K2 Accertamento del detentore del controllo in quanto

K2
Accertamento del detentore del controllo in quanto persona avente diritto
economico relativo a persone giuridiche e società di persone
(conformemente all’art. 4 cpv. 2 lett. b LRD)
Numero partner
Numero ordine
A – Partner contrattuale
Ditta
Forma giuridica
Via, n.
NPA
Luogo
Paese
Telefono
B – Accertamento relativo alla/e persona/e fisica/che avente/i economicamente diritto alla ditta
La persona fisica non è/le persone fisiche non sono da dichiarare in quanto
la ditta è una società quotata in borsa
la ditta è una società affiliata a partecipazione maggioritaria di una società quotata in borsa
la ditta è una banca, un commerciante di valori mobiliari, una direzione di fondo, una società di assicurazione sulla vita, una
società di investimento LICol, un gerente patrimoniale LICol o un istituto di previdenza professionale esonerato dall’obbligo
fiscale, con sede in Svizzera
la ditta è una banca, un commerciante di valori mobiliari o un altro intermediario finanziario con sede risp. domicilio all’estero, a
condizione che questa/questi sia ivi sottoposta/o a una vigilanza adeguata equivalente al diritto svizzero
il partner contrattuale è un’autorità
il partner contrattuale è una società semplice
si tratta di una comunione di proprietari per piani o di una comunione di comproprietari iscritta nel registro fondiario
si tratta di un lavoratore indipendente / ditta individuale
Una o più persone fisiche detengono direttamente o
indirettamente quote di partecipazione (capitale o voti) pari
ad almeno il 25% nella ditta.
Una o più persone fisiche esercitano il controllo sulla ditta in
altro modo riconoscibile. Questa persona viene dichiarata alla stregua di avente economicamente diritto/queste persone vengono dichiarate alla stregua di
aventi economicamente diritto, come segue:
mediante elenco allegato (conformemente agli artt. 697j, 790a o 837 CO) che identifica la persona fisica/le persone fisiche
non esiste alcun elenco o questo non contiene iscrizioni. La persona fisica/le persone fisiche e la quota da essa/da loro detenuta
devono essere specificate come di seguito:
Detentore del controllo 1
Cognome
Nome
00582_00 461.03 it 0116 PF
Via, n.
NPA
Paese
Quota in % della società
461.03 it 0116
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
%
Detentore del controllo 2
Nome
Nome
Via, n.
NPA
Paese
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
%
Quota in % della società
Detentore del controllo 3
Cognome
Nome
Via, n.
NPA
Paese
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
%
Quota in % della società
Detentore del controllo 4
Cognome
Nome
Via, n.
NPA
Paese
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
Quota in % della società
%
Nessuna persona detiene direttamente o indirettamente quote di partecipazione (capitale o voti) pari ad almeno il 25% nella ditta o
esercita il controllo sulla stessa in altro modo riconoscibile. L’identità della persona preposta alla gestione della ditta deve essere
dichiarata e viene indicata come segue:
Persona preposta alla gestione della ditta
Cognome
Nome
Via, n.
NPA
Paese
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
Il partner contrattuale si obbliga a comunicare immediatamente per iscritto a PostFinance, senza che essa ne debba fare richiesta,
modifiche concernenti il detentore del controllo.
La compilazione intenzionalmente falsa del presente formulario è punibile (art. 251 del codice penale svizzero, falsità in documenti;
comminazione di pena: pena detentiva sino a cinque anni o pena pecuniaria).
Luogo, Data
Rappresentante della parte
contrattuale avente diritto alla firma
C – Allegato
00582_00 461.03 it 0116 PF
Elenco degli aventi economicamente diritto (conformemente agli artt. 697j, 790a o 837 CO)
© PostFinance SA
Linee guida Modulo K2
per l’«Accertamento del detentore del controllo in quanto persona avente diritto
economico relativo a persone giuridiche e società di persone»
Istruzioni sulla compilazione del modulo
Intermediari finanziari come PostFinance SA sono obbligati a determinare le persone naturali che attraverso il possesso di una quota
societaria minima del 25% (capitale o voti) o in un‘altra maniera riconoscibile controllano la ditta. Il fondamento di ciò è rappresentato dall’art. 4 cpv. 2 lett. b in combinato disposto con l’art. 2a cpv. 3 della legge sul riciclaggio di danaro. Il modulo K2 «Accertamento del detentore del controllo in quanto persona avente diritto economico relativo a persone giuridiche e società di persone» è
valido solo se compilato, firmato a norma di legge e corredato di data.
Compilare in modo ben leggibile e completo
Scrivere in caratteri maiuscoli ben leggibili entro i campi previsti servendosi
di un pennarello o penna a sfera di colore nero o blu. Verificare che tutti i
campi siano interamente compilati e che siano riportati i dati necessari.
Un modulo K2 incompleto o errato purtroppo non può essere accettato.
K2
Accertamento del detentore del controllo in quanto persona avente diritto
economico relativo a persone giuridiche e società di persone
(conformemente all’art. 4 cpv. 2 lett. b LRD)
Numero partner
Numero ordine
1 Deroghe all’obbligo di dichiarazione
Qualora alla ditta si applichi una delle sei deroghe
elencate, si prega di apporvi una crocetta. Non sono
quindi necessari ulteriori dati relativi alle persone fisiche. Successivamente proseguire con l’apposizione
della firma sul formulario.
A – Partner contrattuale
2 Accertamento mediante elenco
Qualora per la ditta sia disponibile un elenco degli
aventi diritto economico, si prega di allegare al
modulo una copia dello stesso. Successivamente
proseguire con l’apposizione della firma sul modulo.
Si noti che l’elenco deve riflettere lo stato attuale dei
rapporti di partecipazione.
Ditta
Forma giuridica
Via, n.
NPA
Luogo
Paese
Telefono
B – Accertamento relativo alla/e persona/e fisica/che avente/i economicamente diritto alla ditta
1
La persona fisica non è/le persone fisiche non sono da dichiarare in quanto
la ditta è una società quotata in borsa
la ditta è una società affiliata a partecipazione maggioritaria di una società quotata in borsa
la ditta è una banca, un commerciante di valori mobiliari, una direzione di fondo, una società di assicurazione sulla vita, una
società di investimento LICol, un gerente patrimoniale LICol o un istituto di previdenza professionale esonerato dall’obbligo
fiscale, con sede in Svizzera
la ditta è una banca, un commerciante di valori mobiliari o un altro intermediario finanziario con sede risp. domicilio all’estero, a
condizione che questa/questi sia ivi sottoposta/o a una vigilanza adeguata equivalente al diritto svizzero
il partner contrattuale è un’autorità
il partner contrattuale è una società semplice
si tratta di una comunione di proprietari per piani o di una comunione di comproprietari iscritta nel registro fondiario
si tratta di un lavoratore indipendente / ditta individuale
Una o più persone fisiche detengono direttamente o
indirettamente quote di partecipazione (capitale o voti) pari
ad almeno il 25% nella ditta.
Una o più persone fisiche esercitano il controllo sulla ditta in
altro modo riconoscibile. Questa persona viene dichiarata alla stregua di avente economicamente diritto/queste persone vengono dichiarate alla stregua di
aventi economicamente diritto, come segue:
2
mediante elenco allegato (conformemente agli artt. 697j, 790a o 837 CO) che identifica la persona fisica/le persone fisiche
3
non esiste alcun elenco o questo non contiene iscrizioni. La persona fisica/le persone fisiche e la quota da essa/da loro detenuta
devono essere specificate come di seguito:
Detentore del controllo 1
Cognome
Nome
Via, n.
00582_00 it 1015 PF
NPA
Paese
Quota in % della società
480.86 it (pf.ch/dok.pf) 01.2016 PF
461.03 it 1015
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
%
3 Accertamento mediante dichiarazione
Qualora per la ditta (parte contraente) non sia
disponibile alcun elenco degli aventi diritto economico, questi devono essere dichiarati direttamente
nel modulo. Fate attenzione che le persone con una
partecipazione societaria del 25% o più o che in
un’altra maniera riconoscibile controllano la ditta
devono essere determinate. Per queste persone si
devono compilare interamente tutti i campi.
Si noti che possono essere indicate solo le persone
fisiche. Qualora la ditta (parte contraente) dovesse
essere partecipata da persone giuridiche, vanno
dichiarate le persone fisiche a cui le stesse sono
riconducibili, a condizione che esse detengano
indirettamente una quota di partecipazione pari o
superiore al 25%, con riferimento alla ditta (parte
contraente) o che in un altro modo riconoscibile controllano la ditta.
Successivamente proseguire con l’apposizione della
firma sul modulo.
4 Determinazione della persona preposta alla
gestione della ditta
A condizione che la ditta sia partecipata solo da persone che detengono meno del 25% delle quote
(flottante) o nessun’altra persona controlli la ditta in
altro modo riconoscibile, va dichiarata la persona
preposta alla gestione della ditta.
Detentore del controllo 2
Nome
Nome
Via, n.
NPA
Paese
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
%
Quota in % della società
Detentore del controllo 3
Cognome
Nome
Via, n.
NPA
Paese
5 Firma(e)
Qui appongono la firma le persone che possono
validamente rappresentare la ditta o delegati a conformemente alla normativa in materia di procure. In
caso di diritto di firma collettiva sono necessarie due
firme legalmente valide.
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
%
Quota in % della società
Detentore del controllo 4
Cognome
Nome
Via, n.
NPA
Paese
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
%
Quota in % della società
4
Nessuna persona detiene direttamente o indirettamente quote di partecipazione (capitale o voti) pari ad almeno il 25% nella ditta o
esercita il controllo sulla stessa in altro modo riconoscibile. L’identità della persona preposta alla gestione della ditta deve essere
dichiarata e viene indicata come segue:
Persona preposta alla gestione della ditta
Cognome
Nome
Via, n.
NPA
Paese
Luogo
Nazionalità
Data di nascita
Il partner contrattuale si obbliga a comunicare immediatamente per iscritto a PostFinance, senza che essa ne debba fare richiesta,
modifiche concernenti il detentore del controllo.
La compilazione intenzionalmente falsa del presente formulario è punibile (art. 251 del codice penale svizzero, falsità in documenti;
comminazione di pena: pena detentiva sino a cinque anni o pena pecuniaria).
Luogo, Data
Rappresentante della parte
contrattuale avente diritto alla firma
5
C – Allegato
480.86 it (pf.ch/dok.pf) 01.2016 PF
00582_00 it 1015 PF
Elenco degli aventi economicamente diritto (conformemente agli artt. 697j, 790a o 837 CO)
© PostFinance SA
Forma giuridica
Determinazione dell‘organo dirigente
Società anonima
CEO risp. Direttore amministrativo
Giuridica estera
CEO risp. Direttore amministrativo
Società cooperative
CEO risp. Direttore amministrativo
Società a garanzia limitata
CEO risp. Direttore amministrativo
Società in accomandita
CEO risp. Direttore amministrativo
Fondazione
Presidente Consiglio di fondazione
Associazione
Presidente Consiglio dell’associazione
Avete qualche domanda?
Se durante la compilazione del modulo dovesse sorgere qualche dubbio,
telefonate semplicemente al numero 0848 888 700 (tariffa normale).