Modello di organizzazione e di gestione RETELIT

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Retelit S.p.A.
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Modello di Organizzazione e di Gestione – p.gen_vers_luglio2015
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MODELLO DI ORGANIZZAZIONE E DI GESTIONE EX
DECRETO LEGISLATIVO 8 GIUGNO 2001 N. 231
PARTE GENERALE
Modello di Organizzazione e di Gestione – parte generale_vers. Luglio2015
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Sommario
1. PREMESSA ....................................................................................................................................................... 5
1.1. L’implementazione del modello di organizzazione e di gestione ............................................................. 5
1.2. Definizioni e glossario .............................................................................................................................. 5
2. IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001 ....................................................................................................... 8
2.1. Il regime di responsabilità amministrativa previsto a carico delle persone giuridiche, società ed
associazioni ..................................................................................................................................................... 8
2.2. L’adozione del “Modello di Organizzazione e di Gestione” quale possibile esimente della responsabilità
amministrativa .............................................................................................................................................. 17
3. ADOZIONE DEL MODELLO DA PARTE DI RETELIT ...................................................................................... 19
3.1. Obiettivi perseguiti con l’adozione del Modello .................................................................................... 19
3.2. Funzione del Modello............................................................................................................................. 19
3.3. Struttura del Modello: Parte Generale e Parte Speciale ........................................................................ 20
3.4. Approvazione del Modello e adozione nell’ambito delle Società del Gruppo........................................ 21
3.5. Modifiche ed integrazioni del Modello .................................................................................................. 22
4. ORGANISMO DI VIGILANZA (OdV) ............................................................................................................. 22
4.1. Identificazione dell’organismo di controllo interno ............................................................................... 22
4.2. Funzioni e poteri dell’organismo di vigilanza (OdV) ............................................................................... 23
4.3. Funzioni dell’OdV: reporting nei confronti degli organi societari........................................................... 24
4.4. Regolamento interno dell’OdV .............................................................................................................. 25
5. SELEZIONE, FORMAZIONE, INFORMATIVA E VIGILANZA ........................................................................... 25
5.1. Selezione del personale ......................................................................................................................... 25
5.2. Formazione del personale ...................................................................................................................... 25
5.3. Selezione di Collaboratori Esterni .......................................................................................................... 26
5.4. Informativa ai Collaboratori Esterni ....................................................................................................... 26
5.5. Obblighi di vigilanza ............................................................................................................................... 26
6. FLUSSI INFORMATIVI NEI CONFRONTI DELL’OdV ...................................................................................... 26
6.1. Segnalazioni da parte di Esponenti Aziendali o da parte di terzi ............................................................ 26
6.2. Modalità delle segnalazioni.................................................................................................................... 27
7. SISTEMA DISCIPLINARE ............................................................................................................................. 28
7.1. Principi generali ..................................................................................................................................... 28
7.2. Sanzioni per i Dipendenti ....................................................................................................................... 29
7.3. Misure nei confronti dei dirigenti .......................................................................................................... 30
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8. ALTRE MISURE DI TUTELA IN CASO DI MANCATA OSSERVANZA DELLE PRESCRIZIONI DEL MODELLO ..... 30
8.1. Misure nei confronti degli Amministratori e dei Sindaci ........................................................................ 30
8.2. Misure nei confronti dei Collaboratori Esterni ....................................................................................... 31
9. VERIFICHE PERIODICHE ............................................................................................................................. 31
10. MODELLO E CODICE ETICO ..................................................................................................................... 31
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1. PREMESSA
1.1. L’implementazione del modello di organizzazione e di gestione
Nel contesto generale delle attività inerenti il proprio sistema di Corporate Governance e del
conseguente adeguamento della propria organizzazione interna nonché dell’estensione del
regime di responsabilità amministrativa degli Enti a molteplici nuove fattispecie di reato (vd. §
2.1.), Retelit S.p.A. si è determinata a completare l’implementazione del proprio modello di
organizzazione e di gestione ex D.Lgs. 8 giugno 2001 n.
231 e successive modifiche ed integrazioni.
Retelit S.p.A., sensibile all’esigenza di assicurare condizioni di correttezza e di trasparenza nella
conduzione degli affari e delle attività aziendali, a tutela della posizione e dell’immagine propria
e delle società controllate, delle aspettative dei propri azionisti e del lavoro dei propri
dipendenti, ha ritenuto conforme alle proprie politiche aziendali procedere all’attuazione del
Modello nell’ambito del Gruppo Retelit.
Tale iniziativa, che fa seguito all’emanazione del Codice etico, è stata assunta nella convinzione
che l’adozione di tale Modello possa costituire un valido strumento di sensibilizzazione nei
confronti di tutti coloro che operano in nome e per conto del Gruppo, affinché seguano,
nell’espletamento delle proprie attività, dei comportamenti corretti e lineari tali da prevenire il
rischio di commissione dei Reati e degli Illeciti.
Nella predisposizione del Modello si è tenuto conto anche delle “Linee guida per la costruzione
dei modelli di organizzazione, gestione e controllo ex D.Lgs. 231/2001”, redatte da
Confindustria, nella versione aggiornata del 31 marzo 2008.
Il Modello si ispira, inoltre, ai principi ed ai precetti contenuti nel “Codice Etico” approvato dal
Consiglio di
Amministrazione di Retelit S.p.a. in data 11 settembre 2007 e successivamente aggiornato.
1.2. Definizioni e glossario
Per esigenze di chiarezza e sinteticità si riportano, qui di seguito, i termini e le definizioni che si
riferiscono a tutte le parti del Modello e che, in aggiunta ad altri eventuali termini definiti nella
parte speciale, hanno il significato qui di seguito attribuito a ciascuno di essi, essendo peraltro
precisato che i termini definiti al singolare si intendono definiti anche al plurale e viceversa.
Area a Rischio: l’area di attività di Retelit S.p.a. nel cui ambito risulta profilarsi, in termini più
concreti, il rischio di commissione dei Reati.
ASP: Acronimo di Application Service Provider, ossia fornitore di servizi applicativi on demand.
Banda Larga: Caratteristica dei sistemi di comunicazione nei quali il mezzo di trasmissione
(cavo o fibra ottica) consente la trasmissione di informazioni digitali ad alta velocità. In genere
si considera a Banda larga un collegamento da 1.544 Mbit/s ed oltre.
CCNL: i Contratti Collettivi Nazionali di Lavoro applicati dalla Società.
Codice Etico: il codice etico adottato dalla Società, approvato dal Consiglio di Amministrazione
di Retelit S.p.a. in data 11 settembre 2007.
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Collaboratori Esterni: tutti i collaboratori esterni globalmente considerati, quali i Consulenti, i
Partner e i Fornitori.
Consulenti: i soggetti che agiscono in nome e/o per conto della Società in forza di un
contratto di mandato o di altro rapporto contrattuale di collaborazione professionale.
Dark fiber: Fibre ottiche posate in determinate aree geografiche. Sono vendute o affittate a
vettori o imprese che non dispongono di altra apparecchiatura ottica o elettronica per la
trasmissione del segnale. Spetta al cliente che acquista o affitta dark fiber aggiungere i sistemi
di trasmissione e ricezione alle due estremità dei cavi.
Destinatari: gli Esponenti Aziendali e i Collaboratori Esterni.
Dipendenti: i soggetti aventi un rapporto di lavoro subordinato con società del Gruppo Retelit,
ivi compresi i dirigenti.
D.Lgs. 231/2001 o il Decreto: il D.Lgs. 8 giugno 2001, n. 231 e successive modifiche e
integrazioni.
Enti: società, consorzi, etc.
Esponenti Aziendali: amministratori, sindaci, liquidatori, dirigenti e dipendenti della Società.
Fornitori: i fornitori di beni e servizi non professionali di Retelit che non rientrano nella
definizione di Partner.
Gruppo: il Gruppo di società rientranti nell’area di consolidamento del Bilanco consolidato di
Retelit S.p.A.
Retelit: Retelit S.p.a., con sede legale in Milano.
Incaricati di un pubblico servizio: i soggetti che, ai sensi dell’art. 358 cod. pen.,“… a
qualunque titolo, prestano un pubblico servizio. Per pubblico servizio deve intendersi un’attività
disciplinata nelle stesse forme della pubblica funzione, ma caratterizzata, dalla mancanza dei
poteri tipici di quest’ultima, e con esclusione dello svolgimento di semplici mansioni di ordine e
della prestazione di opera meramente materiale”.
ISP: Acronimo di Internet Service Provider (fornitore di servizi Internet). Tale acronimo indica
una società che fornisce l’accesso a singoli utenti o organizzazioni alla rete Internet ed i servizi
ad esso collegati.
Linee Guida: le Linee Guida adottate da Confindustria per la costruzione dei modelli di
organizzazione, gestione e controllo ai sensi dell’art. 6, comma terzo, del D.Lgs. 231/2001.
Modello: il modello di organizzazione, gestione e controllo previsto dal D.Lgs. 231/2001.
Organi Sociali: il Consiglio di Amministrazione, il Collegio Sindacale e i loro componenti.
Organismo di Vigilanza o OdV: l’organismo interno di controllo, preposto alla vigilanza sul
funzionamento e sull’osservanza del Modello nonché al relativo aggiornamento.
P.A.: la pubblica amministrazione e, con riferimento ai reati nei confronti della pubblica
amministrazione, i pubblici ufficiali e gli incaricati di un pubblico servizio.
Parte Speciale: l’insieme dei principi generali e procedurali specifici cui i Destinatari, in
relazione al tipo di rapporto in essere con Retelit, sono tenuti ad attenersi per la corretta
applicazione del Modello.
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Partner: le controparti contrattuali con le quali Retelit addivenga ad una qualche forma di
collaborazione contrattualmente regolata (associazione temporanea d’impresa, joint venture,
consorzi, agenzia, collaborazione in genere), ove destinati a cooperare con Retelit nell’ambito
delle Aree a Rischio.
Pubblici Ufficiali: i soggetti che, ai sensi dell’art. 357 cod. pen., “esercitano una pubblica
funzione legislativa, giudiziaria o amministrativa. Agli stessi effetti è pubblica la funzione
amministrativa disciplinata da norme di diritto pubblico e da atti autoritativi e caratterizzata
dalla formazione e dalla manifestazione della volontà della pubblica amministrazione o dal suo
svolgersi per mezzo di poteri autoritativi o certificativi”.
Reato: la fattispecie di reato alla quale si applica la disciplina prevista dal Decreto.
Responsabile Interno: soggetto interno alla Società al quale viene attribuita, con nomina ad
opera dell’Amministratore Delegato o di un dirigente da questi incaricato, la responsabilità
singola o condivisa con altri per le operazioni nelle Aree a Rischio.
Scheda di Evidenza: ove previsto, il documento compilato dal Responsabile Interno per ogni
operazione eseguita nell’ambito delle Aree a Rischio.
Società: Retelit.
Stakeholder (o “portatore di interesse”): tutti coloro che, direttamente o indirettamente,
entrano in relazione con Retelit, come gli azionisti, i Destinatari, i Fornitori e i Partner, gli enti e
le autorità cui Retelit fa riferimento nel suo operare e, più in generale, tutti quei soggetti i cui
interessi influenzano o vengono influenzati dagli effetti delle attività di Retelit.
Wholesale: Rivendita di servizi di telecomunicazioni acquistati da altri operatori o venduti ad
altri operatori.
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2. IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2001
2.1. Il regime di responsabilità amministrativa previsto a carico delle persone
giuridiche, società ed associazioni
Con il Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231, recante “Disciplina della responsabilità
amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di
personalità giuridica, a norma dell’art. 11 della legge 29 settembre 2000, n. 300” il legislatore
ha inteso adeguare la normativa interna in materia di responsabilità delle persone giuridiche ad
alcune Convenzioni internazionali a cui l’Italia aveva già da tempo aderito, quali la Convenzione
di Bruxelles del 26 luglio 1995 sulla tutela degli interessi finanziari delle Comunità Europee, la
Convenzione - anch’essa firmata a Bruxelles - del 26 maggio 1997 sulla lotta alla corruzione
nella quale sono coinvolti funzionari della Comunità Europea o degli Stati membri e la
Convenzione OCSE del 17 dicembre 1997 in materia di lotta alla corruzione di pubblici ufficiali
stranieri nelle operazioni economiche ed internazionali.
Con il Decreto è stato introdotto nell’ordinamento italiano un regime di responsabilità
amministrativa (riferibile sostanzialmente alla responsabilità penale) a carico degli Enti per
alcuni reati commessi, nell’interesse o a vantaggio degli stessi, (i) da persone fisiche che
rivestano funzioni di rappresentanza, di amministrazione o di direzione degli Enti stessi o di una
loro unità organizzativa dotata di autonomia finanziaria e funzionale, nonché da persone fisiche
che esercitino, anche di fatto, la gestione e il controllo degli Enti medesimi, nonché (ii) da
persone fisiche sottoposte alla direzione o alla vigilanza di uno dei soggetti sopra indicati. Tale
responsabilità si aggiunge a quella della persona fisica che ha realizzato materialmente il fatto.
La dilatazione del perimetro applicativo della responsabilità mira a coinvolgere nella punizione di
taluni illeciti penali gli Enti che abbiano tratto vantaggio dalla commissione del reato. Tra le
sanzioni previste, le più gravi sono rappresentate da misure interdittive quali la sospensione o
revoca di licenze e concessioni, il divieto di contrarre con la P.A., l’interdizione dall’esercizio
dell’attività, l’esclusione o revoca di finanziamenti e contributi, il divieto di pubblicizzare
beni e servizi.
La responsabilità prevista dal Decreto si configura anche in relazione a reati commessi
all’estero, purché per gli stessi non proceda lo Stato del luogo in cui è stato commesso il reato.
Quanto alla tipologia di reati destinati a comportare il suddetto regime di responsabilità
amministrativa a carico degli Enti, il Decreto, nel suo testo originario (artt. 24 e 25), si riferiva
solo ad una serie di reati commessi nei rapporti con la Pubblica Amministrazione, e
precisamente:
•
malversazione a danno dello Stato o di altro ente pubblico (art. 316-bis c.p.);
•
indebita percezione di contributi, finanziamenti o altre erogazioni da parte dello Stato o
di altro ente pubblico (art. 316-ter c.p.);
•
concussione (art. 317 c.p.);
•
corruzione per un atto d’ufficio (art. 318 c.p.);
•
corruzione per un atto contrario ai doveri d’ufficio (art. 319 c.p.);
•
corruzione in atti giudiziari (art. 319-ter c.p.);
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•
istigazione alla corruzione (art. 322 c.p.);
•
truffa in danno dello Stato o di altro ente pubblico (art. 640, comma 1, n. 1 c.p.)
•
truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (art. 640-bis c.p.);
•
frode informatica in danno dello Stato o di altro ente pubblico (art. 640-ter c.p.).
•
corruzione di persona incaricata di pubblico servizio;
•
concussione, corruzione e istigazione alla corruzione di membri degli organi delle
Comunità europee e di funzionari delle Comunità europee e di Stati esteri.
La legge 23 novembre 2001, n. 409 (di conversione del Decreto Legge 25 settembre 2001, n.
350, recante “Disposizioni urgenti in vista dell’introduzione dell’euro in materia di tassazione dei
redditi di natura finanziaria, di emersione di attività detenute all’estero, di cartolarizzazione e di
altre operazioni finanziarie”), ha introdotto, all’art. 4, un nuovo articolo al Decreto (l’art. 25-bis)
relativo ai delitti in materia di falsità in monete, in carte di pubblico credito e in valori di bollo, e
precisamente:
•
falsificazione di monete, spendita e introduzione nello Stato, previo concerto, di monete
falsificate (art. 453 c.p.);
•
alterazione di monete (art. 454 c.p.);
•
spendita e introduzione nello Stato, senza concerto, di monete falsificate (art. 455
c.p.);
•
spendita di monete falsificate ricevute in buona fede (art. 457 c.p.);
•
falsificazione di valori di bollo, introduzione nello Stato, acquisto, detenzione o messa in
circolazione di valori di bollo falsificati (art. 459 c.p.);
•
contraffazione di carta filigranata in uso per la fabbricazione di carte di pubblico credito
o di valori di bollo (art. 460 c.p.);
•
fabbricazione o detenzione di filigrane o di strumenti destinati alla falsificazione di
monete, di valori di bollo o di carta filigranata (art. 461 c.p.);
•
uso di valori di bollo contraffatti o alterati.
Successivamente, l’art. 3 del Decreto Legislativo 11 aprile 2002, n. 61, nell’ambito della riforma
del diritto societario ha introdotto il nuovo art. 25-ter del Decreto, estendendo il regime di
responsabilità amministrativa degli Enti anche nei confronti dei cd. reati societari, così come
configurati dal citato D.Lgs. n.
61/2002 e, più di recente, anche dalla Legge 28 dicembre 2005, n. 262 (cd. Legge sulla Tutela
del
Risparmio). Tali reati societari, come configurati dall’art. 3 del citato D.Lgs. 61/2002 e dall’art.
31 della citata
Legge 262/2005, sono i seguenti:
•
false comunicazioni sociali (art. 2621 c.c.);
•
false comunicazioni sociali in danno dei soci o dei creditori (art. 2622 c.c.);
•
falso in prospetto (art. 173-bis TUF);
•
falsità nelle relazioni o nelle comunicazioni delle società di revisione (art. 2624
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c.c.);
•
impedito controllo (art. 2625 c.c.);
•
indebita restituzione dei conferimenti (art. 2626 c.c.);
•
illegale ripartizione degli utili e delle riserve (art. 2627 c.c.);
•
illecite operazioni sulle azioni o quote sociali o della società controllante (art.
2628 c.c.);
•
operazioni in pregiudizio dei creditori (art. 2629 c.c.);
•
omessa comunicazione del conflitto di interesse (art. 2629-bis c.c.);
•
formazione fittizia del capitale (art. 2632 c.c.);
•
indebita ripartizione dei beni sociali da parte dei liquidatori (art. 2633 c.c.);
•
illecita influenza sull’assemblea (art. 2636 c.c.);
•
aggiotaggio (art. 2637 c.c.);
•
ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (art. 2638
c.c.).
Successivamente, l’art. 3 della Legge 14 gennaio 2003, n. 7, ha introdotto l’art. 25-quater, il
quale ampliando ulteriormente il catalogo dei reati cui si applica il Decreto – ha previsto la
punibilità dell’Ente per i delitti aventi finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine democratico,
previsti dal codice penale e dalle leggi speciali, e precisamente:
•
associazioni sovversive (art. 270 c.p.);
•
associazioni con finalità di terrorismo anche
dell’ordinamento democratico (art. 270-bis c.p.);
•
assistenza agli associati (art. 270-ter c.p.);
•
arruolamento con finalità di terrorismo anche internazionale (art. 270-quater c.p.);
•
addestramento ad attività con finalità di terrorismo anche internazionale (art. 270quinquies c.p.);
•
attentato per finalità terroristiche o di eversione (art. 280 c.p.);
•
sequestro di persona a scopo di terrorismo o di eversione (art. 289-bis c.p.);
•
istigazione a commettere alcuno dei delitti contro la personalità dello Stato (art. 302
c.p.);
•
cospirazione politica mediante accordo e cospirazione politica mediante associazione
(artt. 304 e 305 c.p.);
•
banda armata e formazione e partecipazione e assistenza ai partecipi di cospirazione o di
banda armata (artt. 306 e 307 c.p.);
•
reati di terrorismo previsti dalle leggi speciali (consistono in tutta quella parte della
legislazione italiana, emanata negli anni ‘70 e ‘80, volta a combattere il terrorismo);
•
reati, diversi da quelli indicati nel codice penale e nelle leggi speciali, posti in essere in
internazionale
o
di
eversione
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violazione dell’art. 2 della Convenzione di New York dell’8 dicembre 1999, in base al
quale commette un reato ai sensi della citata Convenzione chiunque con qualsiasi mezzo,
direttamente o indirettamente, illegalmente e intenzionalmente, fornisce o raccoglie
fondi con l’intento di utilizzarli o sapendo che sono destinati ad essere utilizzati,
integralmente o parzialmente, al fine di compiere:
a)
un atto che costituisce reato ai sensi di e come definito in uno dei trattati
elencati nell’allegato;
ovvero
b)
qualsiasi altro atto diretto a causare la morte o gravi lesioni fisiche ad un civile, o
a qualsiasi altra persona che non ha parte attiva in situazioni di conflitto armato,
quando la finalità di tale atto, per la sua natura o contesto, è di intimidire un
popolazione, o obbligare un governo o un’organizzazione internazionale a compiere o a
astenersi dal compiere qualcosa.
Perché un atto costituisca uno dei suddetti reati non è necessario che i fondi siano
effettivamente utilizzati per compiere quanto descritto alle lettere (a) e (b). Commette
ugualmente reato chiunque tenti di commettere i reati sopra previsti.
Commette altresì un reato chiunque:
a)
b)
c)
prenda parte in qualità di complice al compimento di uno dei reati di cui sopra;
organizzi o diriga altre persone al fine di commettere uno dei reati di cui sopra;
contribuisca al compimento di uno o più reati di cui sopra con un gruppo di persone che
agiscono con una finalità comune.
Tale contributo deve essere intenzionale e:
i.
deve essere compiuto al fine di facilitare l’attività o la finalità criminale del gruppo,
laddove tale attività o finalità implichino la commissione del reato; o
ii.
deve essere fornito con la piena consapevolezza che l’intento del gruppo è di compiere
un reato.
Ancora, l’art. 5 della legge 11 agosto 2003, n. 228 (recante “Misure contro la tratta di
persone”), ha introdotto nel corpus del Decreto l’art. 25-quinquies che prevede l’applicazione di
sanzioni amministrative agli Enti per la commissione di delitti contro la personalità individuale e
precisamente:
• riduzione in schiavitù (art. 600 c.p.);
• prostituzione minorile (art. 600-bis, c.p.);
• pornografia minorile (art. 600-ter c.p.);
• detenzione di materiale pornografico (art. 600-quater c.p.);
• iniziative turistiche volte allo sfruttamento della prostituzione minorile (art. 600-quinquies
c.p.);
• tratta e commercio di schiavi (art. 601 c.p.);
• alienazione e acquisto di schiavi (art. 602 c.p.).
La Legge Comunitaria 2004 (Legge 18 aprile 2005, n. 62) ha poi inserito nel Decreto il nuovo
art. 25–sexies che ha esteso la responsabilità amministrativa degli Enti ai nuovi reati di abuso di
informazioni privilegiate e manipolazione del mercato previsti dagli articoli 184 e 185 del
Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (in seguito “TUF”) ed ha inserito, altresì, nel citato
D.Lgs. n. 58/1998 il nuovo art. 187–quinquies che prevede un’autonoma responsabilità
amministrativa degli Enti per i nuovi illeciti amministrativi di abuso di informazioni
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privilegiate e manipolazione del mercato previsti dagli artt. 187-bis e 187-ter del TUF, come
modificati relativamente alle sanzioni dalla Legge 28 dicembre 2005, n. 262, e precisamente:
• abuso di informazioni privilegiate (art. 187-bis del TUF);
• manipolazione del mercato (art. 187-ter del TUF).
L’art. 25 quater.1, inserito nel corpus originario del Decreto dall’art.8 della Legge 7 del 9
gennaio 2006 ha esteso la responsabilità degli enti per i delitti di
• pratiche di mutilazione degli organi genitali femminili.
Si deve all’art. 8 della Legge 9 gennaio 2006, n. 7 l’introduzione nel Decreto dell’art. 25-quater.
1., il quale ha esteso l’elenco dei reati-presupposto alle Pratiche di mutilazione degli organi
genitali femminili (art. 583- bis c.p.).
Ancora, con Legge 16 marzo 2006, n. 146 di ratifica ed esecuzione della Convenzione e dei
Protocolli delle
Nazioni Unite contro il crimine organizzato transnazionale, adottati dall’Assemblea generale il 15
novembre
2000 ed il 31 maggio 2001, la responsabilità amministrativa degli Enti è stata estesa, ai sensi
dell’art. 10, ai seguenti reati, purché commessi a livello transnazionale:
•
associazione per delinquere (art. 416 c.p.);
•
associazione di tipo mafioso (art. 416-bis c.p.);
•
•
induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all’autorità
giudiziaria (art.
377-bis c.p.);
•
favoreggiamento personale (art. 378 c.p.);
•
associazione per delinquere finalizzata al contrabbando di tabacchi lavorati esteri (art.
291-quater
D.P.R. 23 gennaio 1973, n. 43);
•
•
associazione finalizzata al traffico illecito di sostanze stupefacenti o psicotrope (art. 74
D.P.R. 9 ottobre 1990, n. 309);
•
disposizioni contro le immigrazioni clandestine (art. 12, commi 3, 3-bis, 3-ter e 5, del
D.Lgs. 25 luglio
1998, n. 286).
•
L’art. 24 ter, inserito nel corpus originario del Decreto dall’art. 2 comma 29 della Legge 94 del
15 luglio 2009 contenente disposizioni in materia di sicurezza, ha esteso la responsabilità degli
enti ai delitti di natura associativa, precedentemente rilevanti solo se aventi il carattere della
transnazionalità
• associazione per delinquere finalizzata a commettere i delitti di riduzione o
mantenimento in schiavitù o in servitù, tratta di persone, acquisto e alienazione di
schiavi ed ai reati concernenti le violazione delle disposizioni sull’immigrazione
clandestina
• delitti commessi avvalendosi della forza di intimidazione del vincolo associativo e della
condizione di assoggettamento e di omertà che ne deriva per le associazioni di tipo
mafioso ovvero al fine di agevolare l’attività di tale associazione
• scambio elettorale politico-mafioso
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•
•
sequestro di persona a scopo di rapina o di estorsione
illegale fabbricazione, introduzione nello Stato, messa in vendita, cessione, detenzione
e porto in luogo pubblico o aperto al pubblico di armi da guerra o tipo guerra o parti di
esse, di esplosivi, di armi clandestine nonché di più armi comuni da sparo.
Ai sensi dell’art. 3 della Legge 16 marzo 2006, n. 146, si considera “transnazionale” il reato
punito con la pena della reclusione non inferiore nel massimo a quattro anni, qualora sia
coinvolto un gruppo criminale organizzato, nonché:
•
sia commesso in più di uno Stato;
•
ovvero sia commesso in uno Stato, ma una parte sostanziale della sua preparazione,
pianificazione, direzione o controllo avvenga in un altro Stato;
•
ovvero sia commesso in uno Stato, ma in esso sia implicato un gruppo criminale
organizzato impegnato in attività criminali in più di uno Stato;
•
ovvero sia commesso in uno Stato ma abbia effetti sostanziali in un altro Stato.
L’art. 9 della Legge 3 agosto 2007, n. 123 (recante “Misure in tema di tutela della salute e della
sicurezza sul lavoro e delega al Governo per il riassetto e la riforma della normativa in materia”)
ha introdotto nel Decreto l’art. 25-septies, poi sostituito ad opera dell’art. 300 del Decreto
Legislativo 9 aprile 2008, n. 81 (emanato in attuazione dell’art. 1 della citata Legge n.
123/2007), che prevede la responsabilità amministrativa degli enti in relazione ai reati di:
•
omicidio colposo (art. 589 c.p.) e
•
•
lesioni colpose gravi o gravissime (art. 590, comma 3, c.p.)
commessi in violazione delle norme antinfortunistiche e sulla tutela dell’igiene e della
salute sul lavoro.
Successivamente, il Decreto Legislativo 21 novembre 2007, n. 231 di recepimento della direttiva
2005/60/CE concernente la prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio
dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo, ha inserito nel Decreto, ai
sensi dell’art. 63 comma 3, l’art. 25- octies che ha esteso l’elenco dei reati-presupposto a:
•
•
ricettazione (art. 648 c.p.);
riciclaggio (art. 648-bis c.p.);
•
impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita (art. 648-ter c.p.).
Si rileva che i reati di riciclaggio e di impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita sono
rilevanti sia se commessi a livello nazionale sia qualora le attività che hanno generato i beni da
riciclare si siano svolte nel territorio di un altro Stato comunitario o di un Paese
extracomunitario.
L’art. 25 bis, integrato nel corpus originario del Decreto dalla Legge 99 del 23 luglio 2009
contenente disposizioni per lo sviluppo e l'internazionalizzazione delle imprese, ha esteso la
responsabilità degli enti ai delitti di
•
•
contraffazione, alterazione di marchi, brevetti e segni distintivi
introduzione nello Stato e commercio di segni falsi.
La Legge 18 marzo 2008, n. 48 (recante “Ratifica ed esecuzione della Convenzione del Consiglio
d'Europa sulla criminalità informatica, fatta a Budapest il 23 novembre 2001, e norme di
adeguamento dell'ordinamento interno”) ha inserito nel corpus del Decreto l’art. 24-bis, che
ulteriormente ha esteso il catalogo dei reati-presupposto introducendo le seguenti fattispecie:
Pag. 13 a 31
•
falsità in un documento informatico (art. 491-bis c.p.);
•
accesso abusivo ad un sistema informatico o telematico (art. 615-ter c.p.);
•
detenzione e diffusione abusiva di codici di accesso a sistemi informatici o telematici
(art. 615-quater c.p.);
diffusione di apparecchiature, dispositivi o programmi informatici diretti a
danneggiare o interrompere un sistema informatico o telematico (art. 615-quinquies
c.p.);
•
•
intercettazione, impedimento o interruzione illecita di comunicazioni informatiche o
telematiche (art. 617-quater c.p.);
•
installazione di apparecchiature atte ad intercettare, impedire o interrompere
comunicazioni informatiche o telematiche (art. 615-quinquies c.p.);
•
danneggiamento di informazioni, dati e programmi informatici (art. 635-bis c.p.);
•
danneggiamento di informazioni, dati e programmi informatici utilizzati dallo Stato o da
altro ente pubblico o comunque di pubblica utilità (art. 635-ter c.p.);
•
danneggiamento di sistemi informatici o telematici (art. 635-quater c.p.);
•
danneggiamento di sistemi informatici o telematici di pubblica utilità (art. 635-quinquies
c.p.);
•
frode informatica del certificatore di firma elettronica (art. 640-quinquies c.p.).
L’art. 25 bis.1, inserito nel corpus originario del Decreto dalla Legge 99 del 23 luglio 2009
responsabilità degli enti ai delitti
•
•
•
•
•
•
•
•
turbata libertà dell’industria o del commercio
frode nell’esercizio del commercio
vendita di sostanze alimentari non genuine come genuine
vendita di prodotti industriali con segni mendaci
fabbricazione e commercio di beni realizzati usurpando titoli di proprietà industriale
contraffazione di indicazioni geografiche o denominazioni di origine dei prodotti
agroalimentari
illecita concorrenza con minaccia o violenza
frodi contro le industrie nazionali
L’art. 25 novies, inserito nel corpus originario del Decreto dalla Legge 99 del 23 luglio 2009
responsabilità degli enti ai delitti in tema di violazione del diritto di autore ex lege 633 del 1941
•
•
•
messa a disposizione del pubblico, in un sistema di reti telematiche, mediante
connessioni di qualsiasi genere, di un'opera dell'ingegno protetta, o di parte di essa
(art. 171, l. 633/1941 comma 1 lett a) bis);
reati di cui al punto precedente commessi su opere altrui non destinate alla
pubblicazione qualora ne risulti offeso l’onore o la reputazione (art. 171, l. 633/1941
comma 3);
abusiva duplicazione, per trarne profitto, di programmi per elaboratore; importazione,
distribuzione, vendita o detenzione a scopo commerciale o imprenditoriale o
concessione in locazione di programmi contenuti in supporti non contrassegnati dalla
Pag. 14 a 31
•
•
•
•
•
SIAE;
predisposizione di mezzi per rimuovere o eludere i dispositivi di protezione di
programmi per elaboratori (art. 171-bis l. 633/1941 comma 1);
riproduzione, trasferimento su altro supporto, distribuzione, comunicazione,
presentazione o dimostrazione in pubblico, del contenuto di una banca dati; estrazione
o reimpiego della banca dati; distribuzione, vendita o concessione in locazione di
banche di dati (art. 171-bis l. 633/1941 comma 2);
abusiva duplicazione, riproduzione, trasmissione o diffusione in pubblico con qualsiasi
procedimento, in tutto o in parte, di opere dell'ingegno destinate al circuito televisivo,
cinematografico, della vendita o del noleggio di dischi, nastri o supporti analoghi o ogni
altro supporto contenente fonogrammi o videogrammi di opere musicali,
cinematografiche o audiovisive assimilate o sequenze di immagini in movimento; opere
letterarie, drammatiche, scientifiche o didattiche, musicali o drammatico musicali,
multimediali, anche se inserite in opere collettive o composite o banche dati;
riproduzione, duplicazione, trasmissione o diffusione abusiva, vendita o commercio,
cessione a qualsiasi titolo o importazione abusiva di oltre cinquanta copie o esemplari di
opere tutelate dal diritto d'autore e da diritti connessi; immissione in un sistema di reti
telematiche, mediante connessioni di qualsiasi genere, di un'opera dell'ingegno protetta
dal diritto d'autore, o parte di essa (art. 171-ter l. 633/1941);
mancata comunicazione alla SIAE dei dati di identificazione dei supporti non soggetti al
contrassegno o falsa dichiarazione (art. 171-septies l. 633/1941);
fraudolenta produzione, vendita, importazione, promozione, installazione, modifica,
utilizzo per uso pubblico e privato di apparati o parti di apparati atti alla decodificazione
di trasmissioni audiovisive ad accesso condizionato effettuate via etere, via satellite, via
cavo, in forma sia analogica sia digitale (art. 171-octies l. 633/1941).
L’art. 25 decies, inserito nel corpus originario del Decreto dall’art.4 della Legge 116 del 3 agosto
2009 di ratifica ed esecuzione della Convenzione dell'Organizzazione delle Nazioni Unite contro
la corruzione, adottata dalla Assemblea generale dell'ONU il 31 ottobre 2003 con risoluzione n.
58/4, ha esteso la responsabilità degli enti al delitto di:
•
induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all’Autorità
Giudiziaria
L’art. 25 undecies, inserito nel corpus originario dal D.Lgs 121 del 7 luglio 2011 in tema di reati
ambientali, ha esteso la responsabilità degli enti al delitto:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
uccisione, distruzione, cattura, prelievo, detenzione di esemplari di specie animali o
vegetali selvatiche protette (art. 727-bis c.p.);
distruzione o deterioramento di habitat all'interno di un sito protetto (art. 733-bis c.p.);
scarichi di acque reflue industriali contenenti sostanze pericolose; scarichi sul suolo, nel
sottosuolo e nelle acque sotterranee; scarico nelle acque del mare da parte di navi od
aeromobili (D.Lgs 152/06, art. 137);
attività di gestione di rifiuti non autorizzata (D.Lgs 152/06, art. 256);
inquinamento del suolo, del sottosuolo, delle acque superficiali o delle acque
sotterranee (D.Lgs 152/06, art. 257);
violazione degli obblighi di comunicazione, di tenuta dei registri obbligatori e dei
formulari (D.Lgs 152/06, art. 258);
traffico illecito di rifiuti (D.Lgs 152/06, art. 259);
attività organizzate per il traffico illecito di rifiuti (D.Lgs 152/06, art. 260);
false indicazioni sulla natura, sulla composizione e sulle caratteristiche chimico-fisiche
dei rifiuti nella predisposizione di un certificato di analisi di rifiuti; inserimento nel
SISTRI di un certificato di analisi dei rifiuti falso; Omissione o fraudolenta alterazione
della copia cartacea della scheda SISTRI - area movimentazione nel trasporto di rifiuti
(D.Lgs 152/06, art. 260-bis);
importazione, esportazione, detenzione, utilizzo per scopo di lucro, acquisto, vendita,
esposizione o detenzione per la vendita o per fini commerciali di specie protette (L.
150/92, art. 1 e art. 2);
Pag. 15 a 31
•
•
inquinamento doloso (D.Lgs. 202/07, art. 8);
inquinamento colposo (D.Lgs. 202/07, art. 9);
Successivamente l’art. 1, comma 77, lettera a), n. 1) della L. 6 novembre 2012, n. 190 ha
modificato la rubrica dell’art. 25 in tema di delitti contro la Pubblica Amministrazione inserendo,
dopo la parola: «Concussione» le seguenti: «induzione indebita a dare o promettere utilità»,
per cui la nuova formulazione è:“Concussione, induzione indebita a dare o promettere utilità e
corruzione” ed ha modificato il comma 3 dell’art. 25 del Decreto inserendo il nuovo delitto di:
• induzione indebita a dare o promettere utilità (art. 319 quater c.p.)
e modificando i delitti di:
• corruzione (art. 317 c.p.);
• corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p.), aggravato ai sensi
dell’art. 319-bis quando dal fatto l'ente ha conseguito un profitto di rilevante entità;
• corruzione in atti giudiziari (art. 319 ter , 2 comma, c.p.).
L’art. 2, comma 1, del D.Lgs. 16 luglio 2012, n. 109 introducendo l’art. 25-duodecies ha esteso
la responsabilità degli enti al delitto di:
•
impiego di cittadini di paesi terzi il cui soggiorno è irregolare: soggetti privi del permesso
di soggiorno ovvero il cui permesso sia scaduto e del quale non sia stato chiesto nei termini di
legge, il rinnovo, revocato o annullato.
L’art. 1, comma 77, lettera b), della L. 6 novembre 2012, n. 190 introducendo la lettera s-bis)
nell’art 25-ter in tema di reati societari, ha introdotto la sanzione pecuniaria da duecento a
quattrocento quote nel caso di delitto di:
•
corruzione tra privati (art. 2635, 3 comma, c.c.).
La lett. a) del comma 1 dell’art. 9, D.L. 14 agosto 2013, n. 93, convertito, con modificazioni,
dalla L. 15 ottobre 2013, n. 119 , ha inserito il comma 3 dell’art. 640 ter c.p. relativo al reato di:
• frode informatica.
La L. 62/2014 ha riformulato l’art. 416 ter c.p.:
• scambio elettorale politico-mafioso, inserendo l’erogazione di “altra utilità” oltre a quella
preesistente di “denaro”.
L’art. 3, 3 co., L. 15 dicembre 2014, n. 186 ha introdotto all’interno del codice penale l’art. 648
ter 1 “Autoriciclaggio” che è stato inserito quale reato presupposto all’art. 25 octies del Decreto.
La L. 22 maggio 2015 n. 68 “Disposizioni in materia di delitti contro l’ambiente” entrata in
vigore il 29/05/2015, ha apportato all’articolo 25-undecies del D.Lgs. 231/01 le seguenti
modifiche:
1. al comma 1, le lettere a) e b) sono sostituite dalle seguenti:
“a) per la violazione dell'articolo 452-bis, la sanzione pecuniaria da duecentocinquanta a
seicento quote”;
2. per la violazione dell'articolo 452-quater, la sanzione pecuniaria da quattrocento a
ottocento quote;
3. per la violazione dell'articolo 452-quinquies, la sanzione pecuniaria da duecento a
cinquecento quote;
4. per i delitti associativi aggravati ai sensi dell'articolo 452-octies, la sanzione pecuniaria
da trecento a mille quote;
5. per il delitto di traffico e abbandono di materiale ad alta radioattività ai sensi
dell'articolo 452-sexies, la sanzione pecuniaria da duecentocinquanta a seicento quote;
6. per la violazione dell'articolo 727-bis, la sanzione pecuniaria fino a duecentocinquanta
quote;
7. per la violazione dell'articolo 733-bis, la sanzione pecuniaria da centocinquanta a
Pag. 16 a 31
duecentocinquanta quote»;
8. dopo il comma 1 è inserito il seguente:
“1-bis. Nei casi di condanna per i delitti indicati al comma 1, lettere a) e b), del presente
articolo, si applicano, oltre alle sanzioni pecuniarie ivi previste, le sanzioni interdittive previste
dall'articolo 9, per un periodo non superiore a un anno per il delitto di cui alla citata lettera a)”.
La suddetta Legge ha infatti introdotto il Titolo VI-bis - Dei delitti contro l'ambiente: art. 452 bis
“Inquinamento ambientale”, art. 452 ter “Morte o lesioni come conseguenza del delitto di
inquinamento ambientale”, art. 452-quater “Disastro ambientale”, art. 452-quinquies “Delitti
colposi contro l'ambiente”, art. 452-sexies “Traffico e abbandono di materiale ad alta
radioattività”, art. 452-septies “Impedimento del controllo”, art. 452-octies “Circostanze
aggravanti”, art. 452-novies “Aggravante ambientale”, art. 452-decies “Ravvedimento operoso”,
art. 452-undecies “Confisca”, art. 452-duodecies “Ripristino dello stato dei luoghi”, art. 452terdecies. “Omessa bonifica”.
L’art. 12 della L. 27 maggio 2015 n. 69 “Disposizioni in materia di delitti contro la pubblica
amministrazione, di associazioni di tipo mafioso e di falso in bilancio”, entrata in vigore il 14
giugno 2015, ha apportato all’art. 25 ter, 1 co., del D.Lgs. 231/01 le seguenti modifiche:
a) l’alinea è sostituito dal seguente: “In relazione ai reati in materia societaria previsti dal
codice civile, si applicano all’ente le seguenti sanzioni pecuniarie”:
b) la lettera a) è sostituita dalla seguente:
a) “a) per il delitto di false comunicazioni sociali previsto dall’art. 2621 del codice civile, la
sanzione pecuniaria da duecento a quattrocento quote”;
b) dopo la lettera a) è inserita la seguente:
c) “a-bis) per il delitto di false comunicazioni sociali previsto dall’art. 2621 bis del codice
civile, la sanzione pecuniaria da cento a duecento quote”;
d) la lettera b) è sostituita dalla seguente:
e) “b) per il delitto di false comunicazioni sociali previsto dall’art. 2622 del codice civile, la
sanzione pecuniaria da quattrocento a seicento quote”;
f) la lettera c) è abrogata.
La L. 69/2015 ha infatti modificato, in particolare, l’art. 2621 c.c. “False comunicazioni sociali”,
ha introdotto l’art. 2621 bis c.c. “Fatti di lieve entità” e l’art. 2621 ter c.c. “Non punibilità per
particolare tenuità”, ed ha modificato l’art. 2622 c.c. “False comunicazioni sociali delle società
quotate”.
2.2. L’adozione del “Modello di Organizzazione e di Gestione” quale possibile esimente
della responsabilità amministrativa
L’art. 6 del Decreto, nell’introdurre il suddetto regime di responsabilità amministrativa, prevede
una forma specifica di esonero da detta responsabilità qualora l’Ente dimostri che:
a. il proprio organo dirigente ha adottato ed efficacemente attuato, prima della
commissione del fatto, modelli di organizzazione e di gestione idonei a
prevenire reati della specie di quello verificatosi;
b. il compito di vigilare sul funzionamento e l’osservanza dei modelli nonché
di curare il loro aggiornamento è stato affidato ad un organismo (l’OdV)
dell’Ente dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo;
c. le persone che hanno commesso il reato hanno agito eludendo
fraudolentemente i suddetti modelli di organizzazione e gestione;
d. non vi sia stata omessa o insufficiente vigilanza da parte dell’organismo di cui
Pag. 17 a 31
alla precedente lett. b).
Il Decreto prevede, inoltre, che - in relazione all’estensione dei poteri delegati ed al rischio di
commissione dei reati – i modelli di organizzazione e di gestione debbano rispondere alle
seguenti esigenze:
1. individuare le attività nel cui ambito esiste la possibilità che vengano commessi i reati
previsti dal Decreto;
2. prevedere specifici protocolli diretti a programmare la formazione e l’attuazione delle
decisioni dell’Ente in relazione ai reati da prevenire;
3. individuare modalità di gestione delle risorse finanziarie idonee ad impedire la
commissione di tali reati;
4. prevedere obblighi di informazione nei confronti dell’OdV sul funzionamento e
sull’osservanza del modello;
5. introdurre un sistema disciplinare interno idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle
misure indicate nel modello.
Il Decreto prevede che i modelli di organizzazione e di gestione possano essere adottati,
garantendo le esigenze di cui sopra, sulla base di codici di comportamento redatti da
associazioni rappresentative di categoria, comunicati al Ministero di Giustizia che, di concerto
con i Ministeri competenti, può formulare entro 30 giorni osservazioni sulla idoneità dei Modelli
a prevenire i Reati.
È infine previsto che negli Enti di piccole dimensioni il compito di vigilanza possa essere svolto
direttamente dall’organo dirigente.
Pag. 18 a 31
3. ADOZIONE DEL MODELLO DA PARTE DI RETELIT
3.1. Obiettivi perseguiti con l’adozione del Modello
Retelit è una società per azioni di diritto italiano, capogruppo del Gruppo Retelit, con sede
legale a Milano in Via G. Vida, 19 ed è stata costituita il 31 agosto 1999 a seguito della
liberalizzazione del mercato delle telecomunicazioni.
Il Gruppo Retelit, attivo nell’ambito delle telecomunicazioni a banda larga, focalizza la sua
strategia su una offerta di servizi destinata ad altri operatori e grandi utilizzatori di banda
trasmissiva. La sua attività è concentrata nello sfruttamento delle reti e sulla vendita di capacità
trasmissiva e di servizi a banda larga, indirizzata ad una clientela di tipo wholesale (operatori di
telecomunicazioni, ISP, ASP, aziende di medio- grandi dimensioni, enti della P.A.).
Il Gruppo Retelit conduce la propria attività sulla base di licenze e autorizzazioni rilasciate dal
Ministero delle Comunicazioni - soggetti a rinnovo periodico, modifica, sospensione o revoca da
parte delle autorità competenti - e usufruisce di autorizzazioni amministrative, per la
costruzione e il mantenimento della rete di telecomunicazioni. Al fine di poter condurre la
propria attività, il Gruppo Retelit deve conservare e mantenere dette licenze ed autorizzazioni.
Retelit, sensibile all’esigenza di assicurare condizioni di correttezza e di trasparenza nella
gestione del proprio business e delle attività aziendali, a tutela della propria posizione ed
immagine, delle aspettative dei propri azionisti e del lavoro dei propri dipendenti, ha ritenuto
conforme alle proprie politiche aziendali procedere all’adozione del modello di organizzazione e
di gestione previsto dal Decreto.
Tale iniziativa è stata assunta nella convinzione che l’adozione del Modello, al di là delle
prescrizioni del Decreto che lo indicano come elemento facoltativo e non obbligatorio, possa
costituire un valido strumento di sensibilizzazione nei confronti di tutti coloro che operano in
nome e per conto di Retelit, affinché nell’espletamento delle proprie attività adottino
comportamenti corretti e lineari, tali da prevenire il rischio di commissione dei reati contemplati
nel Decreto.
Il presente Modello è l’esito di una significativa attività di rilevazione delle Aree a Rischio
sfociata in una rigorosa individuazione di principi generali e procedurali specifici cui tutti i
Destinatari debbono uniformarsi. Il Modello è stato adottato dal Consiglio di Amministrazione di
Retelit con delibera del 23 dicembre 2008.
In attuazione a quanto previsto dal Decreto, il Consiglio di Amministrazione di Retelit ha
affidato ad un organismo collegiale (composto da soggetti in possesso dei requisiti descritti al
successivo § 4.1) l’incarico di assumere le funzioni di organismo di controllo interno (Organismo
di Vigilanza - OdV) con il compito di vigilare sul funzionamento, sull’efficacia e sull’osservanza
del Modello stesso, nonché di curarne l’aggiornamento.
3.2. Funzione del Modello
Scopo del Modello è la costruzione di un sistema strutturato ed organico di procedure nonché di
attività di controllo, da svolgersi anche in via preventiva (controllo ex ante), volto a prevenire la
commissione delle diverse tipologie di reato contemplate dal Decreto.
In particolare, mediante l’individuazione delle Aree a Rischio e la loro conseguente
proceduralizzazione, il
Modello si propone come finalità quelle di:
Pag. 19 a 31
•
determinare, in tutti coloro che operano in nome e per conto di Retelit nelle Aree a
Rischio, la consapevolezza di poter incorrere, in caso di violazione delle disposizioni ivi
riportate, in un illecito
•
passibile di sanzioni, sul piano penale ed amministrativo, non solo nei propri confronti
ma anche nei confronti della Società;
•
ribadire che tali forme di comportamento illecito sono fortemente condannate da Retelit
in quanto (anche nel caso in cui la Società fosse apparentemente in condizione di
trarne vantaggio) sono comunque contrarie, oltre che alle disposizioni di legge, ai
principi etico-sociali cui Retelit intende attenersi nell’espletamento della propria mission
aziendale;
•
consentire alla Società, grazie ad un’azione di monitoraggio sulle Aree a Rischio, di
intervenire tempestivamente per prevenire o contrastare la commissione dei reati
stessi.
•
Punti cardine del Modello sono, oltre ai principi già indicati:
•
l’attività di sensibilizzazione e diffusione a tutti i livelli aziendali delle regole
comportamentali e delle procedure istituite;
•
la mappa delle Aree a Rischio della Società, vale a dire delle attività nel cui ambito si
ritiene più alta la possibilità che siano commessi i reati;
•
la prevenzione del rischio, attraverso l’adozione di principi procedurali dotati di
specificità e volti a programmare la formazione e l’attuazione delle decisioni della
Società in relazione ai reati da prevenire;
•
la verifica e la documentazione delle operazioni a rischio;
•
l’individuazione, anche attraverso il richiamo ad eventuali procedure aziendali adottate
dalla Società non ricomprese nella Parte Speciale, di modalità di gestione delle risorse
finanziarie che consentano la tracciabilità di ogni singola operazione;
•
il rispetto del principio della separazione delle funzioni;
•
la definizione di poteri autorizzativi coerenti con le responsabilità assegnate;
•
la verifica dei comportamenti aziendali, nonché del funzionamento del Modello con
conseguente aggiornamento periodico (controllo ex post);
•
l’adozione di un sistema disciplinare specifico ed idoneo a perseguire e sanzionare
l’inosservanza delle misure organizzative adottate;
•
l’attribuzione all’OdV di specifici
funzionamento del Modello.
compiti
di
vigilanza
sull’efficace
e
corretto
3.3. Struttura del Modello: Parte Generale e Parte Speciale
Il presente Modello è composto, nella sua versione attuale, da una “Parte Generale” e da una
“Parte
Speciale” predisposta per le diverse tipologie di reato contemplate nel Decreto.
Pag. 20 a 31
La Parte Speciale trova applicazione per le tipologie specifiche di reati previste dal Decreto, in
particolare per i reati realizzabili nei confronti della Pubblica Amministrazione, per i cd. “Reati
Societari”, per i reati di ricettazione, riciclaggio ed impiego di denaro, beni o utilità di
provenienza illecita, per i reati realizzabili con violazione delle norme antinfortunistiche e sulla
tutela dell’igiene e della salute sul lavoro, per i reati informatici e trattamento illecito di dati
nonché per i reati di abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato
(rispettivamente, parte Speciale “A”, “B”, “C”, “D”, “E” ed “F”).
Retelit, a seguito dell’attività di rilevazione delle Aree a Rischio, non ha invece ritenuto
necessario contemplare nella Parte Speciale i delitti con finalità di terrorismo o di eversione
dell’ordine democratico, quelli contro la personalità individuale, nonché i reati in tema di falsità
in monete, in carte di pubblico credito e in valori di bollo nonché i Reati transnazionali. Al
riguardo è opportuno sottolineare che, dopo attenta analisi della realtà aziendale e della
documentazione in essa presente, non sono state evidenziate particolari aree di rischio per la
commissione dei predetti reati e che alcune fattispecie di reato non sono nemmeno ipotizzabili
rispetto alla realtà aziendale. In ogni caso i presidi già adottati e applicati dalla Società sono
stati ritenuti sufficienti a prevenire la commissione di tali fattispecie delittuose.
Ferma restando la natura privatistica di Retelit, nella convinzione, già sopra espressa, che
l’adozione del Modello possa costituire un valido strumento di sensibilizzazione di tutti coloro
che operano in nome e per conto di Retelit a tenere condotte conformi alla normativa vigente,
nonché in un’ottica di perseguimento della best practice nello svolgimento dell’attività
aziendale, si è tenuto conto che Retelit intende porre particolare attenzione ai rapporti da
instaurarsi, in particolare, con la P.A..
È demandato al Consiglio di Amministrazione di Retelit di integrare il presente Modello in una
successiva fase, mediante apposita delibera, con eventuali integrazioni della Parte Speciale
relativa ad altre tipologie di reati che, per effetto di altre normative, risultino inserite o
comunque collegate all’ambito di applicazione del Decreto, fatto salvo quanto previsto al
successivo paragrafo 3.5.
3.4. Approvazione del Modello e adozione nell’ambito delle Società del Gruppo
L’adozione del Modello da parte di Retelit è attuata secondo i seguenti criteri:
a) Adozione ed aggiornamento del Modello.
È rimessa a Retelit la predisposizione degli aggiornamenti del Modello in relazione alle esigenze
di adeguamento che per esso si verranno a determinare nel tempo.
b) Applicazione del Modello e controlli sulla sua attuazione.
È rimessa alla responsabilità di Retelit l’applicazione del Modello in relazione alle attività dalla
stessa in concreto poste in essere. A tal fine è attribuito all’OdV di Retelit il compito primario di
esercitare i controlli sull’attuazione del Modello stesso secondo le procedure in esso descritte.
c) Coordinamento sulle funzioni di controllo e verifica della efficacia del Modello.
È affidato all’OdV il compito di dare impulso e di coordinare, sul piano generale, le attività di
controllo sull’applicazione del Modello stesso per assicurargli una corretta ed omogenea
attuazione, nonché di effettuare specifiche azioni di controllo sulla Società.
In conformità ai criteri sopra indicati il Modello trova attuazione come segue:
a)
è demandato al Consiglio di Amministrazione di Retelit, di provvedere
Pag. 21 a 31
mediante apposita delibera all’adozione di un Modello organizzativo valido
per tutte le società del Gruppo;
b)
nell’adottare il Modello il Consiglio di Amministrazione di Retelit procederà
contestualmente anche alla nomina del proprio OdV;
c)
successivamente a quanto previsto ai punti a) e b), i Consigli di
Amministrazione delle società del Gruppo provvederanno a deliberare
l’adozione del Modello e la nomina degli OdV di ciascuna di esse.
3.5. Modifiche ed integrazioni del Modello
Essendo il presente Modello un “atto di emanazione dell’organo dirigente” (in conformità alle
prescrizioni dell’art. 6, co. 1, lett. a, del Decreto), le successive modifiche e integrazioni di
carattere sostanziale sono rimesse alla competenza del Consiglio di Amministrazione di Retelit.
È, peraltro, riconosciuta all’Amministratore Delegato la possibilità di effettuare eventuali
integrazioni delle Aree a Rischio, nonché la facoltà di apportare al Modello eventuali modifiche o
integrazioni di carattere non sostanziale quali, ad esempio, aggiornamenti normativi,
denominazioni di funzioni o cambiamento di ruoli di funzioni investendo, ove necessario, l’intero
Consiglio di Amministrazione.
Tali facoltà si ritengono giustificate in virtù della necessità di garantire un costante e
tempestivo adeguamento del Modello ai sopravvenuti mutamenti di natura operativa e/o
organizzativa all’interno della Società.
Le proposte di modifica ed integrazione del Modello potranno essere presentate dall’OdV di
Retelit ai suddetti organi sociali, sentite le competenti funzioni aziendali.
In ogni caso le suddette variazioni verranno riferite annualmente al Consiglio di
Amministrazione.
4. ORGANISMO DI VIGILANZA (OdV)
4.1. Identificazione dell’organismo di controllo interno
In attuazione di quanto previsto dal Decreto - il quale, all’art. 6, lett. b), pone come condizione
per la concessione dell’esimente dalla responsabilità amministrativa l’affidamento ad un
organismo dell’Ente, dotato di autonomi poteri di iniziativa e di controllo, del compito di vigilare
sul funzionamento e sull’osservanza del Modello, nonché di curarne l’aggiornamento – e
considerando le dimensioni della Società è stato deciso che l’organismo destinato ad assumere
detto compito e, quindi, a svolgere (secondo la terminologia usata nel presente Modello) le
funzioni di Organismo di Vigilanza abbia una struttura plurisoggettiva. I soggetti che di volta in
volta andranno a comporre l’OdV e la durata in carica del suddetto organismo saranno
individuati con delibera del Consiglio di Amministrazione.
La cessazione dell’incarico dell’OdV per scadenza del termine ha effetto dal momento in cui
l’OdV è stato ricostituito.
I componenti dell’OdV dovranno possedere i requisiti di autonomia, indipendenza,
professionalità, continuità d’azione, oltre che di onorabilità e assenza di conflitti di interesse,
che si richiedono per tale funzione.
Pag. 22 a 31
A tal riguardo si precisa che:
•
l’autonomia va intesa in senso non meramente formale: è necessario cioè che l’OdV sia
dotato di effettivi poteri di ispezione e controllo, che abbia possibilità di accesso alle
informazioni aziendali rilevanti, che sia dotato di risorse adeguate e possa avvalersi di
strumentazioni, supporti ed esperti nell’espletamento della sua attività di monitoraggio;
•
quanto al requisito dell’indipendenza, i componenti dell’OdV non devono trovarsi in una
posizione, neppure potenziale, di conflitto di interessi con la Società né essere titolari
all’interno della stessa di funzioni di tipo esecutivo; in caso di soggetti interni alla
struttura aziendale, essi devono altresì godere di una posizione organizzativa
adeguatamente elevata e comunque non tale da configurarsi come dipendente da
organi esecutivi;
•
infine, con riferimento al requisito della professionalità, è necessario che all’interno
dell’OdV siano presenti soggetti con professionalità adeguate in materia giuridica e di
controllo e gestione dei rischi aziendali. L’OdV potrà, inoltre, anche avvalendosi di
professionisti esterni, dotarsi di risorse competenti in materia di organizzazione
aziendale, revisione, contabilità e finanza.
Con riguardo a tali requisiti, nel corso del Consiglio di Amministrazione saranno forniti, al
momento della nomina dell’OdV, adeguati chiarimenti ed informazioni relativamente alla
professionalità dei suoi componenti e il curriculum vitae di ciascun membro sarà posto agli atti
del consiglio.
Costituisce causa di ineleggibilità quale componente dell’OdV e di incompatibilità alla
permanenza nella carica la condanna con sentenza anche in primo grado per aver commesso
uno dei reati di cui al Decreto, ovvero la condanna ad una pena che comporta l’interdizione,
anche temporanea, dai pubblici uffici, ovvero l’interdizione temporanea dagli uffici direttivi delle
persone giuridiche.
Tenuto conto della peculiarità delle attribuzioni dell’OdV e dei contenuti professionali specifici da
esse richieste, nello svolgimento dei compiti di vigilanza e controllo l’OdV è supportato da uno
staff dedicato (utilizzato, anche a tempo parziale, per tali compiti specifici e prescelto di norma
nell’ambito delle risorse presenti all’interno della Direzione Affari Legali e Societari o dell’Ufficio
di Internal Audit e Qualità), oltre ad avvalersi del supporto delle altre funzioni di direzione che,
di volta in volta, si rendessero a tal fine necessarie.
Nel contesto delle procedure di formazione del budget aziendale, l’organo dirigente dovrà
approvare una dotazione adeguata di risorse finanziarie, proposta dall’OdV stesso, della quale
potrà disporre per ogni esigenza necessaria al corretto svolgimento dei propri compiti (es.
consulenze specialistiche, trasferte, ecc.).
4.2. Funzioni e poteri dell’organismo di vigilanza (OdV)
All’OdV di Retelit è affidato sul piano generale il compito di vigilare:
a. sull’osservanza delle prescrizioni del Modello da parte dei Destinatari, in relazione alle
diverse tipologie di reato contemplate dal Decreto;
b. sulla reale efficacia ed effettiva capacità del Modello, in relazione alla struttura aziendale,
di prevenire la commissione dei reati previsti dal Decreto;
Pag. 23 a 31
c.
sull’opportunità di aggiornamento del Modello, in relazione alle mutate condizioni aziendali
e alle novità legislative e regolamentari.
Su di un piano più operativo è affidato all’OdV il compito di:
-
attivare le procedure di controllo, tenendo presente che una responsabilità primaria sul
controllo delle attività, anche per quelle relative alle Aree a Rischio, resta comunque
demandata al management operativo e forma parte integrante del processo aziendale
(“controllo di linea”), il che conferma l’importanza di un processo formativo del
personale;
-
condurre ricognizioni dell’attività aziendale ai fini della mappatura aggiornata delle Aree a
rischio ed effettuare verifiche mirate su determinate operazioni o atti posti in essere
nell’ambito delle Aree a Rischio;
-
promuovere idonee iniziative per la diffusione della conoscenza e della comprensione del
Modello e predisporre la documentazione organizzativa contenente le istruzioni,
chiarimenti o aggiornamenti per il funzionamento del Modello stesso;
-
raccogliere, elaborare e conservare le informazioni rilevanti in ordine al rispetto del
Modello, nonché controllare l’effettiva presenza, la regolare tenuta e l’efficacia della
documentazione richiesta in conformità a quanto previsto nella Parte Speciale del
Modello per le diverse tipologie di reati. Inoltre, aggiornare la lista di informazioni che
devono essere obbligatoriamente trasmesse allo stesso OdV o tenute a sua disposizione;
-
coordinarsi con le altre funzioni aziendali (anche attraverso apposite riunioni) per un
migliore monitoraggio delle attività nelle Aree a Rischio. A tal fine, l’OdV viene tenuto
costantemente informato sull’evoluzione delle attività nelle Aree a Rischio ed ha libero
accesso a tutta la documentazione aziendale rilevante, compresi i relativi dati di
aggiornamento. All’OdV devono essere inoltre segnalate da parte del management
eventuali situazioni dell’attività aziendale che possano esporre l’azienda al rischio di
reato;
-
condurre le indagini interne per l’accertamento di presunte violazioni delle prescrizioni
del Modello;
-
verificare che gli elementi previsti dalla Parte Speciale del Modello per le diverse tipologie
di reati (adozione di clausole standard, espletamento di procedure, etc.) siano comunque
adeguati e rispondenti alle esigenze di osservanza di quanto prescritto dal Decreto
provvedendo, in caso contrario, ad un aggiornamento degli elementi stessi;
-
coordinarsi con i Responsabili delle diverse Funzioni aziendali per i diversi aspetti
attinenti all’attuazione del Modello (definizione delle clausole standard, formazione del
personale, provvedimenti disciplinari, etc.).
4.3. Funzioni dell’OdV: reporting nei confronti degli organi societari
Sono assegnate all’OdV di Retelit due linee di reporting:
a. la prima, su base continuativa, direttamente con il Presidente e con l’Amministratore
Delegato;
b. la seconda, su base periodica, nei confronti del Consiglio di Amministrazione, del
Comitato per il Controllo Interno e del Collegio Sindacale.
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La presenza dei suddetti rapporti di carattere funzionale, anche con organismi di vertice privi di
compiti operativi e quindi svincolati da attività gestionali, costituisce un fattore in grado di
assicurare che l’incarico venga espletato dall’OdV con le maggiori garanzie di indipendenza.
L’OdV di Retelit potrà essere convocato in qualsiasi momento dai suddetti organi o potrà a sua
volta presentare richiesta in tal senso, per riferire in merito al funzionamento del Modello o a
situazioni specifiche.
Ogni anno, inoltre, l’OdV trasmette al Consiglio di Amministrazione un report scritto
sull’attuazione del
Modello
4.4. Regolamento interno dell’OdV
L’OdV, potrà disciplinare il proprio funzionamento interno mediante accettazione dell’apposito
regolamento delle proprie attività (convocazione e organizzazione delle riunioni, modalità di
funzionamento) deliberato dal Consiglio di Amministrazione.
5. SELEZIONE, FORMAZIONE, INFORMATIVA E VIGILANZA
5.1. Selezione del personale
L’OdV di Retelit, in coordinamento con il Direttore delle Risorse Umane, valuta l’opportunità di istituire uno
specifico sistema di valutazione del personale in fase di selezione che tenga conto delle esigenze aziendali in
relazione all’applicazione del Decreto.
5.2. Formazione del personale
La formazione del personale ai fini dell’attuazione del Modello è gestita dal Direttore delle Risorse Umane in
stretta cooperazione con la Direzione Affari Legali e Societari e con l’OdV e sarà articolata sui livelli di seguito
indicati:
A. OdV: seminario iniziale volto all’illustrazione delle procedure aziendali interne adottate da Retelit e alla
descrizione della struttura e delle dinamiche aziendali della Società; incontri di aggiornamento su
eventuali significative novità normative, giurisprudenziali e dottrinali relative al Decreto e alla sua
applicazione.
B. Personale direttivo e con funzioni di rappresentanza dell’ente e responsabili interni: seminario iniziale
esteso di volta in volta a tutti i neoassunti; seminario di aggiornamento annuale; accesso all’area
dedicata all’argomento della intranet aziendale; occasionali e-mail di aggiornamento; informativa nella
lettera di assunzione per i neoassunti; formazione nell’ambito del corso d’ingresso in azienda.
C. Altro personale: nota informativa interna; informativa nella lettera di assunzione per i neoassunti;
accesso a intranet; e-mail di aggiornamento; formazione nell’ambito del corso d’ingresso in azienda.
Pag. 25 a 31
In aggiunta a tali attività, con cadenza almeno annuale, il Direttore delle Risorse Umane propone un piano di
formazione all’OdV, il quale ne verifica la qualità dei contenuti.
Tale piano di formazione dovrà prevedere interventi diversamente dettagliati a seconda della collocazione
aziendale degli Esponenti Aziendali e delle specifiche Aree a Rischio nelle quali essi operano.
I corsi di formazione predisposti per i Dipendenti devono avere frequenza obbligatoria: è compito del
Direttore delle Risorse Umane informare l’OdV sui risultati, in termini di adesione e gradimento, di tali corsi.
5.3. Selezione di Collaboratori Esterni
Su proposta dell’OdV potranno essere istituiti nell’ambito della Società, con decisione dell’Amministratore
Delegato, appositi sistemi di valutazione per la selezione dei Collaboratori Esterni.
5.4. Informativa ai Collaboratori Esterni
Potranno essere altresì fornite ai Collaboratori Esterni apposite informative sulle politiche e le procedure
adottate da Retelit sulla base del presente Modello nonché i testi delle clausole contrattuali abitualmente
utilizzate al riguardo.
5.5. Obblighi di vigilanza
Tutti gli Esponenti Aziendali, che ricoprono funzioni di vigilanza nei confronti di altri Esponenti Aziendali,
hanno l’obbligo di esercitarla con la massima diligenza, segnalando all’OdV, secondo le modalità previste nel
successivo paragrafo 6.2., eventuali irregolarità, violazioni ed inadempimenti.
In caso di mancato rispetto dei suddetti obblighi, gli Esponenti Aziendali con funzioni di vigilanza saranno
sanzionati in base alla loro posizione all’interno della Società in conformità a quanto previsto al successivo
capitolo 7.
6. FLUSSI INFORMATIVI NEI CONFRONTI DELL’OdV
6.1. Segnalazioni da parte di Esponenti Aziendali o da parte di terzi
In ambito aziendale dovrà essere portata a conoscenza dell’OdV, oltre alla documentazione prescritta nella
Parte Speciale del Modello secondo le procedure ivi contemplate, ogni altra informazione, di qualsiasi tipo,
proveniente anche da terzi ed attinente all’attuazione del Modello nelle Aree a Rischio.
Valgono, al riguardo, le seguenti prescrizioni di carattere generale:
Pag. 26 a 31
a) gli Esponenti Aziendali hanno il dovere di segnalare all’OdV:
1.
eventuali notizie relative alla commissione, o alla ragionevole convinzione di commissione, dei Reati.
In particolare, devono obbligatoriamente e tempestivamente essere trasmesse all’OdV le informazioni
concernenti:
• i provvedimenti e/o notizie provenienti da organi di polizia giudiziaria, o da qualsiasi altra autorità, dai
quali si evinca lo svolgimento di indagini per i Reati, anche nei confronti di ignoti, qualora tali
indagini coinvolgano Retelit o suoi Esponenti Aziendali o gli organi sociali;
• le richieste di assistenza legale inoltrate dagli Esponenti Aziendali in caso di avvio di
procedimento giudiziario per i Reati;
• i rapporti preparati dai responsabili di altre funzioni aziendali di Retelit nell’ambito della loro attività di
controllo e dai quali potrebbero emergere fatti, atti, eventi od omissioni con profili di criticità rispetto
all’osservanza del Modello;
• le notizie relative ai procedimenti sanzionatori e alle eventuali misure irrogate (ivi compresi i
provvedimenti verso gli Esponenti Aziendali) ovvero dei provvedimenti di archiviazione di tali
procedimenti con le relative motivazioni, qualora essi siano legati alla commissione di Reati o alla
violazione delle regole di comportamento o procedurali del Modello.
2.
ogni violazione o presunta violazione delle regole previste dal Modello, o comunque comportamenti
non in linea con le regole di condotta adottate da Retelit.
b) i Collaboratori Esterni avranno l’obbligo, previsto contrattualmente, di segnalare le notizie di cui alla
lettera a) del paragrafo 6.1, punto 1, salvo quelle di provenienza interna di Retelit.
Periodicamente l’OdV propone, se del caso, all’Amministratore Delegato eventuali modifiche della lista sopra
indicata.
6.2. Modalità delle segnalazioni
Se un Esponente aziendale desidera effettuare una segnalazione tra quelle sopra indicate deve riferire al suo
diretto superiore, il quale canalizzerà poi la segnalazione all’OdV. Qualora la segnalazione non dia esito, o
l’Esponente Aziendale si senta a disagio nel rivolgersi al suo diretto superiore per la presentazione della
segnalazione, può riferire direttamente all’OdV:
• l’OdV valuta le segnalazioni ricevute ascoltando eventualmente l’autore della segnalazione e/o il
responsabile della presunta violazione e motivando per iscritto eventuali rifiuti di procedere ad
un’indagine interna; gli eventuali provvedimenti conseguenti sono applicati in conformità a quanto
previsto al successivo capitolo 7 (Sistema Disciplinare);
Pag. 27 a 31
• l’OdV non è tenuto a prendere in considerazione le segnalazioni anonime che appaiano prima facie
• irrilevanti, destituite di fondamento o non circostanziate;
• le segnalazioni, in linea con quanto previsto dal Codice Etico, potranno essere effettuate in forma
scritta. L’OdV agirà in modo da garantire i segnalanti contro qualsiasi forma di ritorsione,
discriminazione o penalizzazione, assicurando altresì la riservatezza dell’identità del segnalante, fatti
salvi gli obblighi di legge e la tutela dei diritti delle persone accusate erroneamente e/o con mala
fede;
• i terzi e/o i Collaboratori Esterni potranno fare le segnalazioni di cui al paragrafo 6.1 direttamente
all’OdV, eventualmente servendosi del Canale Dedicato di cui al successivo punto;
• è prevista l’istituzione di “canali informativi dedicati” (“Canale Dedicato”), con duplice funzione: quella
di facilitare il flusso di segnalazioni ed informazioni verso l’OdV e quella di risolvere velocemente casi
di dubbio.
Per quanto concerne le segnalazioni dirette all’OdV, le stesse potranno infine essere effettuate anche tramite
e-mail all’indirizzo di posta elettronica [email protected] oppure tramite posta all’indirizzo:
Organismo di Vigilanza ex D.Lgs. 231/2001
c/o Retelit S.p.a., Via G. Vida n. 19, 20127 Milano.
Le violazioni dei suddetti obblighi di informazione nei confronti dell’OdV potranno comportare l’applicazione
di sanzioni disciplinari, secondo quanto più dettagliatamente indicato al successivo capitolo 7.
7. SISTEMA DISCIPLINARE
7.1. Principi generali
Elemento essenziale per l’effettività del Modello è costituito dalla predisposizione di un adeguato sistema
sanzionatorio per la violazione delle regole di condotta imposte ai fini della prevenzione dei Reati di cui al
Decreto, e, in generale, delle procedure interne previste dal Modello stesso.
L’applicazione delle sanzioni disciplinari prescinde dall’esito di un eventuale procedimento penale, in quanto
le regole di condotta imposte dal Modello sono assunte dalla Società in piena autonomia, indipendentemente
dall’illecito che tali condotte possano determinare.
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7.2. Sanzioni per i Dipendenti
I comportamenti tenuti dai Dipendenti della Società in violazione delle singole regole comportamentali
previste nel presente Modello sono definiti come illeciti disciplinari.
Con riferimento alle sanzioni irrogabili nei riguardi dei Dipendenti, esclusi i Dirigenti, esse rientrano tra quelle
previste dal codice disciplinare aziendale, nel rispetto delle procedure previste dalle normative vigenti.
In relazione a quanto sopra il Modello fa riferimento alle categorie di fatti sanzionabili previste dall’apparato
sanzionatorio esistente e cioè le norme pattizie di cui al CCNL.
Tali categorie descrivono i comportamenti sanzionati a seconda del rilievo che assumono le singole
fattispecie considerate e le sanzioni in concreto previste per la commissione dei fatti stessi a seconda della
loro gravità.
In particolare, in conformità al CCNL applicabile, si prevede che:
1) incorre nei provvedimenti del biasimo verbale o scritto il Dipendente che violi le procedure interne
previste dal Modello (ad es. che non osservi le procedure prescritte, ometta di dare comunicazione
all’OdV delle informazioni prescritte, ometta di svolgere controlli, etc.) o adotti, nell’espletamento di
attività nelle Aree a Rischio, un comportamento non conforme alle prescrizioni del Modello,
dovendosi ravvisare in tali comportamenti una “non osservanza delle disposizioni portate a
conoscenza dall’Ente con ordini di servizio od altro mezzo idoneo”;
2) incorre nel provvedimento della multa il Dipendente che violi più volte le procedure interne previste
dal Modello o adotti, nell’espletamento di attività nelle Aree a Rischio, un comportamento più volte
non conforme alle prescrizioni del Modello, prima ancora che dette mancanze siano state
singolarmente accertate e contestate, dovendosi ravvisare in tali comportamenti la ripetuta “non
osservanza delle disposizioni portate a conoscenza dall’Ente con ordini di servizio od altro mezzo
idoneo” prima ancora che la stessa sia stata singolarmente accertata e contestata;
3) incorre nel provvedimento della sospensione dal servizio e dalla retribuzione il Dipendente che, nel
violare le procedure interne previste dal Modello o nell’adozione, nell’espletamento di attività nelle
Aree a Rischio, di un comportamento non conforme alle prescrizioni del Modello, nonché compiendo
atti contrari all’interesse di Retelit, arrechi danno alla Società o la esponga ad una situazione
oggettiva di pericolo all’integrità dei beni dell’azienda, dovendosi ravvisare in tali comportamenti la
determinazione di un danno o di una situazione di pericolo per l’integrità dei beni della Società o il
compimento di atti contrari ai suoi interessi parimenti derivanti dalla “non osservanza delle
disposizioni portate a conoscenza dall’Ente con ordini di servizio od altro mezzo idoneo”;
4) incorre nei provvedimenti del licenziamento disciplinare il Dipendente che adotti, nell’espletamento
delle attività nelle Aree a Rischio, un comportamento non conforme alle prescrizioni del Modello, o in
aperta violazione delle stesse, e diretto in modo univoco al compimento di un reato sanzionato dal
Decreto, dovendosi ravvisare in tale comportamento la determinazione di un danno notevole o di
una situazione di notevole pregiudizio;
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Il tipo e l’entità di ciascuna delle sanzioni sopra richiamate, saranno applicate, in relazione:
-
all’intenzionalità del comportamento o al grado di negligenza, imprudenza o imperizia con riguardo
anche alla prevedibilità dell’evento;
-
al comportamento complessivo del lavoratore, con particolare riguardo alla sussistenza o meno di
precedenti disciplinari del medesimo, nei limiti consentiti dalla legge;
-
alle mansioni del lavoratore;
-
alla posizione funzionale delle persone coinvolte nei fatti costituenti la mancanza;
-
alle altre particolari circostanze che accompagnino la violazione disciplinare.
Per quanto riguarda l’accertamento delle suddette infrazioni, i procedimenti disciplinari e l’irrogazione delle
sanzioni, restano invariati i poteri già conferiti, nei limiti della rispettiva competenza, alla Direzione aziendale.
Il sistema disciplinare viene costantemente monitorato dall’OdV e dal Direttore delle Risorse Umane.
7.3. Misure nei confronti dei dirigenti
In caso di violazione, da parte di dirigenti della Società, delle procedure interne previste dal Modello o di
adozione, nell’espletamento di attività nelle Aree a Rischio di un comportamento non conforme alle
prescrizioni del Modello, si provvederà ad applicare nei confronti dei responsabili le misure più idonee in
conformità a quanto previsto dalle normative vigenti e dal CCNL dei Dirigenti per le imprese esercenti servizi
di Telecomunicazioni.
8. ALTRE MISURE DI TUTELA IN CASO DI MANCATA OSSERVANZA DELLE PRESCRIZIONI
DEL MODELLO
8.1. Misure nei confronti degli Amministratori e dei Sindaci
In caso di violazione del Modello da parte di Amministratori e/o Sindaci di Retelit, l’OdV informerà l’intero
Consiglio di Amministrazione ed il Collegio Sindacale i cui membri provvederanno ad assumere le opportune
iniziative previste dalla vigente normativa.
Nel caso di sentenza di condanna, anche di primo grado, per i reati previsti dal Decreto e successive
modifiche, l’Amministratore e/o Sindaco condannato dovrà darne immediata comunicazione all’OdV che
procederà ad informare l’intero Consiglio di Amministrazione ed il Collegio Sindacale come sopra indicato.
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8.2. Misure nei confronti dei Collaboratori Esterni
Ogni comportamento posto in essere dai Collaboratori Esterni in contrasto con le linee di condotta indicate
dal Modello e tale da comportare il rischio di commissione di un reato sanzionato dal Decreto potrà
determinare, secondo quanto previsto dalle specifiche clausole contrattuali inserite nelle lettere di incarico o
negli accordi di partnership, la risoluzione del rapporto contrattuale, fatta salva l’eventuale richiesta di
risarcimento qualora da tale comportamento derivino danni concreti alla Società, come nel caso di
applicazione da parte del giudice delle misure previste dal Decreto.
9. VERIFICHE PERIODICHE
Il presente Modello sarà soggetto a due tipi di verifiche:
i.
verifiche sugli atti: annualmente si procederà ad una verifica dei principali atti societari e dei contratti
di maggior rilevanza conclusi dalla Società nelle Aree a Rischio;
ii.
verifiche delle procedure: periodicamente sarà verificato l’effettivo funzionamento del presente
Modello con le modalità stabilite dall’OdV. Inoltre, sarà intrapresa una revisione di tutte le
segnalazioni ricevute nel corso dell’anno, delle azioni intraprese dall’OdV e dagli altri soggetti
interessati, degli eventi considerati rischiosi, della consapevolezza del personale rispetto alle ipotesi
di reato previste dal Decreto, con interviste a campione.
Come esito della verifica, verrà stipulato un rapporto da sottoporre all’attenzione del Consiglio di
Amministrazione (in concomitanza con il rapporto annuale predisposto dall’OdV) che evidenzi le possibili
manchevolezze e suggerisca le azioni da intraprendere.
10. MODELLO E CODICE ETICO
Le regole di comportamento contenute nel Modello si integrano con quelle del Codice Etico, pur presentando
il Modello, per le finalità che esso intende perseguire in attuazione delle disposizioni riportate nel Decreto,
una portata diversa rispetto al Codice stesso.
Sotto tale profilo, infatti:
• il Codice Etico rappresenta uno strumento adottato in via autonoma e suscettibile di applicazione sul
piano generale da parte di Retelit allo scopo di esprimere dei principi di “deontologia aziendale” che
la Società riconosce come propri e sui quali richiama l’osservanza da parte di tutti i Dipendenti;
• il Modello risponde, invece, a specifiche prescrizioni contenute nel Decreto, finalizzate a prevenire la
commissione di particolari tipologie di reati (per fatti che, commessi apparentemente a vantaggio
della Società, possano comportare una responsabilità amministrativa in base alle disposizioni del
Decreto medesimo).
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