsabilità
Responsabile
della
Conservazione
ULSS
Attività
1. Acquisizione del
documento
da
conservare
R-E
2. metadatazione ed
archiviazione
R-E
3.
Eventuale
attestazione
della
conformità di quanto
memorizzato
al
documento d'origine da
parte di un PU
4.Creazione
pacchetto
versamento
Pubblico
Ufficiale
Sistema
di
conservazi
one
Responsabile
del servizio
della
Conservazione
(InfoCert)
E-R-V
del
di
R-E
5. Invio al sistema di
conservazione
del
pacchetto
di
versamento
R-E
6.Validazione delle
informazioni presenti
nel file dei parametri di
conservazione e nel file
di indice
E-V-A
R
7. Trattamento del
pacchetto
di
archiviazione
(memorizzazione,
creazione del file IPDA,
marcatura temporale
dello stesso).
E
R - V* - A
36/36
8. Memorizzazione e
creazione “copia di
sicurezza”
E-V-A
9. Invio dell'IPdA al
soggetto Produttore
E-V-A
[R-responsabile; E-esegue; V- verifica; A-approva]
8.4 Descrizione delle tipologie degli oggetti sottoposti alla conservazione
L’ULSS, al momento dell'invio in conservazione, associa ad ogni documento informatico (Rif. Allegato 5
Metadati al DPCM del 2013), un file dei parametri di conservazione e un file di indici entrambi di tipo XML. Al
documento viene inoltre associato dal sistema di conservazione un file di ricevuta (file IPdA, ovvero un Indice del
pacchetto di archiviazione) nonché un identificativo univoco generato dal sistema stesso, definito token.
Il file IPdA, firmato dal Responsabile del servizio della Conservazione e marcato temporalmente, attesta la
correttezza del processo, e dà certezza al momento temporale. La struttura del file IPdA rispecchia quanto
richiesto nell'Allegato 4 del DPCM del 2013; per una sua completa descrizione si rimanda all’Allegato [1].
Il documento rappresenta l'unità minima di elaborazione nel senso che viene memorizzato ed esibito come un
tutt'uno; non è possibile estrarre dal sistema parti di un documento. Un documento conservato presso il sistema
di conservazione, quindi, ha le seguenti caratteristiche:
•
è costituito da un file;
•
è memorizzato sui supporti previsti dalla procedura di conservazione;
•
è identificato in maniera univoca attraverso il token;
•
è conservato insieme al file dei parametri di conservazione, al file di indici del documento e al file di
ricevuta (file IPdA).
I documenti inviati nei formati standard, dettagliati nella documentazione contrattuale a disposizione del
Soggetto Produttore, sono visualizzabili mediante i relativi software definiti e messi a disposizione da InfoCert e
sono tutti quelli previsti dall’Allegato 2 del Decreto del 3 dicembre 2013. Il Soggetto Produttore che avesse
necessità di inviare documenti con formato diverso può effettuare il caricamento degli appositi visualizzatori in
LegalDoc utilizzando la funzionalità messa a disposizione dell'applicativo LegalDoc descritta in seguito.
Nel documento “Dati tecnici per l'attivazione”, in cui il Soggetto Produttore fornisce tutte le informazioni
necessarie all'integrazione dei sistemi di conservazione nel proprio sistema di gestione, sono definiti, insieme al
Responsabile della conservazione, i metadati e le specifiche tecniche idonee per l’attivazione del servizio di
conservazione (parte integrante della documentazione contrattuale).
Come stabilito dai già citati Decreti del 3 dicembre 2013 e del 17 giugno 2014, i documenti sono statici e non
modificabili, ovvero sono redatti in modo tale per cui il contenuto non è alterabile durante le fasi di conservazione
ed accesso, e sono immutabili nel tempo. In pratica, il documento non contiene macroistruzioni né codici
eseguibili.
Le caratteristiche di staticità ed immodificabilità del documento inviato al sistema di conservazione digitale
sono assicurate dal soggetto Produttore, che altresì verifica l'effettiva compatibilità del file con il visualizzatore
definito.
37/37
Il sistema di conservazione è erogato in modalità SaaS (Software as a Service) secondo uno schema di
Business Process Outsourcing (BPO) e permette di mantenere e garantire nel tempo l'integrità e la validità legale
di un documento informatico, nel rispetto della normativa vigente.
Il sistema consente le funzionalità di:
•
accettazione del pacchetto di versamento;
•
conservazione del pacchetto di archiviazione: il documento, ricevuto nei Data Center di InfoCert in
formato digitale statico non modificabile, viene conservato a norma di legge per tutta la durata prevista ed è
contenuto in un pacchetto di archiviazione;
•
rettifica del pacchetto di archiviazione: un documento inviato in conservazione può essere rettificato
dall’invio di un documento successivo. La rettifica è una modifica logica, nel pieno rispetto del principio di
tracciabilità; la rettifica si applica al pacchetto di archiviazione;
•
scarto/cancellazione del pacchetto di archiviazione: un documento inviato in conservazione può essere
cancellato. Il sistema terrà comunque evidenza del documento all’interno dell’archivio a norma, nel rispetto
del principio di tracciabilità; la cancellazione si applica al pacchetto di archiviazione, inoltre lo scarto è
l’operazione con cui si eliminano, secondo quanto previsto dalla normativa vigente, i documenti
ritenuti privi di valore amministrativo e di interesse storico culturale.
•
esibizione del pacchetto di distribuzione: il documento richiesto via web viene richiamato direttamente dal
sistema di conservazione digitale ed esibito, con garanzia della sua opponibilità a terzi;
•
ricerca dei documenti informatici indicizzati: il Soggetto Produttore può eseguire una ricerca tra i
documenti conservati trasversalmente sulle classi documentali;
•
visualizzazione delle statistiche di conservazione;
•
caricamento dei visualizzatori: è previsto il deposito dei visualizzatori da parte del Soggetto Produttore
qualora la tipologia dei file conservati non sia quella standard, definita in fase di attivazione del sistema.
Il sistema di conservazione integra il sistema di gestione del Soggetto Produttore, sia esso un'azienda o un
ente locale, e ne estende i servizi con funzionalità di stoccaggio digitale.
Le fasi di creazione, utilizzo e archiviazione dei documenti sono organizzate liberamente, in quanto il servizio
interviene solamente nella fase di conservazione e solamente per i documenti che il Soggetto Produttore sceglie
di conservare.
8.5 L'Indice del Pacchetto di Archiviazione e il rapporto di versamento
L'Indice del Pacchetto di Archiviazione è un file in formato XML, marcato temporalmente e firmato digitalmente
dal Responsabile del servizio della conservazione, generato dal sistema, che contiene le informazioni di
conservazione del documento e viene con esso conservato.
In particolare nel file sono riportati:
•
informazioni sull'applicazione che ha generato l'IPdA
•
il token del documento
•
l'operazione eseguita (conservazione, rettifica, scarto e cancellazione)
•
il bucket (area di conservazione) associato al Soggetto Produttore e la policy utilizzata
•
il nome dei file che compongono il documento, incluso il file dei parametri di conservazione ed il file di indici,
e le rispettive impronte
•
eventuali informazioni relative al documento rettificante e rettificato
•
il tempo di creazione (timestamp) del file IPdA
38/38
L’insieme degli IPdA di un pacchetto formano il rapporto di versamento di cui all’art. 9, comma d) del DPCM
del 3 dicembre 2013.
Il file IPdA è reso disponibile con il documento di riferimento ad ogni operazione di conservazione e richiesta
esibizione.
8.6 Trattamento del pacchetto di archiviazione
Le fasi previste sono la memorizzazione, la creazione del file IPDA e la marcatura temporale dello stesso.
8.6.1 Presa in carico del pacchetto
INPUT
Sistema
di
conservazi
one
OUTPUT
1
Eventuale apposizione della firma digitale sul file di dati (se prevista da
accordi contrattuali)
2
Creazione del file XML IPdA (Indice del Pacchetto di Archiviazione)
contenente: le informazioni sul processo di conservazione (in particolare sul
software LegalDoc), le policy ed il bucket (area di conservazione) utilizzati, il
nome e le impronte dei file costituenti il documento e l'identificativo (token)
assegnato al documento,
2
Marcatura e firma dalparte del Responsabile del servizio della
Conservazione del file IPdA. Copia del file sul supporto primario.
3
Indicizzazione del documento conservato al fine di poter reperire lo stesso
in seguito.
4
Aggiornamento del database del sistema interessato alle modifiche di cui
sopra.
8.6.2 Memorizzazione e creazione copia di sicurezza
INPUT
Sistema
1
di
conservazi
one
Memorizzazione del pacchetto di archiviazione su supporto magnetico,
mediante un sistema di archiviazione permanente dei contenuti digitali
2
Inserimento nelle tabelle di interfaccia del sistema di archiviazione
permanente delle informazioni di puntamento dei file, al fine di poter reperire
gli stessi in seguito.
3
La procedura di creazione della copia di sicurezza avviene in maniera
automatica e gestita dal sistema di Storage.
OUTPUT
Documenti conservati
39/39
8.6.3 Invio dell'IPdA al soggetto Produttore
INPUT
File IPdA
Sistema
1
Invio dell'esito e del file IPdA a L-Care.
di
conservazi
one
OUTPUT
Esito conservazione inviato
40/40
8
Procedure di ricerca ed esibizione
Le procedure di esibizione permettono di estrarre dal sistema un pacchetto di distribuzione per cui sia stata
completata correttamente la procedura di conservazione, di rettifica o di cancellazione, utilizzando il relativo
token. Insieme ai file costituenti il pacchetto di distribuzione, sono rese disponibili anche le informazioni che
qualificano il processo di conservazione, ossia il file IPdA. Non è possibile esibire parti singole di documento.
L'esibizione può restituire il documento in due modalità differenti: in un unico pacchetto di distribuzione in
formato zip, oppure un file alla volta. Quest’ultima modalità deve essere compatibile con il client di esibizione del
soggetto Produttore.
Il sistema di conservazione permette ai soggetti autorizzati l’accesso diretto, anche da remoto, al documento
informatico conservato, attraverso la produzione di un pacchetto di distribuzione.
In particolare ogni documento inserito nel sistema di conservazione è identificato in maniera univoca mediante
una stringa denominata token.
Il token consente il reperimento di ciascun documento e la sua corretta esibizione, nonché la fruizione dei
servizi di rettifica, di ricerca e di cancellazione logica.
Le procedure del sistema mantengono e aggiornano ad ogni nuovo invio il database di tutti i token; il database
viene interrogato ad ogni richiesta di rettifica, scarto e cancellazione, ricerca ed esibizione confrontando il token
inviato con quelli memorizzati. La procedura assicura di agire solamente sul documento richiesto, e solamente se in
possesso dei dovuti profili di autorizzazione.
Esibizione a norma
8.1
L'esibizione del pacchetto di distribuzione ottenuto tramite interrogazione al sistema di conservazione
rappresenta un'esibizione completa, legalmente valida ai sensi del secondo comma dell'articolo 10 del DPCM
03/12/13 e dell'articolo 5 del DMEF 17/06/14.
Un apposito strumento di esibizione e verifica, anche detto “Esibitore a Norma”, permette di richiamare
agevolmente un documento conservato e consente di ottenere in modo automatico sia la verifica delle firme digitali e
delle marche temporali apposte che le verifiche di integrità dei documenti conservati e di tutti gli altri elementi
conservati.
Di seguito si descrivono le fasi della procedura di esibizione standard.
8.1.1
Ricerca del token (identificativo univoco del documento) da esibire
INPUT
Lista di token archiviati dal sistema
ULSS
1
2
OUTPUT
8.1.2
INPUT
Ricerca negli archivi del sistema del token relativo al documento da esibire
attraverso le procedure previste da L-Care.
Restituzione del token corretto.
Token relativo al documento da esibire
Richiesta di esibizione del documento conservato
Richiesta di esibizione da eseguire
41/41
ULSS
OUTPUT
8.1.3
1
Autenticazione al sistema LegalDoc mediante credenziali (username/password)
e ottenimento dell'identificativo di session (ldSessionId).
2
Invocazione del servizio di esibizione del sistema di conservazione. In questa
chiamata viene utilizzato il token ricavato in precedenza.
Richiesta di esibizione eseguita
Accettazione della richiesta
INPUT
Richiesta di esibizione
Sistema di
conservazione
1
2
OUTPUT
8.1.4
Ricezione della richiesta di esibizione del documento.
Controllo di corrispondenza tra il token inviato dall’ULSS e quelli dei documenti
conservati.
Richiesta di esibizione presa in carico
Risposta del sistema di conservazione ed esibizione del pacchetto di distribuzione
INPUT
Richiesta di esibizione acquisita
Sistema di
conservazione
1
2
OUTPUT
Ricerca dei file costituenti il documento e dei file attestanti il processo di
conservazione corrispondenti al token inviato e preparazione del pacchetto di file.
Invio della risposta al sistema dell’ULSS.
Documento esibito
42/42
8.2
Responsabilità nel processo di esibizione dal sistema
Responsabilità
Attività
Responsabile
della Conservazione
ULSS
1. Ricerca del identificativo
relativo al documento da esibire
E–V–R
2. Richiesta di esibizione
del documento conservato
E–V–R
Sistema di
Conservazione
Responsabile del
servizio della
conservazione
3. Accettazione della
richiesta da parte del sistema di
conservazione
E–V
R
4. Risposta del sistema di
conservazione ed esibizione del
documento
E–V
R
[R-responsabile; E-esegue; V- verifica]
43/43
9
Modifica dei documenti posti in conservazione
In caso di modifica dei documenti già posti in conservazione, l’ULSS 16 provvede ad emanare ex novo un
documento di rettifica che verrà a sua volta conservato a norma; la riconducibilità del documento modificante a
quello modificato è resa possibile grazie agli indici predisposti dai sistemi Repository, che ne assicura la
sistematicità e la coerenza.
44/44
10
Protezione dei dati personali
Nelle fasi di creazione, digitalizzazione, trattamento e invio in conservazione della documentazione cartacea e
elettronica, ULSS 16 pone la massima cura nel rispetto delle disposizioni stabilite dal D.Lgs n. 196/2003 “Codice
in materia di protezione dei dati personali”.
Ai sensi dell’articolo 29 Codice, ULSS 16 ha nominato InfoCert SpA Responsabile dei trattamenti dei dati
necessari all’esecuzione del servizio (allegato [2]).
In particolare, anche in considerazione del ruolo di Responsabile della Conservazione ricoperto, i compiti
affidati ad InfoCert SpA attengono a qualunque operazione o complesso di operazioni, effettuati anche senza
l’ausilio di strumenti elettronici, concernenti la raccolta, la registrazione, l’organizzazione, la conservazione, la
consultazione, l’elaborazione, la selezione, l’estrazione, l’interconnessione, la comunicazione, la cancellazione e
la distruzione di dati.
InfoCert opera quale Responsabile del trattamento applicando le misure di sicurezza in base alle disposizioni
legislative e regolamentari in vigore.
45/45
11
Riferimenti ufficiali
11.1 Documentazione contrattuale di riferimento
Si fornisce di seguito un elenco dei documenti contrattuali a cui il Manuale si riferisce.
I documenti sotto riportati si intendono come riferimenti ufficiali: eventuali discrepanze fra quanto indicato nel
Manuale e quanto presente nei documenti contenuti nel seguente elenco si risolvono in favore di questi ultimi.
[1]
Richiesta di attivazione con Condizioni Generali di Contratto – Regola il rapporto tra InfoCert e ULSS
16;
[2]
Affidamento del procedimento di conservazione – formalizza l'affidamento ad InfoCert del processo di
conservazione, delineandone l'ambito di applicazione;
[3]
Dati tecnici di attivazione – descrive le modalità di fornitura del servizio e l'infrastruttura utilizzata per la
sua erogazione;
[4]
Manuale Utente LegalDoc.
46/46

Manuale di conservazione dei documenti informatici

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