Opentech - Solution Cart

GO Compliance
®
Scenario
Negli ultimi anni, in un mercato sempre più difficile e
globale, si registra un aumento della complessità
normativa, delle responsabilità in capo ad ogni
organizzazione e conseguentemente dei rischi e dei
costi di gestione.
Pertanto, la guida di una azienda richiede un
bilanciamento
continuo
tra
efficienza
delle
performances e sicurezza in relazione ai rischi, nel
rispetto delle regole.
In tale contesto
fondamentale.
il
ruolo
della
Compliance
Solution chart
®
La Soluzione GO Compliance della piattaforma GO GRC
supporta la funzione di Compliance nella gestione,
storicizzata e unificata, di tutti gli aspetti collegati alla
Conformità, sia per le norme e i regolamenti di legge, sia per
le policies e procedure interne.
®
GO Compliance permette di rispettare tutti gli adempimenti
richiesti delle Autorità (Banca d’Italia, CONSOB, ISVASP,
AVCP, Antitrust, Garante per la protezione dei dati
personali,…).
è
La Banca d’Italia, nel 15° aggiornamento alla Circolare
263 ‘Nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le
banche’ ribadisce l’importanza, tra le funzioni aziendali
di controllo, della Compliance. Nel medesimo
documento Banca d’Italia indica: ‘Per le norme più
rilevanti ai fini del rischio di non conformità, quali quelle
che riguardano l’esercizio dell’attività bancaria e di
intermediazione, la gestione dei conflitti di interesse, la
trasparenza nei confronti della clientela e, più in
generale, la disciplina posta a tutela del consumatore, e
per quelle norme per le quali non siano già previste
forme di presidio specializzato all’interno della banca, la
funzione è direttamente responsabile della gestione del
rischio di non conformità’.
Banca d’Italia, inoltre, evidenzia la necessità di un
approccio ‘risk based’, per la gestione del rischio di non
conformità, verificando che le procedure interne siano
adeguate a prevenire tale rischio. ‘E’ necessario che la
funzione di conformità alle norme abbia accesso a tutte
le attività della banca, centrali e periferiche, e a qualsiasi
informazione a tal fine rilevante, anche attraverso il
colloquio diretto con il personale’.
Pertanto, a supporto delle attività suddette risulta
fondamentale avere un sistema informatico efficiente di
governo e registrazione: esso deve facilitare lo scambio
delle informazioni, che sono indispensabili al
perseguimento degli obiettivi, alle modalità per
raggiungerli, alle verifiche per monitorarne l’esito, e
deve consentire di non duplicare le attività, ma anzi, di
armonizzarle, con la garanzia di tracciabilità e di
certezza
delle
informazioni.
®
La Soluzione GO Compliance, comprende le funzioni di:
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Legal Inventory con le Norme esterne ed interne
Gestione dei Pareri
Processi e Procedure aziendali
Mappatura Norme / Processi / Controlli / Rischi
Azioni di mitigazione, preventive e correttive e valutazione
adeguatezza ed efficacia
Assessment di Valutazione dei Rischi di Non Conformità
Verifiche di conformità gestibili con
Checklist
personalizzabili
Sistema di pianificazione e controllo dello stato
avanzamento delle non conformità e azioni correttive
assegnate
Pianificazione e gestione di Formazione
Monitoraggio ed Indicatori di Conformità
Generazione automatica reports delle Relazioni periodiche
di Compliance interne ed esterne.
Gestione Registri Regali ed Inducement.
Le
Non
Conformità
possono
essere
generate
automaticamente tramite checklist e valutate sulla base di
parametri e pesi configurabili.
L’Utente può intervenire con Azioni di mitigazione, può fare
analisi ed inviare flussi informativi e reports ai responsabili.
GO Compliance
Punti di forza
®

Riferimento a modelli standard (OCEG ,
®
®
COSO e COBIT ) e a Linee Guida delle
Autorità di Vigilanza, delle Associazioni
professionali e di categoria

Integrazione con moduli di altri sistemi
applicativi già presenti nelle aziende

Database tipologico

Gestione Multi-azienda

Gestione Storica di norme e processi

Soluzioni autonome tra
attivabili gradualmente

Contenuti predisposti (DBT) di: Processi,
Norme, Controlli, Checklist

Sistema di Comunicazioni con Scadenzario,
Attività, Alert, ToDo, Flussi Informativi

Sistema di
Intelligence

Configurazioni flessibili e parametriche

Integrazione
elettronica

Codifica Norme standard DigitPA

Conformità a standard IT di:
o Usabilità e Accessibilità
(WCAG 1.0 e W3C-WAI)
o Sicurezza WEB (OWASP)
Reporting
con
MS
loro
e
di
Office
®
integrate,
Integrazione ABICS e Basi Dati predisposte
Opentech è partner di ABI Formazione per l’integrazione
®
automatica tra GO Compliance e ABICS, per le Banche
aderenti.
Inoltre, Opentech può supportare in Cliente con basi dati da
personalizzare, risultato dei servizi erogati e delle best
practicies adottate dai Clienti, con le informazioni normative
principali quali: l’articolato, i Requisiti Normativi, le Sanzioni e
le Checklist di verifica a partire dai requisiti.
Queste informazioni, personalizzabili consentono al Cliente di
®
avviare più rapidamente la Soluzione GO Compliance e di
concentrarsi sulla gestione e verifica dei processi e dei presidi
adottati/da adottare e sulla valutazione dei Rischi di Non
Conformità.
Business
e
posta
Specifiche tecniche
Tecnologia: Web 2.0 AJAX
Windows Server, Windows Azure
Data Base: SQL Server 2005/2012
Framework: DOTNET 4.5;
Visual Studio 2012; ASPNET 4.5
Servizi della piattaforma GO®
®
I Componenti applicativi di GO Compliance utilizzano la
®
piattaforma GO che include un insieme di servizi di base,
quali: Sicurezza e Profili di accesso, Comunicazioni (News,
Alert, ToDo, Flussi Informativi), Reporting e Analisi Dati, Help
on line, Storicità dei Dati, Tracciabilità dei dati e delle
operazioni, Correlazioni, Navigazione e Ricerca, Importazione
e Esportazione di dati e della reportistica, Integrazione con
Office e Posta elettronica, Integrazione con applicativi esterni.
Il sistema di News consente di attivare i meccanismi di
comunicazione e distribuzione di procedure, ordini di servizio,
documenti; in più consente di avere le notifiche di presa
visione e di mantenerne traccia nel tempo.
La Soluzione è altamente configurabile e parametrica e
può sostenere specifiche metodologie.
®
Le Soluzioni della piattaforma GO GRC possono
essere fornite in licenza d’uso, in service IT e in
service completo. In particolare, le Soluzioni
possono anche essere utilizzate su piattaforma
Cloud.
Ogni Soluzione è integrata con le altre della
®
piattaforma GO GRC e può essere integrata
facilmente con altri applicativi in virtù della
tecnologia Web Services.
Azienda di Servizi e Soluzioni software, specializzata su
Governance, Rischi e Compliance, in partnership con Associazioni
Professionali e Società di Consulenza.
OPENTECH Srl
Viale Pasteur 45, 00144 Roma
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