PROCEDURA N. 11 Apertura conto di scambio (persona giuridica)
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PROCEDURA N. 11 Apertura conto di scambio (persona giuridica)
PROCEDURA N. 11 Apertura conto di scambio (persona giuridica) Chiunque può prendere parte all’Emissions Trading Europeo (EU ETS) aprendo un conto nel Registro dell’Unione. Le due tipologie di conto adatte a questo scopo sono: - conto di deposito Persona conto di scambio (trading) I conti di deposito possono trasferire quote o unità di Kyoto esclusivamente a conti precedentemente inseriti nel proprio elenco di fiducia (il trasferimento sarà completato dopo 26 ore). I conti di scambio possono trasferire sia a conti di fiducia sia a conti non inseriti nel proprio elenco di fiducia (nel primo caso il trasferimento è immediatamente eseguito, nel secondo caso il trasferimento viene completato dopo 26 ore, previa approvazione da parte di un rappresentante supplementare). Per maggiori informazioni sulle modalità di trasferimento si veda la Procedura 20. Il conto di scambio quindi è più versatile di un conto di deposito Persona, risultando più adatto alle operazioni di trading. Il titolare di un conto di deposito o di un conto di scambio può essere una persona fisica (individuo) o una persona giuridica (società/organizzazione). Il tipo di documentazione e di informazioni richieste variano in base alla tipologia del titolare. Per l’apertura di un conto DI SCAMBIO o TRADING da parte di una persona giuridica la procedura prevede che: - si effettui la richiesta on-line di apertura - il titolare del conto invii all’amministratore nazionale la documentazione necessaria a supporto della richiesta. ATTENZIONE: la procedura on-line e la documentazione da inviare sono diverse a seconda che: il titolare che richiede l’apertura del conto sia già registrato Procedura 11/a (pag. 3) il titolare che richiede l’apertura sia nuovo nel registro Procedura 11/b (pag. 11) Se la documentazione pervenuta risulta corretta e completa, l’amministratore nazionale provvede, entro 20 giorni lavorativi dal ricevimento della documentazione, ad approvare la richiesta effettuata on-line e ad inviare ai rappresentanti non ancora operativi (per lettera o SMS) le chiavi di accesso per attivare la propria utenza. Per eventuali richieste di chiarimenti o di supporto, scrivere a [email protected] 1 IMPORTANTE NOTA INFORMATIVA SUI RAPPRESENTANTI AUTORIZZATI DA ASSOCIARE AL CONTO La procedura di apertura del conto richiede la designazione di almeno due persone fisiche a cui sarà delegata la gestione del conto: il ruolo di queste persone viene definito di “rappresentante autorizzato” ma non si tratta di rappresentanti dell’azienda, bensì di persone che devono assumersi la responsabilità diretta del proprio operato sul conto in quanto nominate a tale scopo (per chiarezza, non ha senso nominare una persona che poi delega ad altri la gestione operativa del conto cedendo le proprie credenziali; questa modalità di procedere inficia la tutela garantita dall’atto della nomina stessa). Esistono tre tipologie di rappresentante autorizzato con diverse funzioni. Ogni conto di scambio deve avere minimo 2 e può avere fino a 6 rappresentanti autorizzati (AR), mentre è possibile nominare fino a 10 rappresentanti autorizzati supplementari (AAR). È anche possibile associare al conto utenti in sola lettura (conteggiandoli come AR) che hanno la possibilità di visualizzare tutte le informazioni relative a quel conto ma non hanno facoltà di iniziare alcuna operazione. La nomina di un AAR non è obbligatoria per un conto di scambio se si intendono effettuare trasferimenti di quote o unità di Kyoto esclusivamente verso conti inclusi nel proprio elenco di fiducia. Tuttavia, per trasferire quote o unità di Kyoto verso un qualsiasi conto del Registro dell’Unione che non sia stato precedentemente incluso nell’elenco, è necessario fa approvare la transazione da un AAR (si veda la Procedura 20 per ulteriori dettagli). Durante la richiesta di apertura del conto, i rappresentanti da associare al conto possono essere scelti tra gli utenti già iscritti nel Registro e collegati allo stesso o ad un altro titolare, oppure devono essere creati ex-novo tramite la Procedura 1, o possono aversi entrambe le possibilità. In ogni caso, per poter procedere con la richiesta, tutti gli utenti destinati ad essere rappresentanti di quel conto devono essere stati precedentemente creati nella sezione italiana del Registro dell’Unione. Una volta creato, ciascun utente dispone di un suo identificativo (URID) che deve essere comunicato con il Modulo 7. Per gli utenti creati ex-novo, lo URID viene comunicato al termine della Procedura 1 (step 3.8) mentre per gli utenti già registrati lo URID è visualizzabile dopo l’accesso nel menu sulla sinistra, in alto, sotto al proprio nome. Si prega di notare che nel richiedere l’apertura del conto, il titolare deve indicare quali rappresentanti AR e AAR vuole associare al conto, mentre l’eventuale aggiunta di utenti in sola lettura potrà essere richiesta in un secondo momento, a trasferimento completato, utilizzando la Procedura 6. 2 Procedura 11/a - titolare del conto già registrato Di seguito viene fornita una guida dettagliata per effettuare la richiesta on-line di apertura di un conto DI SCAMBIO o TRADING (persona giuridica) per un titolare già presente nella sezione italiana del Registro dell’Unione, un elenco dei documenti da fornire e le modalità di invio degli stessi. Richiesta on-line di apertura di un conto di scambio (persona giuridica) Procedura 11/a: IL TITOLARE DEL CONTO E’ GIA’ REGISTRATO Step 1 Azione Interfaccia Accedete alla pagina del Registro, nella sezione italiana, tramite il link https://ets-registry.webgate.ec.europa.eu/euregistry/IT/index.xhtml e selezionate “italiano” tramite l’apposito menu a tendina nell’angolo in alto a destra 2 Nel menu a sinistra fate click su Login 3 Inserite il nome utente o l’indirizzo e-mail, la password e il numero di cellulare tra quelli specificati che è stato autorizzato per l’accesso Fate click su Accesso! 4 Inserite il codice (challenge) ricevuto via SMS Fate click su Accesso! 5 Nel menu Conti sul lato sinistro della pagina fate click sulla voce Richiesta conto 3 6 Selezionate il tipo di conto “di scambio” e inserite il nome che volete dare al conto Fate click su Avanti 7 Il sistema presenta diverse opzioni che definiscono i rapporti tra chi effettua la procedura on-line per la richiesta di apertura e il titolare del conto che deve essere aperto (7a) Scegliete l’opzione Il titolare del conto è già collegato all’utente se colui che effettua la procedura sta richiedendo l’apertura di un conto per un titolare al quale è già collegato Selezionate il titolare in questione dal menu a tendina Fate click su Avanti (7b) Scegliete l’opzione Il titolare del conto è già iscritto nel registro se colui che effettua la procedura sta richiedendo l’apertura di un conto per un titolare già presente nel registro ma al quale non è collegato Inserite il codice identificativo del titolare in questione (per conoscere questo codice un rappresentante di quel titolare deve fare click su “Visualizza dati” in corrispondenza di uno dei conti già attivi e selezionare l’etichetta “Dati conto”: il codice si trova nel riquadro “Titolare del conto” sotto la dicitura “identificativo”) Fate click su Avanti (7c) Se scegliete l’opzione Il titolare del conto è nuovo, da questo punto in poi potete fare riferimento alla Procedura 11/b a partire dallo Step 5 4 A questo punto Il sistema richiede, in successione, la definizione dei vari rappresentanti associati al conto (minimo 2 massimo 6 rappresentanti autorizzati AR e fino a 10 rappresentanti autorizzati supplementari AAR) utente già collegato ATTENZIONE: la procedura è diversa a seconda che il rappresentante da associare al nuovo conto sia tra quelli già collegati al titolare (in quanto ha un ruolo di rappresentante – AR o AAR – per un altro conto) oppure sia un nuovo utente non ancora collegato al titolare del conto 8 Se il nuovo rappresentante da associare al conto è tra quelli già collegati al titolare del conto, selezionate la relativa opzione 9 Selezionate dal menu a tendina il nominativo del rappresentante da nominare e fate click su Aggiungi I dettagli del rappresentante compariranno in alto nella pagina aggiunto utente non ancora collegato Ripetete l’operazione per gli altri rappresentanti AR (minimo 2 massimo 6) e solo alla fine fate click su Avanti 8 Se il nuovo rappresentante da associare al conto è un nuovo utente non ancora collegato al titolare del conto, selezionate la relativa opzione 9 Il sistema richiede l’inserimento dei recapiti personali dell’utente e del suo URID (Attenzione: lo URID viene comunicato dal sistema al termine della creazione di un nuovo utente – Procedura 1 – o, per un utente già registrato con un altro titolare, può essere visualizzato dopo l’accesso nel menu sulla sinistra, in alto, sotto al proprio nome) Compilate i diversi campi (quelli obbligatori sono contrassegnati da simbolo verde) inserendo gli STESSI DATI comunicati con la documentazione inviata per la richiesta di apertura conto EVENTUALI DISCREPANZE BLOCCHERANNO IL PROCESSO DI APERTURA DEL CONTO IN FASE SUCCESSIVA Fate click su Aggiungi Ripetete l’operazione per gli altri rappresentanti AR (minimo 2 massimo 6) e solo alla fine fate click su Avanti 5 10 Se avete inserito meno AR di quelli consentiti il sistema vi chiede se volete inserirne ancora Selezionate l’opzione che preferite e fate click su Avanti 11 Dopo aver inserito tutti gli AR che desiderate il sistema dà la possibilità di inserire fino a 10 rappresentanti autorizzati supplementari (NB: l’inserimento di almeno un AAR è necessario per effettuare trasferimenti ai conti non di fiducia) Selezionate l’opzione che preferite e fate click su Avanti Fate click su Aggiungi per ogni AAR che volete associare al conto e infine su Avanti 12 Alla fine della procedura viene visualizzato un riepilogo di tutti i dati inseriti Se le informazioni inserite sono corrette, fate click su Invia Il sistema assegna un identificativo alla richiesta di apertura conto che sarà inviata all’amministratore nazionale per l’approvazione Se la documentazione pervenuta sarà corretta e completa, l’amministratore nazionale approverà la richiesta e comunicherà per lettera o per SMS a quei rappresentanti che sono stati inseriti ex-novo la chiave d’accesso per l’attivazione definitiva della loro utenza (i rappresentanti scelti tra quelli già registrati ovviamente hanno già avuto ed inserito la chiave d’accesso in precedenza). Una volta ricevuta la chiave di accesso, per le modalità di inserimento si veda la Procedura 2 6 Documentazione da inviare In base alle prescrizioni del Regolamento CE 389/2013, per richiedere l'apertura di un conto di scambio per un titolare già presente nella sezione italiana del Registro dell’Unione, si deve provvedere all'invio della seguente documentazione: 1) Modulo 11 in formato Excel compilato seguendo le indicazioni riportate in fondo a questo documento (pag. 18). 2) Dichiarazione firmata da un legale rappresentante del titolare del conto indicante l'intenzione di nominare la determinata persona come rappresentante autorizzato o rappresentante autorizzato supplementare, nella quale si conferma che il rappresentante autorizzato ha il diritto di avviare, o che il rappresentante autorizzato supplementare ha il diritto di approvare, operazioni per conto del titolare del conto. Il contenuto di tale dichiarazione è fornito di seguito e può essere adattato in base al numero dei rappresentanti da nominare. 3) Prova dell'identità delle persone che vengono nominate come rappresentanti che può essere la copia di uno dei seguenti documenti: (a) carta d'identità di un paese membro dello Spazio economico europeo o dell'Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico; (b) passaporto La copia, precedentemente autenticata, deve riportare la firma del soggetto interessato in calce alla seguente dichiarazione: “Confermo di accettare la nomina a rappresentante del conto e i controlli che verranno effettuati sull’informazione fornita (identità, età, residenza e fedina penale). Luogo, data e firma”. 4) Prova dell'indirizzo di residenza permanente delle persone che vengono nominate come rappresentanti, che può essere la copia di uno dei seguenti documenti: (a) documento d'identità presentato a norma del punto 3) se contiene l'indirizzo di residenza permanente; (b) qualsiasi altro documento d'identità rilasciato da uno Stato contenente 'indirizzo di residenza permanente; (c) se il paese di residenza permanente non rilascia documenti d'identità contenenti l'indirizzo di residenza permanente, una dichiarazione delle autorità locali che confermi la residenza permanente della persona che viene nominata; 5) Fedina penale (casellario giudiziale e carichi pendenti) delle persone che vengono nominate come rappresentanti; 6) Certificato CCIAA (Visura camerale) o altro documento comprovante il ruolo di colui che sottoscrive la dichiarazione di cui al punto 2. 7 7) Ulteriori documenti richiesti per il soggetto giuridico che chiede l’apertura del conto qualora già registrato ma titolare di soli conti di deposito operatore o operatore aereo: a) Copia degli strumenti che istituiscono il soggetto giuridico e copia di un documento comprovante la registrazione del soggetto. b) Coordinate bancarie e prova del fatto che la persona che chiede l’apertura del conto abbia un conto bancario aperto in uno Stato membro dello Spazio economico europeo. (Richiesto documento originale in carta intestata dell’Istituto bancario sottoscritto da un funzionario di cui siano forniti i recapiti telefonici e indirizzo presso la relativa filiale) c) Prova dell’iscrizione IVA. d) Informazioni relative al titolare effettivo dell’entità giuridica quale definito dalla direttiva 2005/60/CE. e) Elenco dei direttori. f) Copia della relazione annuale o dei più recenti rendiconti finanziari certificati oppure, se questi non sono disponibili, copia dei rendiconti finanziari vidimati dall’ufficio tributario o dal direttore finanziario. g) Prova dell’indirizzo registrato del titolare del conto (persona giuridica), se non risulta chiaro dalla documentazione presentata. h) Fedina penale (casellario giudiziale e carichi pendenti) del legale rappresentante dell’entità giuridica che richiede l’apertura del conto. Per le organizzazioni commerciali i punti a) e) e g) sono riconducibili alla visura camerale (certificato CCIAA) ATTENZIONE: SARANNO APPROVATI ESCLUSIVAMENTE I CONTI DI SCAMBIO il cui titolare sia registrato in ITALIA (art. 18.2 del Regolamento CE 389/2013) e sia iscritto al registro dell’IVA in ITALIA (art. 18.3 del Regolamento CE 389/2013) 8 IMPORTANTE Tutte le copie dei documenti presentati come prova (punto 3 e punto 4) devono essere certificate come autentiche da un notaio o da un ufficio dell’autorità locale. È necessario autenticare presso un notaio anche la dichiarazione del punto 2. I riferimenti del notaio o dell’ufficio per le autentiche devono essere visibili sulla copia o essere allegati alla documentazione, in modo da poter essere contattati per controllo. Per quanto attiene ai documenti rilasciati fuori della UE, le copie devono essere autenticate (*). La data della certificazione o dell'autenticazione non può essere anteriore di oltre tre mesi alla data della richiesta. Le copie dei documenti presentati come prova possono essere in lingua Italiana, Inglese, francese o spagnola. Se l’originale è in altra lingua, dovrà essere accompagnato da una traduzione certificata in Italiano (la traduzione deve riportare il timbro “per traduzione conforme”). (*) Presso il Ministero degli Esteri dei Paesi che hanno aderito alla Convenzione de l’Aja, il titolare del passaporto e il rappresentante legale della società per quel che concerne i documenti societari da autenticare, deve legalizzare la firma sulla copia mediante l'annotazione della cosiddetta apostille (legalizzazione della firma). Successivamente, il documento può essere autenticato presso la Cancelleria Consolare Italiana (in Consolato o Ambasciata Italiana). Contenuto minimo della dichiarazione Il sottoscritto <INSERIRE IL NOME DEL LEGALE RAPPRESENTATE> in qualità di legale rappresentate e per conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO> autorizza <INSERIRE IL NOMINATIVO DEL PRIMO RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO> e <INSERIRE IL NOMINATIVO DEL SECONDO RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO> ad operare sul Registro dell’Unione, nella sezione Italiana, come Rappresentante Autorizzato del conto di scambio denominato <INSERIRE IL NOME DEL CONTO DATO DURANTE LA REGISTRAZIONE>, in conformità al Regolamento CE 389/2013, con diritto di avviare operazioni per conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO>; autorizza inoltre <INSERIRE IL NOMINATIVO DEL RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO SUPPLEMENTARE> ad operare sul Registro dell’Unione, nella sezione Italiana, come Rappresentante Autorizzato Supplementare del conto di scambio denominato <INSERIRE IL NOME DEL CONTO DATO DURANTE LA REGISTRAZIONE>, in conformità al Regolamento CE 389/2013, con diritto di approvare operazioni per conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO>; Luogo, data Firma 9 Modalità di invio Affinché la richiesta di apertura del conto vada a buon fine è necessario inviare · TUTTI I DOCUMENTI ORIGINALI IN FORMATO CARTACEO · IL MODULO 11 SU CD-ROM al seguente indirizzo: ISPRA - ISTITUTO SUPERIORE PER LA PROTEZIONE E LA RICERCA AMBIENTALE REGISTRO NAZIONALE DELLE EMISSIONI - VIA VITALIANO BRANCATI 48 - 00144 ROMA Inoltre, per facilitare il lavoro e ridurre i tempi di approvazione, comunicate con il resto della documentazione il CODICE IDENTIFICATIVO DELLA RICHIESTA effettuata on-line che il sistema fornisce a conclusione della procedura 10 Procedura 11/b - titolare del conto mai registrato (nuovo) Di seguito viene fornita una guida dettagliata per effettuare la richiesta on-line di apertura di un conto DI SCAMBIO o TRADING (persona giuridica) per un titolare non ancora registrato nella sezione italiana del Registro dell’Unione, un elenco dei documenti da fornire e le modalità di invio degli stessi. Richiesta on-line di apertura di un conto di scambio (persona giuridica) Procedura 11/b: IL TITOLARE DEL CONTO E’ NUOVO Step 1 Azione Interfaccia Accedete alla pagina del Registro, nella sezione italiana, tramite il link https://ets-registry.webgate.ec.europa.eu/euregistry/IT/index.xhtml e selezionate “italiano” tramite l’apposito menu a tendina nell’angolo in alto a destra 2 Nel menu a sinistra fate click su Richiesta conto 3 Selezionate il tipo di conto “di scambio” e inserite il nome che volete dare al conto Inserite nell’apposito campo il codice di sicurezza che compare nella finestra sottostante il campo (se non è chiaramente visualizzabile può essere cambiato) Fate click su Avanti 4 Selezionate Il titolare del conto è nuovo Fate click su Avanti 11 5 Il sistema richiede l’inserimento dei dati relativi al titolare del conto distinguendo tra “Persona” e “Società” a seconda che il titolare sia una persona fisica o giuridica (gli ultimi dati da inserire cambiano di conseguenza) Selezionate Società Compilate i diversi campi (quelli obbligatori sono contrassegnati da simbolo verde) inserendo gli STESSI DATI comunicati con la documentazione inviata per la richiesta di apertura conto EVENTUALI DISCREPANZE BLOCCHERANNO IL PROCESSO DI APERTURA CONTO IN FASE SUCCESSIVA Fate click su Avanti 6 Il sistema richiede, in successione, l’inserimento dei recapiti personali di ciascun rappresentante associato al conto (minimo 2 massimo 6 rappresentanti autorizzati AR e fino a 10 rappresentanti autorizzati supplementari AAR) Compilate i diversi campi (quelli obbligatori sono contrassegnati da simbolo verde) inserendo gli STESSI DATI comunicati con la documentazione inviata per la richiesta di apertura conto EVENTUALI DISCREPANZE BLOCCHERANNO IL PROCESSO DI APERTURA DEL CONTO IN FASE SUCCESSIVA ATTENZIONE: il primo dato da inserire è lo URID, questo codice viene comunicato dal sistema al termine della creazione di un nuovo utente – Procedura 1 – o, per un utente già registrato con un altro titolare, può essere visualizzato dopo l’accesso nel menu sulla sinistra, in alto, sotto al proprio nome Fate click su Aggiungi per ogni AR che volete associare al conto (fino a 6) e infine su Avanti 7 Se avete inserito meno AR di quelli consentiti il sistema vi chiede se volete inserirne ancora Selezionate l’opzione che preferite e fate click su Avanti 12 8 Dopo aver inserito tutti gli AR che desiderate il sistema dà la possibilità di inserire fino a 10 rappresentanti autorizzati supplementari (NB: l’inserimento di almeno un AAR è necessario per effettuare trasferimenti ai conti non di fiducia) Selezionate l’opzione che preferite e fate click su Avanti Fate click su Aggiungi per ogni AAR che volete associare al conto e infine su Avanti 9 Alla fine della procedura viene visualizzato un riepilogo di tutti i dati inseriti Se le informazioni inserite sono corrette, fate click su Invia Il sistema assegna un identificativo alla richiesta di apertura conto che sarà inviata all’amministratore nazionale per l’approvazione Se la documentazione pervenuta sarà corretta e completa, l’amministratore nazionale approverà la richiesta e comunicherà per lettera o per SMS a quei rappresentanti che sono stati inseriti ex-novo la chiave d’accesso per l’attivazione definitiva della loro utenza (i rappresentanti scelti tra quelli già registrati ovviamente hanno già avuto ed inserito la chiave d’accesso in precedenza). Una volta ricevuta la chiave di accesso, per le modalità di inserimento si veda la Procedura 2 13 Documentazione da inviare In base alle prescrizioni del Regolamento CE 389/2013, per richiedere l'apertura di un conto di scambio per un titolare non ancora registrato nella sezione italiana del Registro dell’Unione, si deve provvedere all'invio della seguente documentazione: 1) Modulo 11 in formato Excel compilato seguendo le indicazioni riportate in fondo a questo documento (pag. 18). IMPORTANTE: il modulo deve contenere le informazioni relative al titolare del conto e ai suoi rappresentanti così come sono state inserite durante il processo di registrazione degli utenti (Procedura 1) e la richiesta on-line di apertura (Procedura 11/b). 2) Dichiarazione firmata da un legale rappresentante del titolare del conto indicante l'intenzione di nominare la determinata persona come rappresentante autorizzato o rappresentante autorizzato supplementare, nella quale si conferma che il rappresentante autorizzato ha il diritto di avviare, o che il rappresentante autorizzato supplementare ha il diritto di approvare, operazioni per conto del titolare del conto. Il contenuto di tale dichiarazione è fornito di seguito e può essere adattato in base al numero dei rappresentanti da nominare. 3) Prova dell'identità delle persone che vengono nominate come rappresentanti che può essere la copia di uno dei seguenti documenti: (a) carta d'identità di un paese membro dello Spazio economico europeo o dell'Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico; (b) passaporto La copia, precedentemente autenticata, deve riportare la firma del soggetto interessato in calce alla seguente dichiarazione: “Confermo di accettare la nomina a rappresentante del conto e i controlli che verranno effettuati sull’informazione fornita (identità, età, residenza e fedina penale). Luogo, data e firma”. 4) Prova dell'indirizzo di residenza permanente delle persone che vengono nominate come rappresentanti, che può essere la copia di uno dei seguenti documenti: (a) documento d'identità presentato a norma del punto 3) se contiene l'indirizzo di residenza permanente; (b) qualsiasi altro documento d'identità rilasciato da uno Stato contenente 'indirizzo di residenza permanente; (c) se il paese di residenza permanente non rilascia documenti d'identità contenenti l'indirizzo di residenza permanente, una dichiarazione delle autorità locali che confermi la residenza permanente della persona che viene nominata; 5) Fedina penale (casellario giudiziale e carichi pendenti) delle persone che vengono nominate come rappresentanti; 14 6) Ulteriori documenti richiesti per il soggetto giuridico che chiede l’apertura del conto: i) Copia degli strumenti che istituiscono il soggetto giuridico e copia di un documento comprovante la registrazione del soggetto. j) Coordinate bancarie e prova del fatto che la persona che chiede l’apertura del conto abbia un conto bancario aperto in uno Stato membro dello Spazio economico europeo. (Richiesto documento originale in carta intestata dell’Istituto bancario sottoscritto da un funzionario di cui siano forniti i recapiti telefonici e indirizzo presso la relativa filiale) k) Prova dell’iscrizione IVA. l) Informazioni relative al titolare effettivo dell’entità giuridica quale definito dalla direttiva 2005/60/CE. m) Elenco dei direttori. n) Copia della relazione annuale o dei più recenti rendiconti finanziari certificati oppure, se questi non sono disponibili, copia dei rendiconti finanziari vidimati dall’ufficio tributario o dal direttore finanziario. o) Prova dell’indirizzo registrato del titolare del conto (persona giuridica), se non risulta chiaro dalla documentazione presentata. p) Fedina penale (casellario giudiziale e carichi pendenti) del legale rappresentante dell’entità giuridica che richiede l’apertura del conto. Per le organizzazioni commerciali i punti i), m) e o) sono riconducibili alla visura camerale (certificato CCIAA) ATTENZIONE: SARANNO APPROVATI ESCLUSIVAMENTE I CONTI DI SCAMBIO il cui titolare sia registrato in ITALIA (art. 18.2 del Regolamento CE 389/2013) e sia iscritto al registro dell’IVA in ITALIA (art. 18.3 del Regolamento CE 389/2013) 15 IMPORTANTE Tutte le copie dei documenti presentati come prova (punto 3 e punto 4) devono essere certificate come autentiche da un notaio o da un ufficio dell’autorità locale. È necessario autenticare presso un notaio anche la dichiarazione del punto 2. I riferimenti del notaio o dell’ufficio per le autentiche devono essere visibili sulla copia o essere allegati alla documentazione, in modo da poter essere contattati per controllo. Per quanto attiene ai documenti rilasciati fuori della UE, le copie devono essere autenticate (*). La data della certificazione o dell'autenticazione non può essere anteriore di oltre tre mesi alla data della richiesta. Le copie dei documenti presentati come prova possono essere in lingua Italiana, Inglese, francese o spagnola. Se l’originale è in altra lingua, dovrà essere accompagnato da una traduzione certificata in Italiano (la traduzione deve riportare il timbro “per traduzione conforme”). (*) Presso il Ministero degli Esteri dei Paesi che hanno aderito alla Convenzione de l’Aja, il titolare del passaporto e il rappresentante legale della società per quel che concerne i documenti societari da autenticare, deve legalizzare la firma sulla copia mediante l'annotazione della cosiddetta apostille (legalizzazione della firma). Successivamente, il documento può essere autenticato presso la Cancelleria Consolare Italiana (in Consolato o Ambasciata Italiana). Contenuto minimo della dichiarazione Il sottoscritto <INSERIRE IL NOME DEL LEGALE RAPPRESENTATE> in qualità di legale rappresentate e per conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO> autorizza <INSERIRE IL NOMINATIVO DEL PRIMO RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO> e <INSERIRE IL NOMINATIVO DEL SECONDO RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO> ad operare sul Registro dell’Unione, nella sezione Italiana, come Rappresentante Autorizzato del conto di scambio denominato <INSERIRE IL NOME DEL CONTO DATO DURANTE LA REGISTRAZIONE>, in conformità al Regolamento CE 389/2013, con diritto di avviare operazioni per conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO>; autorizza inoltre <INSERIRE IL NOMINATIVO DEL RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO SUPPLEMENTARE> ad operare sul Registro dell’Unione, nella sezione Italiana, come Rappresentante Autorizzato Supplementare del conto di scambio denominato <INSERIRE IL NOME DEL CONTO DATO DURANTE LA REGISTRAZIONE>, in conformità al Regolamento CE 389/2013, con diritto di approvare operazioni per conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO>; Luogo, data Firma 16 Modalità di invio Affinché la richiesta di apertura del conto vada a buon fine è necessario inviare · TUTTI I DOCUMENTI ORIGINALI IN FORMATO CARTACEO · IL MODULO 11 SU CD-ROM al seguente indirizzo: ISPRA - ISTITUTO SUPERIORE PER LA PROTEZIONE E LA RICERCA AMBIENTALE REGISTRO NAZIONALE DELLE EMISSIONI - VIA VITALIANO BRANCATI 48 - 00144 ROMA Inoltre, per facilitare il lavoro e ridurre i tempi di approvazione, comunicate con il resto della documentazione il CODICE IDENTIFICATIVO DELLA RICHIESTA effettuata on-line che il sistema fornisce a conclusione della procedura 17 Indicazioni per la compilazione del Modulo 11 Il modulo presenta campi obbligatori in giallo chiaro e campi facoltativi in bianco. Dopo la compilazione, i campi obbligatori cambiano colore e passano dal giallo al bianco. Al momento dell’invio i moduli NON DEVONO AVERE ALCUN CAMPO DI COLORE GIALLO (= campo obbligatorio non compilato). Titolare del conto Informazioni richieste Note sulla compilazione Titolare già registrato? Selezionare “sì” se la società è già titolare di altri conti in stato attivo o chiuso nella sezione italiana del Registro dell’Unione ed è quindi già iscritta, altrimenti selezionare “no” Codice identificativo del titolare Se il titolare è già registrato, inserire il codice identificativo assegnato dal Registro, visualizzabile nei dettagli di uno dei conti nella sezione “titolare del conto” e chiamato “Identificatore” Nome (Ragione Sociale) sic Numero di iscrizione al Registro sic delle Imprese Numero Partita IVA sic Indirizzo (Via/Piazza e n. civico) Inserire l’indirizzo della sede legale del titolare del conto CAP sic Città (Provincia) Inserire la Città seguita dalla sigla della Provincia tra parentesi (nel registro il campo è identificato con “Località”) Regione sic Nazione sic Numero telefono 1 Inserire il numero di telefono preceduto dal codice internazionale 18 Numero telefono 2 La UE richiede obbligatoriamente anche un secondo numero di telefono che deve essere diverso dal primo (può essere quello di un referente dell’azienda o di un centralino secondo quale si è utilizzato come primo numero) Indirizzo e-mail Attenzione: la comunicazione di un indirizzo e-mail per l’azienda è obbligatoria Nome scelto per il conto Nome dato al conto durante la procedura on-line di richiesta apertura conto Rappresentante Autorizzato / Rappresentante Autorizzato supplementare Informazioni richieste Note sulla compilazione URID dell’utente Inserire il numero identificativo ITxxxxxxxxxxxx ottenuto tramite la Procedura 1 (step 3.8) per la creazione di un nuovo utente o, per gli utenti già registrati, visualizzabile dopo l’accesso nel menu sulla sinistra, in alto, sotto al proprio nome Nome sic Cognome sic Titolo Selezionare una delle possibili opzioni dal menu a tendina Data di nascita (gg/mm/aaaa) Inserire la data di nascita nel formato specificato Luogo di nascita sic Nazione di nascita sic Numero documento identità sic Tipo documento identità Selezionare dal menu a tendina il tipo di documento altro (specificare) Compilare questo campo se il tipo di documento non rientra tra le opzioni del menu a tendina del campo precedente 19 Scadenza documento identità (gg/mm/aaaa) Inserire la data di nascita nel formato specificato Nome della società Ragione Sociale della Società per della quale si è dipendenti Dipartimento della società Unità o divisione per la quale si lavora all’interno della Società Funzione Ruolo o mansione svolta per la Società Indirizzo (Via/Piazza e n. civico) Inserire l’indirizzo della sede di lavoro CAP sic Città (Provincia) Inserire la Città seguita dalla sigla della Provincia tra parentesi (nel registro il campo è identificato con “Località”) Regione sic Nazione sic Numero telefono 1 Inserire un numero di telefono fisso preceduto dal codice internazionale Numero telefono 2 Inserire un secondo numero di telefono fisso (se non si ha, va bene un centralino o un fax) preceduto dal codice internazionale Indirizzo e-mail Attenzione: questa informazione è obbligatoria e DEVE ESSERE un indirizzo PERSONALE (non generico) in quanto viene utilizzato per l’autenticazione dell’utente presso la Commissione Europea NB: l’indirizzo e-mail inserito in questo campo DEVE ESSERE LO STESSO associato al proprio login ECAS Numero cellulare 1 Attenzione: la comunicazione di ALMENO un numero di cellulare PERSONALE è obbligatoria e imprescindibile in quanto viene utilizzato per l’autenticazione ai fini dell’accesso ai propri conti nel Registro Europeo e per firmare le transazioni NB: l’indirizzo e-mail inserito in questo campo DEVE ESSERE LO STESSO associato al proprio login ECAS Numero cellulare 2 È possibile e consigliabile specificare più di un numero di cellulare qualora ci siano problemi con il primo e si voglia 20 aggiornare il numero di cellulare autorizzato per l’accesso Numero cellulare 3 È possibile e consigliabile specificare più di un numero di cellulare qualora ci siano problemi con il primo e si voglia aggiornare il numero di cellulare autorizzato per l’accesso Lingua preferita per le comunicazioni Selezionare dal menu a tendina la lingua preferita per ricevere comunicazioni e contattare l’Helpdesk Domanda segreta Inserire una domanda a piacimento che verrà utilizzata per eventuali fasi successive di verifica dell’identità Risposta segreta Inserire la risposta alla domanda del campo precedente. NB: la domanda e la risposta per essere efficaci dovrebbero essere di tipo personale e non facilmente deducibili da terzi 21