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IL PRESENTE DOCUMENTO È IMPORTANTE E RICHIEDE LA SUA
IMMEDIATA ATTENZIONE. IN CASO DI DUBBI SULLE AZIONI DA
INTRAPRENDERE, CONSULTI IMMEDIATAMENTE IL SUO AGENTE DI
BORSA, RESPONSABILE BANCARIO, AVVOCATO, COMMERCIALISTA,
RESPONSABILE DELLE RELAZIONI CON IL PUBBLICO O ALTRO
PROFESSIONISTA.
HENDERSON HORIZON FUND (la “Società”)
SOCIETE D'INVESTISSEMENT A CAPITAL VARIABLE (SICAV)
LUSSEMBURGO
RCS B 22847
05.09.14
Agli Azionisti di Henderson Horizon Fund
Gentile Azionista,
Sostituzione del Conservatore del registro e Agente per i trasferimenti
Le scriviamo nella Sua qualità di Azionista di uno o più comparti (i “Comparti”) della Società per
comunicarLe alcune modifiche che diventeranno efficaci dal 13 ottobre 2014 (la “Data di efficacia”).
A decorrere dalla Data di efficacia, RBC Investor Services Bank SA (“RBC”) sarà nominata
Conservatore del registro e Agente per i trasferimenti della Società in sostituzione di BNP Paribas
Securities Services Luxembourg Branch.
La nomina di RBC fa seguito a un’analisi approfondita dei servizi di conservazione del registro e
agenzia per i trasferimenti forniti per la gamma di SICAV di diritto lussemburghese di Henderson.
Quest’analisi ha messo in luce i vantaggi offerti dal ricorso a un solo fornitore che si tradurrà in
un’armonizzazione dell’amministrazione, in un miglioramento del servizio ai clienti e in una
riduzione dei costi. Poiché i comparti beneficeranno della riduzione di costi derivanti dal passaggio
a un solo conservatore del registro e agente per i trasferimenti, i costi dell'attuazione del
trasferimento dei servizi a RBC saranno sostenuti dai comparti stessi.
La nomina di RBC quale Conservatore del registro e Agente per i trasferimenti diventerà efficace ai
sensi di un contratto del conservatore del registro e agente per i trasferimenti (il “Contratto del
Conservatore del registro e Agente per i trasferimenti indipendente”) stipulato tra la Società e RBC,
in virtù del quale RBC otterrà la nomina a decorrere dalla Data di efficacia.
Durante l’intero periodo di passaggio a RBC cercheremo di ridurre al minimo i disagi per gli
investitori. La preghiamo tuttavia di ricordare che a decorrere dalla Data di efficacia (13 ottobre
2014) saranno attuate le modifiche seguenti:
Nuovo numero di
conto
Le sarà assegnato un nuovo numero di conto in sostituzione del Suo esistente numero di
iscrizione nel registro. I dati del Suo nuovo numero di conto Le saranno forniti entro
breve termine dalla Data di efficacia.
Henderson Horizon Fund
33, rue de Gasperich, L-5826 Hesperange, Luxembourg
T + 352 2696 2050 F + 352 2696 9747
henderson.com
Nuovi dati di contatto
Di seguito sono indicati i nuovi dati di contatto del Conservatore del registro e Agente per
i trasferimenti:
RBC Investor Services Bank S.A,
Registrar Agent,
14, Porte de France,
L-4360 Esch-sur-Alzette,
Granducato del Lussemburgo
Telefono: 00352 2605 9601
Fax: 00352 2460 9500
Dati del conto bancario
per il regolamento
delle sottoscrizioni
Le ricorderemo i nuovi dati di contatto quando Le comunicheremo il Suo nuovo numero
di conto.
Per il regolamento delle sottoscrizioni mediante bonifico telegrafico, dovranno essere
utilizzati i nuovi dati di conto bancario. Per i dati aggiornati del conto bancario, La
preghiamo di consultare l’allegata Appendice 1.
Cessazione
dell’accettazione dei
pagamenti dei
regolamenti delle
sottoscrizioni mediante
assegno
Non sarà più accettato il pagamento del regolamento delle sottoscrizioni mediante
assegno.
Cessazione
dell’emissione di
pagamenti di rimborsi
e dividendi mediante
assegno
I pagamenti di rimborsi e dividendi non saranno più effettuati mediante assegno.
Qualora non ci avesse comunicato i dati del Suo conto bancario, La preghiamo di
compilare e firmare l’allegato modulo dei dati bancari e di restituirlo all’attuale
Conservatore del registro e Agente per i trasferimenti:
BNP Paribas Securities Services, Filiale di Lussemburgo
33 rue de Gasperich
L-5826 Hesperange
Granducato del Lussemburgo
Telefono: (352) 2696 2050
Fax: (352) 2696 9747
Emissione di azioni
Le ricordiamo che i Suoi proventi di rimborso e pagamenti di dividendi subiranno ritardi
fino a quando siano ricevuti i Suoi dati bancari.
Le azioni dei Comparti saranno emesse con frazioni fino a tre decimali.
Nessuna modifica alle
spedizioni degli estratti
conto degli azionisti
Non saranno apportate modifiche alle date di spedizione degli estratti conto semestrali
dei clienti. Riceverà il Suo ultimo estratto al 30 giugno 2014 da BNP Paribas Securities
Services.
Il Suo primo estratto dopo la Data di efficacia sarà emesso al 31 dicembre 2014 da RBC.
Modifica alla data di pagamento dei dividendi per i dividendi calcolati il 30 settembre 2014
Per facilitare il passaggio a RBC, la data di pagamento dei dividendi agli azionisti titolari di Azioni a
distribuzione in riferimento ai dividendi calcolati il 30 settembre 2014, sarà l’8 ottobre 2014 anziché
il 20 ottobre 2014. Qualora gli azionisti avessero ordinato all’attuale Conservatore del registro e
Agente per i trasferimenti di reinvestire i dividendi, la data di reinvestimento dei dividendi calcolati il
30 settembre 2014 sarà il 7 ottobre 2014.
Modifica alla sede legale della Società
Gli Amministratori della Società hanno deliberato il trasferimento della sede legale della Società da
“4a rue Henri Schnadt, L-2530 Lussemburgo” a “2 Rue de Bitbourg, L-1273 Lussemburgo” a
decorrere dal 8 ottobre 2014. La preghiamo di continuare a indirizzare tutta la corrispondenza al
Conservatore del registro e Agente per i trasferimenti.
Azioni da intraprendere
Qualora intendesse accettare le modifiche proposte e ci avesse comunicato i dati del Suo conto
bancario, non è necessario che intraprenda alcuna azione.
Qualora non intendesse accettare le modifiche proposte, potrà richiedere il rimborso, a titolo
gratuito, delle Sue Azioni in qualsiasi momento entro e non oltre il 10 ottobre 2014, in conformità
alle disposizioni del Prospetto.
La preghiamo di leggere la successiva sezione intitolata "Rimborso e conversione di azioni" per
ulteriori dettagli sulle modalità di rimborso o conversione del Suo investimento.
Rimborso e conversione di azioni
Potrà richiedere il rimborso della Sua partecipazione o convertire la stessa in azioni di qualunque
altro Comparto1 della Società ordinando all’attuale Conservatore del registro e Agente per i
trasferimenti di effettuare il rimborso o la conversione in oggetto, contattando:
BNP Paribas Securities Services, Filiale di Lussemburgo
33 rue de Gasperich
L-5826 Hesperange
Granducato del Lussemburgo
Telefono: (352) 2696 2050
Fax: (352) 2696 9747
Qualora decidesse di richiedere il rimborso delle Sue Azioni, i proventi di rimborso Le saranno
corrisposti in conformità alle disposizioni del Prospetto, fermo restando che non si applicherà
alcuna commissione sui rimborsi o sulle partecipazioni effettuati a seguito delle modifiche descritte
nella presente comunicazione. Le ricordiamo che potremmo richiedere la documentazione atta a
verificare la Sua identità qualora non ne fossimo già in possesso e che il pagamento dei Suoi
proventi di rimborso potrebbe subire ritardi fino al ricevimento di tale documentazione. Il pagamento
dei rimborsi viene generalmente effettuato in conformità alle disposizioni esistenti in relazione a
ciascun azionista in possesso della Società. Qualora i Suoi dati bancari fossero cambiati e non ce
ne avesse dato comunicazione, La preghiamo di confermare per iscritto i Suoi dati aggiornati a
BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch, all’indirizzo sopra riportato.
Qualora decidesse di convertire le Sue Azioni in una partecipazione in un altro Comparto2, i
proventi saranno utilizzati per l’acquisto di azioni del Comparto o dei Comparti da Lei indicati, al
corso azionario applicabile agli stessi, in conformità alle disposizioni del Prospetto.
1
A condizione che il comparto sia registrato per la distribuzione pubblica nel Suo paese di
residenza.
2
A condizione che il comparto sia registrato per la distribuzione pubblica nel Suo paese di
residenza.
Come accade sempre in questi casi, qualsiasi conversione o rimborso delle sue Azioni
potrebbe incidere sulla Sua posizione fiscale. Dovrebbe pertanto richiedere indicazioni ai
Suoi consulenti di fiducia in merito alle eventuali imposte applicabili nel Suo paese di
cittadinanza, domicilio o residenza.
Altre informazioni
Salvo approvazione degli azionisti in sede di ASSEMBLEA GENERALE ANNUALE di Henderson
Horizon Fund, a decorrere dal 9 ottobre 2014, PricewaterhouseCoopers, Société coopérative
sostituirà KPMG S.à r.l. quale Società di revisione indipendente della Società.
Gli Amministratori della Società si assumono la responsabilità dell’accuratezza del contenuto della
presente lettera.
Può rivolgere eventuali domande a BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch, attuale
Conservatore del registro e Agente per trasferimenti, all’indirizzo 33, rue de Gasperich, L-5826
Hesperange, Granducato del Lussemburgo (Tel.: +352 2696 2050, Fax: +352 2696 9747).
Gli investitori possono ottenere gratuitamente il Prospetto, i Documenti contenenti le informazioni
chiave per gli investitori, lo Statuto e le relazioni annuali e semestrali della Società presso la sede
legale e all’indirizzo web www.henderson.com.
Per gli investitori di Singapore, il Rappresentate in questo paese è Henderson Global Investors
(Singapore) Limited, 6 Battery Road, # 12-01 Singapore 049909. Il Prospetto informativo, i
Documenti di informazioni chiave per gli investitori, lo Statuto sociale e le relazioni annuali e
semestrali potranno essere richiesti gratuitamente al rappresentante a Singapore. Per gli investitori
svizzeri, le funzioni di rappresentante in Svizzera e di banca agente della Società sono svolte da
BNP Paribas Securities Services, Parigi, succursale di Zurigo, Selnaustrasse 16, 8002 Zurigo. Il
Prospetto, i Documenti contenenti le informazioni chiave per gli investitori, lo Statuto e le relazioni
annuali e semestrali potranno essere richiesti gratuitamente al rappresentante in Svizzera e alla
banca agente.
Distinti saluti.
Iain Clark
Presidente
APPENDICE 1 – DATI DEL CONTO BANCARIO
Euro Dollari di Singapore
Bank of America N.A. Neue Mainzer Strasse 52
60311 Francoforte sul Meno Germania
Codice SWIFT: BOFADEFX
N. c/c (IBAN) DE74500109000020217012
Nome c/c: Henderson Horizon Fund SICAV ‐ Collection
Dollari USA Bank of America N.A. 222 Broadway New York, NY 10038
USA Codice SWIFT: BOFAUS3N
N. c/c 6550562142
ABA Routing Code: 026009593
CHIPS: 959 Nome c/c: Henderson Horizon Fund SICAV – Collection
Bank of America N.A
Nihonbashi 1‐Chome Building
1‐4‐1 Nihonbashi Chuo‐Ku
Tokyo 103‐0027, Giappone
Codice SWIFT: BOFAJPJX
N. c/c 22855013
Nome c/c: Henderson Horizon Fund SICAV ‐ Collection
Bank of America N.A. 2 King Edward Street
Londra, EC1A 1HQ
UK
Codice BIC: BOFAGB22
N. c/c (IBAN) GB76BOFA16505059511016
Nome c/c: Henderson Horizon Fund SICAV ‐ Collection
N. c/c 59511016 Sort code: 16‐50‐50
Nome c/c: Henderson Horizon Fund SICAV ‐ Collection
Franchi svizzeri
Yen giapponesi Sterline – via SWIFT
Via CHAPS
Dollari di Hong Kong Corone svedesi Bank of America N.A. Oue Bayfront 14‐01 50
Collyer Quay Singapore 049321
Codice SWIFT: BOFASG2X
N. c/c 59760011 Nome c/c: Henderson Horizon Fund SICAV ‐ Collection
Bank of America N.A. Two International Finance Centre, Floor 42 8 Finance Street Central Hong Kong
Codice SWIFT: BOFAHKHX
N. c/c 89601012
Nome c/c: Henderson Horizon Fund SICAV ‐ Collection
Bank of America N.A.
SE Banken 106 40 Stoccolma
Svezia
Codice SWIFT: ESSESESS
A/c No. (IBAN) SE9550000000058151015012 Nome c/c: Henderson Horizon Fund SICAV – Collection
Bank of America N.A. London re
Switzerland branch 2 King Edward Street
Londra, EC1A 1HQ
UK Codice SWIFT: BOFAGB3SSWI
N. c/c (IBAN) CH9708726000088036011 Nome c/c: Henderson Horizon Fund SICAV ‐ Collection
Henderson Horizon Funds SICAV Bank Mandate Form
Account Number: _______________________
Investor Name(s):_______________________
Bank name and Address:
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Sort Code/BIC/SWIFT__________________________________________________________________
Account number/IBAN*_________________________________________________________________
Account Holder Name**_________________________________________________________________
In case payment must be made through a correspondent bank, please provide information:
Correspondent Bank name and Address
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Correspondent Bank Sort Code/BIC/SWIFT_________________________________________________
Correspondent Bank Account number/IBAN*________________________________________________
Account Holder Name**_________________________________________________________________
* Please note that an IBAN must be provided if your account is in Euro.
** Please note that payments to, or for, the accounts of third parties are not accepted.
Investor Signature: __________________________________________________________
Second Investor Signature (if applicable):_________________________________________
Please return to:
BNP Paribas Securities Services, Luxembourg Branch
33 rue de Gasperich
L-5826 Hesperange
Grand Duchy of Luxembourg