modulo di adesione - Banca Popolare di Vicenza

MODULO DI ADESIONE
OFFERTA IN OPZIONE DI N. 271.339 AZIONI ORDINARIE “BANCA POPOLARE DI VICENZA
S.P.A.” OGGETTO DI RECESSO EX ART. 2437, comma 1, lett.b) cod. civ..
“Rapporto di Opzione”: 1 azione al prezzo di Euro 6,30 per 372,1466 azioni ordinarie “Banca Popolare
di Vicenza” ovvero obbligazioni convertibili – “Periodo di Adesione”: dal 4 maggio 2016 fino al 6 giugno
2016, estremi inclusi
(l’”Offerta in Opzione”)
Spettabile
Banca Popolare di Vicenza S.p.A.
Via Btg. Framarin, 18
36100 – Vicenza (VI)
Il/La sottoscritto/a _________________________________________________________________________________
(cognome e nome o denominazione sociale)
(per le sole persone fisiche)
nato/a a___________________________________________ (luogo) (_____) (prov.)
in data ______________________
codice fiscale / P.IVA ________________________________
nazionalità ________________________________
residenza/sede legale in _____________________________________ (luogo) (_________________) (provincia/paese)
Via/Piazza/altro. ______________________________________________________ n. _____ CAP _________________
in qualità di azionista di Banca Popolare di Vicenza S.p.A. – e/o titolare di obbligazioni convertibili del prestito
obbligazionario “BANCA POPOLARE DI VICENZA 15.A EMISSIONE SUBORDINATO CONVERTIBILE EUR
328.878.663,00 2009-2016” (le “Obbligazioni Convertibili”) - con sede legale in Via Btg. Framarin, 18 – 36100
Vicenza (VI), iscritta al Registro delle Imprese di Vicenza al n. 00204010243 (“BPVI” o la “Società”).
(ove applicabile)
Rappresentato/a dal soggetto di seguito indicato, munito dei necessari poteri:
in qualità di _________________________________________________________________
nome e cognome/denominazione ________________________________________________
(per le sole persone fisiche)
nato/a a ___________________________________________________(luogo)
(____________________) (provincia/paese)
in data _________________
(per le sole persone giuridiche, dati identificativi del rappresentante legale)
nato/a a ___________________________________________________(luogo)
(____________________) (provincia/paese)
in data _________________
codice fiscale/ P.IVA . ________________________________
nazionalità ________________________________
residenza/sede legale in ________________________ (luogo), (_________) (provincia/paese)
Via/Piazza/altro ________________________________ n. _____ CAP ________________
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DICHIARA
1.
di essere socio della Banca - e/o di essere titolare di Obbligazioni Convertibili - e che tale era anche alla data del 3
maggio 2016;
2.
di non aver esercitato - relativamente alle azioni ordinarie “Banca Popolare di Vicenza” dallo stesso detenute - il diritto
di recesso ex art. 2437, comma 1, lett. b) cod. civ., a fronte della trasformazione di BPVI da “Società Cooperativa per
Azioni” in “Società per Azioni”, approvata dall’Assemblea Straordinaria dei soci di BPVI dello scorso 5 marzo 2016;
3.
di aver preso conoscenza dell’Offerta in Opzione delle azioni ordinarie “Banca Popolare di Vicenza” per le quali è
stato esercitato il diritto di recesso (le “Azioni Oggetto di Recesso”), depositata presso il Registro delle Imprese di
Vicenza ai sensi dell’art. 2437-quater, comma 2, cod. civ. e pubblicata in data 4 maggio 2016 sul sito internet della
Società (www.popolarevicenza.it), nonché sui quotidiani “MF” e “Il Giornale di Vicenza” (l’“Offerta in Opzione”)
e di accettarne integralmente le condizioni, i termini e le modalità, ivi incluso il Rapporto di Opzione;
4.
di aver preso conoscenza del fatto che il Rapporto di Opzione è: (i) quanto agli azionisti, n. 1 Azione Oggetto di
Recesso per ogni 372,1466 azioni ordinarie BPVi possedute; (ii) quanto ai titolari delle Obbligazioni Convertibili, e
tenuto conto del relativo rapporto di conversione, n. 1 Azione Oggetto di Recesso per ogni 372,1466 Obbligazioni
Convertibili detenute (il “Rapporto di Opzione”);
5.
di essere a conoscenza della circostanza che l’adesione all’Offerta in Opzione è irrevocabile;
6.
di essere autorizzato ad acquistare azioni ordinarie Banca Popolare di Vicenza senza essere soggetto ad alcuna
limitazione legale e senza che sia necessario alcun altro intervento da parte della Società;
7.
di essere titolare di (segnare l’opzione tra quelle di seguito indicate):
n. _________________ azioni ordinarie Banca Popolare di Vicenza;
n. ___________ Obbligazioni Convertibili che danno diritto di sottoscrivere n. ________________ di azioni
della Banca in base al Rapporto di Conversione di cui al Regolamento del prestito obbligazionario “BANCA
POPOLARE DI VICENZA 15.A EMISSIONE SUBORDINATO CONVERTIBILE EUR 328.878.663,00 20092016”-CODICE ISIN: IT0004548258
depositate sul deposito titoli n. ________________________, presso l’intermediario che riceve il presente Modulo di
Adesione (l’“Intermediario”).
Tutto ciò premesso e dichiarato, il/la sottoscritto/a
ESERCITA
il proprio diritto di opzione sulle Azioni Oggetto di Recesso e, per l’effetto,
ACQUISTA
n._______ Azioni Oggetto di Recesso, corrispondenti all’integrale/parziale esercizio del diritto di opzione spettante in
applicazione del Rapporto di Opzione, arrotondato per difetto all’unità, al prezzo unitario di Euro 6,30, per un controvalore
complessivo pari ad Euro
_______________________________________________________,
(in lettere Euro
_____________________________________________________________________)
(“Controvalore Esercizio di Opzione”).
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RICHIEDE inoltre di ACQUISTARE IN PRELAZIONE,
in conformità all’articolo 2437-quater, comma 3, cod. civ.
massimo n.___________________ Azioni Oggetto di Recesso per le quali non dovesse essere esercitato il diritto di opzione
(le “Azioni Inoptate”) al prezzo unitario di Euro 6,30, per un controvalore pari a massimi Euro______________________,
(in lettere Euro _____________________________________________________)
(“Controvalore Esercizio della Prelazione”).
AUTORIZZA sin d’ora
Banca Popolare di Vicenza S.p.A. e/o le banche del relativo Gruppo e/o l’Intermediario presso cui viene effettuata
l’adesione all’Offerta in Opzione a:
a.
costituire, a decorrere dalla data odierna, un vincolo di indisponibilità sulla somma pari al Controvalore Esercizio di
Opzione - e dell’eventuale Controvalore Esercizio della Prelazione (ove esercitato) – ad oggi disponibile sul conto
corrente n. _______________________ intestato a __________________________________________ presso la
Banca ____________________________________ Filiale_________________________________, e a mantenere
tale vincolo di indisponibilità su detto importo complessivo fino alla data di assegnazione delle Azioni Oggetto di
Recesso, come indicata nell’Offerta di Opzione;
b.
regolare il corrispettivo dovuto quale controvalore complessivo per le Azioni Oggetto di Recesso effettivamente
assegnate nell’ambito e a chiusura dell’Offerta in Opzione – secondo i criteri di cui al suddetto relativo avviso
pubblicato - mediante addebito sul medesimo conto corrente di cui al precedente punto (a), alla data di assegnazione
delle Azioni Oggetto di Recesso, come indicata nell’Offerta in Opzione; e
c.
immettere le Azioni Oggetto di Recesso effettivamente assegnate nell’ambito e a chiusura dell’Offerta in Opzione secondo i criteri di cui al suddetto relativo avviso pubblicato - sul deposito titoli n. _________________al/alla
medesimo/a sottoscritto/a intestato, presso la Banca ______________________________________ Filiale
_____________________________.
DICHIARA
che l’importo complessivo di cui al punto (a) che precede, costituito in vincolo come sopra, non rinviene da finanziamenti
diretti e/o indiretti concessi da BPVI o da altre società del Gruppo Banca Popolare di Vicenza.
PRENDE ATTO
(i) che le azioni ordinarie Banca Popolare di Vicenza – anche tenuto conto che non sono quotate su un mercato
regolamentato né su altre piattaforme di negoziazione – sono un prodotto finanziario illiquido, che determina cioè
per l’investitore ostacoli o limitazioni allo smobilizzo entro un lasso di tempo ragionevole, a condizioni di prezzo
significative, ossia tali da riflettere, direttamente o indirettamente, una pluralità di interessi in acquisto e in vendita;
(ii)
che l’irregolarità della sottoscrizione del presente Modulo di Adesione comporterà l’annullamento dello stesso e
l’inefficacia della relativa adesione;
(iii) che il rischio della mancata comunicazione dell’adesione da parte dell’Intermediario entro il termine del Periodo di
Adesione è a esclusivo carico dell’aderente;
(iv) che, qualora il numero di Azioni Oggetto di Recesso per le quali sia stato esercitato il Diritto di Prelazione sia superiore
alle Azioni Inoptate, l’assegnazione delle stesse azioni tra tutti i richiedenti avverrà sulla base di un meccanismo di
riparto proporzionale al quantitativo di Azioni Inoptate richieste in prelazione, arrotondate all’unità inferiore.
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L’eventuale quantitativo di Azioni Inoptate residue all’esito di detto arrotondamento verrà assegnato, fino ad
esaurimento, ai richiedenti il maggior quantitativo in prelazione;
(v)
che il numero di Azioni Inoptate assegnate all’esito dell’eventuale Esercizio del Diritto di Prelazione sarà comunicato
agli interessati entro la data di assegnazione delle Azioni Oggetto di Recesso dal rispettivo Intermediario;
(vi) che le banche del Gruppo Banca Popolare di Vicenza, non percepiscono alcuna commissione in relazione all’attività
di collocamento svolta nell’ambito dell’Offerta in Opzione;
(vii) che, qualora la richiesta di sottoscrizione sia presentata presso la filiale di una banca del Gruppo Banca Popolare di
Vicenza, la stessa Banca - in qualità di collocatore - ha nell’Offerta in Opzione un interesse in conflitto in quanto
Banca Popolare di Vicenza ha emessole azioni oggetto dell’Offerta in Opzione;
(viii) che, qualora l’Aderente non intrattenga alcun rapporto di clientela con il Collocatore presso il quale viene presentata
la richiesta di adesione potrebbe essergli richiesta l’apertura di un conto corrente e di un deposito titoli ovvero il
versamento di un deposito temporaneo infruttifero di un importo pari all’importo complessivo descritto sub lettera a)
che precede. A tal fine, presso le filiali del Gruppo BPVi viene offerta la possibilità di aprire un deposito titoli e un
conto corrente, senza aggravio di spese e commissioni.
CONFERMA
sotto la propria responsabilità, a tutti gli effetti di legge, l’esattezza dei dati riportati nel presente Modulo di Adesione.
Ai sensi dell’art. 13 del Codice in materia di protezione dei dati personali, D.Lgs. 196/2003, si informano gli aderenti
all’Offerta in Opzione che i dati personali da essi indicati nel presente Modulo di Adesione saranno oggetto di trattamento
anche mediante utilizzo di procedure informatiche e telematiche per finalità direttamente connesse e strumentali all’Offerta
in Opzione (raccolta delle adesioni, verifica della regolarità delle stesse, ecc.). Relativamente al suddetto trattamento
l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all’art. 7 (diritti di accesso ai dati personali ed altri diritti) del D.Lgs.
196/2003. L’acquisizione dei dati personali ha natura obbligatoria ed il mancato conferimento, anche parziale degli stessi,
determinerà l’irricevibilità del presente Modulo di Adesione. Titolari del trattamento dei dati sono Banca Popolare di
Vicenza S.p.A., Via Btg. Framarin, n. 18 - Vicenza (VI) e l’Intermediario che riceve il presente Modulo di Adesione,
ognuno per quanto di propria competenza.
(Data) _________________
(Firma dell’aderente o del rappresentante) __________________________________
INTERMEDIARIO
(Denominazione) __________________________________________________________________________________
(Riferimenti) Tel. ________________________________E-mail ____________________________________________
(Timbro e Firma dell’Intermediario)
____________________________________________________________
(*) Il presente Modulo di Adesione deve essere prodotto in tre copie, una per BPVI, una per l’Intermediario ed una per
l’azionista aderente.
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