Ermanno Cappa Laureatosi presso l`Università degli Studi di Pavia

Associazione di Ricerca per la Governance dell’Impresa Sociale
Ermanno Cappa
Laureatosi presso l’Università degli Studi di Pavia, Ermanno Cappa ha intrapreso la
professione di avvocato sin dal 1978.
Ha operato per diversi anni quale direttore affari legali-societari di varie banche: Banca del
Monte di Milano, Credito Commerciale, Banca del Monte di Lombardia, Banca Regionale
Europea.
Dopo aver lasciato la Direzione Affari Legali-Societari della Banca Regionale Europea (in
cui è stato, fra l’altro, dirigente responsabile antiriciclaggio e componente di vari organismi
interni fra cui l’organismo di vigilanza di cui al d. lgs n. 231 del 2001) è entrato a far parte,
quale socio, dello Studio La Scala. Indi ha fondato lo Studio Legale Ermanno Cappa e
Associati.
È stato componente delle commissioni legale e ordinamento bancario dell’ABI, nonché
componente di vari organismi interbancari quali il gruppo tecnico SSB, che generò il c.d.
borsellino elettronico, e il comitato sicurezza-antiriciclaggio-algoritmi GIANOS.
La sua esperienza verte sul diritto d’impresa e, particolarmente, sull’operatività societaria,
bancaria e finanziaria, specie sui profili penali-commerciali, con riguardo alla governance,
alla compliance e alla tematica dei modelli organizzativi, con specializzazione in materia di
reati bancari e normativa antiriciclaggio.
È avvocato di fiducia di primarie banche ed intermediari finanziari, italiani ed esteri.
Ricopre vari incarichi: i. presidente del Centro Studi Ambrosoli; ii. presidente emerito
dell’AIGI - Associazione Italiana Giuristi d’Impresa, di cui è stato presidente per diversi
anni (in tale contesto ha fondato la “collana di studi di diritto d’impresa” edita da Giuffré,
nonché la Scuola Nazionale di Specializzazione per Giuristi d’Impresa, di cui è direttore
scientifico); iii. membro del Direttivo AEDBF - Associazione Europea per lo studio del
Diritto Bancario e Finanziario; iv. socio fondatore e componente del Consiglio Direttivo di
ARGIS - Associazione di Ricerca per la Governance dell’Impresa Sociale; v. presidente di
vari Organismi di Vigilanza ex d. lgs. 231-2001; vi. sindaco effettivo di una grande Banca;
vii. accademico AEREC - Accademia Europea per le Relazioni Economiche e Culturali;
viii. componente il comitato scientifico di diverse riviste giuridiche; ix. membro del
Comitato di Esperti di Transparency International; x. direttore scientifico del master
“avvocato d’affari” de Il Sole 24 Ore e componente il comitato scientifico del master in
diritto penale-societario di Just Legal Services.
Ha scritto diversi contributi in materia di diritto bancario, penale-bancario, legislazione
ARGIS – Associazione di Ricerca per la Governance dell’Impresa Sociale
Sede legale: Via Montenapoleone 10 - 20121 Milano
Sede operativa: Via Bigli 2 - 20121 Milano Tel. +39 02303049 - Fax +39 0276281352
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antiriciclaggio e normativa di contrasto alla criminalità economica ed è docente in varie
Scuole Legali, nonché relatore in numerosi convegni. Fra le sue principali pubblicazioni
figurano: la monografia Il parere legale (Ed. Giuffré 2004), con la prefazione di Piero
Schlesinger; il volume Normativa antiriciclaggio e segnalazione di operazioni sospette,
curato con Umberto Morera, con prefazione di Pier Luigi Vigna (Ed. Il Mulino 2009); il
saggio Profit, not for profit, brevi spunti di riflessione, facente parte della collettanea
ARGIS “buone regole per la cura dell’altro” (Ed. Guerini 2009); nonché il volume Il
riciclaggio del denaro. Il fenomeno, il reato, le norme di contrasto, curato con Luigi
Domenico Cerqua, con prefazione di Anna Maria Tarantola (Ed. Giuffré 2012).
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