MAPPA GESTIONE DEL RISCHIO (secondo il modello contenuto

DELIBERA O
DETERMINA A CONTRARRE
Processo di definizione di :
• oggetto del contratto
• sistema di realizzazione (appalto; economia; concessione);
• metodo di scelta del contraente (affidamento diretto; procedura
U.O.C. TECNOLOGIE SANITARIE
negoziata; gara)
U.O.C. SERVIZIO TECNICO MANUTENTIVO
• requisiti di qualificazione del contraente (speciali)
U.O.C. PROVVEDITORATO
• cronoprogramma
• requisiti di aggiudicazione (prezzo; parametri tecnico-qualitativi)
2
5
1
5
1
3
3
1
0
4
2,8
B - IMPATTO (totale punti)
A - PROBABILITA' (totale punti)
10. Impatto organizzativo, economico e di
immagine
9. Impatto reputazionale
8. Impatto economico
7. Impatto organizzativo
6. Controlli
IMPATTO
5. Frazionabilità del processo
STRUTTURE RESPONSABILI
4. Valore economico
PROCESSI E RESPONSABILI
2. Rilevanza esterna
SOTTO-AREA
1. Discrezionalità
AREE RISCHIO
3. Complessità del processo
PROBABILITA'
2,0
VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL RISCHIO (A*B)
MAPPA GESTIONE DEL RISCHIO (secondo il modello contenuto nell'allegato 5 del Piano Nazionale Anticorruzione) U.O.C. TECNOLOGIE SANITARIE E TLC
ESECUZIONE DEL CONTRATTO
MODALITA' DI
VERIFICA
DELL'ATTUAZIONE
5,7
introduzione di misure ulteriori volte a ridurre la discrezionalità
endo-procedimentale, anche mediante automatizzazione:
•introduzione di procedure che prevedano che i verbali relativi ai
servizi svolti presso l’utenza debbano essere sottoscritti
dall’utente destinatario;
•in caso di delega di potere, programmazione ed effettuazione di
controlli a campione sulle modalità di esercizio della delega;
Responsabile Anticorruzione
•svolgimento di incontri e riunioni periodiche tra dirigenti
(relazione)
competenti in settori diversi per finalità di aggiornamento
sull’attività dell’amministrazione, circolazione delle informazioni e
confronto sulle soluzioni gestionali;
•nell’ambito delle risorse disponibili, creazione di meccanismi di
raccordo tra le banche dati istituzionali dell’amministrazione, in
modo da realizzare adeguati raccordi informativi tra i vari settori
dell’amministrazione.
introduzione di misure ulteriori volte a ridurre la discrezionalità
endo-procedimentale, anche mediante automatizzazione:
•prevedano che i verbali relativi ai servizi svolti presso l’utenza
Responsabile Anticorruzione
debbano essere sottoscritti dall’utente destinatario;
(relazione)
•in caso di delega di potere, programmazione ed effettuazione di
controlli a campione sulle modalità di esercizio della delega;
introduzione di misure ulteriori volte a ridurre la discrezionalità
endo-procedimentale, anche mediante automatizzazione:
•tipizzazione degli elementi di analisi delle offerte;
UFFICIALE ROGANTE
2
5
1
5
1
3
2
1
0
3
2,8
1,5
4,3
•ammissione di varianti in corso di esecuzione del contratto
per consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto
effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni
•mancato controllo del rispetto del crono programma /
mancata applicazione sanzioni correlate
•abuso nel processo di definizione di eventuali controversie
(TUTTI I SETTORI)
AFFIDAMENTO LAVORI,
SERVIZI E FORNITURE
MISURE SPECIFICHE DI PREVENZIONE
•uso distorto nella definizione del fabbisogno pubblico alla
base della determina a contrattare;
•definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare,
dei requisiti tecnico-economici dei concorrenti al fine di
favorire un’impresa (es.: clausole dei bandi che stabiliscono
requisiti di qualificazione);
•uso distorto del criterio dell’offerta economicamente più
vantaggiosa, finalizzato a favorire un’impresa;
•utilizzo della procedura negoziata e abuso dell’affidamento
diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire
un’impresa;
•elusione delle regole di affidamento degli appalti, mediante
l’improprio utilizzo del modello procedurale dell’affidamento
delle concessioni al fine di agevolare un particolare soggetto
(TUTTI I SETTORI)
controllo dell’esecuzione. Si compone delle seguenti verifiche:
•rispetto cronoprogramma
•variazioni in corso d'opera
•supappalto
•risoluzione controversie
RISCHI STRUMENTALI AL FATTO CORRUTTIVO
VALUTAZIONE CONGRUITÀ
OFFERTA ANOMALA
Processo di valutazione congruità offerta anomala
(TUTTI I SETTORI)
U.O.C. TECNOLOGIE SANITARIE
2
5
1
5
1
3
2
1
0
3
2,8
1,5
4,3
motivazione generica circa l'accoglimento delle giustificazioni
sull'offerta presentata per consentire l'aggiudicazione
VERIFICA REQUISITI
(AFFIDAMENTI DIRETTI)
Processo di verifica requisiti
(TUTTI I SETTORI)
U.O.C. TECNOLOGIE SANITARIE
2
5
1
5
1
3
2
1
0
3
2,8
1,5
4,3
•previsione di requisiti personalizzati
•insufficienza di meccanismi oggettivi di valutazione
•omissione della verifica per agevolare un'impresa
introduzione di misure ulteriori volte a ridurre la discrezionalità
endo-procedimentale, anche mediante automatizzazione:
•regolamentazione del procedimento;
Responsabile Anticorruzione
(relazione)
APPROVAZIONE BANDO /
LETTERA D'INVITO E RELATIVA
PUBBLICITÀ
U.O.C. TECNOLOGIE SANITARIE
Processo di redazione ed approvazione bando (SETTORE ITQU- UO
U.O.C. SERVIZIO TECNICO MANUTENTIVO
GESTIONE AMM.VA GARE)
U.O.C. PROVVEDITORATO
2
5
1
5
1
3
2
1
0
3
2,8
1,5
4,3
•anticipazione della notizia di pubblicazione di bando o di invio apposita formazione sul punto rivolta al personale coinvolto nel
di lettera di invito al fine di agevolare un'impresa
procedimento
Responsabile Anticorruzione
(relazione)
VALUTAZIONE OFFERTE/
INDIVIDUAZIONE OFFERTE
ANOMALE/ VERIFICA REQUISITI
Processo di valutazione
(SETTORE ITQU- UO GESTIONE AMM.VA GARE)
U.O.C. TECNOLOGIE SANITARIE
2
5
1
5
1
3
2
1
0
3
2,8
1,5
4,3
•omissione del procedimento di verifica di congruità
dell'offerta al fine di agevolare l'impresa aggiudicataria;
•omissione del procedimento di verifica dei requisiti dichiarati
dall'operatore economico al fine di agevolare l'impresa;
Processo di revoca
(SETTORE ITQU- UO GESTIONE AMM.VA GARE)
U.O.C. TECNOLOGIE SANITARIE
2
5
1
5
1
3
2
1
0
3
2,8
1,5
4,3
•abuso del provvedimento di revoca del bando al fine di
abuso del provvedimento di revoca del bando al fine di bloccare
bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o di
atteso o di concedere un indennizzo all’aggiudicatario;
concedere un indennizzo all’aggiudicatario
REVOCA DEL BANDO
Responsabile Anticorruzione
(relazione)
motivazione espressa e articolata in ordine alla presenza di
Responsabile Anticorruzione
condizioni che giustificano la non attivazione del procedimento di
(relazione)
verifica di congruità e del procedimento di verifica dei requisiti
Responsabile Anticorruzione
(relazione)