Codice di Condotta - Modello 231

Transcript

Codice di condotta di Rockwell Automation
L’etica è un buon affare e l’integrità è un valore fondamentale
Cari colleghi:
Rockwell Automation ha una reputazione di integrità
che rappresenta il marchio distintivo dell’azienda
e costituisce il valore condiviso alla base di tutte
le nostre attività commerciali. I nostri rapporti con
clienti, fornitori, azionisti, istituzioni e dipendenti,
nonché il nostro successo futuro, dipendono dalla
capacità di garantire tale integrità in tutto ciò che
facciamo. Abbiamo raggiunto il successo aderendo
agli standard più elevati di condotta legale ed etica, e
vogliamo continuare a essere il fornitore globale più
apprezzato di soluzioni di gestione della potenza, di
controllo e informative grazie a un costante impegno
nei confronti dell’integrità morale. Si tratta di una
responsabilità personale che dobbiamo ai nostri
azionisti, clienti, comunità e ai colleghi. Dobbiamo
lavorare per raggiungere i nostri obiettivi, senza mai
compromettere gli standard etici. Questo principio vale
per tutte le realtà in cui svolgiamo affari.
Questo Codice di condotta è una risorsa utile che vi
aiuta a prendere le decisioni giuste in caso di dubbi
sulla condotta aziendale appropriata da adottare. Lo
potete trovare anche sul sito web della società, su RAIN
(consultare l’indice alfabetico, Ethics and Compliance
Center o Policies and Procedures). Se incontrate un
problema che il presente Codice di condotta non
può aiutarvi a risolvere, oppure se siete a conoscenza
o sospettate di violazioni alla legge o ai regolamenti
aziendali, consultate il vostro superiore, il responsabile
del vostro team, l’ufficio delle risorse umane, un
altro membro del management o l’ufficio legale.
In alternativa, potete contattare l’Ombudsman (le
informazioni su come contattarlo sono disponibili alla
fine del presente Codice di condotta).
La reputazione di integrità di Rockwell Automation
dipende dalla capacità di ognuno di noi di garantire
una condotta etica in tutto ciò che facciamo.
Continuiamo quindi con l’ottimo lavoro svolto
fino ad ora.
Cordialmente,
Keith Nosbusch
Chairman and Chief Executive Officer
L’ETICA È UN BUON AFFARE E L’INTEGRITÀ
È UN VALORE FONDAMENTALE
La politica di Rockwell Automation consiste nel condurre affari in accordo
a tutte le leggi applicabili e ai più elevati standard di etica e integrità.
Sommario
L’etica è un buon affare
4
Segnalazione e risoluzione dei problemi
6
Rispetto e preoccupazione reciproci
8
Conflitti di interesse
10
Offrire e accettare regali e omaggi;
Tangenti e corruzione
14
Registrazioni e libri contabili accurati18
Utilizzo delle risorse dell’azienda20
Protezione delle informazioni riservate
22
Controllo delle esportazioni25
Concorrenza e antitrust
27
Insider Trading
30
Sicurezza dei dipendenti e rispetto dell’ambiente
33
Come contattare l’Ombudsman
35
Oltre a questo Codice di condotta, le nostre Politiche globali, disponibili sul sito web Policies and
Procedures (consultare l’indice alfabetico su RAIN), definisce le norme e le linee guida a cui tutti
dobbiamo attenerci nel lavoro quotidiano e ovunque conduciamo affari.
L’etica è un buon
affare
L’approccio di Rockwell Automation
La politica di Rockwell Automation consiste nel condurre
affari in accordo a tutte le leggi applicabili e ai più elevati
standard di condotta professionale.
Perché questo approccio
Desideriamo essere rispettati per la nostra onestà e
integrità morale. Il nostro successo costante dipende dal
riconoscimento da parte di clienti e azionisti di queste
qualità come segni distintivi di Rockwell Automation. Anche
la semplice percezione di un comportamento eticamente
scorretto di un dipendente di Rockwell Automation può
danneggiare la reputazione della società.
L’ETICA È UN BUON AFFARE E L’INTEGRITÀ È UN VALORE FONDAMENTALE
4
Dalla pagina precedente
D: Svolgo il mio lavoro e mi attengo alle regole.
Sinceramente, ritengo che tutti i dipendenti si
comportino in modo etico. Perché Rockwell Automation
continua a ricordarci di rispettare l’etica? Forse qualcuno
pensa che non sia così?
R: Assolutamente no. Tuttavia, è importante ribadire
costantemente a tutti noi quanto sia essenziale ai fini
del nostro successo che tutto il personale, a partire
dal CEO e includendo tutti i livelli, agisca in accordo ai
regolamenti aziendali e alle leggi applicabili. Siamo tutti
sotto pressione nello svolgimento delle nostre mansioni,
ma indipendentemente dalle circostanze, non siamo mai
autorizzati ad aggirare un ostacolo, ignorare i regolamenti
aziendali o violare le leggi applicabili. Assicuratevi
di conoscere i regolamenti e le leggi che regolano la
vostra mansione e, in caso di dubbi, non esitate a porre
domande.
D: Il presente Codice di condotta è valido per tutti i
dipendenti di Rockwell Automation a livello mondiale?
R: Sì. Non solo si applica a tutti i nostri dipendenti, ma
anche al nostro Consiglio di Amministrazione. Tutti i
neoassunti completano il corso relativo al Codice di
condotta e ogni dipendente partecipa a vari corsi ogni
anno. I requisiti del Codice di condotta non possono
essere annullati né per nessun dipendente né per il
Consiglio di Amministrazione. Il presente Codice di
condotta è disponibile online sul sito web della società,
nonché su RAIN ai siti Ethics and Compliance Center e
Policies and Procedures. È possibile stampare una copia
in formato cartaceo o richiederla al proprio superiore o
all’ufficio delle risorse umane. Il Codice è stato tradotto in
molte lingue.
D: Etica, norme di condotta professionale e conformità
sono concetti “americani”?
R: No. Esistono leggi in vigore in ogni paese e tutti i
nostri dipendenti sono soggetti ai regolamenti aziendali
(incluso il Codice di condotta) ovunque svolgiamo affari.
È nostro dovere come società conoscere quali leggi,
standard e regolamenti si applicano alle nostre attività,
rispettarli e promuovere i più elevati standard etici.
Etica, norme di condotta professionale e conformità non
riguardano un solo paese, bensì lo svolgimento delle
nostre attività commerciali in tutto il mondo.
D: Desidero ottenere maggiori informazioni a riguardo.
A chi posso rivolgermi?
R: Innanzitutto, al vostro superiore. Inoltre, potete
consultare la Communication Network della vostra
business unit, regione o funzione. Per domande di
carattere legale, potete contattare l’ufficio legale
(fate riferimento ai siti dell’ufficio legale o Ethics and
Compliance su RAIN). E, naturalmente, potete rivolgervi
all’Ombudsman.
D: Cosa significa il termine “norme di condotta
professionale”? Quali aspetti rientrano nelle norme di
condotta professionale di Rockwell Automation?
R: Con il termine norme di condotta professionale si
intende il modo in cui ci aspettiamo che i dipendenti
si comportino durante lo svolgimento delle nostre
attività. Queste norme riguardano sia i concetti di etica
e conformità alle leggi applicabili, sia i regolamenti di
Rockwell Automation. Il presente Codice di condotta
e le nostre Politiche globali, accessibili su RAIN al sito
Policies and Procedures, spiegano in dettaglio il significato
del termine, ad esempio, il divieto per i dipendenti di
falsificare i documenti e le registrazioni aziendali, offrire
tangenti o violare le leggi ambientali. Significa, inoltre, che
i dipendenti si comporteranno in modo corretto e onesto
nei confronti di clienti, fornitori e altri individui.
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Segnalazione e
risoluzione dei problemi
Se siete a conoscenza di qualsiasi attività che costituisce
o potrebbe costituire una violazione alle norme di condotta
professionale della società, avete il dovere di segnalarla
immediatamente al vostro superiore, al management, all’ufficio
delle risorse umane, all’ufficio legale o all’Ombudsman.
Qualsiasi molestia o ritorsione nei confronti di un dipendente
che ha effettuato una segnalazione è vietata dai regolamenti
aziendali. È inoltre vietato presentare intenzionalmente
segnalazioni false.
I dipendenti di Rockwell Automation devono svolgere tutte
le loro attività in modo conforme alle norme di condotta
professionale dell’azienda. Comportarsi in modo eticamente
scorretto è sbagliato e può danneggiare l’azienda stessa.
Nella realtà odierna, contraddistinta da trasparenza e
comunicazioni digitali, le informazioni che riguardano azioni
scorrette spesso vengono divulgate al pubblico, inclusi clienti,
enti normativi e altri individui. I dipendenti sono invitati a
cercare risposte o spiegazioni per qualsiasi aspetto poco
chiaro. Sfortunatamente, a volte le regole vengono infrante.
La società deve essere informata di tali violazioni in modo da
poter prendere immediatamente i provvedimenti opportuni.
Al fine dell’applicazione delle norme di condotta professionale,
tutti i dipendenti devono comprendere e accettare il dovere
di segnalare qualsiasi violazione ed essere consapevoli che
ciò avverrà in forma del tutto riservata, senza il timore di
ritorsioni. Le segnalazioni all’Ombudsman possono essere
effettuate in forma anonima chiamando il numero gratuito,
tramite fax, posta, e-mail o attraverso la linea di allerta basata
sul web dell’Ombudsman. Se siete a conoscenza di qualsiasi
attività che costituisce o potrebbe costituire una violazione
alle norme di condotta professionale della società, avete il
dovere di segnalarla immediatamente al vostro superiore, a un
altro membro del management, all’ufficio delle risorse umane,
all’ufficio legale o all’Ombudsman.
6
D: Sono a conoscenza di una violazione al nostro
regolamento relativo alle norme di condotta
professionale. Devo contattare l’Ombudsman?
R: Siete tenuti a segnalare la violazione il prima possibile
all’autorità appropriata: il vostro superiore, un altro
membro del management, l’ufficio delle risorse umane,
l’ufficio legale o, in alternativa, l’Ombudsman.
D: Se non contatto l’Ombudsman in forma anonima, a
chi verrà comunicata la mia identità?
R: L’ufficio dell’Ombudsman prende molto seriamente la
tutela della riservatezza. Non siete obbligati a fornire il
vostro nome. Se informate l’Ombudsman che desiderate
che il vostro nome rimanga riservato, ciò verrà garantito
con il massimo impegno possibile.
D: Cosa posso fare se ritengo di essere vittima
di ritorsioni in seguito alla segnalazione di un problema
al management, all’ufficio delle risorse umane, all’ufficio
legale o all’Ombudsman?
R: Comunicatelo immediatamente all’Ombudsman.
La ritorsione costituisce una violazione ai regolamenti
aziendali, pertanto verranno presi tutti i provvedimenti
necessari per interrompere qualsiasi azione di questo tipo
ed evitare che si ripeta in futuro.
D: Ho contattato l’Ombudsman per segnalare un
caso. La persona in merito alla quale ho effettuato la
segnalazione lavora ancora qui. Perché nessuno mi ha
informato sull’esito del caso?
R: Una volta completata l’indagine risultante da una
segnalazione all’Ombudsman, vengono adottati i
provvedimenti opportuni. Se desiderate ricevere
informazioni circa i risultati di un’indagine, comunicatelo
al momento della segnalazione. Tenete presente, tuttavia,
che i dettagli riguardanti le azioni disciplinari nei confronti
dei dipendenti sono solitamente riservati.
Se siete a conoscenza di qualsiasi attività che costituisce o potrebbe costituire una violazione alle
norme di condotta professionale della società, avete il dovere di segnalarla immediatamente al
vostro superiore, a un altro membro del management, all’ufficio delle risorse umane, all’ufficio
legale o all’Ombudsman.
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Rispetto e preoccupazione
reciproci
Rockwell Automation non tollera alcuna discriminazione,
molestia, o minaccia fisica o verbale, che nega ai dipendenti
la possibilità di dare il meglio delle proprie capacità e priva
l’azienda del loro contributo completo. Questo principio è
contenuto nel nostro Regolamento relativo alle persone.
La capacità di integrare le caratteristiche e i talenti di una
forza lavoro diversificata, consente di ottenere maggiore
flessibilità e creatività sul luogo di lavoro e all’interno della
comunità. Prevenire molestie, discriminazione e minacce è
una questione di rispetto dei diritti e della dignità altrui: un
valore fondamentale di Rockwell Automation. I dipendenti
e i partner commerciali di Rockwell Automation hanno il
diritto di svolgere le proprie attività in un ambiente di lavoro
privo di tali distrazioni.
Prevenire molestie, discriminazione e minacce è una
questione di rispetto dei diritti e della dignità altrui: un
valore fondamentale di Rockwell Automation.
8
Rispetto e preoccupazione
reciproci
D: In cosa consistono le molestie sessuali?
R: Le molestie sessuali riguardano qualsiasi proposta,
richiesta di favori, o contatto fisico indesiderato di natura
sessuale. Possono inoltre coinvolgere altri tipi di condotta
a sfondo sessuale, inclusi comportamenti verbali, che
creano un ambiente di lavoro ostile e offensivo.
D: Ho ascoltato per caso un manager che sosteneva
di non voler promuovere una determinata persona a
causa della sua razza. Parlando della persona, ha inoltre
utilizzato un insulto a sfondo razziale.
Come devo comportarmi?
R: Prendete immediatamente provvedimenti. La
discriminazione è ingiusta, è contraria ai regolamenti
aziendali ed è illegale. La razza di un individuo non deve
mai diventare un fattore sulla base del quale prendere una
decisione personale. Contattate il superiore del manager
in questione, l’ufficio delle risorse umane o l’Ombudsman
per segnalare il suo commento.
D: Sono una persona diversamente abile. Ho diritto
a facilitazioni che mi consentano di svolgere la mia
mansione?
R: Rientra nella politica di Rockwell Automation agevolare
nei limiti del possibile i dipendenti diversamente abili.
Voi e il vostro superiore potete rivolgervi all’ufficio delle
risorse umane e/o all’ufficio Facilities per discutere i
provvedimenti opportuni.
D: Uno dei miei colleghi ha un carattere facilmente
irritabile e spesso ricorre a un linguaggio minaccioso
e offensivo nei confronti degli altri.
Lavorare con lui mi preoccupa e non so cosa fare.
R: Segnalate le vostre osservazioni e preoccupazioni
al vostro superiore, all’ufficio delle risorse umane o
all’Ombudsman.
D: Un dipendente licenziato di recente è stato visto più
volte nel parcheggio dell’azienda mentre comunicava
agli ex colleghi l’intenzione di “vendicarsi” del
licenziamento. Devo fare qualcosa?
R: Sì. La situazione può indicare un comportamento
potenzialmente violento e deve essere segnalata
immediatamente al vostro superiore, alla sicurezza,
all’ufficio delle risorse umane o all’Ombudsman.
Prevenire molestie, discriminazione e minacce è una questione di rispetto dei diritti e della dignità
altrui: un valore fondamentale di Rockwell Automation.
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Un conflitto di interesse si manifesta quando un dipendente ha un interesse o un obbligo nei confronti
di un’altra persona o attività che potrebbe entrare in contrasto con gli obblighi assunti o la fedeltà nei
confronti di Rockwell Automation. Tutti noi abbiamo il dovere di segnalare un potenziale conflitto di
interesse alla società in modo che sia gestito o evitato.
Esistono molteplici tipologie di relazioni tra i dipendenti e altri individui dalle quali può scaturire un
conflitto di interesse ed è impossibile descriverle tutte. I conflitti più comuni sono associati a relazioni
finanziarie o personali (ad esempio con un parente o un amico). Non tutte queste relazioni generano un
conflitto di interesse. Tuttavia, se avete dei dubbi sulla presenza o meno di un conflitto, siete tenuti
a segnalarlo.
Potrebbe insorgere un conflitto di interesse quando, a causa di una relazione esterna, agite o cercate
di agire a favore della suddetta relazione e contro gli interesse di Rockwell Automation. È importante
comprendere che il problema non è la relazione in sé, bensì in che modo tale relazione potrebbe
influenzare il vostro giudizio o se la stessa possa indurvi ad agire contro gli interesse di Rockwell
Automation. Ad esempio, un dipendente potrebbe essere il titolare di un’altra società che intrattiene
rapporti commerciali con Rockwell Automation e potrebbe influenzare quest’ultima a vendere
o comprare prodotti dalla sua società a un prezzo eccessivo. In questo esempio, il conflitto di interesse
è all’origine di una frode e vi sono senza dubbio validi motivi per interrompere il rapporto di lavoro.
L’unico modo a disposizione di un dipendente per risolvere il conflitto o, a volte, confermarne l’esistenza,
è segnalare la relazione al suo superiore o al generalista locale delle risorse umane. Una volta segnalata,
è possibile esaminare la relazione e verificare l’esistenza e la portata di un conflitto, nonché la possibilità
di gestirlo. Se avete dei dubbi, è sempre consigliabile segnalare un potenziale conflitto in quanto la
mancata segnalazione di una relazione che, dopo i dovuti accertamenti, si rivela all’origine di un conflitto
di interesse, rappresenta un valido motivo per intraprendere azioni disciplinari fino al licenziamento.
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Rockwell Automation ha l’obbligo nei confronti dei propri clienti, fornitori e azionisti di garantire che le
decisioni commerciali siano basate su qualità, prezzo e prodotti, nonché su esperienza e reputazione
dei fornitori. Le decisioni commerciali non devono essere influenzate da considerazioni o interesse
personali.
Un conflitto di interesse potrebbe recare danno all’integrità di Rockwell Automation e persino alla
qualità dei prodotti o servizi offerti. Per tale motivo, nessun dipendente di Rockwell Automation
può prendere parte, in modo diretto o indiretto, a qualsiasi attività in concorrenza con Rockwell
Automation o che svolge affari con Rockwell Automation. Il suddetto divieto si applica inoltre alle
persone con le quali un dipendente ha una relazione personale stretta. L’unico modo a disposizione
di un dipendente per proseguire il proprio rapporto di lavoro con Rockwell Automation è informare
il proprio superiore di detta relazione e seguire il processo di Divulgazione di un conflitto di interesse
di Rockwell Automation disponibile sul sito web Ethics and Compliance Center, che prevede inoltre il
completamento del Modulo per la divulgazione di un conflitto di interesse.
D: Quali tipologie di relazioni possono causare un
conflitto di interesse?
R: In linea generale, un conflitto di interesse potrebbe
insorgere in presenza di una relazione che potrebbe
influenzare l’imparzialità o il giudizio di un dipendente.
Tali relazioni vengono solitamente distinte in relazioni
finanziarie e personali.
D: Quali tipologie di relazioni finanziarie possono
causare un conflitto di interesse?
R: Essere azionista, amministratore o altro beneficiario
finanziario di un fornitore, di un cliente o persino di
un concorrente di Rockwell Automation rientrano tra
le relazioni finanziarie dalle quali potrebbe scaturire
un conflitto. In tali relazioni, si corre il rischio di agire
in modo da privilegiare i propri interesse finanziari a
scapito di quelli di Rockwell Automation. Ad esempio,
se presentate un interesse finanziario in una società che
fornisce componenti a Rockwell Automation, potreste
trarre beneficio dal garantire che Rockwell Automation
selezioni la società in cui avete il suddetto interesse al
posto dei concorrenti, anche se la “vostra” società non
produce i migliori componenti.
Il semplice fatto di avere un interesse finanziario non
implica l’esistenza di un conflitto. Spesso, la potenziale
esistenza di un conflitto dipende dalla tipologia
di interesse finanziario detenuto. Ad esempio, è
improbabile che un azionista di minoranza, soprattutto
in società pubbliche, rappresenti un problema;
tuttavia, se siete uno dei due azionisti le probabilità
di trarre beneficio da qualsiasi decisione presa a
favore della “vostra” società sono maggiori. Inoltre,
è importante valutare il ruolo che ricoprite in seno a
Rockwell Automation. Nell’esempio precedente, in
cui un dipendente detiene un interesse finanziario in
un fornitore di componenti di Rockwell Automation,
insorge un conflitto di interesse nel solo caso in cui
il suddetto dipendente sia in grado di influenzare la
decisione di Rockwell Automation in merito alla scelta
dei componenti.
In base alla posizione che occupate in seno alla società e
al tipo di lavoro svolto, potrebbero esistere ulteriori tipi
di attività o relazioni finanziarie in grado di generare un
conflitto. Se avete dei dubbi, chiedete consiglio al vostro
superiore o al generalista locale delle risorse umane.
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D: Quali tipologie di relazioni personali possono causare
un conflitto di interesse?
R: Generalmente un conflitto di interesse insorge nel
solo caso di una relazione personale stretta, in cui
il dipendente privilegia gli interesse del parente o
dell’amico a scapito di quelli di Rockwell Automation.
Le relazioni personali più comuni che potrebbero
influenzare il giudizio di un dipendente sono quelle
con il coniuge, il/la convivente, i figli (compresi figliastri
e nipoti), i genitori (inclusi genitori acquisiti e nonni),
i fratelli e i parenti stretti. Potrebbero inoltre essere
all’origine di un potenziale conflitto di interesse le
relazioni familiari estese, ad esempio con zie o zii, amici
di famiglia di vecchia data, frequentazioni, fidanzato/a,
amici stretti o coinquilini. Ricordatevi che non è il tipo
di relazione a porre il problema, bensì se la relazione
potrebbe indurre il dipendente a privilegiare gli interesse
del parente o dell’amico a scapito degli obblighi assunti
nei confronti di Rockwell Automation.
In alcune culture, è usanza comune che i membri di
una famiglia mettano al primo posto gli interesse della
famiglia e degli amici stretti. In tali situazioni, privilegiare
gli interesse del datore di lavoro rispetto a quelli della
famiglia potrebbe essere quasi inconcepibile per un
dipendente. Se credete che un parente o un amico stia
esercitando pressioni su di voi, o nel caso vi sentiate
costretti a privilegiare i suoi interesse a scapito di quelli
di Rockwell Automation, rivolgetevi per assistenza al
vostro superiore o al generalista locale delle risorse
umane.
D: Perché le relazioni personali strette sono fonte di
potenziali problemi in seno all’azienda?
R: In breve, tale relazione potrebbe compromettere il
vostro giudizio o la vostra fedeltà nei confronti della
società. In qualità di dipendenti di Rockwell Automation,
dovete mettere al primo posto gli interesse della società.
Se affidate un appalto o assumete come dipendente, del
quale siete responsabili, un amico o un membro della
vostra famiglia, potrebbe essere difficile conciliare la
relazione personale con i doveri e le responsabilità nei
confronti della società.
D: Cosa c’è di male se un parente lavora per un cliente
o un fornitore?
R: Nella maggior parte dei casi, nulla. La società, tuttavia,
deve esserne al corrente in modo da adottare
i provvedimenti opportuni per evitare che
i potenziali conflitti di interesse influenzino realmente
o apparentemente le decisioni di Rockwell Automation
Ad esempio, se vostro figlio lavora per un fornitore
potenziale o attuale di Rockwell Automation
e quest’ultima è al corrente della situazione, non verrete
coinvolti in nessun processo di selezione o verifica delle
prestazioni di questo fornitore. Per questo motivo dovete
segnalarlo al vostro superiore in modo che possa aiutarvi
a gestire le vostre responsabilità lavorative evitando
l’insorgere di un conflitto.
È importante notare che lo stesso problema potrebbe
verificarsi se il vostro migliore amico lavora presso il
fornitore. Il problema non è il tipo di relazione in sé,
ma se tale relazione possa indurvi ad agire contro gli
interesse di Rockwell Automation.
D: Possiedo azioni di un concorrente di Rockwell
Automation. C’è qualche problema?
R: Ricordatevi che la risposta a qualunque domanda in
merito a un potenziale conflitto di interesse dipende
da se tale relazione possa indurvi ad agire contro
gli interesse di Rockwell Automation. Pertanto, se
presentate una partecipazione importante in un
concorrente, ma detenete azioni in modo indiretto (ad
esempio, attraverso un fondo fiduciario o un fondo
pensione sul quale avete scarso controllo), è improbabile
che potrete influenzare le prestazioni finanziarie
del concorrente e che le vostre azioni siano tese a
danneggiare Rockwell Automation. Anche se detenete
le azioni in modo diretto, ma con una partecipazione
ridotta e nel caso in cui il concorrente sia una società
quotata in borsa con un ampio bacino di azionisti
(ad esempio ABB, Siemens, Emerson), è improbabile
che insorga un conflitto di interesse. Tuttavia, nel
caso la vostra partecipazione nel concorrente sia
pari o superiore al 5%, dovete segnalarla in quanto
potreste avere validi motivi per incrementare gli utili
del concorrente a scapito di Rockwell Automation.
Dovete inoltre segnalare se avete investito una parte
considerevole dei vostri risparmi in azioni di un
concorrente. Se segnalate questo potenziale conflitto,
è probabile che Rockwell Automation non vi chieda di
vendere le vostre azioni. Tuttavia, la società deve esserne
informata in modo che possa, ad esempio, gestire le
informazioni alle quali avete accesso durante il vostro
lavoro.
D: Posso supervisionare o assumere qualcuno con il
quale ho una relazione personale stretta?
R: No, in assenza dell’approvazione da parte del
vostro superiore, del vostro Gruppo, del dirigente RU
di regione o funzione, nonché del responsabile della
vostra business unit, regione o funzione. Anche se
non favorirete mai il vostro parente o amico, gli altri
dipendenti potrebbero pensarlo. Una tale situazione
potrebbe portare sfiducia e sospetti nell’ambiente
di lavoro. Per tale motivo, nessun dipendente può
ricoprire il ruolo di diretto superiore di un parente o di
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un amico stretto in assenza di opportuni approvazione
e controllo. Le decisioni in merito all’assunzione di un
vostro parente o amico, al ruolo che andrà a ricoprire, a
quali informazioni saranno incluse nella sua verifica delle
prestazioni e alla retribuzione che riceverà non devono
spettare a voi.
D: Ma il mio parente o amico non mi chiederebbe mai di
agire contro gli interesse di Rockwell Automation.
Devo comunque segnalare la relazione?
R: Sì. A volte, un apparente conflitto di interesse può
recare più danni di un conflitto di interesse effettivo.
Le voci o l’ignoranza possono danneggiare sia il
dipendente di Rockwell Automation sia la stessa
società. L’unico modo per proteggervi e per tutelare
Rockwell Automation è segnalare la relazione e ricevere
l’approvazione formale con la quale sarete autorizzati a
proseguire il vostro attuale lavoro.
D: Come faccio a stabilire se mi trovo in una situazione di
conflitto di interesse che deve essere segnalata?
R: Dovete segnalare un potenziale conflitto di interesse
se voi o un individuo con il quale avete una relazione
personale stretta presentate un interesse diretto o
indiretto, offrite un qualsiasi servizio o siete in altro
modo coinvolti con un concorrente, fornitore o cliente.
Inoltre, siete tenuti a segnalare qualsiasi potenziale
conflitto di interesse che scaturisce da una relazione
personale stretta con un altro individuo (ad esempio se,
a seguito di una promozione, siete diventati il
responsabile del vostro migliore amico). Se avete dei
dubbi, segnalate la relazione.
D: Quando devo segnalare un potenziale conflitto di
interesse?
R: Non appena ne siete a conoscenza.
D: Come si segnala un potenziale conflitto di interesse?
R: Fate clic su questo link o chiedete al vostro superiore
o all’ufficio delle risorse umane di ricevere un modulo
di divulgazione. Benché sia consentito segnalare
un potenziale conflitto di interesse al termine del
corso annuale sull’etica, è consigliabile comunicarlo
immediatamente.
anche agire come diretto concorrente della società.
D: Sono un programmatore e conosco un pacchetto
software sviluppato da uno dei nostri fornitori. È
stato scoperto un problema del software che influisce
negativamente sulla produttività. Il fornitore mi ha
offerto un contratto a breve termine per lavorare
all’individuazione e correzione del problema. Posso
accettare l’offerta?
R: Si tratta di un potenziale conflitto di interesse che deve
essere segnalato e prima di accettare l’incarico dovrete
ottenere l’approvazione. In questo caso, l’approvazione
potrebbe venirvi negata perché potreste avere un
interesse nella “correzione” e ciò potrebbe influenzare
la vostra valutazione del software come dipendente di
Rockwell Automation.
D: Il mio coinquilino è proprietario di un’attività che si
occupa di riparazioni di macchinari e ritiene di poter
offrire assistenza, prezzi e tempi di riparazione migliori
rispetto al nostro fornitore attuale. Può essere incluso
nel nostro elenco di fornitori?
R: Sì, ma dovete comunicare la vostra relazione e le
informazioni rilevanti. Se vi trovate nella posizione di
poter influenzare il processo di selezione, probabilmente
l’attività del vostro coinquilino non verrà inclusa
nell’elenco dei fornitori.
D: Sono un manager e ho appena iniziato una relazione
con un mio subordinato diretto. Si tratta di una
decisione consensuale, quindi non esistono problemi,
giusto?
R: Sì, esistono! Vi trovate in una situazione di conflitto
di interesse perché non potete più essere obiettivi nella
valutazione delle prestazioni del vostro subordinato,
nell’assegnazione degli incarichi e così via. Inoltre, anche
se riusciste a essere obiettivi, non potreste comunque
evitare l’insorgere di un conflitto di interesse. Dovete
segnalare immediatamente la vostra relazione alla
società, in modo che il conflitto possa essere affrontato
adeguatamente.
D: Posso lavorare per un cliente di Rockwell Automation
nel tempo libero? Voglio solo fargli risparmiare denaro
e il cliente riceverà il medesimo livello di qualità come se
fosse stata Rockwell Automation a fornire il servizio.
R: No. In questo caso insorge un conflitto di interesse
diretto. Utilizzereste infatti le conoscenze che avete
acquisito su un cliente di Rockwell Automation e sulle
sue esigenze per ricavare un reddito aggiuntivo. Potreste
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Offrire e accettare
regali e omaggi,
tangenti e corruzione
Rockwell Automation è contro ogni forma di corruzione e tutti noi dobbiamo
impegnarci attivamente per garantire che una tale pratica non faccia parte delle nostre
attività commerciali. Fanno parte del nostro ambiente commerciale sia imprese private
(con scopo di lucro) e statali (governative) e che fanno grande affidamento sulla nostra
rete di servizi e forniture e sui nostri partner commerciali; i provvedimenti da noi
adottati e volti a combattere la corruzione si applicano all’intero ambiente commerciale
di Rockwell Automation. Riteniamo che il successo commerciale della nostra società
e di quelle con cui collaboriamo si basi sull’offerta di prodotti e servizi superiori e non
è mai il risultato di pratiche volte ad arricchire un singolo decision-maker attraverso
la corruzione.
Riteniamo che la corruzione vada a svantaggio delle attività commerciali oneste,
danneggi e riduca ingiustamente le risorse dei cittadini di uno Stato, oltre a
compromettere la fiducia nei nostri sistemi politici. Gli atti di corruzione distruggono
la reputazione delle società e dei singoli individui. L’accertamento di atti di corruzione
causa la perdita di posti di lavoro, ingenti sanzioni finanziarie e, nei casi più
gravi, la reclusione. Dovete inoltre evitare eventuali sospetti che una transazione
commerciale sia stata influenzata dai vostri interesse o vantaggi personali o da quelli
di altri individui. Molti dei nostri clienti e fornitori si sono uniti a noi nella lotta alla
corruzione. Pertanto, dovete rispettare anche i loro regolamenti relativi a regali e
omaggi. Tutti i nostri clienti statali sono soggetti a leggi che limitano i regali e gli
omaggi. Per tale motivo, dovete familiarizzare con il contenuto delle suddette leggi
(disponibili sul nostro sito web Policies and Procedures). Infine, in molti paesi sono in
vigore leggi che limitano l’offerta di regali e omaggi a livello globale, sia nel settore
privato che in quello pubblico. Tali limitazioni si applicano alle azioni poste in essere
dai dipendenti di Rockwell Automation e da coloro che rappresentano la società
nel mercato (ad esempio distributori e agenti). In qualsiasi transazione effettuata
per conto di Rockwell Automation, dovete osservare tali limitazioni. Inoltre, dovete
accertarvi che le società che vi assistono nella promozione dell’attività di Rockwell
Automation abbiano compreso tali limitazioni. Non è mai accettabile ignorare
eventuali violazioni.
Riteniamo che il successo commerciale della nostra società e di quelle con cui
collaboriamo si basi sull’offerta di prodotti e servizi superiori e non è mai il risultato di
pratiche volte ad arricchire un singolo decision-maker attraverso la corruzione.
14
Offrire e accettare
regali e omaggi,
D: Cos’è il Foreign Corrupt Practices Act (“FCPA”)?
R: In qualità di dipendenti di Rockwell Automation,
sentirete spesso parlare dell’FCPA. L’FCPA è la legge
in vigore negli Stati Uniti che vieta ai dipendenti o ai
rappresentanti di una società statunitense di offrire
regali di valore, direttamente o indirettamente, a un
funzionario di un altro paese (o di una società di proprietà
di uno stato estero, una cosiddetta società statale) per
ottenere o mantenere un’attività o influenzare un atto o
una decisione ufficiale. L’FCPA limita i regali e gli omaggi
indipendentemente dal luogo in cui Rockwell Automation
svolge affari. Nell’individuare, sanzionare e comminare
pene detentive nei confronti di uomini di affari corrotti,
i legislatori statunitensi adottano un approccio molto
aggressivo. Rockwell Automation è tenuta a conformarsi
all’FCPA.
D: Cos’è esattamente un “regalo”? Cosa si intende
esattamente con “omaggi”?
R: Un regalo è un dono offerto a un’altra persona senza
che vi siano particolari pretese da parte dell’offerente e
senza un impatto diretto sulle transazioni commerciali
tra l’offerente e il destinatario. Tra gli esempi di regali si
annoverano denaro, fiori, cesti enogastronomici, penne,
gioielli, biglietti per eventi sportivi, una crociera, un
giro in limousine o un trattamento termale. Intercedere
per garantire l’ammissione del figlio di un cliente a
un’università locale o straniera è anch’esso considerato un
regalo. I suddetti sono soltanto alcuni esempi di regali, in
quanto gli stessi possono presentarsi sotto innumerevoli
forme.
Per omaggi si intende pagare beni o servizi per conto
di un’altra persona che prende parte alla relazione
commerciale nella quale è spesso coinvolta direttamente
la persona che paga i suddetti beni e servizi. Un esempio
comune di omaggi sono i “pranzi di lavoro”, dopo i quali
un dipendente di Rockwell Automation e un cliente
proseguono un incontro di lavoro e che sono pagati da un
solo partecipante.
Pagare il conto dell’albergo o le spese di viaggio ai fini di
un incontro di lavoro è un altro esempio di omaggi. Anche
l’acquisto di biglietti per un evento al quale partecipano
sia dipendenti di Rockwell Automation sia dipendenti di
un cliente o fornitore rientra tra gli omaggi.
Riteniamo che il successo commerciale della nostra società e di quelle con cui collaboriamo si basi
sull’offerta di prodotti e servizi superiori e non è mai il risultato di pratiche volte ad arricchire un
singolo decision-maker attraverso la corruzione.
15
Offrire e accettare regali e omaggi,
D: Ciò significa che, in linea con i nostri regolamenti, non
posso mai accettare od offrire un regalo da parte di una
persona con cui lavoro?
R: No. Scambiare regali di modesto valore è spesso una
forma di cortesia e non un tentativo di influenzare una
decisione commerciale. Alcune vacanze sono associate in
tutto il mondo allo scambio di regali come segno di rispetto
nei confronti di un’altra persona. Tuttavia, normative e
regolamenti aziendali non consentono di offrire/ricevere
regali di valore che esulano, pertanto, dall’espressione di
cortesia o rispetto. Per evitare la corruzione, numerose leggi
e regolamenti definiscono il valore oltre il quale un regalo
diventa uno strumento volto a influenzare un decisionmaker. Rockwell Automation definisce specifici valori oltre
i quali è necessario ricevere un’approvazione per offrire e
ricevere regali. Le suddette informazioni sono disponibili
sul sito web Policies and Procedures. Alcune leggi (quali
l’FCPA e il Bribery Act del Regno Unito promulgato nel
2010) richiedono che il regalo sia ragionevole. È necessario
documentarsi per conoscere quali norme si applicano
ai propri clienti o fornitori. Nel caso la legge preveda un
omaggio ragionevole, rivolgetevi al vostro superiore. Se
avete dei dubbi, chiedete consiglio al team finanziario, a un
avvocato di Rockwell Automation o all’Ombudsman.
D: Posso offrire omaggi o accettare l’invito di qualcuno?
R: Sì. Offrire omaggi, nei limiti del ragionevole, fa
generalmente parte delle interazioni commerciali ed è
spesso più pratico che una sola persona paghi il conto. Di
norma, l’organizzatore dell’evento sostiene le spese legate
a pasti, rinfreschi, intrattenimento, viaggi o alloggio. Alla
pari dell’offerta di regali, normative e regolamenti aziendali
vietano omaggi di valore con finalità diverse dall’agevolare
un incontro di lavoro. Per evitare la corruzione, numerose
leggi e regolamenti definiscono il valore oltre il quale un
omaggio diventa uno strumento volto a influenzare un
decision-maker. Ad esempio, la legge vieta ai funzionari
governativi statunitensi responsabili degli acquisti di
accettare qualsiasi omaggio. Alcune leggi (quali l’FCPA e il
Bribery Act del Regno Unito promulgato nel 2010) limitano
il valore degli omaggi stabilendo che devono essere
ragionevoli. È necessario documentarsi per conoscere quali
norme si applicano ai propri clienti o fornitori. Nel caso
la legge preveda un omaggio ragionevole, rivolgetevi al
vostro superiore. Se avete dei dubbi, chiedete consiglio al
team finanziario, a un avvocato di Rockwell Automation
o all’Ombudsman. Nota: Rockwell Automation organizza
diversi eventi con numerosi partecipanti e della durata
di più giorni, quali la Fiera dell’Automazione e RSTechEd.
Gli itinerari di viaggio associati a eventi con numerosi
partecipanti e che si articolano su più giorni, ai quali
prendono parte sia dipendenti pubblici che privati e nei
quali Rockwell Automation sostiene le spese per conto degli
ospiti, devono essere approvati in anticipo da un avvocato di
D: Per offrire regali od omaggi ai dipendenti di
imprese statali o parastatali è necessario ricevere delle
approvazioni?
R: Occorre prestare grande attenzione nell’offrire omaggi o
regali ai dipendenti di imprese statali. Innanzi tutto, dovete
consultare il vostro superiore o un avvocato di Rockwell
Automation per verificare la presenza di limitazioni giuridiche
applicabili a omaggi o regali e se tali omaggi o regali sono
appropriati alle circostanze. In secondo luogo, i superiori
devono valutare attentamente se approvare delle richieste
di omaggi e regali da offrire a imprese statali, onde evitare
un’azione anche solo apparentemente illecita. Infine, occorre
notare che l’ufficio finanza presta particolare attenzione alle
note spese, compresi gli omaggi per i dipendenti delle imprese
statali. Nel caso non sappiate con precisione se una particolare
società sia statale, documentatevi o rivolgetevi a un avvocato
di Rockwell Automation.
D: Come mi devo comportare se mi offrono un regalo che
viola i regolamenti di Rockwell Automation, come una
vacanza per un fine settimana? Un rifiuto potrebbe mettere
in imbarazzo la persona che me lo ha offerto.
R: La risposta più semplice è spiegare che accettare il regalo
è contrario ai regolamenti aziendali e che, accettandolo,
rischiate di perdere il posto. Se, in base alle consuetudini
locali, restituire il regalo può essere interpretato come
un’offesa, accettatelo con riconoscenza, quindi inviatelo
immediatamente al Senior Vice President, General Counsel
& Secretary. Pensate prima a quali regali potete accettare, in
quanto alcuni non possono essere restituiti, ad esempio una
vacanza. Quando vi vengono offerti questi regali, dovrete
spiegare come prima cosa all’offerente che accettare il suo
regalo è contrario ai regolamenti aziendali.
D: Se ricevo un invito a pranzo o a cena durante un viaggio
d’affari presso l’impianto di un fornitore, posso accettarlo?
R: Nell’offrire o accettare omaggi, gli aspetti da prendere
in esame sono gli stessi. Nel caso in cui sia chiaro che
una persona pagherà il conto di un pranzo o di una cena,
accettare l’invito di un fornitore non comporta alcun
problema. Chiedete tuttavia informazioni sul posto.
Il costo della cena è sufficientemente elevato da farvi sentire
obbligati a dare qualcosa in cambio al fornitore? Ottenete
in anticipo queste informazioni onde evitare momenti
imbarazzanti, sia per voi che per il fornitore. Se non vi
sentite a vostro agio durante il pasto, chiedete al cameriere
di dividere il conto e di pagare la vostra parte. Nota: nella
maggior parte dei casi, le spese di viaggio e alloggio per
recarsi in visita da un fornitore sono a carico di Rockwell
Automation.
16
Offrire e accettare regali e omaggi,
D: Uno dei nostri distributori si è offerto di occuparsi
dell’ottenimento di alcuni permessi governativi
necessari per vendere determinati prodotti. Allo stesso
tempo, il distributore ha richiesto 40.000 dollari di
sconto per “aiutare a velocizzare il processo”. Poiché non
conosciamo la destinazione di tale denaro, dobbiamo
preoccuparci o è un problema del distributore?
R: Dovete preoccuparvi! Possiamo essere ritenuti
responsabili per le azioni poste in essere dai nostri
agenti terzi (come quelle dei distributori). Parole come
“velocizzare il processo” e “accelerare” indicano spesso
una tangente destinata a un funzionario, sia per dare
la precedenza a determinate pratiche sia per ignorare
eventuali errori nella documentazione. Tali pagamenti
espongono Rockwell Automation e il distributore
a responsabilità penale. Dobbiamo accertarci che i
pagamenti volti ad agevolare dei processi siano autorizzati
dall’agenzia governativa competente e che tutti i suddetti
pagamenti siano effettuati direttamente alla stessa
agenzia. Se avete bisogno di assistenza per fare chiarezza,
rivolgetevi al vostro superiore o a un avvocato di Rockwell
Automation. Documentate le risposte. Se venite a
conoscenza che un nostro distributore intende versare una
tangente per nostro conto, segnalatelo al vostro superiore,
all’Ombudsman o a un avvocato di Rockwell Automation.
D: In alcuni paesi, è necessario offrire dei compensi in
denaro affinché i funzionari governativi svolgano alcune
pratiche di routine. Questi pagamenti sono vietati?
R: Sì, tali pagamenti sono vietati dalle leggi locali e dai
regolamenti di Rockwell Automation. Se vi viene richiesto
un pagamento, spiegate che i regolamenti aziendali
non vi consentono di effettuarlo. Se continuate ad avere
problemi con un funzionario governativo, rivolgetevi
a un avvocato di Rockwell Automation. Segnalate al
management che non siete in grado di portare a termine
una transazione commerciale in quanto vi siete rifiutati
di pagare una tangente. Rockwell Automation preferirà
sempre posticipare una spedizione piuttosto che pagare
una tangente.
D: Come mi devo comportare se un funzionario
governativo (ad esempio un poliziotto o un funzionario
dell’ufficio immigrazione) minaccia di arrestarmi o di
percuotermi se non gli lascio del denaro?
R: Se la vostra incolumità o sicurezza sono a rischio a
causa del vostro rifiuto, effettuate il pagamento richiesto.
Questi tipi di pagamento non sono tangenti, bensì
estorsioni. Non appena avete raggiunto un posto sicuro,
segnalate immediatamente il pagamento al vostro
superiore e all’Ombudsman.
D: È consentito assumere o trattenere distributori,
consulenti o agenti che aiutino l’azienda ad assicurarsi un
ordine?
R: Sì, possiamo ricorrere a distributori, consulenti o
agenti fintanto che osserviamo i regolamenti aziendali.
Il nostro impegno con i partner commerciali è di
fondamentale importanza per il successo di Rockwell
Automation. Generalmente instauriamo relazioni
durature con distributori, consulenti e agenti selezionati
che rappresentano la società per un lungo periodo di
tempo. Poiché tali partner commerciali rappresentano la
nostra società, prima di concludere un contratto con gli
stessi è necessario condurre indagini di due diligence e
richiedere le dovute approvazioni. Organizziamo inoltre
corsi di formazione per combattere la corruzione destinati
a distributori, consulenti e agenti e chiediamo loro di
conformarsi al nostro Regolamento anticorruzione. In
alcuni casi, un nuovo potenziale agente potrebbe offrirci
una buona opportunità. Non chiedete mai al potenziale
agente di illustrare l’opportunità fino a quando non
abbiamo raccolto sufficienti informazioni su quella persona
e siamo certi che l’agente non utilizzerà il suo compenso
per versare al cliente una tangente (o porrà in essere
altre azioni volte a influenzare la decisione di acquisto)
Consultate il Regolamento anticorruzione per comprendere
gli obblighi dei dipendenti di Rockwell Automation
prima di dare il vostro consenso a lavorare con un agente,
consulente o distributore.
D: Come mi devo comportare se un mio cliente chiede
a Rockwell Automation di effettuare una donazione
di beneficenza o di contribuire a una lotteria per i
dipendenti?
R: I contributi per beneficenza o lotterie possono
rappresentare un’altra strategia per influenzare in
modo inopportuno un decision-maker. Se rifiutando la
donazione o l’offerta di un premio per una lotteria ritenete
di poter perdere una vendita, molto probabilmente
il vostro interlocutore vi sta chiedendo un contributo
inappropriato. Chiedete al vostro superiore di intervenire
e rivolgetevi a un avvocato di Rockwell Automation
per assistenza. Ai sensi dell’FCPA, sono stati perseguiti
penalmente persone e società che offrivano donazioni
di beneficenza su richiesta di un cliente governativo.
D: Come mi devo comportare se un cliente governativo
chiede a Rockwell Automation di offrire un contributo
politico?
R: Spiegate al cliente che Rockwell Automation, in qualità
di società, non offre contributi politici ai singoli candidati.
17
Registrazioni e libri
contabili accurati
Non è consentito inserire alcuna voce falsa, ingannevole
o manipolata nei libri contabili e nelle registrazioni della
società. Tali documenti devono essere mantenuti in accordo
con le corrette prassi contabili e le leggi e normative vigenti.
Tutti i costi devono essere registrati in modo accurato,
completo e verificabile.
Quale società con pubblica sottoscrizione di capitale,
Rockwell Automation ha una responsabilità nei confronti di
azionisti, dipendenti, clienti e fornitori, nonché delle comunità
in cui viviamo e lavoriamo. Non verrà tollerata alcuna azione
che comprometta il regolare mantenimento di libri contabili
e registrazioni. I nostri clienti si aspettano che ai prodotti di
Rockwell Automation vengano assegnati prezzi giusti e che
tutte le tariffe siano applicate in modo preciso. L’accuratezza
dei libri contabili e delle registrazioni della società dipende da
ognuno di noi. Sia che le registrazioni costituiscano cartellini
di presenza, note spese, registrazioni di contabilità generale
o siano relative ad acquisti o produzione, ognuno di noi ha la
responsabilità personale di garantire che ogni documento sia
completo e accurato. Per maggiori informazioni, consultare il
nostro Regolamento relativo al controllo interno.
18
Registrazioni e libri
contabili accurati
D: È l’ultima settimana del trimestre fiscale. Il mio capo
vuole raggiungere l’obiettivo prefissato per il trimestre
e mi ha chiesto di registrare ora una vendita che verrà
finalizzata la settimana prossima. Suppongo che ciò non
danneggi nessuno: devo fare ciò che mi ha chiesto?
R: No. Costi e ricavi devono essere registrati nei periodi di
riferimento corretti. Una vendita non viene ufficialmente
completata fino a quando non c’è prova dell’accordo
di vendita, i diritti non sono stati trasferiti e il prezzo di
vendita non è stato determinato ed è ragionevolmente
riscuotibile. Solitamente, i ricavi non possono essere
riconosciuti fino al momento in cui il prodotto viene
consegnato o i servizi offerti. Fino ad allora, includere
una vendita nel periodo precedente costituisce una falsa
dichiarazione.
D: Devo essere in possesso di una ricevuta per ogni spesa
di lavoro?
R: È buona prassi richiedere sempre le ricevute legate a
motivi di lavoro. Alcune sono obbligatorie. I regolamenti
fiscali disponibili per la vostra business unit, regione o
funzione vi forniranno una guida di riferimento.
D: Se al termine di un viaggio di lavoro faccio un viaggio
personale, per quali spese posso chiedere il rimborso?
R: La società vi rimborserà solo le spese associate al
viaggio di lavoro, in accordo con il nostro Regolamento
relativo a viaggi di lavoro e intrattenimento. I costi
addizionali come trasporto, sistemazione e pasti saranno
a vostro carico.
D: Uno dei nostri revisori mi pone una domanda in un
momento in cui sono particolarmente indaffarato. Sono
sicuro all’80% della risposta, ma per esserne totalmente
certo dovrei svolgere ulteriori ricerche. Se fornisco subito
una risposta al revisore senza averla verificata, sarà
soddisfatto e io potrò procedere con il mio lavoro. Posso
fornire la risposta che ritengo corretta, oppure devo
indicare al revisore che sono sicuro solo all’80% della
mia risposta?
R: Siete tenuti a comunicare al revisore che non siete
totalmente sicuri della risposta e che eseguirete ulteriori
ricerche se richieste.
D: Se registro l’importo esatto di una spesa, è rilevante il
modo in cui la descrivo?
R: Sì. Fornire descrizioni non accurate nei nostri libri
contabili e registrazioni costituisce una violazione dei
regolamenti aziendali e del Foreign Corrupt Practices
Act. Ad esempio, non potete descrivere le spese di
intrattenimento dei clienti come “spese di marketing”.
D: Posso fornire la password del mio computer al mio
assistente amministrativo o a un collega in modo che
possa aiutarmi a svolgere del lavoro?
R: No. I nuovi processi aziendali vi richiederanno sempre
più spesso di assegnare autorizzazioni e approvazioni
dal vostro computer e la vostra autorità di certificazione
della firma può essere compromessa se consentite ad
altre persone di utilizzare il vostro account. Inoltre, la
condivisione della vostra password con un’altra persona
mette a rischio le informazioni sensibili.
19
Utilizzo delle risorse
dell’azienda
Siamo tenuti a utilizzare le risorse dell’azienda, nonché i
beni e la tecnologia di clienti, subappaltatori e fornitori
che ci sono stati affidati, in modo appropriato e in accordo
con il Regolamento relativo all’utilizzo delle risorse
tecnologichedella società.
Il successo costante di Rockwell Automation dipende dall’uso
efficace delle risorse disponibili.
Le risorse della società nonché i beni e la tecnologia
di clienti, subappaltatori e fornitori (ad esempio, dati tecnici,
brevetti, software e materiale vario), non possono essere
sottratti, utilizzati, modificati o distrutti senza un’apposita
autorizzazione.
20
Utilizzo delle risorse
dell’azienda
D: Posso utilizzare il computer dell’azienda al di fuori
dell’orario di lavoro per svolgere alcuni compiti richiesti
dal corso che sto seguendo?
D: Posso fornire al mio agente di borsa o assicurativo
un elenco dei numeri di telefono dei dipendenti
di Rockwell Automation?
R: Sì, ma attenendosi al Regolamento relativo all’utilizzo
delle risorse tecnologiche e altri regolamenti aziendali.
R: No. Tali informazioni sono destinate esclusivamente ad
uso e distribuzione interni.
D: Sono un ingegnere e ho sviluppato alcuni esclusivi
sistemi software per la produzione nell’ambito di
un progetto di ricerca aziendale a cui sto lavorando.
Il software ora viene utilizzato in tutta la società.
Considerando che ho sviluppato il software, posso
provare a commercializzarlo?
D: Nel corso degli anni, ho creato un file che contiene
documenti riguardanti il mio lavoro, inclusi regolamenti,
procedure, organigrammi, corrispondenza, istruzioni,
informazioni sui prodotti e contatti relativi a clienti
e fornitori. Considerando che ho creato il file a scopo
di riferimento personale, posso portarlo con me se lascio
la società?
R: No. Poiché avete sviluppato il software come parte
delle vostre responsabilità presso Rockwell Automation,
si tratta di una proprietà della società che non può essere
venduta o divulgata ad altri senza l’autorizzazione del
management e dell’ufficio Property.
R: No. I dati relativi all’azienda sono di proprietà della
società. Poiché lo avete creato nell’ambito del vostro
lavoro, il file non costituisce una vostra proprietà
personale. Per maggiori informazioni, consultare il
Regolamento relativo alla protezione delle informazioni
riservate.
Le risorse della società nonché i beni e la tecnologia di clienti, subappaltatori e fornitori
(ad esempio, dati tecnici, brevetti, software e materiale vario), non possono essere sottratti,
utilizzati, modificati o distrutti senza un’apposita autorizzazione.
21
Protezione delle
informazioni riservate
Le informazioni non di dominio pubblico, indipendentemente che si
tratti di informazioni riservate di Rockwell Automation, informazioni
sensibili ricevute da una terza parte, informazioni ritenute segrete
da parte del governo, informazioni d’identificazione personale (“PII”)
o informazioni sanitarie private (“PHI”) non possono essere divulgate
senza apposita autorizzazione. I dipendenti sono tenuti a conoscere
i regolamenti e le procedure vigenti che regolano la protezione delle
informazioni sensibili, proprietarie, riservate e segrete. Per maggiori
informazioni sulle informazioni riservate e confidenziali, consultare
il nostro Regolamento relativo alla protezione delle informazioni
riservate. Se violate le leggi governative, la società e le persone
coinvolte nella violazione potrebbero incorrere in pesanti sanzioni
e pene detentive.
I dipendenti possono trovarsi in situazioni in cui lavorano su progetti
che implicano la conoscenza di informazioni protette da normative
sulle esportazioni, segreti commerciali, leggi sui diritti d’autore,
accordi di riservatezza, o potrebbero avere accesso a informazioni
d’identificazione personale o informazioni sanitarie private. La maggior
parte dei dipendenti entra in contatto con informazioni o processi che
conferiscono a Rockwell Automation un vantaggio competitivo
o coinvolgono questioni di riservatezza personale. La divulgazione non
autorizzata di informazioni aziendali sensibili, o il possesso o l’uso non
autorizzato di informazioni sensibili di altri, possono compromettere
la fiducia dei clienti nei confronti di Rockwell Automation. Inoltre,
potrebbero costituire un crimine o violare le leggi sulla privacy.
La divulgazione non autorizzata di informazioni aziendali sensibili,
o il possesso o l’uso non autorizzato di informazioni sensibili di
altri, possono compromettere la fiducia dei clienti nei confronti di
22
Protezione delle
D: In vista di una nuova assunzione, un’altra società
mi ha contattato per chiedere informazioni su
comportamenti e abitudini lavorative di un dipendente
che era un mio subordinato diretto. Quali informazioni
devo fornire?
R: Indicate alla persona che vi ha contattato che deve
inviare una richiesta scritta all’ufficio delle risorse
umane. Le informazioni richieste sono di natura
riservata e possono essere divulgate solo tramite i canali
appropriati.
D: Un’associazione di professionisti mi ha chiesto di
tenere una presentazione in occasione di un seminario.
Desidero partecipare. Di quali approvazioni ho bisogno?
R: Se l’area di competenza richiesta non è di tipo
tecnico, la presentazione deve essere approvata dal
management del vostro ufficio e dall’ufficio Corporate
Communications. Se il contenuto della presentazione è
di tipo tecnico, deve essere esaminato dal management
del vostro ufficio, dall’ufficio Advanced Technology e
dall’ufficio legale. Se riguarda un contratto governativo di
tipo segreto, può essere necessaria anche l’approvazione
governativa. Se ottenete l’autorizzazione, attenetevi
al materiale approvato durante i vostri commenti e le
risposte alle domande al termine della presentazione.
D: In considerazione della mia competenza in materia,
mi è stato chiesto di partecipare come perito tecnico a
una causa che non coinvolge la società. Posso accettare?
R: Probabilmente no. Dovete contattare l’ufficio legale
per discutere la situazione e ottenere l’approvazione
necessaria.
D: Ho deciso di lasciare la società. Durante il mio
impiego presso la società ho preparato e tenuto diverse
presentazioni relative ai progetti a cui ho lavorato.
Posso portare queste presentazioni con me quando
lascio la società?
R: No. Tutto il lavoro prodotto come dipendente è di
proprietà della società.
D: Durante il mio impiego presso la società ho
inventato una tecnologia che attualmente non
viene utilizzata dalla stessa. Se l’azienda non è
interessata alla tecnologia, sono libero di sfruttarla
autonomamente?
R: No. Tutto il lavoro prodotto come dipendente è di
proprietà della società, inclusa la tecnologia sviluppata.
In determinate circostanze, la società può consentire ai
dipendenti di utilizzare la tecnologia di sua proprietà.
Ogni richiesta deve essere sottoposta a valutazione
e richiede l’approvazione dell’attività pertinente e
dell’ufficio legale.
La divulgazione non autorizzata di informazioni aziendali sensibili, o il possesso o l’uso non
autorizzato di informazioni sensibili di altri, possono compromettere la fiducia dei clienti nei confronti
di Rockwell Automation.
23
Protezione delle
D: Rockwell Automation è in concorrenza con il mio
precedente datore di lavoro per l’assegnazione di
un importante contratto. La società concorrente
utilizza ancora un sistema di prezzi che ho sviluppato
durante il mio impiego precedente. Se condivido le
informazioni in mio possesso con il mio nuovo capo,
Rockwell Automation otterrà un netto vantaggio.
Questa situazione può creare un problema per me o per
Rockwell Automation?
R: Sì. Il sistema di prezzi della società precedente rientra
probabilmente nelle informazioni proprietarie di
quell’azienda, pertanto avete l’obbligo nei confronti del
vostro datore di lavoro precedente di non divulgare tali
informazioni.
D: Un consulente ha proposto di fornirmi alcune
informazioni relative all’offerta di un concorrente per
la gara d’appalto di un cliente. Devo accettare tali
informazioni?
R: No. Questa azione potrebbe violare la legge. Avvertite
immediatamente l’ufficio legale.
D: Occasionalmente ho la necessità di condividere
informazioni sensibili della società con clienti, fornitori,
distributori e altri soggetti che non sono dipendenti
dell’azienda. Cosa devo fare per proteggere queste
informazioni della società?
R: Accertatevi se è stato sottoscritto un accordo di
riservatezza con la terza parte. Il Contracts & Pricing
Group può fornirvi assistenza. In linea generale,
dovete conoscere il nostro Regolamento relativo alla
protezione delle informazioni riservate. Inoltre, dovete
apporre una didascalia appropriata (ad esempio,
Rockwell Automation Confidential, Riservato Rockwell
Automation), a qualsiasi documento sensibile della
società. Se inviate informazioni aziendali riservate su
Internet, dovete collaborare con il vostro superiore
e con l’ufficio IT per valutare se è il caso di criptare le
informazioni.
D: Ho ricevuto dati da un fornitore. Devo seguire delle
regole per proteggerli?
R: In linea con i regolamenti aziendali, i dati forniti da
fornitori e clienti sono generalmente protetti come
se fossero dati aziendali. In alcuni casi, inoltre, la
società conclude contratti, ad esempio un accordo
di riservatezza, o assunto un obbligo giuridico per la
tutela dei dati di terzi. Per qualsiasi domanda in merito
all’utilizzo e alla protezione dei dati, rivolgetevi al vostro
superiore o all’ufficio legale.
La maggior parte dei dipendenti entra in contatto con informazioni o processi riservati
che conferiscono a Rockwell Automation un antaggio competitivo o coinvolgono questioni
di riservatezza personale.
24
Controllo delle esportazioni
Condivisione, vendita, offerta o trasferimento di prodotti,
servizi o dati tecnici a un altro paese o a cittadini di un altro
paese, devono avvenire in conformità alle leggi applicabili
dei paesi coinvolti nella transazione. Pertanto, se siete
coinvolti in una di queste attività, dovete conoscere il nostro
Regolamento commerciale.
Rockwell Automation osserva tutte le norme e
regolamentazioni governative applicabili di tutti i paesi in cui
conduce affari. È possibile che siano richieste licenze o altre
approvazioni governative per “esportare” i prodotti, i servizi
o i dati tecnici di Rockwell Automation. Le normative sulle
esportazioni degli Stati Uniti regolano le esportazioni dagli
Stati Uniti ad altri paesi, le vendite a cittadini di altri paesi
residenti negli Stati Uniti e la rivendita di alcuni prodotti da
parte dei distributori di Rockwell Automation. I dipendenti
coinvolti nell’esportazione di dati tecnici e prodotti devono
conoscere e attenersi scrupolosamente alle norme e
alle regolamentazioni governative.
25
Controllo delle
esportazioni
D: Durante la mia permanenza a Parigi per un incontro
tecnico, ho intenzione di contattare varie aziende per
discutere i prodotti e le capacità di Rockwell Automation
ed esaminare insieme le specifiche tecniche e gli schemi.
Devo ottenere approvazioni specifiche per condurre
queste discussioni?
R: Dovete contattare il responsabile designato della vostra
sede per stabilire se per discutere i dati è necessaria
una licenza di esportazione o altri tipi di approvazioni
governative.
D: Posso inviare dati tecnici via fax a un partner
commerciale che si trova in un altro paese? Posso inviarli
tramite Internet? Posso portare fisicamente con me i dati
tecnici in un altro paese?
R: Dipende dalla persona, dai dati tecnici e dal paese.
Potrebbe essere necessaria una licenza di esportazione
anche se i dati tecnici sono destinati a un dipendente di
Rockwell Automation in un altro paese. Inoltre, esistono
apposite norme che vietano le esportazioni a persone
e/o paesi inclusi negli elenchi “proibiti”. Rivolgetevi al
responsabile designato della vostra sede per verificare gli
specifici requisiti di esportazione.
D: Le leggi che regolano l’esportazione di dati tecnici
riguardano solo l’invio di dati tecnici al di fuori del paese,
giusto?
R: Sbagliato! Fornire alcuni dati tecnici a un cittadino
straniero potrebbe essere vietato anche se i dati non
lasciano il paese e anche se il cittadino straniero è il
dipendente di una società che lavora nel paese di origine
dei dati. Rivolgetevi al responsabile designato.
D: La prossima settimana un potenziale cliente
proveniente da un altro paese visiterà uno dei nostri
impianti statunitensi per ottenere informazioni sui nostri
prodotti e le nostre capacità tecniche. Al cliente non
verrà fornita alcuna copia di grafici o di altri dati tecnici,
pertanto non ritengo che esista un potenziale problema
relativo al controllo delle esportazioni.
È così?
R: No. Se un particolare trasferimento di tecnologia è
soggetto al controllo delle esportazioni, è irrilevante se
avviene all’interno degli Stati Uniti o in un altro paese,
così come è ininfluente che i dati vengano comunicati
verbalmente, visivamente, per iscritto o altra forma.
26
Concorrenza e antitrust
Nel condurre la nostra attività a livello globale, osserviamo tutte le leggi applicabili
che regolano la concorrenza (chiamate in alcuni paesi leggi antitrust). Gli accordi
tra concorrenti che riguardano la determinazione dei prezzi o la spartizione di
mercati e clienti, sono vietati da tali leggi. Inoltre, ai sensi delle suddette leggi, sono
vietate molte altre pratiche volte a ostacolare la concorrenza quali definire i prezzi
di rivendita dei distributori o abusare di una posizione di mercato dominante. Se
siete un dipendente con il potere di definire i prezzi, se fate parte di un’associazione
di categoria o siete responsabili delle transazioni commerciali con concorrenti,
fornitori o partner commerciali (distributori inclusi), dovete individuare le leggi sulla
concorrenza applicabili al vostro lavoro. Poiché tali leggi sono abbastanza complesse
e variano da paese a paese, dovete consultare l’ufficio legale ogni volta che avete
domande in merito agli obblighi che le suddette vi impongono e prima di iniziare
trattative o concludere accordi con un concorrente, nominare o interrompere la
collaborazione con un partner commerciale o modificare le pratiche o i processi
inerenti ai prezzi. Per maggiori informazioni sulle leggi che regolano la concorrenza
e il loro impatto sul vostro lavoro e sulla società, consultare le Linee guida per gli
incontri con i partner commerciali nel Manuale di conformità globale alle leggi sulla
concorrenza e l’antitrust.
Le leggi sulla concorrenza promuovono una concorrenza reale e onesta e proteggono
i fornitori e i clienti da pratiche volte a ostacolarla. Eventuali violazioni delle leggi
sulla concorrenza possono esporre la società e le persone coinvolte nella violazione a
responsabilità civile. In base alla propria politica e alle buone prassi commerciali, Rockwell
Automation compete lealmente e osserva le leggi di tutti i paesi in cui conduce affari.
Per promuovere una concorrenza leale e onesta, le leggi sulla concorrenza vietano
comportamenti che potrebbero ostacolarla quali determinazione dei prezzi o la
spartizione dei mercati e molte altre pratiche volte a comprometterla.
27
Concorrenza
e antitrust
D: Un distributore della società ha richiesto un prezzo
speciale per far fronte a una situazione competitiva
locale. Desidero accordare il prezzo richiesto, ma solo
alla condizione che il distributore rivenda i prodotti
al suo cliente a un prezzo specifico. Questa azione è
consentita?
R: No. Le leggi sulla concorrenza tutelano il diritto del
cliente di negoziare con il distributore il prezzo più
basso. In alcune circostanze, le leggi sulla concorrenza
possono persino tutelare il diritto del distributore di
applicare a un cliente un prezzo maggiore di quello
che avremmo potuto praticare a quest’ultimo. Sebbene
possiate suggerire a un distributore un prezzo di rivendita,
in linea con i nostri regolamenti sul prezzo non siete
autorizzati a imporre un prezzo di rivendita al distributore
o impedire a quest’ultimo di vendere a un prezzo inferiore
al prezzo di rivendita consigliato, in quanto tali accordi
potrebbero essere contrari alle leggi sulla concorrenza.
Un distributore può decidere di vendere al prezzo
di rivendita da noi consigliato; tuttavia, è necessario
precisare che il distributore è libero di accettare o meno
il nostro consiglio. Non potete adottare né minacciare
misure contro il distributore nel tentativo di costringerlo
a vendere al prezzo di rivendita da noi consigliato. Per
evitare anche solo un tentativo apparente di definire il
prezzo, non dovete nemmeno chiedere al distributore il
margine che ottiene dalla vendita. Rivolgetevi all’ufficio
legale prima di apportare qualsiasi modifica o eccezione ai
nostri regolamenti sul prezzo.
D: Un cliente fedele che si occupa di integrazione di
sistemi sta partecipando a un appalto pubblico. L’ente
governativo richiede almeno due offerte per ogni
appalto. Il cliente ci chiede di prendere parte all’appalto
presentando un’offerta più elevata. Possiamo farlo?
R: No. Non possiamo in nessun caso presentare un’offerta
“falsa” per un appalto. Anche se la società di integrazione
di sistemi è un cliente di Rockwell Automation, potremmo
entrare in concorrenza con essa offrendo soluzioni
integrate a clienti in comune. Le leggi sulla concorrenza
vietano ai concorrenti di accordarsi in merito a se
presentare o meno un’offerta. Non dobbiamo mai rivelare
ai concorrenti il contenuto della nostra offerta né se
prenderemo parte a un determinato appalto.
Per promuovere una concorrenza leale e onesta, le leggi sulla concorrenza vietano
comportamenti che potrebbero ostacolarla quali determinazione dei prezzi o la
spartizione dei mercati e molte altre pratiche volte a comprometterla.
28
Concorrenza
e antitrust
D: Desideriamo concludere con uno dei nostri
concorrenti un accordo di fornitura per un prodotto di
marca o un accordo di collaborazione per partecipare
a una gara d’appalto nell’ambito di un importante
contratto di fornitura di sistemi. L’accordo potrebbe
prevedere lo scambio di informazioni sensibili come
dati tecnici e informazioni sui prezzi. Discutere queste
informazioni o condividerle costituisce una violazione
delle leggi sulla concorrenza?
R: Forse sì, in base alla natura dell’accordo proposto e alle
informazioni scambiate con il concorrente. Quando si
incontra o si scambiano informazioni con un concorrente,
occorre prestare la massima attenzione per evitare anche
una violazione apparente delle leggi sulla concorrenza.
Prima di iniziare qualsiasi discussione con un concorrente
in merito a un accordo, dovete esaminare la relazione
proposta e le informazioni che rientreranno nello scambio
con un consulente dell’ufficio locale Contract and
Negotiation. Questa persona consulterà l’ufficio legale
per stabilire le regole di base necessarie per discutere e
tutelare il flusso di informazioni.
D: Una delle nostre società statunitensi desidera
stipulare un contratto di esclusiva in base al quale un
cliente accetterà di acquistare solo i prodotti di Rockwell
Automation per un periodo di un anno. Questo accordo
è legale?
R: Gli accordi di esclusiva o di fornitura possono
contribuire alla concorrenza e spesso sono permessi dalle
leggi applicabili. Tuttavia, la risposta a questa domanda
dipende in larga misura dalle circostanze e possono
esistere situazioni particolari che vietano un accordo di
questo tipo. Consultate l’ufficio legale prima di concludere
qualsiasi accordo che richiede a una delle parti di fare
affari esclusivamente con l’altra.
D: Al termine di un incontro dell’associazione di
categoria, i rappresentanti di diverse società concorrenti
spesso si riuniscono per socializzare. Se uno di questi
rappresentanti chiede agli altri di esaminare le politiche
di prezzo della sua società, è un problema?
R: Sì. Prima di partecipare a un incontro di un’associazione
di categoria, accertatevi di aver individuato quali sono
gli argomenti di cui potete discutere e prendete in
esame la possibilità di astenervi da eventuali attività
sociali nel corso di questi eventi. Indipendentemente
dal tono informale della conversazione, gli accordi tra
concorrenti per fissare i prezzi (ovvero adottare prezzi
simili), sono illegali. Anche se un accordo del genere
non è stato concluso, si avrà questa percezione se la
discussione sui prezzi è seguita da azioni di questo tipo.
Se un concorrente solleva una questione inappropriata
in vostra presenza, fategli notare che è contrario alla
politica di Rockwell Automation discutere tale questione
con i concorrenti e abbandonate immediatamente la
stanza. Dovete inoltre segnalare immediatamente tale
evento all’ufficio legale. Se fate parte di un’associazione di
categoria, di un’associazione di definizione delle norme
o di un’organizzazione simile della quale fanno parte
anche nostri concorrenti, dovete individuare le leggi sulla
concorrenza applicabili.
D: Uno dei nostri distributori nel mio paese ha richiesto
prezzi standard inferiori rispetto a quelli applicati
agli altri distributori in quel paese. Questa azione è
consentita? Oppure si tratta di una discriminazione di
prezzi illegale?
R: In alcuni paesi (ad es. gli Stati Uniti) e in talune
circostanze, potrebbe essere illegale vendere gli stessi
prodotti a prezzi diversi a più rivenditori. In linea generale,
potete offrire a un distributore un prezzo speciale per far
fronte a una situazione competitiva e soddisfare un cliente
specifico. Tuttavia, dovete consultare l’ufficio legale prima
di vendere gli stessi prodotti a prezzi standard diversi a
distributori che operano nel medesimo paese.
29
Insider Trading
Poiché Rockwell Automation è una società con pubblica sottoscrizione di capitale,
le leggi che disciplinano lo scambio di titoli impongono determinate restrizioni e
limitazioni riguardo alla compravendita di titoli. Al fine di proteggere gli investitori,
tali leggi vietano agli individui in possesso di “informazioni interne” di acquistare o
vendere i titoli di Rockwell Automation e di divulgare informazioni interne ad altri
che potrebbero utilizzarle per la compravendita dei suddetti titoli. Per promuovere la
conformità alle leggi che disciplinano lo scambio di titoli, la nostra politica è quella di
vietare la compravendita dei titoli aziendali sulla base di informazioni interne relative
a Rockwell Automation. Vietiamo anche la compravendita di titoli di un’altra società,
qualora veniate a conoscenza di informazioni importanti non pubbliche relative a una
qualsiasi altra società durante il vostro rapporto di lavoro con Rockwell Automation.
Tali divieti si applicano a tutto il personale di ogni livello, così come al coniuge, ai figli
e ai parenti se condividono la stessa abitazione e alcune entità correlate.
“Informazioni interne” sono informazioni sia sostanziali che non disponibili al
pubblico. A livello generale, le informazioni sono definite non pubbliche, quando non
sono state ancora rese disponibili al pubblico generale dalla stampa o in altro modo e
sono considerate sostanziali, qualora un investitore ragionevole le ritenga importanti
per decidere se acquistare, vendere o conservare le nostre azioni. Alcuni esempi di
informazioni che sono in genere considerate sostanziali includono informazioni sugli
utili, fusioni imminenti, acquisizioni o disinvestimenti, variazioni nella politica dei
dividendi, prestiti bancari, avvicendamenti nel management senior, nuovi sviluppi
di prodotti o servizi, controversie significative imminenti o minacciate e aumento o
perdita di clienti o fornitori importanti.
30
Insider Trading
Tale politica si applica alle transazioni di titoli di Rockwell Automation che includono azioni ordinarie,
stock option e alcune transazioni previste dai piani previdenziali. Ad esempio, le restrizioni riguardanti
la compravendita di titoli si applicano alle scelte che potrete effettuare con i piani di risparmio per
incrementare o decrementare la percentuale dei vostri contributi periodici che verrà ripartita tra le azioni
di Rockwell Automation e i trasferimenti tra piani di un saldo del conto esistente da e verso il fondo
azionario di Rockwell Automation. Questa politica, tuttavia, non si applica agli acquisti regolari di azioni
provenienti dai vostri contributi periodici ai piani di risparmio in seguito alla scelta di applicare detrazioni
alla busta paga e dalle transazioni conformi a un piano di compravendita basato sulla Rule 10b5-1 che
soddisfa i requisiti della Rule 10b5-1 e della nostra politica di piani ai sensi della Rule 10b5-1.
Non siete autorizzati a divulgare ad alcuno informazioni importanti non pubbliche concernenti Rockwell
Automation o altre società con le quali intrattenete o potrete intrattenere rapporti di lavoro, ad eccezione
di coloro che hanno un’effettiva esigenza di conoscerle, ai quali verranno fornite comunicazioni limitate
solo alle informazioni di loro interesse. Fate riferimento al nostro Regolamento relativo a Comunicazioni
e Social Media per ulteriori indicazioni sulle nostre politiche relative alle informazioni riservate.
Transazioni di hedging: Alcune tipologie di transazioni, ad esempio contratti di vendita a termine, collar,
equity swap, exchange fund e transazioni derivate simili, hanno finalità di copertura o compensazione
di eventuali decrementi del valore di mercato dei titoli azionari. Tali transazioni consentono al possessore
di avere titoli garantiti, ma senza tutti i rischi e le remunerazioni derivanti dalla proprietà. Quando i
dipendenti intraprendono questi tipi di transazioni, i loro interessi non sono più allineati a quelli degli
azionisti. Questi tipi di transazioni possono anche dare l’idea di scorrettezza in presenza di attività insolite
relativamente alle azioni di una società o al relativo prezzo. Non vi è consentito intraprendere alcuna
transazione con finalità di hedging o per limitare in altro modo la vostra esposizione a decrementi nel
valore di mercato dei titoli di Rockwell Automation.
In base alla propria politica e alle buone prassi commerciali, Rockwell Automation osserva le leggi di
tutti i paesi in cui ha rapporti di lavoro. Non è corretto investire in borsa utilizzando informazioni interne
sconosciute ad altri investitori.
Al fine di proteggere gli investitori, le leggi che regolamentano lo scambio di titoli vietano agli individui
in possesso di “informazioni interne” di acquistare o vendere titoli (azioni, obbligazioni, opzioni e così via).
31
Insider Trading
D: Ho appena saputo che Rockwell Automation acquisirà
un’altra società e ritengo che ciò influirà positivamente
sui nostri risultati finanziari futuri. Posso acquistare
immediatamente altre azioni di Rockwell Automation
tramite il mio piano di risparmio?
R: No! Investireste in azioni della società sulla base di
“informazioni interne” violando quindi le leggi sui titoli
degli Stati Uniti. Prima di investire in titoli della società
dovrete attendere l’annuncio pubblico dell’acquisizione.
D: Ho appena saputo che la società ha deciso, dopo
una lunga valutazione dei prodotti concorrenti, di
acquistare un prodotto software di un fornitore. Se la
nostra azienda lo ritiene il migliore prodotto software
disponibile, sarà così anche per altre società. Mio fratello
è interessato a effettuare investimenti in società del
settore hi-tech. Posso comunicargli la nostra decisione
di acquistare il software in modo che possa decidere se
investire in quella società?
R: Assolutamente no! Le informazioni in vostro possesso,
che riguardano la nostra decisione di acquistare il
software da questa società, sono informazioni interne
riservate. Se le condividete con vostro fratello, violate il
nostro regolamento che vieta di divulgare informazioni
proprietarie riservate e potreste anche violare le leggi che
disciplinano lo scambio di titoli.
Chiunque violi i divieti di Insider Trading contemplati dalle leggi che disciplinano lo scambio di titoli
potrà essere soggetto a gravi responsabilità e sanzioni civili e penali, incluse pene pecuniarie fino
a un massimo di tre volte superiori al profitto ottenuto o alla perdita evitata, così come a un’azione
disciplinaria da parte di Rockwell Automation, incluso il licenziamento.
Rockwell Automation ha definito procedure aggiuntive che si applicano a determinati dipendenti che
hanno accesso regolare alle informazioni sugli utili o ad altre informazioni importanti non pubbliche.
Tali procedure, che includono i requisiti per la finestra di autorizzazione/compravendita, sono illustrati
nel documento Insider Trading – Preclearance and Trading Window Procedures. Vi verrà comunicato
qualora siate soggetti a tali procedure aggiuntive.
Al fine di proteggere gli investitori, le leggi che regolamentano lo scambio di titoli
vietano agli individui in possesso di “informazioni interne” di acquistare o vendere titoli
(azioni, obbligazioni, opzioni e così via).
32
Sicurezza dei dipendenti
e rispetto dell’ambiente
Rockwell Automation mira a ridurre, minimizzare o eliminare la generazione
di scarti o il rilascio nell’ambiente di materiali potenzialmente pericolosi. In
generale, inoltre, desideriamo prevenire l’impatto negativo sulla salute e
sicurezza dei nostri dipendenti e delle comunità in cui viviamo risultante dalle
nostre attività operative, nonché riconoscere e rispondere alle preoccupazioni
delle comunità. Rockwell Automation desidera creare una cultura aziendale
nell’ambito della quale la tutela dell’ambiente e della sicurezza siano riconosciute
come una priorità in tutte le nostre decisioni. Tutte le attività operative di
Rockwell Automation devono rispettare le leggi e le normative vigenti in materia
di ambiente e sicurezza.
L’incapacità di svolgere attività operative in modo appropriato può avere gravi
conseguenze per i nostri dipendenti, per le zone dove lavoriamo, per i clienti e per
gli azionisti. Abbiamo il dovere verso noi stessi e i nostri colleghi, di evitare qualsiasi
infortunio e di seguire le norme e i regolamenti relativi alla sicurezza. In modo
analogo, il rischio potenziale di un’esposizione, anche minima, a sostanze nocive
ha concentrato l’attenzione pubblica sulle problematiche ambientali. L’osservanza
delle corrette procedure di smaltimento dei rifiuti e di altre prassi ambientali sicure
è richiesta dai nostri regolamenti e dalle leggi applicabili e costituisce, inoltre,
la cosa giusta da fare nei confronti delle comunità all’interno delle quali siamo
presenti. Rockwell Automation si impegna a garantire che la società, i dipendenti e
le comunità non siano esposti a rischi ambientali e di sicurezza.
Rockwell Automation desidera creare una cultura aziendale nell’ambito della quale
la tutela dell’ambiente e della sicurezza siano riconosciute come una priorità in tutte
le nostre decisioni.
33
Sicurezza dei dipendenti
e rispetto dell’ambiente
D: Ho visto un collega guidare un carrello elevatore
senza indossare la cintura di sicurezza e il mio superiore
mi ha informato che è obbligatorio indossarla sempre.
Come devo comportarmi?
R: Se non avete problemi a parlare direttamente al vostro
collega per ricordargli di utilizzare la cintura di sicurezza,
non esitate a farlo. In caso contrario, informate il vostro
superiore, il responsabile EHS o l’Ombudsman.
D: Un permesso per lo stoccaggio di sostanze pericolose
è scaduto. Sappiamo che l’ente di riferimento ci rilascerà
un nuovo permesso, ma desideriamo aspettare fino al
mese prossimo, quando ci saremo trasferiti presso una
nuova struttura. Possiamo posticipare l’ottenimento del
permesso di stoccaggio?
R: No. Benché la situazione possa essere interpretata come
una semplice violazione “tecnica”, è necessario ottenere
immediatamente il permesso.
D: Le leggi a tutela dell’ambiente sono complesse e in
continua evoluzione e le sanzioni in caso di violazioni
sono elevate. Come faccio a stabilire quali leggi e
regolamenti si applicano al mio lavoro?
R: Ogni sede o impianto nomina dei dipendenti incaricati
di garantire la conformità alle leggi e ai regolamenti
ambientali vigenti, e che sono al corrente delle risorse da
consultare per ottenere chiarimenti su situazioni inusuali.
In caso di dubbi sulle leggi e i regolamenti applicabili
per una particolare situazione, discutetene con il vostro
superiore, con l’Environmental Coordinator, l’ufficio
Environmental, Health and Safety o l’ufficio legale.
D: Due tecnici di laboratorio lavorano a un progetto che
coinvolge l’uso di una soluzione a base di acido nitrico,
una sostanza pericolosa soggetta a regolamentazione.
Durante un test, si verifica un versamento sul pavimento
di diversi litri di acido diluito, che confluiscono nel canale
di scolo. I tecnici non subiscono lesioni. Come bisogna
comportarsi?
R: Qualsiasi dipendente che viene a conoscenza di una
fuoriuscita di materiale pericoloso è tenuto a segnalare
immediatamente l’incidente all’organizzazione di
emergenza del sito. Alcune fuoriuscite di materiale
pericoloso devono essere segnalate agli enti di protezione
ambientale. La mancata segnalazione di incidenti di
questo tipo viola i regolamenti aziendali e, in alcuni casi,
la legge.
Rockwell Automation desidera creare una cultura aziendale nell’ambito
della quale la tutela dell’ambiente sia riconosciuta come una priorità in tutte
le nostre decisioni.
34
Come contattare l’Ombudsman
Telefono (Stati Uniti): 1-800-552-3589 o 1-414-382-8484
Linea di allerta esterna: https://rockwellautomationombudsman.alertline.com
Posta esterna: Rockwell Automation Ombudsman
1201 South Second Street, Milwaukee, Wisconsin
53204-2410 U.S.A.
Posta interna: Ombudsman, Building 16, 7A18
Fax: 1-414-382-8485
E-mail: [email protected]
Intranet: Da Rain (indice alfabetico A-Z), consultare il sito dell’Ombudsman
Australia:
0011 80074000074
Italia:
00 80074000074
Belgio:
00 80074000074
Malesia:
00 80074000074
Brasile: 000817-552-3589
Messico:
001-800-552-3589
Canada: 1 800-552-3589
Corea del Sud:
001 80074000074
Nuova Zelanda:
00 80074000074
Paesi Bassi:
00 80074000074
Danimarca:
00 80074000074
Polonia:
00 80074000074
Filippine:
00 80074000074
Regno Unito:
00 80074000074
Francia: 00 80074000074
Repubblica Popolare Cinese:
00 80074000074
Germania: 00 80074000074
Singapore:
001 80074000074
Giappone (gestore 20094):
001 80074000074
Sud Africa:
00 80074000074
0061 80074000074
Svizzera:
00 80074000074
0041 80074000074
Taiwan:
0033 80074000074
Thailandia:
Hong Kong:
India:
00 80074000074
Ungheria:
00801-149799
001 800 74000074
00 80074000074
000-800-100-3308
Business Standards Compliance Committee (Comitato di conformità alle norme aziendali),
a cura dell’Ombudsman
Rockwell Automation Ombudsman
1201 South Second Street
Milwaukee, WI 53204-2410 U.S.A.
Telefono: 1-800-552-3589
Fax: 414-382-8485
e-mail: [email protected]
Publication ESAP-BR010C-EN-P – November 2012
Supersedes Publication ESAP-BR010B-EN-P– February 2012
Copyright © 2012 Rockwell Automation, Inc. All Rights Reserved.

Codice di Condotta - Modello 231

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