Leggi tutto - Banca Mediolanum

Spett.le
Morgan Stanley Investment Funds
c/o RBC Investor Services Bank S.A.14, rue Porte de
France - L-4360 Esch- sur-Alzette
Granducato del Lussemburgo
Spett.le
State Street Bank International GmbH – Succursale Italia
Via Ferrante Aporti 10,
20125 Milano
Luogo
Data di sottoscrizione
La Sicav Morgan Stanley Investment Funds, nel seguito definita anche la “Sicav”, si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati
e delle notizie contenuti nel presente Modulo di Sottoscrizione, valido ai fini della sottoscrizione in Italia di azioni di Morgan Stanley Investment Funds,
Sicav di diritto lussemburghese struttura Multicomparto e Multiclasse.
Prima della sottoscrizione leggere attentamente il Documento contenente le Informazioni chiave per gli investitori (KIID) che il
Collocatore, Banca Mediolanum S.p.A., è tenuto a consegnare gratuitamente.
Le azioni, registrate per conto dell’investitore, a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, State Street Bank International GmbH – Succursale
Italia avente sede legale in via Ferrante Aporti 10, Milano, trovano contropartita nel deposito titoli n° ____________________________________,
associato al conto corrente n°_____________________, a me intestato in essere presso Banca Mediolanum S.p.A..
ile
AGEVOLAZIONI
DATI ANAGRAFICI
COGNOME o RAGIONE SOCIALE
CODICE FISCALE / PARTITA IVA (Obbligatorio)
m
1° INTESTATARIO O SOCIETÀ(1)
F
G
NOME
PERSONA
NOME
PERSONA
NOME
PERSONA
NOME
PERSONA
CODICE CLIENTE
si
❏ 2° CO-INTESTATARIO ❏ LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SOCIETÀ
COGNOME o RAGIONE SOCIALE
G
CODICE CLIENTE
c-
CODICE FISCALE / PARTITA IVA (Obbligatorio)
F
❏ 3° CO-INTESTATARIO ❏ LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SOCIETÀ
COGNOME o RAGIONE SOCIALE
fa
CODICE FISCALE / PARTITA IVA (Obbligatorio)
F
G
CODICE CLIENTE
❏ 4° CO-INTESTATARIO ❏ LEGALE RAPPRESENTANTE O PROCURATORE SOCIETÀ
F
COGNOME o RAGIONE SOCIALE
CODICE FISCALE / PARTITA IVA (Obbligatorio)
G
CODICE CLIENTE
(1) = in presenza di più Intestatari le dizioni si intendono al plurale.
INFORMAZIONI AI SENSI DEL D.Lgs. 231/2007
Scopo del rapporto: Risparmio/investimento
La normativa vigente non consente di effettuare pagamenti in contanti al Consulente Finanziario
MODALITÀ DI PAGAMENTO DEL VERSAMENTO INIZIALE
A favore della Sicav sul c/c alla stessa intestato aperto presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti
BONIFICO BANCARIO dal c/c a me intestato presso Banca Mediolanum e indicato nell’intestazione del presente modulo
BONIFICO BANCARIO dal c/c a me intestato presso altra Banca* (vedasi contabile allegata)
N.B. L’intestazione del c/c presso altra Banca deve necessariamente coincidere con quella del deposito titoli nel quale trovano contropartita le azioni.
* Banca Mediolanum S.p.A, per garantire una maggiore sicurezza e certezza delle disposizioni impartite dal cliente, darà corso all’operazione solo qualora l’IBAN dell’Intestatario:
• si riferisca ad un conto corrente in essere presso Banca Mediolanum S.p.A. e l’intestatario del conto coincida con il nominativo sopra specificato ovvero
• risulti già noto alla Banca in quanto precedentemente "certificato" in base alle regole tempo per tempo adottate, ovvero sia "certificato" mediante dichiarazione del Cliente il
quale, con la sottoscrizione della presente richiesta, attesta che l’IBAN si riferisce ad un conto corrente allo stesso intestato.
Non è possibile effettuare pagamenti tramite assegno.
Pagina 1 di 20
Mod. Morgan Stanley - 10-2016 (Mds) - 1a COPIA PER BANCA MEDIOLANUM - 2a COPIA PER IL CONSULENTE FINANZIARIO - 3a COPIA PER IL SOTTOSCRITTORE
AGEVOLAZIONE TIPO
MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE
VERSAMENTO IN UNICA SOLUZIONE - PIC
ISIN(2)
Denominazione del Comparto e Classe
Importo in euro
Totale
(2) In caso di discordanza tra nome del comparto/classe ed ISIN farà fede il codice ISIN.
PIANO DI ACCUMULO (PAC)
ISIN(2)
mensile
trimestrale
Denominazione del Comparto e Classe
giorno di valuta
8
28
ile
Periodicità versamenti:
Versamento iniziale(3)
Rata unitaria(4)
N° rate(5)
Valore Nominale(6)
N.B. Non è consentita l’apertura di più di un Piano di Accumulo utilizzando lo stesso Modulo di Sottoscrizione.
(3) Il versamento iniziale per ciascun Comparto deve essere pari ad almeno 2 rate mensili; (4) rata minima mensile pari a € 100 incrementabile di € 50 o multipli; (5) Il numero di
versamenti mensili è pari ad un minimo di 36 rate aumentabile di multipli di 6 rate; (6) Il valore nominale del Piano è dato dal valore della rata unitaria per il numero di rate.
si
m
In deroga a quanto eventualmente previsto nel Prospetto/Allegato al modulo di sottoscrizione, le commissioni di sottoscrizione vengono applicate, nella misura di
seguito indicata, in percentuale sull’ammontare complessivo sottoscritto nella classe A mediante Versamenti in Unica Soluzione ovvero in base al valore complessivo del
Piano per i versamenti effettuati mediante adesione a Piani di Accumulo (la commissione di sottoscrizione sul valore totale del Piano sarà applicata nella misura del 50%
sul versamento iniziale e il residuo ripartito equamente sulle rate successive. In ogni caso, l’ammontare delle commissioni prelevate sul primo versamento non può
essere superiore al 30% dell’importo del versamento medesimo). Ai Comparti di Liquidità e monetari, non viene applicata alcuna commissione di sottoscrizione. Le
eventuali commissioni di conversione e rimborso non saranno applicate.
Classe A
Classe C
3%
0%
2,5%
0%
Da € 75.000 a importi inferiori a € 150.000
2%
0%
Da € 150.000 a importi inferiori a € 250.000
1,5%
0%
Da € 250.000 a importi inferiori a € 500.000
1%
0%
0,75%
0%
Per Importi inferiori a € 25.000
fa
Da € 500.000 e più
c-
Da € 25.000 a importi inferiori a € 75.000
Beneficio di Accumulo
Sui versamenti effettuati sulla Sicav successivi al primo (aggiuntivo e/o iniziale PIC o PAC per l’apertura di un nuovo comparto), la commissione di sottoscrizione viene
calcolata applicando l’aliquota corrispondente alla somma del nuovo versamento lordo più i versamenti lordi precedentemente effettuati, compresi i trasferimenti da
altro Istituto di credito diverso da Banca Mediolanum S.p.A., meno gli eventuali disinvestimenti e/o trasferimenti verso altro Istituto di credito, a valere sulla/e Classe/i
che prevedono l’applicazione di una commissione di sottoscrizione.
Ai fini della presente agevolazione, gli importi trasferiti sono calcolati sulla base del valore della quota/azione relativo al giorno in cui avviene il trasferimento presso il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Nel caso in cui la differenza tra i versamenti lordi precedentemente effettuati e il totale degli eventuali disinvestimenti e/o trasferimenti da/verso altro Istituto di credito
diverso da Banca Mediolanum S.p.A., eseguiti sullo stesso contratto sia negativa, la stessa si considera pari a zero.
Il Sottoscrittore di un Piano di Accumulo completato, qualora intenda proseguire nei versamenti, usufruisce del Beneficio di accumulo tenendo conto dei versamenti lordi
effettuati nel corso del Piano di Accumulo al netto di eventuali disinvestimenti eseguiti sullo stesso contratto.
Ai fini dell’applicazione della presente facilitazione non sono presi in considerazione:
• gli importi oggetto di conversione di azioni tra Comparti della Sicav;
• gli importi oggetto di investimento nella/e Classe/i che non prevedono l’applicazione di una commissione di sottoscrizione.
Il Sottoscrittore che abbia completato un Piano di Accumulo ha la facoltà di proseguire nei versamenti, secondo i minimi fissati per i versamenti successivi così come
previsto nel Prospetto/Allegato al Modulo di sottoscrizione. A tali versamenti verranno applicate le commissioni di sottoscrizione e le spese previste per i Versamenti in
Unica Soluzione, ferma restando l’applicazione della presente facilitazione commissionale.
In deroga a quanto previsto nel Prospetto/Allegato al modulo di sottoscrizione, i costi connessi alle funzioni di intermediazioni nei pagamenti applicati dal Soggetto
Incaricato dei Pagamenti a ciascuna operazione di sottoscrizione e rimborso, effettuata per il tramite del Collocatore Banca Mediolanum S.p.A., saranno ridotti e pari a:
Sottoscrizione/ rimborso
Versamento iniziale PAC
Versamenti successivi PAC
€ 12,50
€ 8,00
€ 1,50
N.B. Tali costi non saranno applicati alle operazioni di distribuzione dei proventi.
Pagina 2 di 20
MODALITÀ DI DISTRIBUZIONE - SOLO PER LE AZIONI A DISTRIBUZIONE
In caso di sottoscrizione di azioni a distribuzione, chiedo che i proventi siano distribuiti al netto delle imposte mediante:
BONIFICO BANCARIO sul c/c a me intestato presso Banca Mediolanum e indicato nell’intestazione del presente modulo
ALTRA BANCA
PAESE
CIN CIN
IBAN
ABI
NUMERO CONTO CORRENTE
CAB
N.B. L’intestazione del c/c presso altra Banca deve necessariamente coincidere con quella del deposito titoli nel quale trovano contropartita le azioni.
In caso di estinzione del predetto conto corrente, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvederà a disporre il pagamento mediante assegno di traenza,
intestato al beneficiario e inviato all’indirizzo di contratto a suo rischio e spese, salvo quanto diversamente indicato dall’Intestatario.
ALIMENTAZIONE PROGRAMMA DI ACCUMULAZIONE PAC
Creditor ID IT59HMS0000008429530960
m
ile
DISPOSIZIONE PERMANENTE SDD FINANZIARIO SU BANCA MEDIOLANUM
Il Sottoscrittore, in quanto intestatario o cointestatario del conto corrente sotto indicato, autorizza Banca Mediolanum ad addebitare su tale conto corrente,
nella data di scadenza dell’obbligazione o data prorogata d’iniziativa del creditore (ferma restando la valuta originaria concordata), tutti gli ordini di pagamento
disposti a seguito di mandato o delega permanente di addebito sul conto corrente (a mezzo Sepa Direct Debit – SDD FINANZIARIO), inviati dall’Azienda
Creditrice e contrassegnati con le coordinate relative all’Azienda Creditrice sotto riportate (o aggiornate d’iniziativa dall’Azienda Creditrice), a condizione che vi
siano disponibilità sufficienti e senza necessità per l’Azienda Creditrice di inviare la comunicazione di preavviso in quanto l’addebito avverrà in conformità a
quanto indicato dal Sottoscrittore nel presente Modulo e per Banca Mediolanum di inviare la relativa contabile di addebito. Il Sottoscrittore prende atto che (i)
per le operazioni di pagamento collegate all’amministrazione di strumenti finanziari che ricadono nel disposto dell’art.2, lett. i del D.Lgs. 11/2010 ha diritto di
revocare il singolo addebito diretto SDD fino al giorno stesso dell’addebito (o data prorogata dal creditore); (ii) il servizio SDD finanziario non prevede il diritto
per il Sottoscrittore di chiedere il rimborso dopo l’esecuzione dell’operazione, se autorizzata.
Banca Mediolanum ed il Sottoscrittore hanno la facoltà di recedere in ogni momento dal presente accordo di pagamento, con un preavviso pari a quello
previsto nel contratto di conto corrente per il recesso da quest’ultimo rapporto, da darsi mediante comunicazione scritta. Il Sottoscrittore prende atto che sono
applicate le condizioni già indicate nel contratto di conto corrente, in precedenza sottoscritto tra le parti, o comunque rese pubbliche da Banca Mediolanum
tempo per tempo vigenti. Per quanto non espressamente previsto dalle presenti disposizioni, sono applicabili le “Norme di Banca Mediolanum”, la cui versione
tempo per tempo vigente è resa disponibile sul sito internet www.bancamediolanum.it.
PAESE
CODICE ABI
CODICE CAB
NUMERO CONTO CORRENTE
N. PROPOSTA CONTO CORRENTE
0 3 0 6 2 3 4 2 1 0 0 0 0 0
c-
I T
CIN CIN
IBAN
si
COORDINATE BANCARIE DEL CONTO CORRENTE DA ADDEBITARE:
DISPOSIZIONE PERMANENTE SDD SU BANCA ESTERNA (come da modulo allegato)
N.B. Il c/c deve necessariamente coincidere con quello indicato per il pagamento del versamento iniziale. Al termine del Piano di Accumulo, la disposizione permanente SDD sarà
automaticamente revocata.
fa
La presente operazione è sottoposta – anche successivamente al suo perfezionamento – all’effettuazione di controlli atti a verificare l’adeguatezza
della medesima ai sensi della normativa vigente. Qualora il Soggetto Collocatore rilevi l’operazione come non adeguata, non si darà corso alle
operazione di investimento e il contratto si intenderà risolto di diritto.
CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Dichiaro di aver preso visione, in ogni sua parte, della ulteriore documentazione informativa a me trasmessa dal Soggetto Collocatore secondo quanto
previsto dalle vigenti disposizioni e dell’Informativa relativa al trattamento dei dati personali ai sensi dell’art. 13 del D.lgs. 196/2003 e di aver prestato
il mio consenso al trattamento dei miei dati in relazione alla presente operazione anche da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, della Sicav e
dei suoi prestatori di servizi indicati nel Prospetto.
CONFERIMENTO DEL MANDATO AL SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI
Con la sottoscrizione del presente Modulo il sottoscritto conferisce mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e
per conto dell’Intestatario (i) trasmetta in forma aggregata alla Sicav o al soggetto da essa designato le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso;
(ii) richieda la registrazione delle azioni sottoscritte, a suo nome e per conto dell’Intestatario, nel libro degli azionisti della Sicav; (iii) espleti tutte le
formalità amministrative connesse all’esecuzione del contratto. Al momento dell’acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà degli
intestatari mediante apposite annotazioni nelle evidenze del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il quale sarà considerato unico “Azionista iscritto nel
Registro” ai sensi e per gli effetti del Prospetto. Questi tiene un elenco aggiornato dei sottoscrittori con l’indicazione del numero delle azioni sottoscritte
per conto di ciascuno di essi. La titolarità in capo all’Intestatario è comprovata dalla lettera di conferma.
L’Intestatario ha facoltà in ogni momento di revocare il mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In caso di sostituzione del Soggetto Incaricato
dei Pagamenti, il mandato salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Pagina 3 di 20
DICHIARAZIONI E FIRME
Il sottoscritto, con la presente accetta di sottoscrivere le azioni della Sicav, (i) della/e Classe/i (come indicato nel KIID, alle azioni di Classe diversa si
applicano commissioni diverse), (ii) per gli importi, (iii) al lordo delle spese e (iv) delle commissioni di sottoscrizione, come sopra indicate, e la Sicav
dichiara di venire a conoscenza della suddetta accettazione al momento della firma del presente modulo, per il che il presente contratto di
sottoscrizione di azioni si intende concluso.
Con la sottoscrizione del presente Modulo, prendo atto ed accetto le clausole riportate nel prosieguo, compresa quella sotto il titolo “Valuta mezzi di
pagamento” e conferisco mandato al Soggetto Incaricato dei pagamenti a inviare ordini di azioni a proprio nome e per mio conto, nei termini sopra specificati.
Dichiaro di aver ricevuto, letto e interamente accettato le "Condizioni contrattuali relative ai servizi di investimento" disponibili anche nell'edizione
aggiornata delle "Norme di Banca Mediolanum" e sul sito www.bancamediolanum.it con particolare riferimento alla prestazione dei servizi di
investimento e quelli accessori.
Dichiaro di aver ricevuto l'"Informativa sugli strumenti finanziari" e il "Documento informativo sulle principali regole di comportamento del
consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nei confronti dei clienti o dei potenziali clienti" disponibili anche nell'edizione aggiornata delle
"Norme di Banca Mediolanum" e sul sito www.bancamediolanum.it.
Con la sottoscrizione della presente richiesta dichiaro che l’IBAN indicato si riferisce ad un conto corrente a me intestato
✍
Firma del 1° Intestatario
✍
Firma del 2° co-Intestatario
✍
Firma del 3° co-Intestatario
✍
Firma del 4° co-Intestatario
Inoltre, in qualità di Intestatario (7) delle azioni della Sicav, ai fini del corretto trattamento fiscale previsto dall’art. 10-ter della legge 23 marzo 1983, n.
77, dichiaro che il predetto rapporto:
È conseguito nell’esercizio di arti o professioni o di attività di impresa, ai sensi, rispettivamente, degli articoli 53 e 55 del testo unico delle imposte
sui redditi, approvato con decreto del Presidente della Repubblica 22 dicembre 1986, n. 917
Firma del 1° Intestatario
✍
Firma del 2° co-Intestatario
✍
Firma del 3° co-Intestatario
✍
Firma del 4° co-Intestatario
m
✍
ile
NON è conseguito nell’esercizio di arti o professioni o di attività di impresa, ai sensi, rispettivamente, degli articoli 53 e 55 del testo unico delle
imposte sui redditi, approvato con decreto del Presidente della Repubblica 22 dicembre 1986, n.917; ne consegue che per le azioni della Sicav
immesse nel deposito titoli associato al conto corrente indicato nell’intestazione del presente modulo si applicherà, oltre all’ art. 10-ter della legge
23 marzo 1983, n.77, anche la disciplina del c.d. Capital Gain di cui all’art. 6 del D.Lgs. n. 461/97, in caso di realizzo di minusvalenze in sede di
cessione o rimborso di azioni.
Il Sottoscritto dichiara:
si
- di essere in grado di consultare e gestire autonomamente documenti in formato file elettronico PDF e pertanto di accettare che copia dei documenti
relativi all'investimento vengano consegnati in formato file elettronico PDF, archiviati su supporto elettronico durevole (ad es. Pendrive, Cd-Rom,
Dvd, ecc.);
- di aver ricevuto, prima della sottoscrizione, copia del KIID relativo al comparto oggetto di sottoscrizione, di cui ho preso visione nonché copia dei
KIID relativi agli ulteriori comparti riportati nel Prospetto e commercializzati in Italia.
✍
c-
Sono informato della possibilità di poter richiedere in ogni momento copia cartacea dei documenti sopra menzionati.
Firma del 1° Intestatario
✍
Firma del 2° co-Intestatario
✍
Firma del 3° co-Intestatario
✍
Firma del 4° co-Intestatario
fa
Dichiaro di non essere Soggetto Statunitense, come definito nel Prospetto, di non agire per conto di un Soggetto Statunitense e di non voler vendere o
trasferire nessuna azione della Sicav ad una Persona fisica o giuridica che sia un Soggetto Statunitense, come sopra definito.
Inoltre, avendo presa attenta visione del KIID, dei KIID relativi agli ulteriori comparti riportati nel Prospetto e commercializzati in Italia, del presente
modulo e del suo Allegato che ho ricevuto prima della sottoscrizione, approvo espressamente e specificatamente, ai sensi e per gli effetti di cui agli
artt. 1341, 2° comma, e 1342 del codice civile italiano, le clausole di cui ai punti c), d), e), f), g), h), i), l), m), n), o), p) e q) riportate nel
prosieguo del presente modulo.
✍
Firma del 1° Intestatario
✍
Firma del 2° co-Intestatario
✍
Firma del 3° co-Intestatario
✍
Firma del 4° co-Intestatario
(7) da intendersi "per conto della Società" nel caso la sottoscrizione sia effettuata da persona giuridica.
SPAZIO RISERVATO AI SOGGETTI INCARICATI DEL COLLOCAMENTO per l’identificazione dei firmatari del presente modulo
Cognome e nome del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede
Cognome e nome
✍
Firma
Codice
Codice Area
Codice Split / Altro
Pagina 4 di 20
CLAUSOLE
a)
b)
c)
i)
l)
m)
n)
o)
p)
q)
si
h)
c-
g)
fa
f)
m
ile
d)
e)
Le notifiche, l’eventuale invio dell’assegno inerente il pagamento dei proventi, le comunicazioni e la corrispondenza in genere nonché
l'invio dell’informativa prevista dalla normativa tempo per tempo vigente, o prevista nel Prospetto, ivi compresa quella relativa alle
modifiche essenziali intervenute con riguardo alla SICAV o alla conferma dell'avvenuto investimento/rimborso, saranno inviate
unicamente al 1° Intestatario all’indirizzo e con le modalità indicate, all’atto della conclusione del contratto di conto corrente, per la
ricezione delle comunicazioni relative al deposito titoli associato al conto corrente indicato nell’intestazione del presente modulo,
oppure relativamente al medesimo rapporto, fatto conoscere successivamente secondo le modalità stabilite e rese note da Banca
Mediolanum. In ogni caso, le comunicazioni inviate al 1°intestatario si intendono conosciute anche da parte dei co-Intestatari;
sono stato invitato a verificare l’esattezza dei dati anagrafici e dell’importo versato per la sottoscrizione delle azioni della Sicav. I dati
relativi all’investimento verranno riportati nella lettera di conferma prevista nell’Allegato al modulo di sottoscrizione. Qualora detta
lettera di conferma non dovesse pervenirmi all’indirizzo indicato entro 60 giorni dalla data di sottoscrizione del presente modulo, sono
stato invitato a telefonare al Servizio Clienti di Banca Mediolanum S.p.A.;
approvo espressamente la previsione, riportata nel presente Modulo sotto il titolo "Valuta dei mezzi di pagamento", secondo cui, in
caso di mancato buon fine dei mezzi di pagamento, Banca Mediolanum S.p.A. è autorizzata a richiedere al Soggetto Incaricato dei
Pagamenti la liquidazione delle azioni di mia pertinenza e a rivalersi sul ricavato, che dovrà intendersi come definitivamente acquisito a
favore della Sicav, salvo il diritto alla rifusione di ogni maggior danno. In ogni caso, nell'ottica di prevenire possibili fenomeni di market
timing o late trading, non consentiti dalla normativa vigente, il valore quota attribuito alle domande di sottoscrizione non potrà essere,
in alcun caso, antecedente a quello relativo al giorno lavorativo successivo alla ricezione, ovvero, se successivo, al giorno in cui decorrono
i giorni di valuta riconosciuti ai mezzi di pagamento;
con la sottoscrizione delle Azioni della Sicav sarò vincolato dal Prospetto e dallo Statuto della Sicav;
prendo atto che, ai sensi dell'articolo 30, comma 6 del D.Lgs. 24/02/1998 n. 58 (TUF), l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti
finanziari conclusi fuori dalla sede legale o dalle dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del Soggetto Incaricato
della Promozione o del Collocamento, è sospesa per la durata di 7 giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore.
Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese nè corrispettivo al consulente finanziario abilitato
all'offerta fuori sede (il "Consulente finanziario") di Banca Mediolanum oppure direttamente a: Banca Mediolanum S.p.A.,
Amministrazione Clienti, Palazzo Meucci, Via F. Sforza, 20080 Basiglio - Milano 3 (MI). La norma non si applica nei seguenti casi: a)
sottoscrizione effettuata a distanza o presso la sede legale o le dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del Soggetto
Incaricato della Promozione o del Collocamento, b) alle successive sottoscrizioni di Comparti indicati nello stesso Prospetto, o ivi
successivamente inseriti e oggetto di commercializzazione in Italia, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il
Documento contenente le Informazioni chiave per gli investitori (KIID) aggiornato o il Prospetto aggiornato con l'informativa relativa ai
Comparti oggetto della sottoscrizione. Alla sottoscrizione delle azioni della Sicav non si applicano il recesso e la sospensiva previsti
dall’art. 67 - duodecies del D.Lgs. 6/09/2005 n. 206, come da ultimo modificato dal D.Lgs. 23/10/2007 n. 221 (“Codice del Consumo”),
relativo ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscono per scopi estranei all’attività
imprenditoriale, commerciale, artigianale o professionale eventualmente svolta ( art. 3, comma 1, lett. a, del suddetto D.Lgs.);
nel caso vi siano più Intestatari, ciascuno di essi potrà esercitare in forma disgiunta ogni diritto e facoltà derivante dalla sottoscrizione
delle Azioni della Sicav. Nel caso in cui l’Intestatario sia una persona giuridica, dichiara di essero fornito dei poteri necessari;
dichiaro di aver preso visione dei "Fattori di rischio", contenuti all'interno del Prospetto della Sicav disponibile nella versione aggiornata
sul sito internet della stessa;
prendo atto che le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, immesse nel certificato cumulativo,
registrate a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti per conto dell’Intestatario. Questi tiene presso di sé un apposito elenco
aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero di azioni sottoscritte per ciascuno di essi. La titolarità delle azioni in
capo all’intestatario è comprovata esclusivamente dalla lettera di conferma. Le azioni troveranno contropartita nel deposito titoli
associato al conto corrente sopra indicato a me intestato in essere presso Banca Mediolanum in qualità di Soggetto Collocatore.
nel caso di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente online contiene le medesime informazioni di quello
cartaceo;
la partecipazione alla Sicav è disciplinata dalla legge lussemburghese. Ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla
sottoscrizione delle azioni è rimessa alla esclusiva competenza del Foro della città di Lussemburgo, nel Granducato di Lussemburgo, salvo
che il partecipante rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del Codice del Consumo, per il quale resta ferma la competenza
del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo;
la Sicav (e/o i suoi Agenti/Mandatari) ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, nell’esecuzione degli ordini ricevuti dal Soggetto
Collocatore che opera con tecniche di comunicazione a distanza, non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni
impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del servizio di
collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza;
prendo atto che la domanda di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto può non essere accettata;
sono consapevole che la documentazione d’offerta relativa alle azioni della Sicav è disponibile sul sito internet della stessa;
attesto che la presente sottoscrizione è avvenuta fuori sede, salvo diversamente indicato;
nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, il mezzo di pagamento è il bonifico bancario disposto da Banca Mediolanum
S.p.A. quale banca ordinante.
VALUTA DEI MEZZI DI PAGAMENTO
MEZZO DI PAGAMENTO
VALUTA RICONOSCIUTA
Bonifico bancario Banca Mediolanum
Coincide con la valuta riconosciuta al Soggetto Incaricato dei
Pagamenti - State Street Bank International GmbH – Succursale Italia dalla Banca Ordinante.
Bonifico bancario altra banca
Il giorno di ricevimento da parte del Soggetto Incaricato dei
Pagamenti - State Street Bank International GmbH – Succursale Italia di notifica certa di avvenuto accredito.
Autorizzazione di addebito automatico in conto corrente bancario Il giorno 8 o 28 del mese
(S.D.D.)
Pagina 5 di 20
Modulo di Sottoscrizione depositato in CONSOB in data: 26 ottobre 2016
Valido dal 27 ottobre 2016
ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
INFORMAZIONI CONCERNENTI IL COLLOCAMENTO IN ITALIA DELLE AZIONI DELLA SICAV DI DIRITTO
LUSSEMBURGHESE MORGAN STANLEY INVESTMENT FUNDS
Lista dei comparti e classi di azioni della Morgan Stanley Investment Funds (la “SICAV”) oggetto di
commercializzazione in Italia e date di avvio della commercializzazione in Italia
COMPARTO
CLASSI DI AZIONI OFFERTE E CODICI AVVIO
DELLA
ISIN
COMMERCIALIZZAZIONE
IN
ITALIA
DEL
Gli importi minimi per le sottoscrizioni COMPARTO
iniziali e successive delle varie classi di
Azioni sono indicati nel Prospetto
(per tutte le classi salvo
ove diversamente indicato)
Si prega di leggere la nota in calce per le
classi di Azioni con la lettera “R” nella
denominazione
COMPARTI AZIONARI
Asian Equity Fund
A
B
Asia Opportunity Fund
A
AH
B
BH
Asia Pacific Equity Fund
A
B
BH
Asian Property Fund
A
B
Breakout Nations Fund
A
AH
B
BH
C
CH
Emerging Europe, Middle East A
and Africa Equity Fund
B
Emerging Leaders Equity Fund A
B
AH
BH
C
CH
Emerging Markets Equity Fund A
B
C
Eurozone Equity Alpha Fund
A
LU0073229253
LU0073229410
LU1378878430
LU1378879248
LU1378878513
LU1378879164
LU0603408625
LU0603408898
LU0603409433
LU0078112413
LU0078112843
LU1258507075
LU1258507158
LU1258505962
LU1258506002
LU1258506184
LU1258506267
LU0118140002
LU0118140697
LU0815263628
LU0815263891
LU0815264352
LU0815264600
LU0819839092
LU0845089340
LU0073229840
LU0073229923
LU0176158821
LU0109967165
6
1 luglio 1997
4 aprile 2016
6 giugno 2011
4 novembre 1998
28 ottobre 2015
16 ottobre 2000
A”,“B”, “AH”, “BH”, “C”: 1°
ottobre 2012
“CH”: gennaio 2013
“A”, “B”: 1 luglio 1997
“C”: 12 gennaio 2009
“A”, “B”: 7 giugno 2000
European Champions Fund
European Equity Alpha Fund
B
AR
BR
CR
A
B
C
LU0073234501
B
LU0073234923
C
LU0176197563
AR
LU1033666311
BR
LU1033668440
A
B
Frontier Emerging Markets A
Equity Fund
AH
B
BH
C
CH
Global Advantage Fund
A
B
C
Global Brands Equity Income AHR
Fund
AR
BHR
BR
CHR
CR
Global Brands Fund
A
AH
AHX
AX
B
BH
BHX
BX
C
CH
Global Discovery Fund
A
Global Infrastructure Fund
A
B
AH
BH
C
CH
Global Opportunity Fund
A
B
AH
BH
C
Global Property Fund
A
“AR”,
2014
“BR”,
“CR”:
giugno
27 settembre 2016
LU1394890807
A
CR
European Property Fund
LU0109967249
LU1033675908
LU1033676468
LU1033677193
LU1387591305
LU1394890559
LU1033668523
LU0078113650
LU0078114898
LU0898765168
LU0898765671
LU0898771059
LU0898771307
LU0898771216
LU0898771562
LU0868753731
LU0868753905
LU0868754036
LU1378880410
LU1378879594
LU1378880683
LU1378879750
LU1378880766
LU1378879917
LU0119620416
LU0335216932
LU0552899998
LU0239683559
LU0119620507
LU0341470192
LU0552900168
LU0552899568
LU0176160306
LU0404214834
LU1121092859
LU0384381660
LU0384385067
LU0512092221
LU0512092577
LU0384385737
LU0512093203
LU0552385295
LU0552385378
LU0552385618
LU0552385709
LU0552385451
LU0266114312
7
“A”, “B”: 1 luglio 1997
“C”: 11 novembre 2008
“AR”, “BR”, “CR”: giugno
2014
4 novembre 1998
settembre 2013
settembre 2013
27 settembre 2016
28 ottobre 2015
28 ottobre 2015
“A”, “B”, “AH”, “BH”, “C”: 6
agosto 2010
“CH”: gennaio 2013
1° marzo 2011
“A”, “B”: 5 gennaio 2007
Global Quality Fund
Indian Equity Fund
Japanese Equity Fund
Latin American Equity Fund
US Advantage Fund
US Growth Fund
US Insight Fund
US Property Fund
B
AH
BH
C
CH
A
AH
B
BH
C
CH
A
B
A
B
C
A
B
C
A
B
AH
BH
C
A
B
AH
BH
C
CH
A
A
B
LU0266114585
LU0552900242
LU0341470432
LU0362497223
LU0552900325
LU0955010870
LU0955011506
LU0955010953
LU0955011845
LU0955011092
LU0955011928
LU0266115632
LU0266115806
LU0512093542
LU0512093898
LU0512094607
LU0073231317
LU0073231408
LU0176157187
LU0225737302
LU0225744001
LU0266117927
LU0341469269
LU0362496845
LU0073232471
LU0073232554
LU0266117414
LU0341473964
LU0176155215
LU0845089423
LU1121084831
LU0073233958
LU0073234097
“C”: 11 novembre 2008
“AH”, “BH”: 4 febbraio 2011
“CH”: gennaio 2013
LU1109965605
LU1135359625
LU1135359971
LU1135360128
LU1135360391
LU1135360557
LU0073230004
LU0073230343
LU0266119204
LU0341474269
LU0176158151
LU0239678807
LU0691071764
LU0691071848
LU0691071921
LU0603408039
LU0603408112
LU0603408468
LU0603408542
28 novembre 2014
settembre 2013
5 gennaio 2007
6 settembre 2010
“A”, “B”: 1 luglio 1997
“C”: 11 novembre 2008
“A”, “B”: 22 dicembre 2005
“AH”: 10 gennaio 2007
“BH”: 11 novembre 2008
“C”: 11 novembre 2008
“A”, “B”: 1 luglio 997
“AH”: 10 gennaio 2007
“C”: 11 novembre 2008
“BH”: 6 agosto 2010
“CH”: gennaio 2013
28 ottobre 2015
13 aprile 2010
COMPARTI
OBBLIGAZIONARI
Absolute Return Fixed Income A
Fund
AR
B
BR
C
CR
Emerging Markets Debt Fund
A
B
AH
BH
C
AX
AHX
BX
BHX
Emerging Markets Corporate A
Debt Fund
B
AH
BH
8
“A”, “B”: 1 luglio 1997
“AH”: 10 gennaio 2007
“C”: 11 novembre 2008
“BH”: 6 agosto 2010
“AX”, “AHX”, “BX”, “BHX”: 2
dicembre 2011
“A”, “B”, “AH”, “BH” e “C”: 6
giugno 2011
“AX”, “AHX”, “BX”, “BHX”: 2
dicembre 2011
C
AX
AHX
BX
BHX
CH
Emerging Markets Domestic A
Debt Fund
B
AH
BH
C
AX
AHX
BX
BHX
Emerging
Markets
Fixed A
Income Opportunities Fund
AH
AHR
B
BH
BHR
C
CH
CHR
Euro Bond Fund
A
B
C
Euro Corporate Bond Fund
A
AD
B
BD
C
CD
AX
BX
ADX
BDX
Euro Strategic Bond Fund
A
B
AX
BX
C
AD
BD
ADX
BDX
European Currencies High A
Yield Bond Fund
B
C
BD
AX
BX
ADX
BDX
Global Bond Fund
A
LU0603408203
LU0691070444
LU0691070527
LU0691070790
LU0691070873
LU0845089696
LU0283960077
LU0283960150
LU0333229507
LU0341474343
LU0362497652
LU0283960408
LU0691071095
LU0691071178
LU0691071251
LU1258507315
LU1258507406
LU1258507588
LU1258506341
LU1258506424
LU1258506697
LU1258506770
LU1258506853
LU1258506937
LU0073254285
LU0073254871
LU0176161882
LU0132601682
LU0518378863
LU0132602227
LU0518377113
LU0176164985
LU0518377469
LU0239680886
LU0594834128
LU0518378947
LU0518377386
LU0073234253
LU0073234766
LU0218442688
LU0520329623
LU0176161619
LU0518379325
LU0518377626
LU0518379598
LU0518377899
LU0073255761
LU0073255928
LU0176162427
LU0610554445
LU0239679102
LU0691070360
LU0610554361
LU0610554528
LU0073230426
9
“CH”: gennaio 2013
“A”, “B”: 23 aprile 2007
“C”: 12 gennaio 2009
“AH”, “BH”: 6 agosto 2010
“AX”, “AHX”, “BX”, “BHX”: 2
dicembre 2011
28 ottobre 2015
“A”, “B”: 1 dicembre 1998
“C”: 11 novembre 2008
“A”, “B”: 16 ottobre 2001
“C”: 11 novembre 2008
“AD”, “BD”, “CD”: 6 agosto
2010
“AX”, “BX”, “ADX”, “BDX”: 14
febbraio 2011
“A”, “B”: 1 luglio 1997
“C”: 12 gennaio 2009
“AX”, “BX”, “AD”, “BD”,
“ADX”, “BDX”: 6 agosto 2010
“A”, “B”: 2 ottobre 1997
“C”: 11 novembre 2008
“BD”, “ADX”, “BDX: 6 giugno
2011
“AX”, “BX”: 2 dicembre 2011
“A”, “B”: 1 luglio 1997
B
AH
BH
C
AX
AHX
BX
BHX
Global Buy and Hold 2020 A
Bond Fund
AX
B
BX
Global Credit Fund
A
B
C
Global Premier Credit Fund
A
B
BH
Global
Fixed
Income A
Opportunities
AH
AX
AHX
B
BH
BX
BHX
C
CH
CHX
AHR
BHR
CHR
Global High Yield Bond Fund
A
AH
AX
AHX
B
BH
BX
BHX
C
CH
Short Maturity Euro Bond Fund A
B
C
Global Convertible Bond Fund A
AH
B
BH
CH
Global Mortgage Securities A
Fund
AH
B
BH
BHX
LU0073230699
LU0552899485
LU0341474699
LU0176154598
LU0218435716
LU0691071418
LU0691071509
LU0691071681
LU1506359006
LU1506359188
LU1506359345
LU1506359428
LU0851374255
LU0851374925
LU0851375146
LU0857435548
LU0857435621
LU0857436439
LU0694238766
LU0712123511
LU0694238840
LU0699139464
LU0699139548
LU0712123602
LU0699139621
LU0699139894
LU0712122976
LU0712123784
LU0864486377
LU1033666402
LU1033668796
LU1033668879
LU0702163295
LU0712125052
LU0702163378
LU0702163535
LU0702162727
LU0712125136
LU0702162990
LU0702163022
LU0712124675
LU0712125219
LU0073235904
LU0073236118
LU0176162005
LU0149084633
LU0410168768
LU0149084989
LU0410168842
LU0410168925
LU0858068074
LU0858068660
LU0858081689
LU0858081929
LU0858082067
10
“C”: 11 novembre 2008
“AH”, “BH”: 4 febbraio 2011
“AX”, “AHX”, “BX”, “BHX”: 2
dicembre 2011
Vedi nota (1)
gennaio 2013
gennaio 2013
“A”, “AX”, “AHX”, “B”, “BX”,
“BHX”: 2 dicembre 2011
“AH” e “BH”: 2 aprile 2012
“C”, “CH”, “CHX”: gennaio
2013
“AHR”, “BHR”, “CHR”: giugno
2014
2 aprile 2012
“C”, “CH”: gennaio 2013
“A”, “B”: 1 ottobre 1998
“C”: 12 gennaio 2009
“A”, “B”: 23 agosto 2002
“AH”: 23 aprile 2009
“BH”: 23 aprile 2009
“CH”: 23 aprile 2009
gennaio 2013
BHR
C
CH
CHX
US Dollar Corporate Bond
Fund
A
US Dollar Short Duration Bond
Fund
A
LU0857971310
LU0858081846
LU0858082224
LU0858082497
LU1387592378
27 settembre 2016
LU1387591990
27 settembre 2016
LU0299413608
LU0299417690
LU0362499435
LU1055185877
LU1055185950
LU1055186172
LU1445733824
LU1445734046
LU1445734129
LU1092475372
LU1135002472
LU1135010228
LU0694238501
LU0694238683
LU0712122208
“A”, “B”: 30 luglio 2007
“C”: 13 aprile 2010
LU1038809718
LU1038809809
LU1038809981
giugno 2014
COMPARTI BILANCIATI
Diversified Alpha Plus Fund
A
B
C
Diversified Alpha Plus Low A
Volatility Fund
B
C
Global Balanced Defensive A
Fund
B
C
Global Balanced Income Fund
AR
BR
CR
Global Balanced Risk Control A
Fund of Funds
B
C
giugno 2014
27 settembre 2016
28 novembre 2014
“A”, “B”: 2 dicembre 2011
“C”: gennaio 2013
COMPARTI DI TIPO
ALTERNATIVO
Liquid Alpha Capture Fund
Note
(1)
AH
BH
CH
Al momento il Comparto Global Buy and Hold 2020 Bond Fund, sebbene descritto nel Prospetto, non è
disponibile per la sottoscrizione; la data di avvio delle sottoscrizioni sarà deliberata dal Consiglio di
Amministrazione della SICAV e comunicata tempestivamente ai collocatori. Si anticipa che sarà possibile
sottoscrivere il Comparto Global Buy and Hold 2020 Bond Fund solo per un periodo di tempo limitato, secondo
quanto indicato nella descrizione di tale Comparto nella Sezione “Obiettivi e Politiche di Investimento del
Comparto”, e che eventuali rimborsi dello stesso richiesti nel corso del “Periodo di Investimento Principale”, come
definito nella stessa parte del Prospetto, saranno soggetti a commissioni aggiuntive fino all’1% dei proventi del
rimborso.
Ulteriori classi di Azioni tra quelle indicate nel Prospetto potranno essere offerte agli investitori privati italiani
secondo quanto ritenuto opportuno da Morgan Stanley Investment Funds e dal suo Distributore Globale. In
tale evenienza, si procederà al preventivo deposito e sarà diffusa una versione aggiornata del presente
Modulo che indicherà i comparti per i quali sono offerte tali ulteriori classi di Azioni. Non tutte le classi di Azioni
potrebbero essere disponibili presso ogni collocatore, per cui si invitano gli investitori a verificarne l’effettiva
disponibilità nella lista dei collocatori di cui alla Sezione A) qui sotto.
Per le classi di Azioni con la lettera “R” nella denominazione (p. es. “AHR”, “BHR”) si prega di fare riferimento
alle informazioni contenute nella sezione “Politica di distribuzione dei dividendi” del Prospetto ed ai relativi
KIID, ed in particolare alla possibilità che tali Classi distribuiscano dei proventi il cui importo – determinato
discrezionalmente dagli amministratori della SICAV – sia superiore a quello del reddito netto degli investimenti
del Comparto rilevante, con ciò determinando una erosione della quota capitale dell’investimento.
11
A)
INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO L’OICR IN ITALIA
Collocatori
L’elenco aggiornato dei collocatori delle azioni (nel seguito, le “Azioni”) è disponibile, su richiesta, presso i
soggetti incaricati del collocamento. I collocatori sono responsabili per la ricezione ed il trattamento degli
eventuali reclami degli investitori.
Soggetto incaricato dei pagamenti e designato per i rapporti tra la SICAV e gli investitori italiani
Le funzioni di intermediazione nei pagamenti e di tenuta dei rapporti tra gli investitori residenti in Italia e la
sede statutaria o amministrativa della SICAV all’estero sono svolte da:
RBC Investor & Treasury Services S.A. – Succursale di Milano, con sede legale in Milano, Via Vittor Pisani,
26;
Allianz Bank Financial Advisors S.p.A., con sede legale in Milano, Piazzale Lodi, 3.
Banca Sella Holding S.p.A., con sede legale in Biella, Piazza Gaudenzio Sella, 1;
ICCREA Banca S.p.A., con sede legale in Roma, Via Lucrezia Romana, 41-47;
State Street Bank International GmbH – Succursale Italia, con sede in Milano, Via Ferrante Aporti, 10;
Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale e Direzione Generale in Milano, Maciachini
Center - MAC 2, Via Benigno Crespi, 19/A
(funzioni svolte presso la sede di Torino, Via Santa Chiara, 19);
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., con sede legale in Siena, Piazza Salimbeni, 3
(funzioni svolte presso la sede di Mantova, Via Verri, 14);
BNP Paribas Securities Services, con sede legale in 3, rue d’Antin, 75002 Parigi, Francia, attraverso la
succursale di Milano, Via Ansperto, 5 (dal 7 novembre 2016, Piazza Lina Bo Bardi, 3 – Milano).
AllFunds Bank S.A., con sede legale in Estafeta, 6 (La Moraleja) - Complejo Plaza de la Fuente, Edificio 3,
28109 Alcobendas, Madrid (Spagna) Le relative funzioni sono svolte presso la succursale italiana in Via Santa
Margherita 7, 20121 Milano (Italia).
Le funzioni svolte dai Soggetti incaricati dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti sono le seguenti:
raccolta ed inoltro all'Agente per i Trasferimenti dei moduli di sottoscrizione, conversione e riscatto, raccolta ed
accreditamento alla SICAV dei corrispettivi delle sottoscrizioni e di altri compensi e corrispettivi eventuali;
pagamento agli azionisti dei corrispettivi del rimborso di Azioni, dei proventi della gestione e di altre somme
eventualmente dovute; diffusione di informazioni e documentazione inerente l'esercizio dei diritti patrimoniali
ed amministrativi degli azionisti; svolgimento delle funzioni di sostituto di imposta in ordine all'applicazione e al
versamento delle prescritte ritenute fiscali; e, in caso di ordini trasmessi su base cumulativa mantenere le
evidenze delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso, nonché dei singoli sottoscrittori.
Si invitano gli investitori a contattare il proprio Collocatore o Consulente Finanziario al fine di verificare le
concrete modalità e procedure operative del competente Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con
gli azionisti.
Banca Depositaria in Lussemburgo
J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A., con sede legale in European Bank and Business Centre, 6 route de
Trèves, L-2633 Senningerberg, Granducato del Lussemburgo.
12
B) INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI
IN ITALIA
Informazioni generali
I moduli di sottoscrizione, accompagnati dai mezzi di pagamento dell’importo della
sottoscrizione, ed i moduli di conversione e rimborso, sono consegnati dall’investitore al
collocatore, che li trasmette al Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli
azionisti entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione in forza di un obbligo
assunto a favore degli investitori ai sensi e per gli effetti dell’articolo 1411 del codice
civile. I moduli di conversione e rimborso sono consegnati al collocatore che ha in
precedenza ricevuto il corrispondente modulo di sottoscrizione.
Le Azioni possono essere registrate sia direttamente a nome dell’investitore o a nome del
Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti per conto degli
investitori, in forza di un mandato contenuto nel modulo di sottoscrizione, alle condizioni
ivi previste. L’effettiva titolarità delle Azioni in capo all’investitore sarà dimostrata da
annotazioni su registri appositamente tenuti dal Soggetto incaricato dei pagamenti e dei
rapporti con gli azionisti, ai quali l’investitore avrà pieno accesso dietro richiesta, e
dall’invio all’investitore mandante della “lettera di conferma dell’investimento” di seguito
descritta.
Il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti trasmette all'Agente
per i Trasferimenti (come definito nel Prospetto) le istruzioni di sottoscrizione, anche in
forma aggregata, entro le ore 13.00, ora di Lussemburgo, del secondo giorno lavorativo
successivo a quello in cui l'intero importo della sottoscrizione si è reso disponibile nel
conto intrattenuto dalla SICAV presso il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti
con gli azionisti indicato nel Modulo di Sottoscrizione, fatta salva in ogni caso
l'applicabilità del diritto di recesso del sottoscrittore di cui all'articolo 30, comma 6,
del D. Lgs. 58 del 1998, in merito al quale vengono fornite informazioni dettagliate nella
sezione in grassetto del modulo di sottoscrizione. Resta inteso che la SICAV non sarà
responsabile per le operazioni di cambio derivanti da pagamenti effettuati dagli investitori
in valute diverse dall’Euro. I moduli di conversione e rimborso sono trasmessi dal
Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti all’Agente per i
Trasferimenti entro il secondo giorno lavorativo successivo a quello di ricevimento dal
collocatore.
A norma del Prospetto, il prezzo delle Azioni viene determinato nel momento di
valorizzazione di ogni giorno lavorativo, definito “Data di Trattazione”. Il prezzo che verrà
preso in considerazione sarà quello vigente in una certa Data di Trattazione, se la
richiesta di sottoscrizione sarà pervenuta all'Agente per i Trasferimenti entro la scadenza
oraria specificata nel Prospetto (la “Scadenza per la Negoziazione”), ovvero, per richieste
di sottoscrizione pervenute dopo la Scadenza per la Negoziazione della medesima Data
di Trattazione, quello vigente nella successiva Data di Trattazione.
Entro sette giorni lavorativi dalla Data di Trattazione, il Soggetto incaricato dei pagamenti
e dei rapporti con gli azionisti, eventualmente per il tramite dei Collocatori, farà pervenire
al sottoscrittore la "lettera di conferma dell'investimento", che specificherà:
-
Importo lordo versato;
Commissioni di Sottoscrizione (se applicabili);
Commissioni del Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti;
Importo netto disponibile;
Tasso di cambio applicato (se applicabile);
Data di effettuazione della conversione (se applicabile);
Controvalore in divisa (se applicabile);
Valore unitario delle Azioni ;
13
-
Data di Trattazione considerata;
Numero, Classe e Comparto delle Azioni sottoscritte;
Data di ricezione della domanda;
Mezzo di pagamento.
Nello stesso termine il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti
inoltrerà all’investitore le lettere di conferma dell’avvenuta esecuzione delle conversioni o
dei rimborsi. Tali conferme specificheranno la Data di Trattazione applicata, eventuali
spese e commissioni addebitate e, a seconda della richiesta, nuove azioni risultanti dalla
conversione o prezzo di rimborso.
In caso di sottoscrizioni tramite collocatori che offrono il servizio di conferma elettronica
degli ordini, il primo investitore può chiedere di ricevere le lettere di conferma
dell’avvenuta operazione di sottoscrizione, conversione o disinvestimento delle Azioni in
forma elettronica su supporto duraturo, in alternativa alla forma scritta. In tal caso, il
Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti, per il tramite dei
suddetti collocatori, metterà le predette lettere di conferma a disposizione di tutti i
cointestatari del rapporto sul sito di tali collocatori con la stessa periodicità, negli stessi
termini e con i medesimi contenuti della documentazione fornita in forma scritta ed
inoltrata all’indirizzo di corrispondenza del primo intestatario. Le predette lettere di
conferma inoltrate in formato elettronico si intendono sostitutive di quelle inoltrate
all’indirizzo di corrispondenza.
L’acquisto delle Azioni può avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza
(Internet/phone banking), attraverso procedure descritte nei siti operativi dei collocatori
che hanno attivato servizi “on line”. Le richieste di acquisto pervenute in un giorno non
lavorativo si considereranno pervenute il primo giorno lavorativo successivo. Resta inteso
che il collocamento “on line” non graverà sui tempi di esecuzione delle operazioni, né
comporterà un aggravio dei costi a carico dell’investitore. Le conferme degli ordini
trasmessi via Internet possono essere inviate agli investitori in forma elettronica.
Inoltre, l’acquisto delle Azioni presso i Collocatori che offrono i relativi servizi può
avvenire con la sottoscrizione del Modulo di Sottoscrizione mediante firma elettronica
avanzata o firma biometrica. I necessari adempimenti di legge e di regolamento in merito
all’identificazione, informativa e consenso dell’investitore sono di esclusiva responsabilità
dei Collocatori, restando la SICAV estranea alla predisposizione e alla fornitura di tali
servizi.
Per i fini del presente Allegato, “Azioni di Classe A” significa Azioni appartenenti a tutte le
Classi aventi la lettera “A” come prefisso, e quindi anche Azioni delle Classi “AH”, “AD”,
“AX” ecc. Lo stesso significato si applicherà alle “Azioni di Classe B” ed alle “Azioni di
Classe C”.
Si prega di notare che è possibile convertire Azioni di Classe B in Azioni di Classe A solo
dopo lo scadere del termine di quattro anni a partire dalla data di sottoscrizione di tali
Azioni di Classi B, determinata come indicato nel presente Modulo..
Sottoscrizioni attraverso la procedura dell’”Ente Mandatario”
In aggiunta a quanto sopra descritto, le Azioni possono essere altresì sottoscritte con la
procedura denominata dell’”Ente Mandatario”.
Le relative sottoscrizioni hanno luogo attraverso moduli di sottoscrizione speciali per le reti
di distribuzione che applicano tale procedura. In particolare, il sottoscrittore, mediante la
compilazione dell’apposito modulo di sottoscrizione, conferisce contemporaneamente due
mandati:
- mandato con rappresentanza al Collocatore (nel prosieguo “Ente Mandatario”)
affinché questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, a gestire l’incasso dei
14
mezzi di pagamento (ad esso intestati) e ad inoltrare al Soggetto incaricato dei
pagamenti e dei rapporti con gli azionisti le richieste di sottoscrizione, conversione e
rimborso, gestendo, ove previsto, il diritto di recesso e trattenendo la modulistica
originale.
- mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con
gli azionisti affinché questi, su istruzioni dell’Ente Mandatario, possa provvedere in nome
proprio e per conto del sottoscrittore a: 1) sottoscrivere le azioni e provvedere in ordine ad
ogni successiva ulteriore richiesta di sottoscrizione, conversione o rimborso delle azioni, 2)
assicurare la registrazione delle azioni nel Registro degli azionisti della Società in “conto
terzi", 3) provvedere in ordine alle relative procedure amministrative necessarie.
La revoca di uno dei mandati implica automaticamente la revoca dell’altro mandato
Tale operatività prevede che il sottoscrittore intesti i mezzi di pagamento utilizzati al
Soggetto Collocatore/Ente Mandatario. Il Collocatore/ente mandatario versa tutti i mezzi di
pagamento attraverso un bonifico unico effettuato a favore del conto corrente bancario
intrattenuto dalla SICAV presso il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli
azionisti.
Per gli ordini elaborati tramite Allfunds Bank S.A., la revoca di uno dei mandati di cui sopra
(al Collocatore o al Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti)
determina la cessazione dell’operatività di Allfunds Bank S.A. come Soggetto incaricato
dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti nei confronti dell’investitore che ha revocato il
mandato,
Nel caso in cui le Azioni siano sottoscritte mediante la procedura dell’Ente Mandatario
sopra descritta, il Collocatore/Ente Mandatario fa pervenire al Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, mediante flusso telematico concordato, i dati contenuti nel modulo di
sottoscrizione (provvedendo ad archiviare nei termini di legge presso di sé l’originale
cartaceo) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui si è reso
disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ovvero, nel caso
di bonifico, a quello di ricezione della contabile dell’avvenuto accredito, se posteriore (e,
in ogni caso, trascorso il termine previsto dalla vigente normativa per l’esercizio del diritto
di recesso, ove applicabile). Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima
operazione con il Collocatore/Ente Mandatario diversi mezzi di pagamento, il
Collocatore/Ente Mandatario terrà conto della disponibilità per valuta dell’ultimo di tali
mezzi di pagamento. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il Giorno Lavorativo
successivo all’accredito dei relativi pagamenti e alla maturazione della valuta degli
stessi, ovvero al giorno di ricezione della richiesta di sottoscrizione se successiva, invia
all’Agente per i trasferimenti le richieste di sottoscrizione e trasferisce le somme, al netto
degli oneri applicabili
Oneri commissionali applicati in Italia con riferimento alla sottoscrizione di azioni
Dall’importo lordo della sottoscrizione saranno trattenute le commissioni del Soggetto
incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti e le Commissioni di
Sottoscrizione, ove addebitate, applicabili alle Azioni di Classe A .
Commissioni di Sottoscrizione
Sulla base dell’importo della sottoscrizione, le Commissioni di Sottoscrizione per le Azioni
della Classe A di cui al capitolo “Emissione di azioni, sottoscrizione e procedura di
pagamento” del Prospetto completo saranno applicate alle seguenti aliquote
Importo investito*
Percentuali Commissioni di Sottoscrizione
Comparti Azionari **
Comparti
15
e Bilanciati
Comparti di tipo Alternativo
Obbligazionari***
Fino a Euro 25.000,00
4,50%
3,25%
Da Euro 25.001,00 a Euro 125.000,00
3,75%
2,75%
Da Euro 125.001,00 a Euro 250.000,00
2,75%
2,00%
Da 250.001,00 a Euro 375.000,00
2,00%
1,25%
Oltre Euro 375.000,00
1,25%
0,75%
*
Al netto delle commissioni del Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli
azionisti
**
Al fine di determinare l’aliquota delle Commissioni di Sottoscrizione, i seguenti Comparti
saranno considerati Comparti Azionari: Emerging Markets Debt Fund, e Emerging Markets
Domestic Debt Fund.
***
Né l’Emerging Markets Debt Fund né l’Emerging Markets Domestic Debt Fund sono
considerati Comparti Obbligazionari in relazione alle Commissioni di Sottoscrizione.
In relazione alle Azioni di Classe B è prevista l’applicazione di Commissioni Speciali di Vendita
Differite (“CSVD”) all’importo del rimborso. L’aliquota delle CSVD, specificata nel KIID e nel
Prospetto, è decrescente in funzione della durata dell’investimento, secondo quanto indicato
nello stesso Prospetto. Tuttavia, si richiama l’attenzione degli investitori sulla circostanza che
la data iniziale del loro investimento per la determinazione della durata effettiva dello stesso ai
fini del calcolo delle CSVD NON è la data in cui il presente Modulo viene sottoscritto e
consegnato al collocatore ma la data – necessariamente successiva – in cui l’operazione di
sottoscrizione delle Azioni viene completata da parte dell’Agente per i Trasferimenti in
Lussemburgo, e cioè la Data di Trattazione specificata nella “lettera di conferma
dell’investimento” descritta al paragrafo B).
Costi connessi alle funzioni di intermediazione nei pagamenti (Pagamenti in un’unica
soluzione)
Le commissioni del Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti in
relazione a sottoscrizioni con pagamento in un’unica soluzione e rimborsi di Azioni,
menzionate nell’ultimo paragrafo del capitolo “Spese ed altri oneri” del Prospetto completo,
sono le seguenti:
Intermediario/i
Allianz Bank Financial Advisors,
State Street Bank International
Banca Sella Holding
ICCREA Banca, RBC Investor & Treasury
Services
Société Générale Securities Services
Allfunds Bank
Banca Monte dei Paschi di Siena, BNP Paribas
Securities Services
Commissioni
Euro 20,00 per sottoscrizione/rimborso
Massimo Euro 27,00 per sottoscrizione/rimborso
per comparto;
Massimo Euro 18,00 per sottoscrizione/rimborso
per comparto per ordini inviati in via elettronica
(SFTP, Intranet, Internet) dal Collocatore.
Euro 15,00 per sottoscrizione/rimborso
Massimo Euro 22,50 per sottoscrizione/rimborso
Massimo Euro 10 per sottoscrizione/rimborso
0,15%, con un minimo di Euro 12,50 ed un
massimo di Euro 22,50 per ogni sottoscrizione o
rimborso
Costi connessi ai PAC
16
In relazione ai PAC, i Soggetti incaricati dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti potranno addebitare
agli investitori un importo che non potrà superare Euro 35 per l’attivazione del PAC ed Euro 3 per ciascuna
rata.
Le Commissioni di Sottoscrizione applicabili all’intero ammontare dell’investimento effettuato a mezzo
PAC, e cioè versamento iniziale più totale delle rate mensili/trimestrali, saranno addebitate come di seguito
indicato:
fino al 50% al versamento iniziale (nel limite del 30% dell’importo lordo del versamento iniziale) ed il
residuo in proporzione degli importi delle rate successive.
Gli Investitori sono pregati di notare che in caso di estinzione anticipata del PAC e di mancato pagamento
di tutte le rate del piano, essi non dovranno più pagare le Commissioni di Sottoscrizione, ma quelle già
pagate non saranno rimborsabili. Pertanto, una estinzione anticipata del PAC comporterà il pagamento di
Commissioni di Sottoscrizione ad un’aliquota effettiva più elevata di quella indicata nel Prospetto.
In caso di pagamento anticipato di alcune o tutte le rate del PAC, i Soggetti incaricati dei pagamenti e dei
rapporti con gli azionisti potranno addebitare agli investitori delle commissioni consistenti (i) in un importo
corrispondente alle commissioni applicate per ogni rata del PAC moltiplicato per il numero di rate di cui si
anticipa il pagamento ovvero (ii) in un importo fisso ovvero (iii) nell’importo che si applicherebbe in caso di
sottoscrizioni in un’unica soluzione come indicato nella tabella che precede.
Gli investitori sono invitati a verificare presso il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli
azionisti che interviene nelle transazione gli importi che verranno effettivamente addebitati per i PAC.
Costi connessi al pagamento dei dividendi
In relazione ai dividendi, i Soggetti incaricati dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti potranno
addebitare agli investitori delle commissioni non superiori a Euro 5 per ogni distribuzione di dividendi. Gli
investitori sono invitati a verificare con il Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti
che interviene nella transazione le commissioni che verranno effettivamente addebitate in occasione della
distribuzione di dividendi.
I Soggetti incaricati dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti possono accordare riduzioni
sugli oneri commissionali di cui sopra , nel caso in cui le procedure e i flussi relativi agli ordini di
Azioni vengano semplificati e/o condivisi a seguito di intese con i collocatori.
Informazioni sullo Switch Programmato
Con lo Switch (Conversione tra Comparti) Programmato un investitore sottoscrive un Comparto – definito
“Comparto X” – e successivamente trasmette al suo Collocatore un modulo di conversione per convertire
periodicamente in un altro Comparto – definito “Comparto Y” – le Azioni del Comparto X originariamente
sottoscritte. Gli investitori devono specificare nel suddetto modulo di conversione il numero di azioni che
intendono convertire ed il Comparto in cui effettuare la conversione. Le conversioni dal Comparto X al
Comparto Y avvengono automaticamente ogni mese. La conversione in Azioni del Comparto Y avverrà sulla
base delle procedure indicate nel Prospetto. Lo Switch Programmato non è disponibile presso tutti i Soggetti
incaricati dei pagamenti e dei rapporti con gli azionisti, per cui si invitano gli investitori a contattare il proprio
Collocatore o Consulente Finanziario per verificare tale disponibilità.
Misure anti-diluizione
Nel caso in cui in una certa Data di Trattazione l’entità delle sottoscrizioni o dei rimborsi e dei costi degli
investimenti o dei disinvestimenti che la SICAV deve conseguentemente sostenere sia tale da incidere sul
valore patrimoniale netto delle Azioni degli altri investitori, la società di gestione della SICAV potrà rettificare
tale valore patrimoniale netto per Azione fino al 2% in più o in meno, nei modi, alle condizioni e con le
procedure descritti nel paragrafo “Misure Anti Diluizione” del Prospetto. Quanto sopra potrebbe riflettersi sul
valore patrimoniale netto delle Azioni rimborsate in una certa data.
17
C) INFORMAZIONI ECONOMICHE
Commissione o altro onere indicato nel
Prospetto
Media delle retrocessioni pagate ai
collocatori nell’esercizio chiuso il 31/12/09
Commissioni di Sottoscrizione (per le Azioni
“Classe A”)
100% delle Commissioni di Sottoscrizione
applicabili alle sottoscrizioni effettuate tramite i
collocatori
Commissioni di Vendita Differite Eventuali e
Commissioni di Distribuzione (per le Azioni
“Classe B”)
Non vengono pagate retrocessioni in relazione
alle Commissioni di Vendita Differite Eventuali.
39% delle Commissioni di Distribuzione
applicate agli investimenti effettuati tramite i
collocatori
Commissioni per il Consulente per gli
Investimenti e Commissioni per Servizi agli
Azionisti
51,85% del totale delle Commissioni per il
Consulente per gli Investimenti e delle
Commissioni per Servizi agli Azionisti applicate
agli investimenti effettuati tramite i collocatori
I collocatori possono concedere agli investitori degli sconti sulla quota parte delle -Commissioni
di Sottoscrizione ad essi retrocesse, fino ad intera concorrenza. In particolare, l’”Importo
investito” (come definito nella tabella nella precedente Sezione B)), che determina la
Percentuale delle Commissioni di Sottoscrizione applicabile, può essere calcolato sommando
l’importo della sottoscrizione di un investitore con l’ammontare dei suoi investimenti già effettuati
in qualsiasi comparto della SICAV, con ciò determinando una Percentuale delle Commissioni di
Sottoscrizione più bassa. Si pregano gli investitori di contattare il loro collocatore o consulente
finanziario per maggiori dettagli.
D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
Estremi bancari dei conti in cui effettuare i pagamenti a mezzo bonifico o addebito diretto (solo per pagamenti
in Euro)
BANCA
C/C
RBC Investor & Treasury Services 078200051
Allianz Bank Financial Advisors S.p.A. 00089537/78
(tel. 02722031)
Banca Sella Holding S.p.A.
0H6890854270
(tel. 01535011)
ICCREA Banca S.p.A.
133620
(tel. 0672071)
State Street Bank International GmbH 1018385
INDIRIZZO
Via Vittor Pisani, 26,
20124 Milano
Piazzale Lodi, 3,
20137 Milano
Piazza Gaudenzio Sella, 1,
Biella
Via Lucrezia Romana, 41-47,
Roma
Via Ferrante Aporti, 10
20125 Milano
MAC 2 Via Benigno Crespi,
19/A 20159 Milano
Via Verri, 14, 46100 Mantova
ABI
03321
CAB
01600
IBAN
IT63P0332101600000078200051
3589
01600
IT62X0358901600010570089537
03311
22300
IT82X03311223000H6890854270
8000
3200
IT0800003200002081133620
3439
01600
IT16S0343901600000001018385
01719
IT05X0330701719000000020267
11599
IT80N0103011599000000001148
01600
IT33R0347901600000800794000
Société Générale Securities Services S.p.A. 20267
03307
(tel. 029178.1)
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A
1148
1030
BNP Paribas Securities Services
Succursale Italia
800794000
Via Ansperto, 5 20123 Milano (*) 03479
(*) dal 7 novembre 2016, Piazza Lina Bo Bardi, 3 – 20124 Milano
Per pagamenti in valute diverse dall’Euro si prega di rivolgersi al Collocatore per ottenere i relativi estremi
bancari.
18
Documenti e informazioni per i partecipanti
Prima dell’adesione, il KIID è fornito dal Collocatore all’investitore in versione cartacea o
tramite sito internet.
Il Prospetto, comprensivo delle disposizioni sostanziali dello Statuto e le Relazioni Annuali e
Semestrali
sono
disponibili
nel
sito
Internet
dell’offerente:
http://www.morganstanleyinvestmentfunds.com/index_it.html
Gli stessi documenti sono altresì disponibili presso le sedi dei Collocatori.
Il NAV per Azione delle Azioni dei vari comparti e classi offerti in Italia è diffuso sul sito
www.morganstanleyinvestmentfunds.com. Né la SICAV né le altre società del gruppo Morgan
Stanley assumono alcuna responsabilità in merito ad errori nella pubblicazione dei Valori
Patrimoniali Netti per Azione, ovvero alla loro mancata pubblicazione. Gli avvisi di convocazione
delle assemblee generali annuali della SICAV, gli eventuali avvisi di distribuzione dei dividendi e
di sospensione del calcolo del NAV sono pubblicati sullo stesso sito e sul quotidiano Milano
Finanza.
Le variazioni del prospetto che riguardano l’identità del Consulente per gli Investimenti, le
caratteristiche essenziali dell’investimento o che comportano l’aumento delle spese applicabili
alla SICAV o ai partecipanti in misura superiore al venti per cento sono trasmesse
tempestivamente a questi ultimi previa comunicazione alla CONSOB.
Ove richiesto dall’investitore alla SICAV, quest’ultima, eventualmente tramite le piattaforme dei
Collocatori, può inviare la documentazione di cui al presente paragrafo anche in formato
elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza che consentano al destinatario dei
documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.
Trattamento fiscale
A norma dell’articolo 10-ter della Legge 23 marzo 1983, n. 77 e successive modifiche, sui
proventi conseguiti in Italia derivanti dagli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari
conformi alle direttive comunitarie e le cui quote o azioni sono collocate nel territorio dello Stato
ai sensi dell’articolo 42 del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, è operata una ritenuta del 26%, con
aliquota ridotta del 12,50% solo per la eventuale quota dei suddetti proventi attribuibile alla parte
di attività dell’OICR investita in titoli di Stato italiani e di altri Paesi indicati dall’Amministrazione
finanziaria. La ritenuta è applicata dai soggetti incaricati del pagamento dei proventi medesimi,
del riacquisto o della negoziazione delle quote o azioni:(i) sui proventi distribuiti in costanza di
partecipazione all’organismo di investimento; (ii) sulla differenza positiva tra il valore di riscatto o
di cessione delle quote o azioni e il valore medio ponderato di sottoscrizione o di acquisto delle
quote o azioni e (iii) in caso di conversioni tra comparti diversi, sulla differenza tra valore delle
quote o azioni del comparto di provenienza preso in considerazione per la conversione di tali
quote o azioni dello stesso comparto di provenienza in quote o azioni di un altro comparto e il
valore medio ponderato di sottoscrizione o di acquisto delle quote o azioni del comparto di
provenienza. La ritenuta è applicata anche nell’ipotesi di trasferimento delle quote o azioni a
diverso intestatario. La ritenuta si applica a titolo d’acconto per i proventi derivanti dalle
partecipazioni relative all’impresa e a titolo d’imposta in ogni altro caso. Sarà inoltre applicata
una imposta di bollo annuale all’aliquota dello 0,20%.
Il regime fiscale applicabile ai trasferimenti per successione o donazione è disciplinato dal D. L.
3 ottobre 2006, n. 262, come da ultimo modificato dall’art. 1, comma 77, della Legge 27
19
dicembre 2006, n. 296 (Legge Finanziaria 2007). Ai sensi del citato decreto, non è prevista
alcuna imposta in caso di trasferimento di Azioni a seguito di successione mortis causa o per
donazione, a condizione che (i) in caso di trasferimento a favore del coniuge e dei parenti in
linea retta, l’ammontare delle Azioni da trasferire, per ciascun beneficiario, sia inferiore o uguale
a un milione di Euro; (ii) in caso di trasferimento a favore dei fratelli e delle sorelle, l’ammontare
delle Azioni da trasferire sia inferiore o uguale a 100.000 Euro.
In relazione agli altri casi di trasferimento per successione o donazione, si applicheranno le
seguenti aliquote:
Trasferimenti in favore di coniuge e parenti in linea retta (sul valore eccedente 1 milione di Euro
per ciascun beneficiario): 4%
Trasferimenti in favore di fratelli e sorelle (sul valore eccedente 100.000 di Euro per ciascun
beneficiario): 6%
Trasferimenti in favore di altri parenti fino al 4° e degli affini in linea retta e in linea collaterale fino
al 3°: 6%
Trasferimenti in favore di altri soggetti: 8%
Se il successore o il destinatario della donazione è un portatore di handicap riconosciuto grave
ai sensi della Legge 5 febbraio 1992, n. 104, la franchigia è pari a 1.500.000 di Euro.
Il pagamento delle imposte di successione o donazione sarà effettuato direttamente dal/dai
soggetto/i obbligato/i e non tramite ritenuta da parte di un sostituto di imposta
20