PROCEDURA N. 11 Apertura conto di scambio (persona giuridica)

PROCEDURA N. 11
Apertura conto di scambio (persona giuridica)
Chiunque può prendere parte all’Emissions Trading Europeo (EU ETS) aprendo un conto nel
Registro dell’Unione. Le due tipologie di conto adatte a questo scopo sono:
-
conto di deposito Persona
conto di scambio (trading)
I conti di deposito possono trasferire quote o unità di Kyoto esclusivamente a conti
precedentemente inseriti nel proprio elenco di fiducia (il trasferimento sarà completato dopo 26
ore). I conti di scambio possono trasferire sia a conti di fiducia sia a conti non inseriti nel proprio
elenco di fiducia (nel primo caso il trasferimento è immediatamente eseguito, nel secondo caso il
trasferimento viene completato dopo 26 ore, previa approvazione da parte di un rappresentante
supplementare). Per maggiori informazioni sulle modalità di trasferimento si veda la Procedura 20.
Il conto di scambio quindi è più versatile di un conto di deposito Persona, risultando più adatto alle
operazioni di trading.
Il titolare di un conto di deposito o di un conto di scambio può essere una persona fisica
(individuo) o una persona giuridica (società/organizzazione). Il tipo di documentazione e di
informazioni richieste variano in base alla tipologia del titolare.
Per l’apertura di un conto DI SCAMBIO o TRADING da parte di una persona giuridica la procedura
prevede che:
-
si effettui la richiesta on-line di apertura
-
il titolare del conto invii all’amministratore nazionale la documentazione necessaria a
supporto della richiesta.
ATTENZIONE: la procedura on-line e la documentazione da inviare sono diverse a seconda che:
il titolare che richiede l’apertura del conto sia già registrato
Procedura 11/a (pag. 3)
il titolare che richiede l’apertura sia nuovo nel registro
Procedura 11/b (pag. 11)
Se la documentazione pervenuta risulta corretta e completa, l’amministratore nazionale provvede,
entro 20 giorni lavorativi dal ricevimento della documentazione, ad approvare la richiesta
effettuata on-line e ad inviare ai rappresentanti non ancora operativi (per lettera o SMS) le chiavi
di accesso per attivare la propria utenza.
Per eventuali richieste di chiarimenti o di supporto, scrivere a
[email protected]
1
IMPORTANTE
NOTA INFORMATIVA SUI RAPPRESENTANTI AUTORIZZATI DA ASSOCIARE AL CONTO
La procedura di apertura del conto richiede la designazione di almeno due persone fisiche a cui
sarà delegata la gestione del conto: il ruolo di queste persone viene definito di “rappresentante
autorizzato” ma non si tratta di rappresentanti dell’azienda, bensì di persone che devono
assumersi la responsabilità diretta del proprio operato sul conto in quanto nominate a tale scopo
(per chiarezza, non ha senso nominare una persona che poi delega ad altri la gestione operativa
del conto cedendo le proprie credenziali; questa modalità di procedere inficia la tutela garantita
dall’atto della nomina stessa).
Esistono tre tipologie di rappresentante autorizzato con diverse funzioni. Ogni conto di scambio
deve avere minimo 2 e può avere fino a 6 rappresentanti autorizzati (AR), mentre è possibile
nominare fino a 10 rappresentanti autorizzati supplementari (AAR). È anche possibile associare al
conto utenti in sola lettura (conteggiandoli come AR) che hanno la possibilità di visualizzare tutte
le informazioni relative a quel conto ma non hanno facoltà di iniziare alcuna operazione.
La nomina di un AAR non è obbligatoria per un conto di scambio se si intendono effettuare
trasferimenti di quote o unità di Kyoto esclusivamente verso conti inclusi nel proprio elenco di
fiducia. Tuttavia, per trasferire quote o unità di Kyoto verso un qualsiasi conto del Registro
dell’Unione che non sia stato precedentemente incluso nell’elenco, è necessario fa approvare la
transazione da un AAR (si veda la Procedura 20 per ulteriori dettagli).
Durante la richiesta di apertura del conto, i rappresentanti da associare al conto possono essere
scelti tra gli utenti già iscritti nel Registro e collegati allo stesso o ad un altro titolare, oppure
devono essere creati ex-novo tramite la Procedura 1, o possono aversi entrambe le possibilità. In
ogni caso, per poter procedere con la richiesta, tutti gli utenti destinati ad essere rappresentanti di
quel conto devono essere stati precedentemente creati nella sezione italiana del Registro
dell’Unione. Una volta creato, ciascun utente dispone di un suo identificativo (URID) che deve
essere comunicato con il Modulo 7.
Per gli utenti creati ex-novo, lo URID viene comunicato al termine della Procedura 1 (step 3.8)
mentre per gli utenti già registrati lo URID è visualizzabile dopo l’accesso nel menu sulla sinistra, in
alto, sotto al proprio nome.
Si prega di notare che nel richiedere l’apertura del conto, il titolare deve indicare quali
rappresentanti AR e AAR vuole associare al conto, mentre l’eventuale aggiunta di utenti in sola
lettura potrà essere richiesta in un secondo momento, a trasferimento completato, utilizzando la
Procedura 6.
2
Procedura 11/a - titolare del conto già registrato
Di seguito viene fornita una guida dettagliata per effettuare la richiesta on-line di apertura di un
conto DI SCAMBIO o TRADING (persona giuridica) per un titolare già presente nella sezione italiana
del Registro dell’Unione, un elenco dei documenti da fornire e le modalità di invio degli stessi.
Richiesta on-line di apertura di un conto di scambio (persona giuridica)
Procedura 11/a: IL TITOLARE DEL CONTO E’ GIA’ REGISTRATO
Step
1
Azione
Interfaccia
Accedete alla pagina del Registro, nella sezione italiana, tramite il link
https://ets-registry.webgate.ec.europa.eu/euregistry/IT/index.xhtml
e selezionate “italiano” tramite l’apposito menu a tendina nell’angolo in alto a destra
2
Nel menu a sinistra fate click su Login
3
Inserite il nome utente o l’indirizzo e-mail, la
password e il numero di cellulare tra quelli
specificati che è stato autorizzato per l’accesso
Fate click su Accesso!
4
Inserite il codice (challenge) ricevuto via SMS
Fate click su Accesso!
5
Nel menu Conti sul lato sinistro della pagina fate
click sulla voce Richiesta conto
3
6
Selezionate il tipo di conto “di scambio” e
inserite il nome che volete dare al conto
Fate click su Avanti
7
Il sistema presenta diverse opzioni che
definiscono i rapporti tra chi effettua la
procedura on-line per la richiesta di apertura e il
titolare del conto che deve essere aperto
(7a)
Scegliete l’opzione Il titolare del conto è già
collegato all’utente se colui che effettua la
procedura sta richiedendo l’apertura di un conto
per un titolare al quale è già collegato
Selezionate il titolare in questione dal menu a
tendina
Fate click su Avanti
(7b)
Scegliete l’opzione Il titolare del conto è già
iscritto nel registro se colui che effettua la
procedura sta richiedendo l’apertura di un conto
per un titolare già presente nel registro ma al
quale non è collegato
Inserite il codice identificativo del titolare in
questione
(per conoscere questo codice un rappresentante di quel
titolare deve fare click su “Visualizza dati” in
corrispondenza di uno dei conti già attivi e selezionare
l’etichetta “Dati conto”: il codice si trova nel riquadro
“Titolare del conto” sotto la dicitura “identificativo”)
Fate click su Avanti
(7c)
Se scegliete l’opzione Il titolare del conto è
nuovo, da questo punto in poi potete fare
riferimento alla Procedura 11/b a partire dallo
Step 5
4
A questo punto Il sistema richiede, in successione, la definizione dei vari rappresentanti associati
al conto (minimo 2 massimo 6 rappresentanti autorizzati AR e fino a 10 rappresentanti autorizzati
supplementari AAR)
utente già collegato
ATTENZIONE: la procedura è diversa a seconda che il rappresentante da associare al nuovo conto
sia tra quelli già collegati al titolare (in quanto ha un ruolo di rappresentante – AR o AAR – per un
altro conto) oppure sia un nuovo utente non ancora collegato al titolare del conto
8
Se il nuovo rappresentante da associare al conto
è tra quelli già collegati al titolare del conto,
selezionate la relativa opzione
9
Selezionate dal menu a tendina il nominativo del
rappresentante da nominare e fate click su
Aggiungi
I dettagli del rappresentante
compariranno in alto nella pagina
aggiunto
utente non ancora collegato
Ripetete l’operazione per gli altri rappresentanti
AR (minimo 2 massimo 6) e solo alla fine fate
click su Avanti
8
Se il nuovo rappresentante da associare al conto
è un nuovo utente non ancora collegato al
titolare del conto, selezionate la relativa opzione
9
Il sistema richiede l’inserimento dei recapiti
personali dell’utente e del suo URID
(Attenzione: lo URID viene comunicato dal
sistema al termine della creazione di un nuovo
utente – Procedura 1 – o, per un utente già
registrato con un altro titolare, può essere
visualizzato dopo l’accesso nel menu sulla
sinistra, in alto, sotto al proprio nome)
Compilate i diversi campi (quelli obbligatori sono
contrassegnati da simbolo verde) inserendo gli
STESSI DATI comunicati con la documentazione
inviata per la richiesta di apertura conto
EVENTUALI DISCREPANZE BLOCCHERANNO IL
PROCESSO DI APERTURA DEL CONTO IN FASE
SUCCESSIVA
Fate click su Aggiungi
Ripetete l’operazione per gli altri rappresentanti
AR (minimo 2 massimo 6) e solo alla fine fate
click su Avanti
5
10
Se avete inserito meno AR di quelli consentiti il
sistema vi chiede se volete inserirne ancora
Selezionate l’opzione che preferite e fate click su
Avanti
11
Dopo aver inserito tutti gli AR che desiderate il
sistema dà la possibilità di inserire fino a 10
rappresentanti autorizzati supplementari (NB:
l’inserimento di almeno un AAR è necessario per
effettuare trasferimenti ai conti non di fiducia)
Selezionate l’opzione che preferite e fate click su
Avanti
Fate click su Aggiungi per ogni AAR che volete
associare al conto e infine su Avanti
12
Alla fine della procedura viene visualizzato un
riepilogo di tutti i dati inseriti
Se le informazioni inserite sono corrette, fate
click su Invia
Il sistema assegna un identificativo alla richiesta
di apertura conto che sarà inviata all’amministratore nazionale per l’approvazione
Se la documentazione pervenuta sarà corretta e completa, l’amministratore
nazionale approverà la richiesta e comunicherà per lettera o per SMS a quei
rappresentanti che sono stati inseriti ex-novo la chiave d’accesso per l’attivazione
definitiva della loro utenza (i rappresentanti scelti tra quelli già registrati
ovviamente hanno già avuto ed inserito la chiave d’accesso in precedenza).
Una volta ricevuta la chiave di accesso, per le modalità di inserimento si veda la
Procedura 2
6
Documentazione da inviare
In base alle prescrizioni del Regolamento CE 389/2013, per richiedere l'apertura di un conto di
scambio per un titolare già presente nella sezione italiana del Registro dell’Unione, si deve
provvedere all'invio della seguente documentazione:
1) Modulo 11 in formato Excel compilato seguendo le indicazioni riportate in fondo a questo
documento (pag. 18).
2) Dichiarazione firmata da un legale rappresentante del titolare del conto indicante
l'intenzione di nominare la determinata persona come rappresentante autorizzato o
rappresentante autorizzato supplementare, nella quale si conferma che il rappresentante
autorizzato ha il diritto di avviare, o che il rappresentante autorizzato supplementare ha il
diritto di approvare, operazioni per conto del titolare del conto. Il contenuto di tale
dichiarazione è fornito di seguito e può essere adattato in base al numero dei
rappresentanti da nominare.
3) Prova dell'identità delle persone che vengono nominate come rappresentanti che può
essere la copia di uno dei seguenti documenti:
(a) carta d'identità di un paese membro dello Spazio economico europeo o
dell'Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico;
(b) passaporto
La copia, precedentemente autenticata, deve riportare la firma del soggetto interessato in
calce alla seguente dichiarazione: “Confermo di accettare la nomina a rappresentante del
conto e i controlli che verranno effettuati sull’informazione fornita (identità, età, residenza
e fedina penale). Luogo, data e firma”.
4) Prova dell'indirizzo di residenza permanente delle persone che vengono nominate come
rappresentanti, che può essere la copia di uno dei seguenti documenti:
(a) documento d'identità presentato a norma del punto 3) se contiene l'indirizzo di
residenza permanente;
(b) qualsiasi altro documento d'identità rilasciato da uno Stato contenente 'indirizzo
di residenza permanente;
(c) se il paese di residenza permanente non rilascia documenti d'identità contenenti
l'indirizzo di residenza permanente, una dichiarazione delle autorità locali che
confermi la residenza permanente della persona che viene nominata;
5) Fedina penale (casellario giudiziale e carichi pendenti) delle persone che vengono
nominate come rappresentanti;
6) Certificato CCIAA (Visura camerale) o altro documento comprovante il ruolo di colui che
sottoscrive la dichiarazione di cui al punto 2.
7
7) Ulteriori documenti richiesti per il soggetto giuridico che chiede l’apertura del conto
qualora già registrato ma titolare di soli conti di deposito operatore o operatore aereo:
a) Copia degli strumenti che istituiscono il soggetto giuridico e copia di un documento
comprovante la registrazione del soggetto.
b) Coordinate bancarie e prova del fatto che la persona che chiede l’apertura del conto
abbia un conto bancario aperto in uno Stato membro dello Spazio economico europeo.
(Richiesto documento originale in carta intestata dell’Istituto bancario sottoscritto da
un funzionario di cui siano forniti i recapiti telefonici e indirizzo presso la relativa filiale)
c) Prova dell’iscrizione IVA.
d) Informazioni relative al titolare effettivo dell’entità giuridica quale definito dalla
direttiva 2005/60/CE.
e) Elenco dei direttori.
f) Copia della relazione annuale o dei più recenti rendiconti finanziari certificati oppure,
se questi non sono disponibili, copia dei rendiconti finanziari vidimati dall’ufficio
tributario o dal direttore finanziario.
g) Prova dell’indirizzo registrato del titolare del conto (persona giuridica), se non risulta
chiaro dalla documentazione presentata.
h) Fedina penale (casellario giudiziale e carichi pendenti) del legale rappresentante
dell’entità giuridica che richiede l’apertura del conto.
Per le organizzazioni commerciali i punti a) e) e g) sono riconducibili alla visura camerale
(certificato CCIAA)
ATTENZIONE:
SARANNO APPROVATI ESCLUSIVAMENTE I CONTI DI SCAMBIO
il cui titolare sia registrato in ITALIA (art. 18.2 del Regolamento CE
389/2013) e sia iscritto al registro dell’IVA in ITALIA (art. 18.3 del
Regolamento CE 389/2013)
8
IMPORTANTE
Tutte le copie dei documenti presentati come prova (punto 3 e punto 4) devono essere certificate
come autentiche da un notaio o da un ufficio dell’autorità locale. È necessario autenticare presso
un notaio anche la dichiarazione del punto 2.
I riferimenti del notaio o dell’ufficio per le autentiche devono essere visibili sulla copia o essere
allegati alla documentazione, in modo da poter essere contattati per controllo.
Per quanto attiene ai documenti rilasciati fuori della UE, le copie devono essere autenticate (*).
La data della certificazione o dell'autenticazione non può essere anteriore di oltre tre mesi alla
data della richiesta.
Le copie dei documenti presentati come prova possono essere in lingua Italiana, Inglese, francese
o spagnola. Se l’originale è in altra lingua, dovrà essere accompagnato da una traduzione
certificata in Italiano (la traduzione deve riportare il timbro “per traduzione conforme”).
(*) Presso il Ministero degli Esteri dei Paesi che hanno aderito alla Convenzione de l’Aja, il titolare del passaporto e il
rappresentante legale della società per quel che concerne i documenti societari da autenticare, deve legalizzare la
firma sulla copia mediante l'annotazione della cosiddetta apostille (legalizzazione della firma). Successivamente, il
documento può essere autenticato presso la Cancelleria Consolare Italiana (in Consolato o Ambasciata Italiana).
Contenuto minimo della dichiarazione
Il sottoscritto <INSERIRE IL NOME DEL LEGALE RAPPRESENTATE> in qualità di legale rappresentate e per
conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO>
autorizza
<INSERIRE IL NOMINATIVO DEL PRIMO RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO> e <INSERIRE IL NOMINATIVO DEL SECONDO
RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO> ad operare sul Registro dell’Unione, nella sezione Italiana, come
Rappresentante Autorizzato del conto di scambio denominato <INSERIRE IL NOME DEL CONTO DATO
DURANTE LA REGISTRAZIONE>, in conformità al Regolamento CE 389/2013, con diritto di avviare
operazioni per conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO>;
autorizza inoltre
<INSERIRE IL NOMINATIVO DEL RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO SUPPLEMENTARE> ad operare sul Registro
dell’Unione, nella sezione Italiana, come Rappresentante Autorizzato Supplementare del conto di
scambio denominato <INSERIRE IL NOME DEL CONTO DATO DURANTE LA REGISTRAZIONE>, in conformità al
Regolamento CE 389/2013, con diritto di approvare operazioni per conto di <INSERIRE IL NOME DEL
TITOLARE DEL CONTO>;
Luogo, data
Firma
9
Modalità di invio
Affinché la richiesta di apertura del conto vada a buon fine è necessario inviare
·
TUTTI I DOCUMENTI ORIGINALI IN FORMATO CARTACEO
·
IL MODULO 11 SU CD-ROM
al seguente indirizzo:
ISPRA - ISTITUTO SUPERIORE PER LA PROTEZIONE E LA RICERCA AMBIENTALE
REGISTRO NAZIONALE DELLE EMISSIONI - VIA VITALIANO BRANCATI 48 - 00144 ROMA
Inoltre, per facilitare il lavoro e ridurre i tempi di approvazione, comunicate con il resto della
documentazione il CODICE IDENTIFICATIVO DELLA RICHIESTA effettuata on-line che il sistema
fornisce a conclusione della procedura
10
Procedura 11/b - titolare del conto mai registrato (nuovo)
Di seguito viene fornita una guida dettagliata per effettuare la richiesta on-line di apertura di un
conto DI SCAMBIO o TRADING (persona giuridica) per un titolare non ancora registrato nella
sezione italiana del Registro dell’Unione, un elenco dei documenti da fornire e le modalità di invio
degli stessi.
Richiesta on-line di apertura di un conto di scambio (persona giuridica)
Procedura 11/b: IL TITOLARE DEL CONTO E’ NUOVO
Step
1
Azione
Interfaccia
Accedete alla pagina del Registro, nella sezione italiana, tramite il link
https://ets-registry.webgate.ec.europa.eu/euregistry/IT/index.xhtml
e selezionate “italiano” tramite l’apposito menu a tendina nell’angolo in alto a destra
2
Nel menu a sinistra fate click su Richiesta conto
3
Selezionate il tipo di conto “di scambio” e
inserite il nome che volete dare al conto
Inserite nell’apposito campo il codice di sicurezza
che compare nella finestra sottostante il campo
(se non è chiaramente visualizzabile può essere
cambiato)
Fate click su Avanti
4
Selezionate Il titolare del conto è nuovo
Fate click su Avanti
11
5
Il sistema richiede l’inserimento dei dati relativi
al titolare del conto distinguendo tra “Persona”
e “Società” a seconda che il titolare sia una
persona fisica o giuridica (gli ultimi dati da
inserire cambiano di conseguenza)
Selezionate Società
Compilate i diversi campi (quelli obbligatori sono
contrassegnati da simbolo verde) inserendo gli
STESSI DATI comunicati con la documentazione
inviata per la richiesta di apertura conto
EVENTUALI DISCREPANZE BLOCCHERANNO IL
PROCESSO DI APERTURA CONTO IN FASE
SUCCESSIVA
Fate click su Avanti
6
Il sistema richiede, in successione, l’inserimento
dei recapiti personali di ciascun rappresentante
associato al conto (minimo 2 massimo 6
rappresentanti autorizzati AR e fino a 10
rappresentanti autorizzati supplementari AAR)
Compilate i diversi campi (quelli obbligatori sono
contrassegnati da simbolo verde) inserendo gli
STESSI DATI comunicati con la documentazione
inviata per la richiesta di apertura conto
EVENTUALI DISCREPANZE BLOCCHERANNO IL
PROCESSO DI APERTURA DEL CONTO IN FASE
SUCCESSIVA
ATTENZIONE: il primo dato da inserire è lo URID,
questo codice viene comunicato dal sistema al
termine della creazione di un nuovo utente –
Procedura 1 – o, per un utente già registrato con
un altro titolare, può essere visualizzato dopo
l’accesso nel menu sulla sinistra, in alto, sotto al
proprio nome
Fate click su Aggiungi per ogni AR che volete
associare al conto (fino a 6) e infine su Avanti
7
Se avete inserito meno AR di quelli consentiti il
sistema vi chiede se volete inserirne ancora
Selezionate l’opzione che preferite e fate click su
Avanti
12
8
Dopo aver inserito tutti gli AR che desiderate il
sistema dà la possibilità di inserire fino a 10
rappresentanti autorizzati supplementari (NB:
l’inserimento di almeno un AAR è necessario per
effettuare trasferimenti ai conti non di fiducia)
Selezionate l’opzione che preferite e fate click su
Avanti
Fate click su Aggiungi per ogni AAR che volete
associare al conto e infine su Avanti
9
Alla fine della procedura viene visualizzato un
riepilogo di tutti i dati inseriti
Se le informazioni inserite sono corrette, fate
click su Invia
Il sistema assegna un identificativo alla richiesta
di apertura conto che sarà inviata all’amministratore nazionale per l’approvazione
Se la documentazione pervenuta sarà corretta e completa, l’amministratore
nazionale approverà la richiesta e comunicherà per lettera o per SMS a quei
rappresentanti che sono stati inseriti ex-novo la chiave d’accesso per l’attivazione
definitiva della loro utenza (i rappresentanti scelti tra quelli già registrati
ovviamente hanno già avuto ed inserito la chiave d’accesso in precedenza).
Una volta ricevuta la chiave di accesso, per le modalità di inserimento si veda la
Procedura 2
13
Documentazione da inviare
In base alle prescrizioni del Regolamento CE 389/2013, per richiedere l'apertura di un conto di
scambio per un titolare non ancora registrato nella sezione italiana del Registro dell’Unione, si
deve provvedere all'invio della seguente documentazione:
1) Modulo 11 in formato Excel compilato seguendo le indicazioni riportate in fondo a questo
documento (pag. 18). IMPORTANTE: il modulo deve contenere le informazioni relative al
titolare del conto e ai suoi rappresentanti così come sono state inserite durante il processo
di registrazione degli utenti (Procedura 1) e la richiesta on-line di apertura (Procedura
11/b).
2) Dichiarazione firmata da un legale rappresentante del titolare del conto indicante
l'intenzione di nominare la determinata persona come rappresentante autorizzato o
rappresentante autorizzato supplementare, nella quale si conferma che il rappresentante
autorizzato ha il diritto di avviare, o che il rappresentante autorizzato supplementare ha il
diritto di approvare, operazioni per conto del titolare del conto. Il contenuto di tale
dichiarazione è fornito di seguito e può essere adattato in base al numero dei
rappresentanti da nominare.
3) Prova dell'identità delle persone che vengono nominate come rappresentanti che può
essere la copia di uno dei seguenti documenti:
(a) carta d'identità di un paese membro dello Spazio economico europeo o
dell'Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico;
(b) passaporto
La copia, precedentemente autenticata, deve riportare la firma del soggetto interessato in
calce alla seguente dichiarazione: “Confermo di accettare la nomina a rappresentante del
conto e i controlli che verranno effettuati sull’informazione fornita (identità, età, residenza
e fedina penale). Luogo, data e firma”.
4) Prova dell'indirizzo di residenza permanente delle persone che vengono nominate come
rappresentanti, che può essere la copia di uno dei seguenti documenti:
(a) documento d'identità presentato a norma del punto 3) se contiene l'indirizzo di
residenza permanente;
(b) qualsiasi altro documento d'identità rilasciato da uno Stato contenente 'indirizzo
di residenza permanente;
(c) se il paese di residenza permanente non rilascia documenti d'identità contenenti
l'indirizzo di residenza permanente, una dichiarazione delle autorità locali che
confermi la residenza permanente della persona che viene nominata;
5) Fedina penale (casellario giudiziale e carichi pendenti) delle persone che vengono
nominate come rappresentanti;
14
6) Ulteriori documenti richiesti per il soggetto giuridico che chiede l’apertura del conto:
i) Copia degli strumenti che istituiscono il soggetto giuridico e copia di un documento
comprovante la registrazione del soggetto.
j) Coordinate bancarie e prova del fatto che la persona che chiede l’apertura del conto
abbia un conto bancario aperto in uno Stato membro dello Spazio economico europeo.
(Richiesto documento originale in carta intestata dell’Istituto bancario sottoscritto da
un funzionario di cui siano forniti i recapiti telefonici e indirizzo presso la relativa filiale)
k) Prova dell’iscrizione IVA.
l) Informazioni relative al titolare effettivo dell’entità giuridica quale definito dalla
direttiva 2005/60/CE.
m) Elenco dei direttori.
n) Copia della relazione annuale o dei più recenti rendiconti finanziari certificati oppure,
se questi non sono disponibili, copia dei rendiconti finanziari vidimati dall’ufficio
tributario o dal direttore finanziario.
o) Prova dell’indirizzo registrato del titolare del conto (persona giuridica), se non risulta
chiaro dalla documentazione presentata.
p) Fedina penale (casellario giudiziale e carichi pendenti) del legale rappresentante
dell’entità giuridica che richiede l’apertura del conto.
Per le organizzazioni commerciali i punti i), m) e o) sono riconducibili alla visura camerale
(certificato CCIAA)
ATTENZIONE:
SARANNO APPROVATI ESCLUSIVAMENTE I CONTI DI SCAMBIO
il cui titolare sia registrato in ITALIA (art. 18.2 del Regolamento CE
389/2013) e sia iscritto al registro dell’IVA in ITALIA (art. 18.3 del
Regolamento CE 389/2013)
15
IMPORTANTE
Tutte le copie dei documenti presentati come prova (punto 3 e punto 4) devono essere certificate
come autentiche da un notaio o da un ufficio dell’autorità locale. È necessario autenticare presso
un notaio anche la dichiarazione del punto 2.
I riferimenti del notaio o dell’ufficio per le autentiche devono essere visibili sulla copia o essere
allegati alla documentazione, in modo da poter essere contattati per controllo.
Per quanto attiene ai documenti rilasciati fuori della UE, le copie devono essere autenticate (*).
La data della certificazione o dell'autenticazione non può essere anteriore di oltre tre mesi alla
data della richiesta.
Le copie dei documenti presentati come prova possono essere in lingua Italiana, Inglese, francese
o spagnola. Se l’originale è in altra lingua, dovrà essere accompagnato da una traduzione
certificata in Italiano (la traduzione deve riportare il timbro “per traduzione conforme”).
(*) Presso il Ministero degli Esteri dei Paesi che hanno aderito alla Convenzione de l’Aja, il titolare del passaporto e il
rappresentante legale della società per quel che concerne i documenti societari da autenticare, deve legalizzare la
firma sulla copia mediante l'annotazione della cosiddetta apostille (legalizzazione della firma). Successivamente, il
documento può essere autenticato presso la Cancelleria Consolare Italiana (in Consolato o Ambasciata Italiana).
Contenuto minimo della dichiarazione
Il sottoscritto <INSERIRE IL NOME DEL LEGALE RAPPRESENTATE> in qualità di legale rappresentate e per
conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO>
autorizza
<INSERIRE IL NOMINATIVO DEL PRIMO RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO> e <INSERIRE IL NOMINATIVO DEL SECONDO
RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO> ad operare sul Registro dell’Unione, nella sezione Italiana, come
Rappresentante Autorizzato del conto di scambio denominato <INSERIRE IL NOME DEL CONTO DATO
DURANTE LA REGISTRAZIONE>, in conformità al Regolamento CE 389/2013, con diritto di avviare
operazioni per conto di <INSERIRE IL NOME DEL TITOLARE DEL CONTO>;
autorizza inoltre
<INSERIRE IL NOMINATIVO DEL RAPPRESENTANTE AUTORIZZATO SUPPLEMENTARE> ad operare sul Registro
dell’Unione, nella sezione Italiana, come Rappresentante Autorizzato Supplementare del conto di
scambio denominato <INSERIRE IL NOME DEL CONTO DATO DURANTE LA REGISTRAZIONE>, in conformità al
Regolamento CE 389/2013, con diritto di approvare operazioni per conto di <INSERIRE IL NOME DEL
TITOLARE DEL CONTO>;
Luogo, data
Firma
16
Modalità di invio
Affinché la richiesta di apertura del conto vada a buon fine è necessario inviare
·
TUTTI I DOCUMENTI ORIGINALI IN FORMATO CARTACEO
·
IL MODULO 11 SU CD-ROM
al seguente indirizzo:
ISPRA - ISTITUTO SUPERIORE PER LA PROTEZIONE E LA RICERCA AMBIENTALE
REGISTRO NAZIONALE DELLE EMISSIONI - VIA VITALIANO BRANCATI 48 - 00144 ROMA
Inoltre, per facilitare il lavoro e ridurre i tempi di approvazione, comunicate con il resto della
documentazione il CODICE IDENTIFICATIVO DELLA RICHIESTA effettuata on-line che il sistema
fornisce a conclusione della procedura
17
Indicazioni per la compilazione del Modulo 11
Il modulo presenta campi obbligatori in giallo chiaro e campi facoltativi in bianco. Dopo la
compilazione, i campi obbligatori cambiano colore e passano dal giallo al bianco.
Al momento dell’invio i moduli NON DEVONO AVERE ALCUN CAMPO DI COLORE GIALLO (= campo
obbligatorio non compilato).
Titolare del conto
Informazioni richieste
Note sulla compilazione
Titolare già registrato?
Selezionare “sì” se la società è già titolare di altri conti in stato
attivo o chiuso nella sezione italiana del Registro dell’Unione ed
è quindi già iscritta, altrimenti selezionare “no”
Codice identificativo del
titolare
Se il titolare è già registrato, inserire il codice identificativo
assegnato dal Registro, visualizzabile nei dettagli di uno dei conti
nella sezione “titolare del conto” e chiamato “Identificatore”
Nome (Ragione Sociale)
sic
Numero di iscrizione al Registro sic
delle Imprese
Numero Partita IVA
sic
Indirizzo (Via/Piazza e n. civico) Inserire l’indirizzo della sede legale del titolare del conto
CAP
sic
Città (Provincia)
Inserire la Città seguita dalla sigla della Provincia tra parentesi
(nel registro il campo è identificato con “Località”)
Regione
sic
Nazione
sic
Numero telefono 1
Inserire il numero di telefono preceduto dal codice
internazionale
18
Numero telefono 2
La UE richiede obbligatoriamente anche un secondo numero di
telefono che deve essere diverso dal primo (può essere quello di
un referente dell’azienda o di un centralino secondo quale si è
utilizzato come primo numero)
Indirizzo e-mail
Attenzione: la comunicazione di un indirizzo e-mail per l’azienda
è obbligatoria
Nome scelto per il conto
Nome dato al conto durante la procedura on-line di richiesta
apertura conto
Rappresentante Autorizzato / Rappresentante Autorizzato supplementare
Informazioni richieste
Note sulla compilazione
URID dell’utente
Inserire il numero identificativo ITxxxxxxxxxxxx ottenuto tramite
la Procedura 1 (step 3.8) per la creazione di un nuovo utente o,
per gli utenti già registrati, visualizzabile dopo l’accesso nel
menu sulla sinistra, in alto, sotto al proprio nome
Nome
sic
Cognome
sic
Titolo
Selezionare una delle possibili opzioni dal menu a tendina
Data di nascita (gg/mm/aaaa)
Inserire la data di nascita nel formato specificato
Luogo di nascita
sic
Nazione di nascita
sic
Numero documento identità
sic
Tipo documento identità
Selezionare dal menu a tendina il tipo di documento
altro (specificare)
Compilare questo campo se il tipo di documento non rientra tra
le opzioni del menu a tendina del campo precedente
19
Scadenza documento identità
(gg/mm/aaaa)
Inserire la data di nascita nel formato specificato
Nome della società
Ragione Sociale della Società per della quale si è dipendenti
Dipartimento della società
Unità o divisione per la quale si lavora all’interno della Società
Funzione
Ruolo o mansione svolta per la Società
Indirizzo (Via/Piazza e n. civico) Inserire l’indirizzo della sede di lavoro
CAP
sic
Città (Provincia)
Inserire la Città seguita dalla sigla della Provincia tra parentesi
(nel registro il campo è identificato con “Località”)
Regione
sic
Nazione
sic
Numero telefono 1
Inserire un numero di telefono fisso preceduto dal codice
internazionale
Numero telefono 2
Inserire un secondo numero di telefono fisso (se non si ha, va
bene un centralino o un fax) preceduto dal codice internazionale
Indirizzo e-mail
Attenzione: questa informazione è obbligatoria e DEVE ESSERE
un indirizzo PERSONALE (non generico) in quanto viene
utilizzato per l’autenticazione dell’utente presso la
Commissione Europea
NB: l’indirizzo e-mail inserito in questo campo DEVE ESSERE LO
STESSO associato al proprio login ECAS
Numero cellulare 1
Attenzione: la comunicazione di ALMENO un numero di
cellulare PERSONALE è obbligatoria e imprescindibile in quanto
viene utilizzato per l’autenticazione ai fini dell’accesso ai propri
conti nel Registro Europeo e per firmare le transazioni
NB: l’indirizzo e-mail inserito in questo campo DEVE ESSERE LO
STESSO associato al proprio login ECAS
Numero cellulare 2
È possibile e consigliabile specificare più di un numero di
cellulare qualora ci siano problemi con il primo e si voglia
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aggiornare il numero di cellulare autorizzato per l’accesso
Numero cellulare 3
È possibile e consigliabile specificare più di un numero di
cellulare qualora ci siano problemi con il primo e si voglia
aggiornare il numero di cellulare autorizzato per l’accesso
Lingua preferita per le
comunicazioni
Selezionare dal menu a tendina la lingua preferita per ricevere
comunicazioni e contattare l’Helpdesk
Domanda segreta
Inserire una domanda a piacimento che verrà utilizzata per
eventuali fasi successive di verifica dell’identità
Risposta segreta
Inserire la risposta alla domanda del campo precedente. NB: la
domanda e la risposta per essere efficaci dovrebbero essere di
tipo personale e non facilmente deducibili da terzi
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