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CONTRATTO DI CONSULENZA IN MATERIA DI INVESTIMENTI IN STRUMENTI FINANZIARI
Con la presente io sottoscritto (qui di seguito "Cliente") i cui dati anagrafici sono di seguito riportati:
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Cognome
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Nome
Codice Fiscale
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Data di nascita
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Luogo e provincia
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Indirizzo
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Tel / Cell
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Cap Località Prov
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Fax
e-mail
PREMESSO CHE
a) mi è stato preventivamente consegnato il documento sui rischi generali degli investimenti in strumenti finanziari
(Allegato n. 2);
b) vi ho fornito preventivamente, in modo completo, informazioni circa la mia situazione finanziaria, la mia esperienza in
materia di investimenti in strumenti finanziari, i miei obiettivi di investimento, la mia propensione al rischio (Allegato n. 3);
�non ho ritenuto di fornirvi le informazioni richieste nell’Allegato n. 3.
c) ho preso conoscenza delle norme contrattuali di seguito riportate, che dichiaro di accettare integralmente;
Conferisco l'incarico di fornire consulenza in materia di investimenti in strumenti finanziari a:
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Cognome
Nome
Partita Iva
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Data di nascita
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Luogo e provincia
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Indirizzo
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Cap Località Prov
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Tel / Cell
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Fax
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E-mail
IL PRESENTE INCARICO SARA' REGOLATO DALLE SEGUENTI NORME:
1. Disposizioni preliminari.
1.1 Le premesse formano parte integrante del presente contratto.
1.2 Il Cliente ha preso completa visione dei seguenti Allegati al presente contratto, che ne costituiscono parte integrante
e sostanziale e che dichiara di accettare integralmente:
Allegato n. 1: Compensi, spese ed altri oneri relativi al contratto di consulenza;
Allegato n. 2: Documento sui rischi generali degli investimenti in strumenti finanziari;
Allegato n. 3: Scheda profilo finanziario;
Allegato n. 4: Informativa e richiesta di consenso ai sensi del d.lgs. 30 giugno 2003, n. 196.
2. Oggetto del contratto
2.1 Il presente contratto ha per oggetto la prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti in strumenti
finanziari di cui all’art. 1, comma 6, del D. lgs n. 58/98 (qui di seguito il “Servizio”). Il Servizio è rivolto a clientela privata
ed istituzionale e consiste nel fornire al Cliente indicazioni, consigli e raccomandazioni personalizzate utili per effettuare
scelte di investimento o disinvestimento. Tali raccomandazioni verranno comunicate al Cliente nel seguente modo:
Altre informazioni di carattere generico potranno essere trovate sul sito www.liberaconsulenza.com
3. Rischi connessi alle operazioni consigliate
3.1 Il servizio consiste unicamente nel rilascio di consigli e raccomandazioni, secondo quanto previsto al precedente
punto 2.1, che il Cliente resta libero di seguire o meno, anche per quanto attiene alla scelta dell’intermediario di cui
avvalersi. Ogni decisione di investimento/disinvestimento è di esclusiva competenza del Cliente che può decidere di
darvi o meno esecuzione con qualsivoglia intermediario autorizzato.
3.2 Il Cliente prende atto che gli strumenti finanziari non ammessi alle negoziazioni nei mercati regolamentati, diversi dai
titoli di stato o garantiti dallo stato e dalle quote OICR, potrebbero comportare il rischio di non essere facilmente
liquidabili né, a causa della carenza di informazioni appropriate, potrebbe essere possibile per il Cliente accertarne
agevolmente il valore corrente.
4. Conclusione del contratto
4.1 Con la firma sia del Cliente che del Consulente, Il contratto si intende concluso.
5. Limitazione di responsabilità
5.1 L’obbligazione che il Consulente si assume ai sensi del presente contratto è una obbligazione di mezzi e non di
risultati. Il Consulente pertanto non garantisce alcuno specifico risultato legato ai consigli o alle raccomandazioni fornite,
ovvero agli studi ed alle pubblicazioni effettuate e non assume alcuna responsabilità in ordine all’esito delle operazioni
consigliate o ai risultati dalle stesse prodotte. Pertanto nessuna responsabilità potrà insorgere a carico del Consulente
per eventuali perdite, danni o minori guadagni che il Cliente dovesse subire a seguito dell’esecuzione delle operazioni
effettuate sulla base degli studi, dei consigli e delle raccomandazioni fornite.
6. Informazioni ed operazioni adeguate
6.1 Il Consulente non può consigliare operazioni se non dopo aver fornito all'investitore informazioni adeguate sulla
natura, sui rischi e sulle implicazioni della specifica operazione o del servizio, la cui conoscenza sia necessaria per
effettuare consapevoli scelte di investimento o disinvestimento.
7. Modalità di esecuzione dell'incarico
7.1 Il Consulente, nel prestare il servizio di consulenza, si avvale di modalità e di supporti diversi, anche di tipo
telematico ed informatico, quali, a titolo esemplificativo, riunioni con il Cliente, invio a domicilio di pubblicazioni, studi e
ricerche, colloqui telefonici, messaggi di posta elettronica, aree riservate all’interno del proprio sito Internet.
7.2 Le indicazioni fornite dal Consulente con le modalità sopra descritte devono essere formulate in maniera chiara ed
accessibile e devono descrivere chiaramente le caratteristiche ed i rischi specifici dell’operazione consigliata.
7.3 E’ facoltà del Cliente richiedere al Consulente consigli, indicazioni riferiti a particolari operazioni o a specifici
strumenti finanziari.
7.4 Il Consulente non può essere ritenuto responsabile per la mancata/parziale prestazione del servizio dovuta a cause
ad esso non imputabili quali ritardi o cadute di linee o altri inconvenienti, sospensioni, guasti, malfunzionamento o non
funzionamento degli impianti telefonici, elettronici, telematici.
8. Durata del contratto - Disdetta - Proroga Tacita
8.1 Il presente contratto ha durata:
�Annuale;
a partire dalla data di decorrenza e sarà automaticamente rinnovato salvo disdetta a mezzo raccomandata con ricevuta
di ritorno da inviare 15 giorni prima della scadenza dello stesso. Il recesso non comporta alcuna penalità a carico del
Cliente.
9. Comunicazioni
9.1 L'invio della corrispondenza, le eventuali notifiche o ogni altra comunicazione o dichiarazione dal Consulente al
Cliente e viceversa sarà effettuata con piena validità agli indirizzi da questi indicati nel presente contratto.
9.2 Sarà cura di ciascuna parte comunicare tempestivamente all’altra eventuali modifiche del proprio indirizzo per iscritto
mediante lettera raccomandata con ricevuta di ritorno.
10. Clausola risolutiva espressa
10.1 Il Consulente può risolvere il presente contratto ai sensi e per gli effetti dell'art. 1456 cod. civ., in caso di mancato
pagamento dei compensi di cui all’articolo 9 o di violazione da parte del Cliente dell’obbligo di fornire informazioni
veritiere e corrette. In questi casi, la risoluzione si verifica di diritto quando il Consulente dichiara al Cliente, mediante
invio di lettera raccomandata entro 15 giorni dall'inadempimento, che intende valersi della clausola risolutiva espressa.
11. Foro Competente
11.1 Ogni controversia che dovesse sorgere in relazione all’interpretazione e/o all’esecuzione del presente contratto sarà
sottoposta alla competenza del Tribunale di………………………….
12. Legge applicabile
12.1 Il presente contratto è regolato dalla legge della Repubblica Italiana.
Le comunicazioni al Consulente dovranno essere trasmesse al seguente indirizzo:
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Luogo e data Firma del Cliente
Il Consulente
Dichiaro di approvare specificamente, ai sensi e per gli effetti degli artt. 1341 e 1342 cod.civ., le seguenti clausole:
art.3 rischi connessi alle operazioni consigliate
art.5 limitazione di responsabilità
art.6 responsabilità Cliente
art.6 informazioni ed operazioni adeguate
art.7 modalità di esecuzione dell’incarico
art.8 durata del contratto - disdetta - proroga tacita
art.10 clausola risolutiva espressa
art.11 foro competente
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Luogo e data Firma del Cliente
PER ACCETTAZIONE:
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Luogo, data e Firma del Consulente