2014 02 13 Procedura internal dealing UnipolSai_IT

OBBLIGHI INFORMATIVI IN MATERIA DI INTERNAL DEALING
PROCEDURA
PER LA COMUNICAZIONE DELLE OPERAZIONI AVENTI AD OGGETTO AZIONI
EMESSE DA UNIPOLSAI ASSICURAZIONI S.p.A. O ALTRI STRUMENTI
FINANZIARI AD ESSE COLLEGATI
istituita a norma degli Artt. 114, comma settimo, del Decreto legislativo 24
febbraio 1998 n. 58 e 152-sexies e ss. del Regolamento adottato da Consob con
Delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 e successive modificazioni
13 febbraio 2014
Premessa
I.
La presente procedura (la Procedura), definisce le regole per l’assolvimento da
parte dei Soggetti Rilevanti, come infra definiti, e di UnipolSai Assicurazioni
S.p.A. (UnipolSai o la Società) degli obblighi di informazione alla Consob e al
mercato sulle operazioni di acquisto, vendita, sottoscrizione o scambio aventi
ad oggetto le azioni UnipolSai, o gli Strumenti Finanziari Collegati alle azioni
UnipolSai come infra definiti, compiute da tali soggetti anche per interposta
persona.
La disciplina normativa e regolamentare dei sopra richiamati obblighi informativi
(la Disciplina) è contenuta negli Artt. 114, comma settimo, del Decreto
legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (il TUF) (1) e 152-sexies e seguenti del
Regolamento adottato da Consob con Delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 e
successive modificazioni (il Regolamento Emittenti).
II.
La finalità perseguita dalla Disciplina è essenzialmente quella di garantire
adeguata trasparenza ed omogeneità informativa relativamente alle operazioni
che – essendo effettuate da persone che partecipano attivamente ai processi
decisionali o comunque hanno una significativa conoscenza delle strategie
aziendali, in ragione delle funzioni svolte all’interno di UnipolSai o di una sua
eventuale Principale Controllata, come infra definita, o della loro qualità di
azionisti titolari di una partecipazione significativa in UnipolSai o della
partecipazione di controllo di UnipolSai stessa - possono assumere una
specifica “funzione segnaletica” per il mercato della percezione che tali persone
hanno sulle prospettive della Società e del gruppo di appartenenza.
La Disciplina, che, pertanto, prescinde dal possesso da parte dei Soggetti
Rilevanti di informazioni privilegiate e dal loro eventuale uso illecito (fattispecie
che configura il reato di c.d. insider trading), rappresenta uno strumento per il
perseguimento di un’adeguata trasparenza informativa nei confronti degli
investitori sulla possibile evoluzione e sulle prospettive future della Società e del
suo gruppo.
1
Il comma settimo dell’art. 114 del TUF dispone quanto segue:
“I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione in un emittente quotato e
i dirigenti che abbiano regolare accesso a informazioni privilegiate indicate al comma 1 e detengano il
potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere sull’evoluzione e sulle prospettive future
dell’emittente quotato, chiunque detenga azioni in misura almeno pari al 10 per cento del capitale
sociale, nonchè ogni altro soggetto che controlla l’emittente quotato, devono comunicare alla CONSOB
e al pubblico le operazioni, aventi ad oggetto le azioni emesse dall’emittente o altri strumenti finanziari
ad esse collegati, da loro effettuati, anche per interposta persona. Tale comunicazione deve essere
effettuata anche dal coniuge non separato legalmente, dai figli, anche del coniuge, a carico, nonchè dai
genitori, i parenti e gli affini conviventi dei soggetti sopra indicati, nonchè negli altri casi indicati dalla
CONSOB con regolamento, in attuazione della direttiva2004/72/CE della Commissione, del 29 aprile
2004. La CONSOB individua con lo stesso regolamento le operazioni, le modalità ed i termini delle
comunicazioni, le modalità ed i termini di diffusione al pubblico delle informazioni, nonchè i casi in cui
detti obblighi si applicano anche con riferimento alle società in rapporto di controllo con l’emittente
nonchè ad ogni altro ente nel quale i soggetti sopra indicati svolgono le funzioni previste dal primo
periodo del presente comma.”
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III.
La Procedura, oltre ai menzionati obiettivi di garanzia di adeguati livelli di
trasparenza informativa al mercato, persegue altresì finalità di prevenzione
degli abusi di informazioni privilegiate prevedendo (Art. 5; “Restrizioni”) specifici
divieti per i Soggetti Rilevanti di compiere determinate operazioni nei periodi
antecedenti all’approvazione e alla diffusione di documenti contabili periodici
obbligatori e previsionali della Società e della sua eventuale Principale
Controllata.
IV.
Il sistema di regole contenute nella presente Procedura comprende, tra l’altro:
(i)
in conformità a quanto previsto dall’Art. 152-octies, ottavo comma, del
Regolamento Emittenti (2), i criteri per l’identificazione dei soggetti che
svolgono funzioni di direzione e dei dirigenti di UnipolSai che, avendo
accesso regolare a informazioni privilegiate e detenendo il potere di
adottare decisioni di gestione che possono incidere sull’evoluzione e
sulle prospettive future di UnipolSai o di una sua eventuale Principale
Controllata, sono qualificati Soggetti Rilevanti e sono, pertanto, soggetti
agli obblighi di comunicazione previsti dal citato Art. 114, settimo
comma, del TUF;
(ii)
una sezione (Sezione II) ove sono riportate le modalità per
l’adempimento, da parte dei Soggetti Rilevanti, degli obblighi di
comunicazione a Consob, al mercato e a UnipolSai delle operazioni
rilevanti, in conformità a quanto prescritto dalla Disciplina (Art. 152octies, commi primo, secondo e quarto, del Regolamento Emittenti (3));
(iii)
un’ulteriore sezione (Sezione III) contenente la descrizione delle
condizioni per il conferimento da parte dei Soggetti Rilevanti di apposito
incarico a UnipolSai affinchè quest’ultima effettui, per loro conto, le
comunicazioni a Consob e, sussistendone i presupposti, al mercato,
delle operazioni rilevanti dagli stessi effettuate, ai sensi di quanto
previsto dalla Disciplina (Art. 152-octies, commi quinto e sesto, del
2
Il comma ottavo lett. a) dell’art. 152-octies del Regolamento Emittenti dispone quanto segue:
“Gli emittenti quotati .... devono;
a) istituire una procedura diretta a identificare tra i propri dirigenti i soggetti obbligati a effettuare le
comunicazioni previste dall’art. 114, comma settimo, del Testo Unico, come individuati nello
stesso articolo e nel presente Titolo;
b) dare informazione ai soggetti identificati ai sensi della lettera precedente dell’avvenuta
identificazione e degli obblighi connessi”.
3
I commi primo e secondo dell’art. 152-octies del Regolamento Emittenti dispongono quanto segue:
“I soggetti rilevanti indicati nell’art. 152-sexies, comma 1, lett. c.1), c.2) e c.3) comunicano alla Consob le
operazioni sulle azioni e sugli strumenti finanziari collegati, compiute da loro stessi e dalle persone
strettamente legate entro cinque giorni di mercato aperto a partire dalla data della loro effettuazione.
I soggetti rilevanti indicati nell’art. 152-sexies, comma 1, lett. c.1), c.2) e c.3) comunicano all’emittente
quotato le operazioni indicate al comma 1 entro i termini ivi stabiliti.”
Il comma quarto dell’art. 152-octies del Regolamento Emittenti dispone quanto segue:
“I soggetti rilevanti indicati nell’articolo 152-sexies, comma 1, lettera c.4) comunicano alla Consob e
pubblicano le informazioni indicate al comma 1, entro la fine del quindicesimo giorno del mese
successivo a quello in cui è stata effettuata l’operazione.”
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Regolamento Emittenti (4)). In tale caso, infatti, i Soggetti Rilevanti,
esercitando la facoltà ivi prevista, conferiscono incarico ad UnipolSai
affinchè la stessa espleti, per loro conto, nei confronti di Consob e, ove
applicabile, del mercato, l’obbligo informativo previsto dalla Disciplina.
Nell’ipotesi, pertanto, di mancato esercizio della facoltà di conferimento
dell’incarico secondo le regole previste dalla Sezione III della Procedura,
i Soggetti Rilevanti sono tenuti ad espletare autonomamente i suddetti
obblighi informativi nei confronti di Consob e del mercato.
4
Il comma quinto dell’art. 152-octies del Regolamento Emittenti stabilisce che: “La comunicazione al
pubblico prevista dal comma 4 può essere effettuata, per conto dei soggetti rilevanti ivi indicati,
dall’emittente quotato, a condizione che, previo accordo, tali soggetti rilevanti inviino le informazioni
indicate al comma 1 all’emittente quotato, nei termini indicati al comma 4. In tal caso l’emittente quotato
pubblica le informazioni entro la fine del giorno di mercato aperto successivo a quello in cui ha ricevuto
le informazioni dai predetti soggetti rilevanti”
Il comma sesto dell’art. 152-octies del Regolamento Emittenti dispone quanto segue: “La comunicazione
alla Consob dei commi 1 e 4 può essere effettuata, per conto di tutti i soggetti rilevanti, dall’emittente
quotato entro i termini, rispettivamente, indicati nei predetti commi”.
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– SEZIONE I –
1.
DEFINIZIONI
Ai fini di quanto previsto dalla presente Procedura ed in aggiunta alle definizioni
previste in Premessa e nelle disposizioni che seguono, le espressioni e/o le parole
riportate con lettera iniziale maiuscola assumono il seguente significato.
1.1.
Per “Soggetti Rilevanti” si intendono:
a)
gli Amministratori non esecutivi, l’Amministratore Delegato e i Sindaci
Effettivi di UnipolSai;
b)
gli Altri Dirigenti con responsabilità strategiche di UnipolSai (diversi
dai soggetti di cui al punto a) che precede) individuati, sulla base dei
ruoli organizzativi e delle rispettive responsabilità, dalla Direzione
Risorse Umane e Organizzazione di UnipolSai che ne sottopone
l’elenco al Presidente e all’Amministratore Delegato per
l’approvazione;
c)
chiunque altro detenga una partecipazione, calcolata ai sensi dell’Art.
118 del Regolamento Emittenti, pari ad almeno il 10 per cento del
capitale sociale di UnipolSai, rappresentato da azioni con diritto di
voto;
nonché
d)
qualunque altro soggetto che controlla UnipolSai,
Il Presidente del Consiglio di Amministrazione e l’Amministratore Delegato di
UnipolSai possono, di volta in volta, individuare ulteriori dirigenti di UnipolSai o
di una sua eventuale Principale Controllata che, in ragione delle funzioni svolte
o dell’incarico loro assegnato, rientrano nel novero dei Soggetti Rilevanti; di tale
individuazione dovrà essere data immediata comunicazione alla Funzione
Preposta che provvederà prontamente ad aggiornare l’elenco dei Soggetti
Rilevanti, ai sensi dell’Art. 6.1 della presente Procedura.
1.2.
Per “Principale Controllata” si intende – ove esistente – la società controllata,
direttamente o indirettamente, da UnipolSai, se il valore contabile della
partecipazione nella predetta società controllata rappresenta più del 50%
dell’attivo patrimoniale di UnipolSai, come risultante dall’ultimo bilancio
approvato; alla data di entrata in vigore della presente Procedura nessuna
società può qualificarsi come Principale Controllata du UnipolSai.
In considerazione del fatto che Unipol Gruppo Finanziario S.p.A. (UGF), società
controllante UnipolSai, è a sua volta un emittente quotato, ogni comunicazione
al mercato nonché ogni adempimento di cui alla presente Procedura, sarà
oggetto di coordinamento tra UGF e UnipolSai medesima al fine di evitare
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duplicazioni ogni qualvolta gli adempimenti e le comunicazioni riguardino
Soggetti qualificabili come Rilevanti sia in UGF che in UnipolSai.
1.3.
Per “Persone Strettamente Legate” al Soggetto Rilevante si intendono:
(a)
il coniuge non separato legalmente, i figli, anche del coniuge, a carico e,
se conviventi da almeno un anno, i genitori, i parenti e gli affini del
Soggetto Rilevante;
(b)
le persone giuridiche, le società di persone e i trust in cui il Soggetto
Rilevante o una delle persone indicate alla lett. (a) che precede sia
titolare, da solo o congiuntamente tra loro, della funzione di gestione;
(c)
le persone giuridiche controllate direttamente o indirettamente dal
Soggetto Rilevante o da una delle persone di cui alla lett. (a) che
precede;
(d)
le società di persone i cui interessi economici siano sostanzialmente
equivalenti a quelli del Soggetto Rilevante o di una delle persone
indicate alla lett. (a) che precede;
(e)
i trust costituiti a beneficio del Soggetto Rilevante o di una delle persone
di cui al punto (a) che precede.
1.4.
Per “Azioni UnipolSai” si intendono le azioni rappresentative del capitale
ordinario e del capitale di risparmio di UnipolSai, nonchè ogni altra eventuale
categoria di azioni che UnipolSai potrà emettere in conformità alle disposizioni
statutarie.
1.5.
Per “Strumenti Finanziari Collegati alle Azioni UnipolSai” si intendono:
(a)
gli strumenti finanziari che permettono di sottoscrivere, acquisire o
cedere le Azioni UnipolSai;
(b)
gli strumenti finanziari di debito convertibili nelle Azioni UnipolSai o
scambiabili con esse;
(c)
gli strumenti finanziari derivati sulle Azioni UnipolSai indicati dall’Art. 1,
comma terzo, del TUF;
(d)
gli altri strumenti finanziari
rappresentanti tali azioni;
(e)
le azioni quotate emesse da società controllate da UnipolSai e gli
strumenti finanziari di cui alle lettere da (a) a (d) ad esse collegati;
(f)
le azioni non quotate emesse dall’eventuale Principale Controllata e gli
strumenti finanziari di cui alle lettere da (a) a (d) che precedono ad esse
collegati.
equivalenti
alle
Azioni
UnipolSai,
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1.6.
Per “Operazioni Rilevanti” si intendono le operazioni di acquisto, vendita,
sottoscrizione o scambio di Azioni UnipolSai o di Strumenti Finanziari Collegati
alle Azioni UnipolSai, con esclusione delle seguenti operazioni:
(i)
le operazioni il cui importo complessivo non raggiunga i 5.000
(cinquemila) Euro entro la fine dell’anno (l’Importo Rilevante);
successivamente ad ogni comunicazione non sono comunicate le
operazioni il cui importo complessivo non raggiunga un controvalore di
ulteriori 5.000 (cinquemila) Euro entro la fine dell’anno. Per gli Strumenti
Finanziari Collegati alle Azioni UnipolSai derivati, l’importo è calcolato
con riferimento alle Azioni UnipolSai sottostanti. L’Importo Rilevante è
calcolato sommando le Operazioni Rilevanti effettuate per conto di
ciascun Soggetto Rilevante e quelle effettuate per conto delle Persone
Strettamente Legate al medesimo;
(ii)
le operazioni effettuate tra il Soggetto Rilevante e le Persone
Strettamente Legate al medesimo;
(iii)
le operazioni effettuate dalla UnipolSai e da società dalla stessa
controllate;
(iv)
le operazioni effettuate da un ente creditizio o da un’impresa di
investimento che concorrano alla costituzione del portafoglio di
negoziazione di tale ente o impresa, quale definito dall’art. 11 della
direttiva 2006/49/CE (5), purché il medesimo soggetto:
-
tenga organizzativamente separati dalla tesoreria e dalle
strutture che gestiscono le partecipazioni strategiche le strutture
di negoziazione e di market making;
-
sia in grado di identificare le azioni detenute ai fini della attività di
negoziazione e/o market making, mediante modalità che
possano essere oggetto di verifica da parte della Consob, ovvero
mediante la detenzione delle stesse in un apposito conto
separato;
e, qualora operi in qualità di market maker,
-
sia autorizzato dallo Stato membro d’origine ai sensi della
direttiva 2004/39/CE (6) allo svolgimento dell’attività di market
making;
5
Direttiva 2006/49/CE del Parlamento Europeo e del Consiglio del 14 giugno 2006 relativa
all'adeguatezza patrimoniale delle imprese di investimento e degli enti creditizi (rifusione).
6
Direttiva 2004/39/CE del Parlamento Europeo e del Consiglio del 21 aprile 2004 relativa ai mercati degli
strumenti finanziari, che modifica le direttive 85/611/CEE e 93/6/CEE del Consiglio e la direttiva
2000/12/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e che abroga la direttiva 93/22/CEE del Consiglio.
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-
fornisca alla Consob l’accordo di market making con la società di
gestione del mercato e/o con UnipolSai eventualmente richiesto
dalla legge e dalle relative disposizioni di attuazione, vigenti nello
Stato membro UE dove il market maker svolge la propria attività;
-
notifichi alla Consob che intende svolgere o svolge attività di
market making sulle azioni di UnipolSai, utilizzando il modello
TR-2 contenuto nell’Allegato 4E al Regolamento Emittenti; il
market maker deve altresì notificare senza indugio alla Consob la
cessazione dell’attività di market making sulle medesime azioni.
1.7.
Per “Funzione Preposta” si intende la funzione Segreteria Generale e Ufficio
Soci della Direzione Legale, Societario e Partecipazioni di UnipolSai.
1.8.
Per “Recapiti della Funzione Preposta” si intende:
(a)
con riferimento al recapito per gli inoltri a mezzo di telefax:
Direzione Legale, Societario e Partecipazioni – Segreteria Generale e
Ufficio Soci di UnipolSai Assicurazioni S.p.A., al nr. 0039 051 5076609;
(b)
con riferimento al recapito per gli inoltri a mezzo di posta elettronica:
ad almeno due dei seguenti indirizzi:
[email protected];
[email protected];
[email protected];
(c)
con riferimento al recapito telefonico, i seguenti numeri:
0039 051 – 5077713 (Massimo Muzzi)
0039 051 – 5077683 (Annalisa Bizzarro)
0039 051 – 5076225 (Licia Gelosi).
- SEZIONE II –
2.
OBBLIGHI DI COMUNICAZIONE A CONSOB E A UNIPOL
2.1.
Ai sensi di quanto disposto dall’Art. 152-octies, commi primo e secondo, del
Regolamento Emittenti, ogni Soggetto Rilevante di cui alle lett. (a) e (b) del
precedente Art. 1.1. è tenuto a comunicare a Consob e alla Funzione Preposta
tutte le Operazioni Rilevanti compiute da lui stesso e/o dalle Persone
Strettamente Legate al medesimo, entro 5 (cinque) giorni di mercato aperto a
partire dalla data della loro effettuazione.
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Le sopra indicate comunicazioni a Consob saranno effettuate da UnipolSai, per
conto del Soggetto Rilevante qualora il medesimo abbia conferito ad UnipolSai
apposito incarico, ai sensi di quanto previsto al successivo Art. 4, Sezione III.
2.2.
UnipolSai pubblica, mediante comunicato, le informazioni ricevute ai sensi
dell’Art. 2.1. che precede, entro la fine del giorno di mercato aperto successivo
a quello del loro ricevimento e le trasmette contestualmente al meccanismo di
stoccaggio autorizzato (7) .
2.3.
Ai sensi di quanto disposto dall’Art. 152-octies, comma quarto, del
Regolamento Emittenti, i Soggetti Rilevanti di cui alle lett. (c) e (d) del
precedente Art. 1.1. comunicano alla Consob e al mercato le Operazioni
Rilevanti dai medesimi compiute entro la fine del quindicesimo giorno del mese
successivo a quello in cui è stata effettuata l’operazione.
Le sopra indicate comunicazioni alla Consob e al mercato saranno effettuate da
Unipolsai, per conto dei Soggetti Rilevanti qualora i medesimi abbiano conferito
a Unipolsai apposito incarico, ai sensi di quanto previsto al successivo Art. 4,
Sezione III.
2.4.
I Soggetti Rilevanti avranno cura di acquisire dalle Persone Strettamente
Legate ai medesimi le informazioni necessarie per l’assolvimento degli obblighi
di comunicazione previsti agli Artt. 2.1. e 2.3. che precedono.
3.
MODALITÀ DI COMUNICAZIONE A CONSOB E A UNIPOLSAI
3.1.
Fatto salvo quanto previsto al successivo Art. 4, Sezione III, i Soggetti Rilevanti
di cui alle lett. (a) e (b) dell’Art. 1.1. effettuano le comunicazioni di cui all’Art.
2.1., nei termini ivi previsti, con le seguenti modalità:
-
quanto alla comunicazione a Consob, secondo le modalità indicate
nell’Allegato 6 del Regolamento Emittenti;
-
quanto alla comunicazione a Unipolsai, inviando ai Recapiti della
Funzione Preposta lo schema allegato sub Lett. A alla presente
Procedura (Allegato A), correttamente compilato, a mezzo di telefax o
posta elettronica e previo avviso telefonico.
La Funzione Preposta fornirà un riscontro immediato, a mezzo di fax o
posta elettronica al recapito che il Soggetto Rilevante provvederà ad
indicare, dell’avvenuto ricevimento della comunicazione.
3.2.
7
Fatto salvo quanto previsto dal successivo Art. 4, Sezione III, i Soggetti
Rilevanti di cui alle lett. (c) ed (d) dell’Art. 1.1. effettuano le comunicazioni alla
Le modalità di adempimento degli obblighi di diffusione, stoccaggio e deposito durante il periodo
transitorio sono regolamentate dalla tabella sintetica approvata con delibera Consob n. 16850 del 1°
aprile 2009.
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Consob e al mercato di cui all’Art. 2.3., nei termini ivi previsti, secondo le
modalità indicate dall’Allegato 6 del Regolamento Emittenti.
- SEZIONE III –
4.
INCARICO AD UNIPOLSAI PER L’INOLTRO DELLE COMUNICAZIONI DELLE OPERAZIONI
RILEVANTI A CONSOB
4.1.
I Soggetti Rilevanti possono conferire mandato ad Unipolsai affinchè la stessa
effettui, per loro conto, le comunicazioni a Consob e, ove applicabile, al
mercato, delle Operazioni Rilevanti di cui agli Art. 2.1. e 2.3., nei termini ivi
previsti (l’Incarico).
4.2.
L’Incarico viene conferito ad Unipolsai mediante sottoscrizione della Sezione II
del Modulo allegato alla presente Procedura sub Lett. B (Allegato B).
4.3.
I Soggetti Rilevanti che abbiano conferito l’Incarico ad UnipolSai comunicano
alla Funzione Preposta ogni operazione rilevante, di qualunque importo,
anche inferiore all’Importo Rilevante, compiuta da lui stesso e/o dalle
Persone Strettamente Legate al medesimo entro i seguenti termini:
4.4.
(i)
i Soggetti Rilevanti di cui alle lett. (a) e (b) del precedente Art. 1.1., entro
3 (tre) giorni di mercato aperto a partire dalla data della loro
effettuazione.
(ii)
i Soggetti Rilevanti di cui alle lett. (c) ed (d) del precedente Art. 1.1.,
entro la fine del (decimo) giorno del mese successivo a quello in cui è
stata effettuata l’operazione.
La comunicazione a UnipolSai di cui all’Art. 4.3. che precede è effettuata dal
Soggetto Rilevante mediante invio ai Recapiti della Funzione Preposta dello
schema di cui all’Allegato A alla presente Procedura, correttamente compilato,
a mezzo di telefax o posta elettronica e previo avviso telefonico.
La Funzione Preposta fornirà un riscontro immediato, a mezzo di fax o posta
elettronica al recapito che il Soggetto Rilevante provvederà ad indicare,
dell’avvenuto ricevimento della comunicazione.
4.5.
La Funzione Preposta provvederà ad effettuare per conto del Soggetto
Rilevante le comunicazioni a Consob e al mercato, ai sensi dell’Art. 152-octies,
commi quinto e sesto, del Regolamento Emittenti, delle operazioni comunicate
dal predetto soggetto, qualora tali operazioni raggiungano l’Importo Rilevante.
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4.6.
Ferme restando le disposizioni di legge applicabili e quanto previsto nel
successivo Art. 7, Unipolsai non assume alcuna responsabilità per la scorretta
e/o incompleta e/o non tempestiva comunicazione delle Operazioni Rilevanti da
parte del Soggetto Rilevante.
4.7.
In ogni ipotesi di responsabilità diretta del Soggetto Rilevante, Unipolsai si
riserva il diritto di procedere nei confronti del medesimo per il risarcimento di
qualsivoglia danno subito o subendo.
5.
RESTRIZIONI
5.1.
Ai Soggetti Rilevanti è vietato compiere Operazioni Rilevanti nei 7 (sette) giorni
di calendario precedenti le riunioni del Consiglio di Amministrazione convocate
per l’esame e/o l’approvazione:
(a)
del progetto di bilancio e il bilancio consolidato;
(b)
della relazione semestrale;
(c)
di ciascuna relazione trimestrale; e
(d)
dei dati preconsuntivi e del budget.
Il divieto cessa nel momento in cui vengono comunicate al mercato le
deliberazioni assunte dal Consiglio di Amministrazione in merito.
5.2.
Eventuali deroghe al divieto di cui al presente articolo potranno essere
concesse, per fondati motivi, dal Consiglio di Amministrazione ovvero dal
Presidente del Consiglio di Amministrazione e dall’Amministratore Delegato.
5.3.
Il Consiglio di Amministrazione ovvero il Presidente del Consiglio di
Amministrazione e l’Amministratore Delegato potranno stabilire ulteriori periodi
in cui è vietato o limitato ai Soggetti Rilevanti, o ad alcune di essi, il compimento
di tutte o alcune Operazioni Rilevanti.
6.
INFORMATIVA - ADESIONE
6.1.
La Funzione Preposta provvede:
(a)
a comunicare ai Soggetti Rilevanti il loro assoggettamento agli obblighi
informativi oggetto della presente Procedura;
(b)
ad informare ogni Soggetto Rilevante dei contenuti della presente
Procedura affinchè lo stesso provveda a (i) confermare espressamente
di avere preso visione ed acquisito piena conoscenza della medesima,
mediante sottoscrizione della Sezione I del Modulo di cui all’Allegato B;
(ii) formalizzare l’eventuale conferimento dell’Incarico mediante
sottoscrizione della Sezione II del predetto Modulo; (iii) comunicare alle
Persone Strettamente Legate al medesimo la sussistenza delle
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condizioni in base alle quali queste persone sono tenute agli obblighi di
comunicazione previsti dall’articolo 114, comma 7, del TUF; (iv)
consentire il trattamento dei dati personali ai sensi della vigente
normativa sulla privacy, ove applicabile;
(c)
a redigere e aggiornare l’elenco nominativo dei Soggetti Rilevanti che
hanno ricevuto e accettato la presente Procedura e a conservare le
relative dichiarazioni di conoscenza e accettazione, nonché traccia di
tutte le comunicazioni ricevute e effettuate al mercato e alla Consob.
7.
INOSSERVANZA DELLA PRESENTE PROCEDURA
7.1
La presente Procedura ha efficacia cogente.
7.2
L’inosservanza degli obblighi prescritti dalla presente Procedura da parte di
Soggetti Rilevanti che rivestono la carica di amministratore o sindaco o che
svolgono funzioni di direzione in UnipolSai, o nella sua eventuale Principale
Controllata potrà essere valutata dagli organi competenti quale eventuale
violazione del vincolo fiduciario. Gli organi competenti potranno adottare
eventuali provvedimenti tenendo conto delle specifiche circostanze. Qualora gli
amministratori o i direttori rivestano contestualmente la qualità di dipendenti di
Unipolsai o di altre società controllate, trovano applicazione anche le
disposizioni di cui al successivo comma 3.
7.3
L’inosservanza degli obblighi prescritti dalla presente Procedura da parte di
Soggetti Rilevanti che siano dipendenti di UnipolSai o della sua eventuale
Principale Controllata potrà essere valutata dagli organi competenti quale
eventuale responsabilità di natura disciplinare. I provvedimenti disciplinari sono
applicati secondo il criterio di proporzionalità, in base alla gravità ed alla
intenzionalità dell’infrazione commessa, tenendosi anche conto dell’eventuale
reiterazione degli inadempimenti e/o delle violazioni ivi previste.
7.4
Unipolsai si riserva in ogni caso la facoltà di rivalersi per ogni danno e/o
responsabilità che possa ad essa derivare da comportamenti tenuti dai Soggetti
Rilevanti in violazione della presente Procedura.
8.
MODIFICHE ED INTEGRAZIONI
La presente Procedura viene approvata dal Consiglio di Amministrazione e potrà
essere successivamente modificata ed integrata sulla base dell’esperienza applicativa,
in coerenza con la prassi di mercato e l’evoluzione normativa in materia.
La Procedura potrà essere modificata o integrata dal Presidente del Consiglio di
Amministrazione e dall’Amministratore Delegato, anche disgiuntamente tra loro,
qualora tale modifica o integrazione si renda necessaria in virtù di modifiche normative
o di orientamenti dalle autorità competenti.
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La Funzione Preposta provvederà senza indugio a comunicare per iscritto ai Soggetti
Rilevanti le modifiche e/o integrazioni della presente Procedura e ad ottenere
l’accettazione dei nuovi contenuti della Procedura con le modalità di cui al precedente
Art. 6.
9.
ENTRATA IN VIGORE – ABROGAZIONE DEL CODICE DI COMPORTAMENTO
Le regole previste dalla presente Procedura entrano in vigore a far data dal 13 febbraio
2014.
A decorrere da tale data sono da intendersi abrogate le disposizioni in materia di
internal dealing previste dalla Procedura precedentemente adottata da UnipolSai (già
FONDIARIA-SAI S.p.A.).
******
Allegati:
Allegato A –
Schema da utilizzare per la comunicazione dell’Operazione Rilevante e
relative istruzioni per la compilazione
Allegato B -
Modulo per la dichiarazione di presa visione e piena conoscenza della
Procedura e l’eventuale conferimento dell’Incarico ai sensi dell’Art. 4
della Procedura
Pagina 13
Allegato A
ALLEGATO 6 /ANNEX 6
SCHEMA DI COMUNICAZIONE AI SENSI DELL’ARTICOLO 152-octies, comma 7
FILING MODEL FOR DISCLOSURE OF TRANSACTIONS REFERRED TO ARTICLE 152-octies, paragraph 7
1. PERSONA RILEVANTE DICHIARANTE / DECLARER
1.1 DATI ANAGRAFICI / PERSONAL DATA
SE PERSONA FISICA / IF NATURAL PERSON
COGNOME / FAMILY
NAME
CODICE FISCALE / TAX
CODE*
NOME / FIRST NAME
DATA DI
NASCITA
(gg/mm/aaaa)/
DATE OF
BIRTH
(dd/mm/yyyy)*
COMUNE
DI
NASCITA /
PLACE OF
BIRTH*
SESSO /
GENDER*
PROVINCIA
DI
NASCITA /
PROVINCE
OF BIRTH*
STATO DI
NASCITA /
COUNTRY
OF BIRTH*
DOMICILIO PER LA
CARICA / PLACE OF
RESIDENCE*
SE PERSONA GIURIDICA, SOCIETA’ DI PERSONE O TRUST / IF LEGAL PERSON, UNLIMITED PARTNERSHIP OR TRUST
RAGIONE SOCIALE /
CORPORATE NAME
CODICE FISCALE / TAX
CODE*
FORMA GIURIDICA
/ LEGAL FORM*
DATA DI COSTITUZIONE
(gg/mm/aaaa) / DATE
ESTABLISHED (dd/mm/yyyy)*
SEDE LEGALE /
REGISTERED OFFICE*
1.2. NATURA DEL RAPPORTO CON L’EMITTENTE QUOTATO / NATURE OF RELATIONSHIP WITH THE LISTED COMPANY
C.1) SOGGETTO CHE SVOLGE FUNZIONI DI AMMINISTRAZIONE, DI CONTROLLO O DI DIREZIONE IN UN EMITTENTE QUOTATO/ MEMBER OF
THE ADMINISTRATIVE, MANAGEMENT OR SUPERVISORY BODIES OF THE ISSUER
C.2) DIRIGENTE CHE HA REGOLARE ACCESSO A INFORMAZIONI PRIVILEGIATE E DETIENE IL POTERE DI ADOTTARE DECISIONI DI GESTIONE
CHE POSSONO INCIDERE SULL'EVOLUZIONE E SULLE PROSPETTIVE FUTURE DELL’EMITTENTE QUOTATO/ SENIOR EXECUTIVE HAVING
REGULAR ACCESS TO INSIDE INFORMATION RELATING, DIRECTLY OR INDIRECTLY, TO THE ISSUER, AND THE POWER TO MAKE MANAGERIAL
DECISIONS ON THE FUTURE DEVELOPMENTS AND BUSINESS PROSPECTS OF THE ISSUER
C.3) SOGGETTO CHE SVOLGE LE FUNZIONI DI CUI AL PUNTO C1) O C.2) IN UNA SOCIETÀ CONTROLLATA, DALL’EMITTENTE QUOTATO/PERSON
WHO PERFORM S THE FUNCTIONS REFERRED TO IN POINT C1 AND C2 IN A SUBSIDIARY OF THE LISTED COMPANIES
C.4) SOGGETTO CHE DETIENE AZIONI IN MISURA ALMENO PARI AL 10 PER CENTO DEL CAPITALE SOCIALE DELL’EMITTENTE QUOTATO O
SOGGETTO CHE CONTROLLA L'EMITTENTE QUOTATO/ PERSON WHO HOLD SHARES AMOUNTING TO AT LEAST 10 PER CENT OF THE SHARE
CAPITAL AND ANY OTHER PERSON WHO CONTROL THE ISSUER
S/N
S/N
S/N
S/N
2. EMITTENTE QUOTATO
RAGIONE SOCIALE /
CORPORATE NAME
CODICE FISCALE /
TAX CODE*
* informazioni da inserire solo nel caso in cui l’invio sia effettuato tramite sistemi telematici attuati dalla società di gestione dei mercati (che non sono oggetto di diffusione al
pubblico da parte di quest’ultima) / information must be provided only if the form is disseminated through the telematics system provided by the market management
company (these information will not be subject to public disclosure).
ANNOTAZIONI / ANNOTATION
3. SOGGETTO CHE HA EFFETTUATO LE OPERAZIONI / PARTY WHICH EXECUTED THE TRANSACTION
3.1. NATURA DEL SOGGETTO CHE HA EFFETTUATO LE OPERAZIONI / REASON FOR RESPONSABILITY TO NOTIFY
PERSONA RILEVANTE / RELEVANT PERSON
PERSONA FISICA STRETTAMENTE LEGATE AD UN SOGGETTO RILEVANTE (CONIUGE NON SEPARATO LEGALMENTE, FIGLIO, ANCHE DEL
CONIUGE, A CARICO, GENITORE, PARENTE O AFFINE CONVIVENTE) / NATURAL PERSON CLOSELY ASSOCIATED WITH A RELEVANT
PERSON (SPOUSE, UNLESS LEGALLY SEPARATED, DEPENDENT CHILDREN OF THE RELEVANT PERSON OR OF THE SPOUSE, PARENTS,
RELATIVES AND RELATIVES-IN-LAW)
PERSONA GIURIDICA, SOCIETÀ DI PERSONE O TRUST STRETTAMENTE LEGATA AD UN SOGGETTO RILEVANTE O AD UNA PERSONA FISICA
DI CUI AL PUNTO PRECEDENTE / LEGAL PERSON, UNLIMITED PARTNERSHIP OR TRUST CLOSELY ASSOCIATED WITH A RELEVANT PERSON
S/N
S/N
S/N
3.2 DATI ANAGRAFICI / PERSONAL DATA1
SE PERSONA FISICA / IF NATURAL PERSON
COGNOME / FAMILY
NAME
CODICE FISCALE / TAX
CODE *
NOME / FIRST NAME
DATA DI
NASCITA
(gg/mm/aaaa)/
DATE OF
BIRTH
(dd/mm/yyyy)*
COMUNE
DI
NASCITA /
PLACE OF
BIRTH*
PROVINCIA
DI
NASCITA /
PROVINCE
OF BIRTH*
SESSO /
GENDER*
STATO DI
NASCITA /
COUNTRY
OF BIRTH*
RESIDENZA
ANAGRAFICA / PLACE
OF RESIDENCE
SE PERSONA GIURIDICA, SOCIETA’ DI PERSONE O TRUST / IF LEGAL PERSON, UNLIMITED PARTNERSHIP OR TRUST
RAGIONE SOCIALE /
CORPORATE NAME
CODICE FISCALE / TAX
CODE*
FORMA GIURIDICA
/ LEGAL FORM*
DATA DI COSTITUZIONE
(gg/mm/aaaa) / DATE
ESTABLISHED
(dd/mm/yyyy)*
SEDE LEGALE /
REGISTERED OFFICE*
* informazioni da inserire solo nel caso in cui l’invio sia effettuato tramite sistemi telematici attuati dalla società di gestione dei mercati (che non sono oggetto di diffusione al
pubblico da parte di quest’ultima) / information must be provided only if the form is disseminated through the telematics system provided by the market management
company (these information will not be subject to public disclosure).
4.OPERAZIONI / TRANSACTIONS
SEZIONE A): RELATIVA ALLE AZIONI E STRUMENTI FINANZIARI EQUIVALENTI E ALLE OBBLIGAZIONI CONVERTIBILI COLLEGATE /
SECTION A): RELATED TO SHARES AND EQUIVALENT FINANCIAL INSTRUMENT AND ASSOCIATED CONVERTIBLE BOND
DATA TIPO
/
OPERAZIONE/
DATE TYPE OF
TRANSACTION2
CODICE DENOMINAZIONE
ISIN /
TITOLO / NAME OF
ISIN
SECURITY
3
CODE
TIPO
STRUMENTO
FINANZIARIO/
TYPE OF
FINANCIAL
INSTRUMENT 4
QUANTITÀ/ PREZZO
QUANTITY (in €) /
PRICE (in €)
CONTROVALORE MODALITÀ’
(in €) / VALUE
(in €)
5
NOTE /
DELL’OPERAZIONE NOTES
/ DESCRIPTION OF
TRANSACTION6
TOTALE CONTROVALORE SEZIONE A (in €) / TOTAL AMOUNT SECTION A (in €)
SEZIONE B): RELATIVA AGLI ALTRI STRUMENTI FINANZIARI COLLEGATI ALLE AZIONI DI CUI ALL’ART. 152-sexies, comma 1, lett. b1 , b3
SECTION B): RELATED TO FINANCIAL INSTRUMENTS ASSOCIATED TO SHARE REFERRED TO IN ART. 152-sexies, paragraph 1, letters b1 , b3
DATA TIPO
/
OPERAZIO
DATE NE / TYPE
OF
TRANSAC
TION 6
TIPO
STRUM.
FINANZIA
RIO
COLLEGA
TO / TYPE
OF
ASSOCIAT
ED
FINANCIA
L
INSTRUM
ENT 8
TIPO
FACOLTÀ
/ TYPE OF
RIGHT 9
STRUMENTO
FINANZIARIO
COLLEGATO /
ASSOCIATED
FINANCIAL
INSTRUMENT
COD.
ISIN /
ISIN
DENOMI
NAZION
E/
10
CODE
AZIONE
SOTTOSTANTE
/ UNDERLYING
SECURITY
COD.
ISIN /
ISIN
11 CODE
NAME
DENOMI
NAZION
E/
12
NAME
INVESTIMENTO /
DISINVESTIMENTO
EFFETTIVO / ACTUAL
INVESTMENT /
DISINVESTMENT
INVESTIMENTO/
DISINVESTIMENTO
POTENZIALE (NOZIONALE)
/ POTENTIAL (NOTIONAL)
INVESTMENT /
DISINVESTMENT
QUANTIT
À/
QUANTIT
Y
QUANTIT
À DEL
SOTTOST.
/
QUANTIT
Y OF
UNDERLY
ING
PREZZO
(in €) /
PRICE (in
€)
5
CONTROV
ALORE
(in €) /
VALUE (in
€)
TOTALE CONTROVALORE POTENZIALE SEZIONE B (in €) / TOTAL POTENTIAL AMOUNT SECTION B (in €)
TOTALE CONTROVALORE SEZIONE A + SEZIONE B (in €) / TOTAL AMOUNT SECTION A + SECTION B (in €)
PREZZO
D’ES. O
REGOLAM
ENTO
(in €) /
STRIKE OR
SETTLEME
NT PRICE
(in €)
CONTROV
(in €) /
VALUE (in
€)
DATA NOTE /
SCAD NOTES
ENZA
/
MATU
RITY
____________________________________
1
Questa sezione relativa ai dati anagrafici del soggetto non va compilata nel caso in cui il soggetto coincida con il dichiarante della sezione 1.1 / Not to fill if the person
which executed the transaction is the same as section 1.1
2
Indicare la tipologia di operazione, effettuata anche mediante l’esercizio di strumenti finanziari collegati / Indicate the type of transaction, even if executed through the
exercise of associated financial instruments
A= acquisto / purchase
V= vendita / sale
S= sottoscrizione / subscription
X= scambio / exchange
3
Il codice ISIN deve essere sempre indicato qualora lo strumento finanziario ne abbia ricevuto l’assegnazione da un’agenzia di codifica internazionale (es. UIC per l’Italia) /
ISIN code must be indicated whenever the financial istrument received that code from an appointed international agency (e.g. UIC for Italy)
4
Indicare lo strumento finanziario oggetto dell’operazione / Indicate the financial instrument involved in the transaction:
AZO = azioni ordinarie / ordinary shares
AZP = azioni privilegiate / preference shares
AZR = azioni di risparmio / saving shares
QFC = quote di fondi chiusi / units of closed-end funds
EQV = altri strumenti finanziari, equivalenti alle azioni, rappresentanti tali azioni / other financial instruments, equivalent, or representative of shares
OBCV = Obbligazioni convertibili o altri strumenti finanziari scambiabili con azioni / convertible bonds or other debt financial instruments convertible into shares or
exchangeable for shares
5
Nel caso in cui nel corso della giornata per un dato titolo sia stata effettuata più di una operazione dello stesso tipo (vedi nota 2) e con la stessa modalità (vedi nota 6)
indicare il prezzo medio ponderato delle suddette operazioni. Nel caso di obbligazioni convertibili deve essere indicato in centesimi (es. per un’obbligazione quotata sotto la
pari ad un prezzo di 99 indicare 0,99, mentre se quotata sopra la pari ad un prezzo di 101 indicare 1,01 / In case of multiple transactions on securities of the same type (see
note 2) and with the same modality (see note 6), indicate the weighted average price of the aforementioned transactions. In case of convertible bonds use prices in hundredths
(e.g. for a bond negotiated below par value at a price of 99 indicate 0,99, whereas for a bond negotiated above the par value at a price of 101 indicate 1,01).
6
Indicare l’origine dell’operazione / Indicate the origin of the transaction:
MERC-IT = transazione sul mercato regolamentato italiano / transaction over italian regulated market
MERC-ES = transazione sul mercato regolamentato estero / transaction over foreign regulated markets
FMERC = transazione fuori mercato o ai blocchi / off-market transaction and blocks
CONV = conversione di obbligazioni convertibili o scambio di strumenti finanziari di debito con azioni / conversion of convertible bonds or exchange of debt financial
instruments for shares
MERC-SO = transazione sul mercato a seguito dell’esercizio di stock option – stock grant / transaction over regulated market concurrent to exercise of stock option – stock
grant
ESE-DE = esercizio di strumento derivato o regolamento di altri contratti derivati (future,swap) / exercise of derivatives or settlement of other derivatives (future,swap)
ESE-DI = esercizio di diritti (warrant/covered warrant/securitised derivatives/diritti) / exercise of rights (warrant/covered warrant/securitised derivatives/rights)
7
Indicare la tipologia di operazione / Indicate the type of transaction:
A= acquisto / purchase
V= vendita / sale
S= sottoscrizione / subscription
AL= altro (dettagliare in nota) / other (to be specified in the notes)
8
Indicare la tipologia di strumento finanziario / Indicate the type of financial instrument:
W= warrant / warrant
OBW = obbligazione cum warrant / bond cum warrant
SD= securitised derivative / securitised derivative
OPZ= opzione / option
FUT = future / future contracts
FW = forward (contratti a termine) / forward contracts
OS = Obbligazione strutturata / structured bond
SW = swap / swap
DIR = diritti / rights
9
Indicare la categoria di strumento finanziario derivato (solo per le opzioni) / Indicate the category of derivative (only for options):
CE= call European style
PE= put European style
CA= call American style
PA= put American style
AL= altro (dettagliare in nota) / other (to be specified in the notes)
10
Da non indicare solo per contratti derivati (su strumenti finanziari) non standard oppure qualora lo strumento non abbia ricevuto l’assegnazione da un’agenzia di codifica
internazionale (es. UIC per l’Italia) / Not to be indicated for non-standard derivatives or whenever the financial instrument did not receive that code from an appointed
international agency (e.g. UIC for Italy).
11
Indicare lo strumento finanziario collegato alle azioni / Indicate the associated financial instrument
12
Indicare lo strumento finanziario sottostante (azione) / Indicate the underlying financial instrument (share)
Allegato B
Modulo per la dichiarazione di presa visione e piena conoscenza
della Procedura e l’eventuale conferimento dell’Incarico ai sensi
dell’Art. 4 della Procedura
Spett.le
UnipolSai Assicurazioni S.p.A.
Funzione Legale, Societario e Partecipazioni
Segreteria Generale e Ufficio Soci
Via Stalingrado, 37
40128 BOLOGNA
Trasmessa via mail/fax al n. 051- 5076609
Oggetto: Obblighi informativi in materia di internal dealing.
Io
sottoscritto
…………………………………………………,
..................………………………..
il
.................................,
nato
a
residente
in
……………………………..….., Via/Piazza ...........................…..………… nr. ..............................,
nella propria qualità di ………………………………………………… (Amministratore/Sindaco/altro
Soggetto Rilevante) di UnipolSai Assicurazioni S.p.A.; oppure: legale rappresentante della
società
.......................................................................,
azionista
rilevante)
di
UnipolSai
Assicurazioni S.p.A.,
dichiaro quanto segue:
SEZIONE I
-
-
di avere ricevuto copia della “Procedura per la comunicazione delle operazioni aventi
ad oggetto azioni emesse da UnipolSai Assicurazioni S.p.A. o altri strumenti finanziari
ad esse collegati” (la Procedura) istituita dal Consiglio di Amministrazione di UnipolSai
Assicurazioni S.p.A., ai sensi degli Artt. 114, comma settimo, del Decreto legislativo 24
febbraio 1998 n. 58 (il TUF) e 152-sexies e ss. del Regolamento adottato da Consob
con Delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 e successive modificazioni (il Regolamento
Emittenti) e di averne acquisito compiuta conoscenza;
di avere preso atto di essere stato incluso nel novero dei Soggetti Rilevanti ai sensi
dell’Art. 1.1 della Procedura e, pertanto, di essere assoggettato agli obblighi informativi
previsti dalle sopra menzionate disposizioni normative e regolamentari;
di impegnarmi a rispettare tutti gli obblighi previsti a mio carico dalla Procedura, ivi
incluso quello di rendere nota alle Persone Strettamente Legate a me riconducibili,
come definite dall’articolo 1.3 dalla Procedura, la sussistenza delle condizioni in base
alle quali tali persone sono tenute agli obblighi di comunicazione previsti dall’articolo
114, comma 7, del TUF.
Data
___________________
Nome e cognome dell’interessato (leggibile)
____________________________________
(firma) _______________________________
Dichiaro inoltre di avere ricevuto da UnipolSai Assicurazioni S.p.A., e di impegnarmi – se del
caso – a fornirne copia alle Persone Strettamente Legate al sottoscritto, come definite all’art.
1.3 della Procedura, la seguente informativa:
INFORMATIVA RESA ALL’INTERESSATO PER IL TRATTAMENTO DEI DATI
Ai sensi dell’art. 13 del Decreto Legislativo n. 196/03 “Codice in materia di protezione dei
dati personali” (in seguito denominato Codice), e in relazione ai dati personali da Lei forniti
in applicazione della “Procedura per la comunicazione delle operazioni aventi ad oggetto
azioni emesse da UnipolSai Assicurazioni S.p.A. o altri strumenti finanziari ad esse
collegati” (di seguito denominata Procedura), che formeranno oggetto di trattamento, La
informiamo di quanto segue:
1. Il trattamento a cui saranno sottoposti i dati personali da Lei forniti avverrà secondo
quanto previsto dalla Procedura in adempimento degli obblighi di legge ed ai soli fini
indicati dalla legge e dai regolamenti.
2. Il trattamento sarà effettuato anche con l’ausilio di mezzi elettronici o comunque
automatizzati.
3. Il conferimento dei dati personali previsti dalla Procedura è obbligatorio; l’eventuale
rifiuto non consentirebbe ad UnipolSai Assicurazioni S.p.A. di adempiere agli obblighi di
legge, con la conseguente applicazione delle pertinenti sanzioni.
4. I dati personali da Lei forniti saranno comunicati, come previsto dal D. Lgs. 24/2/1998 e
dal Regolamento adottato da Consob con Delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 e
successive modificazioni, alla Consob e al pubblico.
5. Lei ha il diritto di conoscere, in ogni momento, quali sono i Suoi dati presso il Titolare
del trattamento e come vengono utilizzati; ha inoltre il diritto di farli aggiornare,
integrare, rettificare o cancellare, di chiederne il blocco e di opporsi al loro trattamento
(artt. 7-10). Per l’esercizio dei Suoi diritti, nonché per informazioni più dettagliate circa i
soggetti o le categorie di soggetti che vengono a conoscenza dei Suoi dati in qualità di
responsabili o di incaricati, Lei può rivolgersi al “Responsabile per il riscontro agli
interessati” presso il Titolare.
6. Titolare del trattamento è UnipolSai Assicurazioni S.p.A. – Via Stalingrado 45 – 40128
Bologna.
UnipolSai Assicurazioni S.p.A.
con riferimento alla quale presto il seguente consenso:
CONSENSO AL TRATTAMENTO DI DATI PERSONALI
Preso atto dell’informativa di cui sopra ed ai sensi dell’art. 23 del D. Lgs. 196/03, acconsento al
trattamento dei dati personali che mi riguardano, per le finalità indicate nella presente
informativa.
Rimane fermo che il mio consenso è condizionato al rispetto delle disposizioni della vigente
normativa.
Data
___________________
Nome e cognome dell’interessato (leggibile)
_____________________________________
(firma) _______________________________
SEZIONE II
(APPLICABILE AI SOGGETTI RILEVANTI DI CUI ALL’ART. 1.1, LETT. (A) E (B)
DELLA PROCEDURA)
dichiaro inoltre quanto segue:
-
-
-
-
di conferire a UnipolSai Assicurazioni S.p.A. (UnipolSai) l’Incarico di cui all’Art. 4 e
seguenti della Procedura affinché la stessa effettui, per mio conto, alle condizioni e nei
termini previsti dalla Procedura medesima, la comunicazione a Consob delle
Operazioni Rilevanti effettuate da me personalmente o dalle Persone a me
Strettamente Legate;
di impegnarmi pertanto a comunicare ad UnipolSai, ai sensi dell’Art. 4.3 della
Procedura ogni Operazione Rilevante, di qualunque importo, anche inferiore
all’Importo Rilevante, compiuta da me stesso e/o dalle Persone a me Strettamente
Legate, entro 3 (tre) giorni di mercato aperto a partire dalla data della loro effettuazione,
mediante corretta compilazione ed invio alla Funzione Preposta dello schema di cui
all’Allegato A alla Procedura.
L’Incarico è valido a decorrere dalla data di ricevimento da parte di UnipolSai del
presente Modulo sino a recesso da parte mia o di Unipolsai, da comunicarsi per iscritto
almeno 5 (cinque) giorni di mercato aperto prima della data di efficacia del recesso
medesimo.
UnipolSai potrà inoltre ritenere risolto il presente Incarico con effetto immediato, senza
necessità di comunicazione alcuna, in caso di mancato rispetto da parte mia delle sopra
richiamate condizioni e modalità di invio delle comunicazioni previste dalla Procedura.
Per tutto quanto non previsto dal presente Modulo troveranno applicazione le
disposizioni della Procedura.
Data
Nome e cognome dell’interessato (leggibile)
___________________
_____________________________________
(firma) _______________________________
SEZIONE III
(APPLICABILE AI SOGGETTI RILEVANTI DI CUI ALL’ART. 1.1, LETT. (C) E (D)
DELLA PROCEDURA)
dichiaro inoltre quanto segue:
-
-
-
-
di conferire a UnipolSai Assicurazioni S.p.A. (UnipolSai) l’Incarico di cui all’Art. 4 e
seguenti della Procedura affinché la stessa effettui, per mio conto, alle condizioni e nei
termini previsti dalla Procedura medesima, la comunicazione alla Consob e al mercato
delle Operazioni Rilevanti effettuate da me personalmente o dalle Persone a me
Strettamente Legate.
di impegnarmi pertanto a comunicare ad Unipolsai, ai sensi dell’Art. 4.3 della Procedura
ogni Operazione Rilevante, di qualunque importo, anche inferiore all’Importo
Rilevante, compiuta da me stesso e/o dalle Persone a me Strettamente Legate, entro la
fine del (decimo) giorno del mese successivo a quello in cui è stata effettuata
l’operazione, mediante corretta compilazione ed invio alla Funzione Preposta dello
schema di cui all’Allegato A alla Procedura.
Il presente Incarico è valido a decorrere dalla data di ricevimento da parte di UnipolSai
del presente Modulo sino a recesso da parte mia o di Unipolsai, da comunicarsi per
iscritto almeno 5 (cinque) giorni di mercato aperto prima della data di efficacia del
recesso medesimo.
UnipolSai potrà inoltre ritenere risolto il presente Incarico con effetto immediato, senza
necessità di comunicazione alcuna, in caso di mancato rispetto da parte mia delle sopra
richiamate condizioni e modalità di invio delle comunicazioni previste dalla Procedura.
Per tutto quanto non previsto dal presente Modulo troveranno applicazione le
disposizioni della Procedura.
Data
Nome e cognome dell’interessato (leggibile)
___________________
_____________________________________
(firma) _______________________________