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CONFERENZA ANTICORRUZIONE,
RISCHIO E COMPLIANCE
Milano, 9 Aprile 2014
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Proactive organizations are recognizing that a
connected approach to governance, risk and
compliance is not just critical to regulatory
compliance, it’s also good business practice.
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ACCELUS.THOMSONREUTERS.COM
PROGRAMMA
8:30 – 9:30
Colazione e registrazione
9:30 – 9:45
Benvenuto: Vasco Nesti, Thomson Reuters
9:45 – 10:30
Mike Harris, Thomson Reuters
Current Due Diligence issues facing Companies in Italy today
(Da notare che questa presentazione si svolgerà in inglese con disponibilità del servizio di traduzione
simultanea)
Mike Harris parlerà degli ultimi sviluppi a livello globale nell’ambito della “due diligence” delle terze
parti e delle tendenze e best practice di mercato individuate dagli esperti Thomson Reuters negli ultimi
12 mesi. Mike analizzerà le problematiche legate alla comprensione del rischio nelle strutture aziendali
complesse presentando una possibile metodolgia per l’identificazione efficacie dei rischi. Infine,
illustrerà le ultime tendenze nell’ambito della lotta alla corruzione e all’abuso d’ufficio nel rispetto delle
principali norme locali ed internazionali (190/2012, FCPA e UKBA).
10:30 – 11:15
Avvocato Walter Vasselli, Finmeccanica, Senior Compliance Officer.
Programma di compliance di Gruppo: un approccio intergrato alla lotta alla corruzione.
La presentazione dell’Avv. Vasselli s’incentrerà su “Programma di compliance di Gruppo: un approccio
intergrato alla lotta alla corruzione”, un’illustrazione dei presidi e delle procedure, applicabili in un
gruppo di dimensione internazionale, in linea con i requisiti delle normative di riferimento italiana
(D.231), statunitense (FCPA) e britannica (Bribery Act), con riguardo alle principali metodologie, regole
e aree di rischio.
11:15 – 11:45
Pausa caffé
11:45 – 12:30
Dott. Enrico Maria Bignami,Telecom Italia, Presidente del Collegio Sindacale
Il ruolo istituzionale della funzione di Internal Audit
Il ruolo istituzionale della Funzione di Internal Audit nel sistema di controllo interno e di gestione dei
rischi secondo la disciplina di Borsa Italiana e di altre fonti istituzionali, con un flash sugli altri organi/
funzioni di control governance (soprattutto, CdA, comitato di controllo e rischi, collegio sindacale,
società di revisione). Alla luce di tale ruolo sarà messo in rilievo l’impegno della Funzione di Internal
Audit nel contesto del processo di Enterprise Risk Management (ERM) e, di conseguenza, saranno
illustrate le attività di assurance e di consulting tipicamente svolte nell’ambito di un’azienda al fine del
contenimento dei rischi. Saranno, inoltre, evidenziati significativi aspetti, soprattutto di interesse
metodologico e procedurale, sia per la definizione del Piano di audit in ottica “risk based”, sia per la
specifica valutazione del sistema di gestione dei rischi (e dei singoli, principali, rischi) negli interventi di
audit.
12:30 – 12:45
Conclusione: Vasco Nesti, Thomson Reuters e Umberto Mauro, Norton Rose Fulbright
12:45 – 14:00
Pranzo
3 CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE
ORATORI
Enrico Maria Bignami
PRESIDENTE DEL COLLEGIO
SINDACALE
TELECOM ITALIA
E’ nato a Milano nel 1957.
Laureato nel 1979 con il massimo dei
voti in Economia Aziendale specializzazione in libera professione
di dottore commercialista - presso l’Università L. Bocconi di
Milano.
E’ iscritto all’ordine dei Dottori Commercialisti di Milano dal
1981, è revisore contabile dal 1988. Socio di Bignami e
Associati, Consulenza Aziendale, Societaria Tributaria, in
Milano e Roma.
Esperienza consolidata nell’assunzione di incarchi di
amministrazione e controllo di società, anche quotate e
appartenenti a gruppi multinazionali, nell’advising, in
particolare nell’ambito della corporate governance, dell’analisi
strategica e nel supporto nelle operazioni di sviluppo e di
turnaround; nell’amministrazione e liquidazione di aziende,
nella consulenza tributaria.
Attualmente è Presidente del Collegio Sindacale di Telecom
Italia S.p.A., Brandt Italia S.p.A., De Dietrich Elettrodomestici
Italia S.p.A., Aon Benfield Italia S.p.A., Polyphoto S.p.A.,
Sindaco effettivo di Butangas S.p.A. (e di altre società del
gruppo); Amministratore non esecutivo e indipendente di
Biancamano S.p.A. (di cui è anche Presidente del Comitato
controlli e rischi) e Proel S.p.A.
Dal 2006 al 2013 è stato Presidente del Collegio Sindacale di
Biancamano S.p.A. È stato anche liquidatore di HDC S.p.A.,
Dynamis Equity Partners S.p.A.; Sindaco di So.ge.mi. S.p.A.,
Obrist S.r.l., Automobilistica Perego S.p.A.
E’ membro del Comitato Direttivo di Nedcommunity,
l’associazione degli amministratori non esecutivi e
indipendenti; è membro della Commissione per lo studio della
corporate governance di Assogestioni; ha contribuito alla
stesura del Codice di Autodisciplina delle società quotate del
2011; è -tra gli altri- relatore ai corsi di induction per
amministratori indipendenti e sindaci di società quotate,
organizzato da Assogestioni e Assonime.
4 CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE
Mike Harris
SENIOR SALES SPECIALIST
THOMSON REUTERS
Mike Harris gestisce i servizi di analisi
“due diligence” a livello europeo per la
divisione Risk di Thomson Reuters.
Offre assistenza nello sviluppo di
programmi di “due diligience”delle
terze parti ad aziende negli settori più svariati ponendo il
rischio al centro dell’attenzione. Mike interviene spesso come
oratore esperto in varie conferenze internazionali con
l’obiettivo di promuovere la conoscenza e l’ottenimento delle
informazioni a disposizione delle aziende e soprattutto di
fornire gli strumenti per comprenderle e integrarle in un
efficace programma di compliance. Con comprovata
esperienza commerciale a livello globale, Mike affronta
argomenti d’attualità talvolta anche difficili.
Umberto Mauro
PARTNER
NORTON ROSE FULBRIGHT
STUDIO LEGALE
Specializzato in diritto bancario e
finanziario e partner nello studio legale
Norton Rose Fulbright, Umberto
Mauro vanta una notevole conoscenza
ed esperienza nell’ambito questioni regolamentari riguardanti
il settore. La sua esperienza comprende operazioni di finanza
strutturata (in particolare delle cartolarizzazioni), aviation
finance e derivati. Ha inoltre sviluppato competenze specifiche
in merito a questioni di natura regolamentare bancaria e
finanziaria. Si è laureato nel 1991 presso l’Università LUISS di
Roma ed è iscritto all’Ordine degli Avvocati di Roma.
Ha collaborato con testate giornalistiche e televisive in
materia finanziaria ed ha partecipato in qualità di relatore a
diversi seminari sia in Italia che all’estero. E’ autore di diversi
articoli sul diritto bancario e finanziario ed ha contribuito,
inoltre, in qualità di autore, al libro “Banche, Assicurazioni e
Gestori di risparmio – Le Banche” edito da IPSOA con una
sezione specifica riguardante le sanzioni amministrative
applicate da Banca d’Italia e Consob. Parla fluentemente
l’italiano (lingua madre), l’inglese ed il portoghese.
ORATORI
Vasco Nesti
SALES DIRECTOR AND LAWYER
THOMSON REUTERS
Vasco Nesti ha conseguito la laurea in
giurisprudenza all’Università di
Friburgo, Svizzera, dopodiché ha
ottenuto il brevetto di avvocato
svizzero. Dopo una prima esperienza quale avvocato in uno
studio legale, ha lavorato quale consulente legale presso
Credit Suisse Private Banking. Nel 2004 è divenuto
responsabile Legal & Compliance di una banca privata
svizzera a Lugano (PKB Privatbank AG). Inoltre l’Avvocato
Nesti interviene regolarmente come specialista Legal &
Compliance in occasione di eventi e corsi organizzati dal
Centro di Studi Bancari dell’Associazione Bancaria Ticinese ed
è membro del suo Advisory Board Compliance.
Nel 2010 è iniziata la collaborazione con World-Check, dove
ha inizialmente assunto il ruolo di Account Director
responsabile per l’Austria e l’Europa orientale. Le sue attività
spaziavano dalla vendita, alla consulenza in materia di
Compliance. Da ottobre 2012, gestisce a Lugano il team
commerciale Thomson Reuters, divisione Risk che segue il
mercato dell’Europa centrale, meridionale e orientale.
5 CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE
Avvocato Walter Vasselli
SENIOR COMPLIANCE OFFICER
FINMECCANICA
Walter Vasselli ha un’esperienza
decennale quale socio di vari noti studi
legali internazionali e da oltre 10 anni
lavora in Finmeccanica come
consulente legale e compliance officer.
Ha maturato inoltre una lunga esperienza che spazia dal
diritto societario e la sua pratica, alla regolamentazione
pubblica, alle fusioni e acquisizioni, ai progetti di
finanziamento e, infine più recentemente all’etica d’impresa,
ai controlli sul commercio e ai programmi di compliance.
Attualmente è il Senior Compliance Officer in Finmeccanica, a
capo di tutti i compliance officers del gruppo. Fornisce inoltre
assistenza in materia di compliance a rappresentanti di
holding e a organi societari (in particolare al Comitato di
vigilanza e al Comitato controllo interno e rischi). Si occupa
inoltre del coordinamento e dell’attuazione di programmi e
politiche di compliance nel Gruppo, comprese le questioni
deontologiche, le leggi anti-corruzzione (Decreto 231, il FCPA
statunitense, il Bribery Act britannico), nonché i controlli e le
attività di esportazione in paesi sensibili (regolamenti dell’UE
e sanzioni, ITAR statunitense, EAR, OFAC).
I VOSTRI CONTATTI THOMSON REUTERS
Vasco Nesti
Nicola Passariello
Marco Pisani
Sales Director and Lawyer
Sales Representative
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Tel. +41 (0) 79 214 64 57
Tel. +39 345 091 1243
Tel. +39 348 6445010
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8 CONFERENZA ANTICORRUZIONE, RISCHIO E COMPLIANCE
THOMSON REUTERS ACCELUS
Thomson Reuters Governance, Risk & Compliance (GRC) offre un’ampia gamma di soluzioni messa a punto per
permettere ai professionisti di audit, rischio e compliance, ai responsabili aziendali e ai consigli di amministrazione
per i quali sono al servizio, di raggiungere i propri obiettivi commerciali in maniera affidabile, di affrontare le
situazioni rischiose e di agire con integrità.
Attraverso la sua suite di prodotti, l’unità aziendale Thomson Reuters, Governance, Risk and Compliance (GRC)
collega in modo dinamico le attività aziendali, la direzione strategica e i metodi operativi dei nostri clienti
all’ambiente normativo in continua evoluzione, fornendo alle aziende altamente regolamentate contenuti ed
informazioni essenziali per il loro futuro sviluppo. Thomson Reuters offre soluzioni leader di mercato per la gestione
della governance, compliance e dei rischi aziendali. I nostri servizi comprendono la gestione dei rischi aziendali, il
rispetto delle norme, la gestione dei controlli, le informazioni normative globali, la lotta alla criminalità finanziaria,
all’abuso d’ufficio e alla corruzione, i rischi legati alla supply chain, la due diligence estesa, la formazione e l’elearning, i servizi di sostegno per i consigli di amministrazione e servizi d’informazione.
Thomson Reuters Accelus è stata nominata leader di categoria del ChartisRiskTech Quadrant™ For Operational Risk
Management Systems; leader di categoria del ChartisRiskTech Quadrant™ for Enterprise Governance, Risk and
Compliance Systems; ed è stata inserita da Gartner, Inc. nel suo Leaders Quadrant del report “Enterprise
Governance, Risk and Compliance Platforms Magic Quadrant.” Thomson Reuters è stata nominata anche
Operational Risk Software Provider of the Year Award in occasione della cerimonia di premiazione Operational Risk
and Regulation Awards 2013.
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