ISR Prot. N.ro 02849.08062009MT Milano, Spettabile Ente Locale

ISR
Prot. N.ro 02849.08062009MT
Spettabile
Ente Locale – Società di
Cartolarizzazione
partecipante alla Gestione
Accentrata
Vostra sede
Milano,
Oggetto: Obbligo di collegamento telematico per gli Enti Locali e i Veicoli di cartolarizzazione a
decorrere dal prossimo 1° luglio 2009.
Gentile Cliente,
con nostra precedente comunicazione del 12.11.2008 protocollo n.ro 05979, era stato informato che
fino al prossimo 1° luglio 2009 era prorogato l’obbligo di collegamento telematico per gli emittenti di
strumenti finanziari rientranti tra le categorie degli Enti Locali (Comuni, Provincie, Regioni e
Comunità Montane) e per i Veicoli di Cartolarizzazione (SPV).
Nell’approssimarsi del termine indicato, vorremmo ricordarLe quanto segue:
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l’obbligo di telematizzare i collegamenti tra gli emittenti e Monte Titoli è previsto dall’art. 33
comma 2 del Provvedimento Banca d’Italia/Consob del 22 febbraio 2008 “Disciplina dei
servizi di gestione accentrata, di liquidazione e garanzia e delle relative società di gestione”;
il vigente Regolamento del Servizio di Gestione Accentrata e delle attività connesse e
strumentali, nel recepire il citato Provvedimento, richiama l’obbligo di comunicazione in
modalità telematica all’art. 21 e prevede inoltre, all’art. 14, la facoltà da parte di Monte Titoli
di sospendere o escludere dal servizio, in via temporanea o definitiva, i partecipanti che non
siano in possesso di alcun collegamento telematico;
dalla data del 1° luglio p.v. le comunicazioni cartacee saranno da considerarsi esclusivamente
quale back-up del collegamento telematico, e comunque da utilizzarsi solo in casi del tutto
eccezionali stabiliti da Monte Titoli; al riguardo si precisa che, fintanto che l’obbligatorio
collegamento telematico non risulterà completamente operativo da parte Sua, l’eventuale
segnalazione dei tassi variabili tramite il modello MT 261 è esclusivamente da inviarsi al
numero di fax +39 02 33635511;
Monte Titoli, per ottemperare all’obbligo di telematizzazione, ha da tempo sviluppato una
piattaforma web-based denominata MT-X, il cui accesso, limitatamente alla prima utenza,
può essere completamente gratuito ( modalità di connessione VPN) o soggetta a un contributo
annuo (85 eur con modalità HTTPS);
Sede Sociale e Direzione Generale:Via Mantegna, 6 20154 Milano Tel. +39 02 33635.1 Fax +39 02 33635.333 www.montetitoli.it Capitale Sociale
€ 16.000.000,00i.v. Registro delle Imprese n. 03638780159 Tribunale di Milano R.E.A. n. 980806 Milano Codice Fiscale e Partita IVA n.
03638780159 Società sottoposta all’attività di direzione e coordinamento di Borsa Italiana S.p.A.
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la proroga al 1° luglio p.v. era stata concessa per sviluppare sulla piattaforma le funzioni di
gestione di più emissioni di strumenti finanziari di debito delegate, da parte di un singolo
emittente, a più di un Calculation Agent. Tale funzione è ormai prossima al rilascio ufficiale;
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Monte Titoli, per garantire il pieno rispetto della norma ha facoltà di attivare le seguenti
misure:
™ segnalazione alle Autorità di Vigilanza dei nominativi dei soggetti inadempienti;
™ sviluppo di un sistema di penalizzazione di natura economica da applicarsi a tutti coloro
che continueranno ad avvalersi della modalità di comunicazione cartacea al di fuori della
funzione di mero back-up.
La invitiamo pertanto ad attivarsi al più presto per adeguarsi agli obblighi normativi sopra riportati.
Questo Le permetterà tra l’altro un maggiore efficentamento della sua attività nei nostri confronti,
consentendole di eliminare i modelli cartacei, in ingresso ed in uscita, riducendo così i tempi di
comunicazione e permettendole di avere sempre disponibile on-line un archivio delle comunicazioni
inviate e ricevute, in particolare di documenti per Lei essenziali quali, tra gli altri, i tabulati
riepilogativi dei dati di pagamento interessi/rimborso capitale e gli estratti conto titoli.
Le ricordiamo sinteticamente le principali attività che potrà effettuare tramite la piattaforma MT-X:
•
Accentrare nel sistema le nuove emissioni obbligazionarie (msg. 710);
•
Ricevere l’estratto conto periodico (msg. 706) e i messaggi di riscontro delle movimentazioni
contabili intervenute in conto (msg. 71N);
•
Ricevere le notifiche di pagamento (previsionali e definitive) per pagamento interessi e
rimborso capitale (msg. 7B3);
•
Inviare gli incarichi generali (ad esempio per rimborso anticipato del capitale);
•
Ricevere le disposizioni di servizio generali (messaggio libero 097);
•
Consultare gli elenchi dei soggetti ammessi e degli strumenti finanziari gestiti (MT 21/MT23);
•
Consultare la documentazione, le comunicazioni ed i documenti operativi emesse da Monte
Titoli.
Per poter attivare la piattaforma MT-X Lei dovrà effettuare le seguenti attività:
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compilare e sottoscrivere la scheda di adesione MT255 scegliendo la modalità di
collegamento (VPN o HTTPS);
indicare (compilando la sezione “I” del mod. MT255) quali delle funzioni tipiche di un
emittente obbligazionario intende delegare ad un Calculation Agent/Centro Servizi, cioè ad un
terzo soggetto che opera, anche limitatamente a solo alcune funzioni - tipicamente la
segnalazione dei tassi variabili delle cedole in pagamento (MT261) e l’invio dei regolamenti
dei prestiti (MT265) – per conto suo. Pertanto, in presenza di più di un Calculation
Agent/Centro Servizi per uno stesso emittente, occorrerà compilare tante sezioni “I”
quanti sono i soggetti delegati;
allegare, in presenza di più prestiti obbligazionari da Lei emessi e per cui si avvale dell’ausilio
di più di un Calculation Agent/Centro Servizi, un elenco di tali soggetti e dei codici ISIN dei
titoli da essi gestiti;
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una volta perfezionato il collegamento telematico, e ricevuta da Monte Titoli user e password,
abilitarsi alle varie funzioni.
Allo scopo di aiutarla nell’implementazione e nell’uso della piattaforma MT-X troverà, in calce alla
presente, una serie dettagliata di FAQ (Frequently Asked Questions) che hanno l’obiettivo di
rispondere ai principali quesiti che ci vengono solitamente posti dai nostri clienti che per la prima
volta si trovano a dover attivare tale collegamento telematico.
Monte Titoli è comunque a sua disposizione per ogni ulteriore informazione di carattere generale che
si rendesse necessaria, scrivendo all’indirizzo di posta elettronica
[email protected]
o contattandoci ai numeri 02.33635.359 – 296 – 305 (Issuer Relations Department).
Ci è gradita l’occasione per inviarle cordiali saluti.
MONTE TITOLI – S.p.A.
Director of Business Development
(Claudio Anfossi)
PIATTAFORMA MT-X
FAQ - FREQUENTLY ASKED QUESTIONS
Cos’è MT-X?
È una piattaforma web-based che permette di automatizzare tutti i rapporti, in entrata e in uscita, tra
Monte Titoli, gli emittenti o i loro Centri Servizi1, eliminando di conseguenza ogni comunicazione di
tipo cartaceo.
Il collegamento a MT-X è obbligatorio?
Si, il regolamento unificato B.I. - Consob sul post-trading obbliga tutti gli aderenti a MT ad attivare un
collegamento telematico; tale collegamento può essere diretto o indiretto; in quest’ultimo caso si può
delegare un centro servizi cui affidare la piena operatività in nome e per conto dell’emittente, o solo
alcune funzioni (ad es. l’invio dei tassi variabili delle cedole sui prestiti accentrati in MT).
Un Ente Locale o una Società di cartolarizzazione quali funzioni deve attivare e quali può
delegare ad un Centro Servizi?
Dipende da cosa l’ente locale/società di cartolarizzazione decide di delegare.
Si può decidere di delegare completamente l’operatività o solo alcune funzioni, tipicamente l’inoltro a
Monte Titoli delle segnalazione dei tassi variabili. Se si vuole avere accesso anche a una sola funzione
(ad es. la visualizzazione dei dati riepilogativi del pagamento interessi o gli estratti conto), è
necessario attivare il collegamento con MT-X.
Solo se si delega la piena operatività ad un Centro Servizi si può evitare di attivare il collegamento in
casa propria; questo sarà effettuato esclusivamente dal Centro Servizio stesso.
Come posso collegarmi a MT-X?
Esistono due possibilità: richiedendo l’invio di un software (VPN) da installare su di un PC, o
attraverso il collegamento HTTPS (tramite certificati digitali). In quest’ultimo caso il collegamento è
nominativo (può cioè accedere solo l’intestatario del certificato,che infatti dovrà inviare anche copia
del suo documento di identità e codice fiscale) che sarà contattato dall’help desk tecnico per lo scarico
dello stesso.
Quali sono le principali differenze, dal punto di vista tecnico, tra il collegamento con la VPN e
quello HTTPS?
La VPN è un software che può essere installato anche su più di un PC; l’accesso è consentito solo
tramite user e password. L’indirizzo IP dedicato è http://10.150.101.20/mtx/livelink.exe
Il sistema HTTPS consiste invece nello scarico e l’installazione di un certificato digitale che deve
essere caricato solo su un PC dedicato e di cui può comunque essere fatta una copia del certificato.
Solo l’intestatario del certificato può accedere alla piattaforma tramite user e password; l’indirizzo IP
dedicato è https://mtx.montetitoli.it
Il collegamento a MT-X prevede dei costi per l’emittente?
La richiesta di una sola utenza (user + password) è gratuita nel caso di collegamento VPN mentre ha
un costo di 85 eur annui nel caso di collegamento HTTPS.
Ulteriori utenze (facoltative) hanno i seguenti costi:
• VPN: 300 eur all’attivazione + 60 eur annui a decorrere dall’anno successivo;
• HTTPS: 385 eur all’attivazione + 145 eur annui a decorrere dall’anno successivo
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Il Centro Servizi è un soggetto terzo a cui l’emittente può decidere di delegare tutte o solo alcune delle funzioni
per operare con Monte Titoli. E’ da considerarsi Centro Servizi la banca che segnala i tassi variabili per le
cedole in pagamento.
Una sola utenza è sufficiente ad operare?
La prima utenza (c.d.“amministratore”) è sufficiente ad operare su tutte le funzioni; serve inoltre ad
abilitare eventuali altre utenze (c.d. “operative”), attribuendo i poteri che si ritiene di delegare in base
alla struttura organizzativa interna
Come faccio ad aderire alla piattaforma MT-X?
E’ necessario sottoscrivere la scheda MT255 compilando le seguenti sezioni:
2 – E – F – H – H1 (solo se si sceglie il collegamento HTTPS) – I (con l’indicazione delle funzioni
delegate a un Centro Servizi o su cui operare direttamente)
Cosa devo fare quando ricevo user e password?
Per prima cosa bisogna inviare una mail di corretta ricezione dell’utenza all’indirizzo
[email protected]; questo permetterà successivamente all’utente amministratore di abilitarsi alle
funzioni
Cosa devo fare quando mi collego alla piattaforma per la prima volta?
L’utente amministratore deve abilitare se stesso (ed eventuali utenti operativi) alle funzioni nel
seguente modo:
- cliccare sulla barra “Amministrazione”:
1. entrare in “Utente Sicurezza – Utenti Autorizzati”2
cliccare su “Aggiungi Record”
flaggare le funzioni interessate, dove consentito, barrando le caselle W(scrittura),
R(lettura), A(approvazione), D(cancellazione) – non flaggare mai la casella
“sospensione”;
2. entrare in numeri di C.R.O. e inserire un valore minimo (es. 1) ed un valore massimo (es.
999999999)
3. entrare in Gestione Indirizzo Mail ed associare un indirizzo (meglio se condiviso) alla
funzione MT261
Quali sono le funzioni disponibili su MT-X?
Per l’emittente di obbligazioni è possibile attivare tutte le funzioni riportate nella sezione “I” del
modello MT255, e in particolare, tra gli altri:
il collocamento di nuovi prestiti (MT710), l’invio dei regolamenti dei prestiti da accentrare (MT265),
la segnalazione dei tassi variabili delle cedole in pagamento (MT261), la ricezione messaggi
previsionali e definitivi relativi al pagamento interessi/rimborso capitale (msg 7B3), la ricezione degli
estratti conto titoli (msg 706) e di esito dei messaggi inviati (msg 71N)
Esistono dei manuali per aiutarmi ad operare tramite MT-X?
Si, sono disponibili sia sul sito www.montetitoli.it nella sezione Documentazione/Documentazione
Tecnica, che sulla piattaforma MT-X (previa abilitazione) nella sezione “Gestione Documentale”.
Esistono sia il manuale per le abilitazioni che i manuali per operare (Manuale per la Custody e
Corporate Actions)
In caso di bisogno o assistenza a chi posso rivolgermi?
• per l’adesione alla piattaforma MT-X: Issuer Relations Department – tel. 02.33635 – 359-296305;
• per problemi di password: Security Department – tel. 02.33635 – 351 – 285;
• per la normale operatività sui titoli (segnalazione dei tassi variabili, collocamenti di nuovi
titoli): Government Bonds Department – tel. 02.33635 – 225 – 232- 286 – 313;
• per assistenza su messaggi scartati: Help Desk Monte Titoli – tel. 800.188.810;
• per problemi esclusivamente di tipo tecnico (installazione, collegamento tecnico,
malfunzionamento della piattaforma): NIS Service – tel. 02.61464602.
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Il Centro Servizi deve entrare in “Utente Sicurezza – Centri Servizi autorizzati”.