Know Your Customers 3

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Know Your Customers 3
Corvallis è una delle prime aziende di servizi IT sul mercato
italiano con un’offerta ad alto valore aggiunto rivolta al
mondo bancario, assicurativo, ai comparti industriali e di
servizi, alle pubbliche amministrazioni. Le competenze
funzionali, tecnologiche e di processo, acquisite in oltre 20
anni di esperienza, si esprimono attraverso specifiche linee
di offerta: consulenza, software integration, prodotti, servizi
applicativi e outsourcing, secondo un modello di business
volto ad implementare soluzioni innovative a supporto del
cliente nel raggiungimento dei suoi obiettivi di crescita. Una
ricca rete di partnership conferisce maggiore competitività
alla proposizione e genera un’offerta IT altamente integrata
e specializzata.
Know Your Customers 3
Corvallis S.p.A.
Sede Legale: Via G. Savelli 56, 35129 Padova, Italia
Tel: +39 049 8434511 - Fax: +39 049 8434555
[email protected] - www.corvallis.it
Gestire la III Direttiva Antiriclaggio per conoscere il
tuo cliente
Know Your Customers 3
w w w. c o r v a l l i s . i t
Suite applicativa, in grado di garantire un’adesione completa,
• verificare e certificare i dati ricevuti;
Il modulo “Monitor” propone un’interfaccia utente per
• minori costi di progetto d’impianto;
rapida e accurata alle richieste degli organismi di vigilanza in
• conservare i dati secondo metodi uniformi e mantenere la
visualizzare e analizzare gli “alert” generati dai moduli Classifier,
• capitalizzazione degli investimenti in hardware e software di
materia di antiriciclaggio e prevenzione del rischio di finanziamento
storicità delle informazioni trattate.
Expansion e Control.
del terrorismo.
• economie più che significative nella gestione di un unico
La suite applicativa, “Suite KYC 3” (Know Your Customer), tratta
gli argomenti per processo: questo tipo di approccio permette una
Modulo Classifier
operativo, a quello che, sul versante organizzativo, è l’istituzione
di una funzione aziendale di trattamento accentrato delle
Il modulo “Classifier” è una soluzione generalizzata di profilatura
del Cliente rispetto ad un numero non prefissato di dimensioni,
indipendenti tra loro ma con la condivisione di dati e funzioni.
problematiche relative alla compliance.
CARATTERISTICHE PRINCIPALI
Modulo Integrator
• architettura modulare e aperta;
• gestione integrata e coerente delle diverse aree di
prevenzione del rischio;
• centralità del repository;
aree, al fine di avere una visione sistemica del Cliente e di
di controllo
flessibile ed efficiente che può essere facilmente modificato
• permette di raccordare tutte le informazioni provenienti dalle
rispondendo ai cambiamenti repentini delle regole internazionali o
diverse verticalizzazioni di rischio, dando la possibilità di prendere
interne all’organizzazione. Il modulo governa le parametrizzazioni
decisioni più centrate e di far evolvere efficacemente i sistemi di
delle altre componenti della “Suite KYC 3”.
presidio adottati.
Consente inoltre la codifica parametrica del flusso operativo
Monitor.
tutte le funzioni richieste per l’import e l’aggregazione delle liste
sia pubbliche che private (ad esempio Persone Politicamente
Esposte). Il modulo è completato da uno strumento a disposizione
Compliance Dashboard & Planner Tool
dell’utente per l’amministrazione delle liste, compresi gli alias e le
permutazioni generate in fase di importazione.
Il modulo Compliance Dashboard & Planner Tool permette una
completa visione tra i dati gestiti nel Repository, consente all’utente di
definire e controllare obiettivi per i vari livelli gerarchici ed organizzativi,
• flessibilità;
• convergenza delle segnalazioni provenienti dalle diverse
Modulo Expansion
relativamente ad indicatori sintetici di misurazione delle performance
dei processi aziendali interessati.
Il modulo “Expansion”, basato su logiche di intelligenza
adottare misure organizzative ed efficaci per la prevenzione
artificiale, soddisfa l’esigenza di ricerche di ricorrenze di dati,
dei rischi.
presenti nelle liste pubbliche, data base interni, data base forniti
Architettura Tecnologica
da info providers, acquisiti tramite il modulo Integrator.
“Suite KYC 3” è caratterizzata da un’architettura aperta e da una
LE COMPONENTI
Le componenti della “Suite KYC 3” sono di seguito raffigurate
ed elencate:
versatilità che le consente di adattarsi alle più diffuse piattaforme
Modulo Control
tecnologiche.L’infrastruttura applicativa si compone di un engine
per l’elaborazione delle “business rule”, implementabile sui più
Il modulo “Control” presidia l’analisi dell’operatività della clientela
considerando i dati anagrafici, di rapporto e di movimentazione,
Compliance Repository
generando degli aggregati statistici da analizzare.
diffusi motori di database (Oracle, Microsoft, IBM), e da un frontend web per l’utilizzo dei servizi, resi disponibili anche in modalità
“Web Service”.
Il sistema è basato su un potente motore di analisi delle transazioni
Il modulo “Repository” archivia in un unico ambiente tutte le
capace di trattare volumi considerevoli di dati; le regole sono
informazioni relative al cliente e la sua operatività, necessarie
personalizzabili in modo da adattarsi alle tipicità dell’azienda in
a soddisfare le diverse richieste imposte dalla normativa. Le
termini di prodotti offerti e segmenti di clientela serviti.
settoriali nei quali sono dispersi;
Vantaggi della soluzione
La “Suite KYC 3”, unico applicativo trasversale, organizzato per
funzionalità presenti consentono di:
• acquisire i dati relativi alla clientela da tutti i sottosistemi
sistema e di una sola base dati;
Il modulo “Configurator” permette di assicurare un approccio
(workflow) di trattamento e identificazione degli allarmi gestiti con
Il modulo “Integrator” di integrazione delle fonti esterne, fornisce
Le caratteristiche principali della “Suite KYC 3” sono:
Modulo Configurator
• assicura una gestione integrata e coerente di tutte le attività
gestione integrata e coerente dei diversi adempimenti normativi
che, riguardano il Cliente e le sue transazioni; ed equivale, sul lato
base;
processi:
Modulo Monitor
• consente