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MODULO DI SOTTOSCRIZIONE DELLE AZIONI DI
PRIMERA FUND
SOCIETÀ DI INVESTIMENTO A CAPITALE VARIABILE MULTICOMPARTO E
MULTICLASSE
14, Rue Aldringen L-1118 Lussemburgo
Il presente Modulo di Sottoscrizione è l’unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle Azioni
della Società di Investimento a Capitale Variabile di diritto lussemburghese multicomparto e multiclasse
PRIMERA FUND (di seguito, la “Sicav”).
In Italia sono offerte al pubblico le sole azioni della Classe “Classic” del comparto “Primera Fund –
Dynamic Pacific”.
Sottoscrizione iniziale
Sottoscrizione successiva
Codice Sottoscrittore ___________________
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti al quale l’operazione è attribuita per l’esecuzione è INTESA
SANPAOLO S.p.A.
Il presente Modulo è conforme al modello depositato presso la Consob in data 18 marzo 2008 ed è valido a
decorrere dal 21 marzo 2008.
Prima della sottoscrizione deve essere consegnata gratuitamente all’Investitore copia del Prospetto
Informativo Semplificato.
PRIMERA FUND
Modulo di sottoscrizione
SOTTOSCRITTORI
PRIMO SOTTOSCRITTORE
Persona Fisica □
Società o Ente □
Cognome e Nome o Denominazione Sociale _______________________________________________
Cittadinanza_____________________________________Data di nascita________________________
Luogo di nascita_________________Prov._______________Nazione___________________________
Indirizzo di residenza o sede____________________________________________________________
Località__________________________CAP____________________Prov.______________________
Nazione____________________________________________________________________________
Codice Fiscale o Partita IVA _________________Telefono________________Fax________________
Documento d’identità__________________________________N.______________________________
Data/Luogo di emissione_________________Autorità emittente________________________________
SECONDO SOTTOSCRITTORE
In caso di Società o Ente, indicare persona fisica con poteri di rappresentanza
Cognome e Nome_____________________________________________________________________
Cittadinanza____________________________________Data di nascita_________________________
Luogo dinascita_______________________Prov.__________________________Nazione__________
Indirizzo________________________________________Località_____________________________
CAP_____________________Prov.__________________________Nazione_____________________
Codice Fiscale_________________________________Telefono_______________________________
Documento d’identità__________________________________N.______________________________
Data/Luogo di emissione_________________Autorità emittente________________________________
TERZO SOTTOSCRITTORE
In caso di Società o Ente, indicare persona fisica con poteri di rappresentanza
Cognome e Nome_____________________________________________________________________
Cittadinanza____________________________________Data di nascita_________________________
Luogo dinascita_______________________Prov.__________________________Nazione__________
Indirizzo________________________________________Località_____________________________
CAP_____________________Prov.__________________________Nazione_____________________
Codice Fiscale_________________________________Telefono_______________________________
Documento d’identità__________________________________N.______________________________
Data/Luogo di emissione_________________Autorità emittente________________________________
Il/i sottoscritto/i è/sono consapevole/i che (i) il Sottoscrittore e gli eventuali Cointestatari hanno uguali
diritti per quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiarano irrevocabilmente di riconoscersi
uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione, ricevuta e quietanza, per tutti i suindicati diritti, e
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PRIMERA FUND
Modulo di sottoscrizione
che (ii) qualora le Azioni siano intestate a più soggetti e salvo diversa indicazione, tutta la
corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del primo Sottoscrittore.
Il domicilio eletto per l’invio della corrispondenza diretta al/ai Sottoscrittore/i, se diverso da quello del
primo Sottoscrittore, é il seguente:
Via ___________________________________ n. ______ Località _________________________
CAP _____________ Tel. ______________________
MODALITA’ DI SOTTOSCRIZIONE
Sottoscrizione mediante unico versamento
Il/i sottoscritto/i richiede/ono di sottoscrivere le Azioni di Classe “Classic” della Sicav per l’importo di
seguito indicato:
Euro __________________
________________________________________________________
(in cifre)
(in lettere)
INTESA SANPAOLO S.p.A. applicherà all’investitore una commissione massima di venticinque euro
in occasione di ciascuna operazione di sottoscrizione e rimborso.
MODALITA’ DI PAGAMENTO
Il prezzo di sottoscrizione delle Azioni è pagabile esclusivamente in Euro. I versamenti potranno essere
effettuati dal Sottoscrittore mediante assegni (circolari o bancari) e mediante bonifico.
Il/I sottoscritto/i corrisponde/ono il pagamento relativo alla presente sottoscrizione / al versamento
iniziale mediante:
 Bonifico bancario sul c/c in EURO n. _________________________ intestato a “Primera Fund”
presso INTESA SANPAOLO S.p.A., sede di [●], IBAN [●];
 Assegno bancario “non Trasferibile” n. __________________ Banca ________________________
Filiale ________________________ emesso all’ordine di PRIMERA FUND, consegnato al
momento della sottoscrizione del presente Modulo.
Il pagamento si intende al lordo degli oneri e delle commissioni indicate nel Prospetto Informativo
Semplificato. Non sono ammessi mezzi e modalità di pagamento diversi da quelli sopra indicati. Nel
caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza il mezzo di pagamento è esclusivamente il
bonifico bancario.
Gli assegni sono accettati salvo buon fine e sono accreditati con le seguenti date di valuta:
-
assegni del Soggetto Incaricato dei Pagamenti: valuta di accredito il secondo giorno lavorativo
dopo la data di versamento;
-
assegni circolari e bancari esigibili su piazza e fuori piazza: valuta di accredito il terzo giorno
lavorativo successivo alla data di versamento.
I bonifici sono accreditati con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto
dalla banca ordinante.
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PRIMERA FUND
Modulo di sottoscrizione
DICHIARAZIONI E FIRMA/E
Il/i sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell’art. 30, comma 6, D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58
l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari o di gestione di portafogli
individuali conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di
sottoscrizione da parte dell’Investitore. Entro detto termine, l’Investitore può comunicare il
proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. Non
vi è diritto di recesso in caso di sottoscrizioni effettuate presso gli sportelli bancari, presso la sede
legale o le dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto incaricato della
promozione o del collocamento. Inoltre, il diritto di recesso non si applica alle successive
sottoscrizioni delle Azioni dei Comparti indicati nello stesso Prospetto Informativo e oggetto di
commercializzazione in Italia, nonché di Comparti successivamente inseriti nel Prospetto
Informativo ed oggetto di commercializzazione in Italia, in relazione ai quali sia stata inviata al
Sottoscrittore adeguata e tempestiva informativa tratta dal Prospetto Informativo aggiornato.
Il recesso e la sospensiva previsti dall’art. 11, comma 5, del D. Lgs. 19 agosto 2005, n. 190, non si
applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscono per
fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale (art. 2,
comma 1, lett. d) del medesimo decreto).
Il/I sottoscritto/i dichiara/dichiarano:
ƒ di avere ricevuto e di aver preso visione del Prospetto Informativo Semplificato e del Modulo di
Sottoscrizione, che accetta/accettano integralmente;
ƒ di essere consapevole/i che la presente sottoscrizione viene fatta in base ed in conformità al Prospetto
Informativo Completo e Semplificato, allo Statuto della Sicav e al Modulo di Sottoscrizione;
ƒ di avere più di 18 anni;
ƒ di non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti d’America o in Canada o in uno dei territori
soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in
qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il/i sottoscritto/i si impegna/ano a non
trasferire le Azioni o i diritti su di esse a Soggetti Statunitensi e ad informare senza ritardo il
Soggetto Collocatore, qualora assumesse/essero la qualifica di Soggetto Statunitense;
ƒ di essere consapevole/i che la Sicav si riserva il diritto di rifiutare, in tutto o in parte, una richiesta di
sottoscrizione, conversione o rimborso delle Azioni e di disinvestire in ogni momento Azioni
possedute da persone non autorizzate a comprare o possedere Azioni della Sicav o di cui essa abbia il
sospetto che attuino pratiche associate al market timing;
ƒ di essere consapevole/i che la Sicav, nei casi indicati nel Prospetto Informativo Completo, si riserva
il diritto di sospendere momentaneamente le emissioni, le conversioni e i riscatti delle Azioni nonché
il calcolo del loro Valore Netto di Inventario;
ƒ di essere consapevole/i che la Sicav a fronte delle sottoscrizioni effettuate da Sottoscrittori residenti
in Italia non consegna i certificati fisici rappresentativi delle Azioni. La titolarità delle Azioni è
attestata dalla lettera di conferma dell’investimento;
ƒ di essere consapevole/i che i pagamenti mediante assegno bancario sono accettati “salvo buon fine”.
In caso di mancato buon fine, la Sicav procede alla liquidazione delle Azioni eventualmente
assegnate rivalendosi sul ricavato che si intende definitivamente acquisito e riservandosi il diritto di
richiedere il pagamento di eventuali ulteriori danni.
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PRIMERA FUND
Modulo di sottoscrizione
Con la sottoscrizione del presente Modulo conferisco/iamo al Soggetto Incaricato dei Pagamenti,
che accetta, mandato affinché in nome proprio e per conto mio/nostro (i) trasmetta alla Sicav in
forma aggregata le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità
amministrative connesse all’esecuzione del contratto. Al momento dell’acquisto, le Azioni sono
trasferite automaticamente nella proprietà dei Sottoscrittori; la titolarità in capo al Sottoscrittore
delle Azioni è comprovata dalla lettera di conferma. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un
apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle Azioni
sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato potrà essere revocato in qualsiasi momento mediante
comunicazione scritta trasmessa ai Soggetti Collocatori. In caso di sostituzione del Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, in mancanza di mie/nostre diverse istruzioni, il mandato deve
intendersi da me/noi conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti che sarà designato
dalla Sicav.
Luogo e Data _____________________
________________________
(Firma primo Sottoscrittore)
________________________
(Firma secondo Sottoscrittore)
________________________
(Firma terzo Sottoscrittore)
CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Dopo attenta lettura dell’informativa ex art. 13 D. Lgs. 196/2003 allegata al presente Modulo e preso
atto che l’esecuzione di alcune operazioni richiede la comunicazione dei miei dati alle categorie di
soggetti ivi indicati:
Primo Sottoscrittore
Io sottoscritto ______________________, in relazione all’informativa che mi è stata fornita in allegato
al presente Modulo circa il trattamento effettuato da PRIMERA FUND relativamente ai dati personali a
me relativi
□
presto il consenso
□
nego il consenso
alla comunicazione dei dati ai soggetti che intervengono nell’operazione di sottoscrizione e/o
provvedono alla conservazione ed archiviazione dei dati
□
presto il consenso
□
nego il consenso
al trattamento dei dati per le finalità di cui al punto 3) dell’informativa.
______________________________________
(Firma)
Secondo Sottoscrittore
Io sottoscritto ______________________, in relazione all’informativa che mi è stata fornita in allegato
al presente Modulo circa il trattamento effettuato da PRIMERA FUND relativamente ai dati personali a
me relativi
□
presto il consenso
□
nego il consenso
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PRIMERA FUND
Modulo di sottoscrizione
alla comunicazione dei dati ai soggetti che intervengono nell’operazione di sottoscrizione e/o
provvedono alla conservazione ed archiviazione dei dati
□
presto il consenso
□
nego il consenso
al trattamento dei dati per le finalità di cui al punto 3) dell’informativa.
______________________________________
(Firma)
Terzo Sottoscrittore
Io sottoscritto ______________________, in relazione all’informativa che mi è stata fornita in allegato
al presente Modulo circa il trattamento effettuato da PRIMERA FUND relativamente ai dati personali a
me relativi
□
presto il consenso
□
nego il consenso
alla comunicazione dei dati ai soggetti che intervengono nell’operazione di sottoscrizione e/o
provvedono alla conservazione ed archiviazione dei dati
□
presto il consenso
□
nego il consenso
al trattamento dei dati per le finalità di cui al punto 3) dell’informativa.
________________________________________
(Firma)
SPAZIO RISERVATO AI SOGGETTI INCARICATI DEL COLLOCAMENTO
Firma dell’Addetto / Promotore Finanziario che ha ricevuto il Modulo di Sottoscrizione facente fede
della corretta compilazione e dell’identificazione personale dei firmatari anche ai sensi della legge n.
197/91 e successive integrazioni e modifiche.
___________________________________________________________________________________
(Codice Promotore)
(Cognome e Nome Promotore Finanziario -in stampatello-)
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(Firma del Promotore Finanziario)
INFORMATIVA EX ART. 13, D.LGS GIUGNO 2003, N. 196
PRIMERA FUND, con sede in 14, rue Aldringen, L-118 Lussemburgo, Granducato del Lussemburgo
(la “Sicav”) e Fortis Investment Management Luxembourg S.A. (società di gestione che svolge
funzioni di amministrazione, gestione e commercializzazione in relazione alla Sicav, di seguito anche
“Fiml”) quali Titolari del trattamento dei dati, La informano che i dati personali necessari ai fini della
sottoscrizione di azioni della Sicav sono raccolti per il tramite di Collocatori e di eventuali Promotori
Finanziari. I dati personali del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari saranno trattati per le
seguenti finalità relative alla sottoscrizione di Azioni della Sicav, in conformità al Prospetto
Informativo ed all’ulteriore documentazione d’offerta pubblicata dalla Sicav medesima:
1)
Finalità connesse all’assolvimento di obblighi previsti da leggi, regolamenti ed ogni ulteriore
disposizione normativa applicabile (ad esempio,obblighi connessi alla normativa cd.
“antiriciclaggio”, registrazioni di natura contabile e fiscale, rendicontazione e altre informative
previste dalla normativa, ecc.). I dati richiesti (in particolare, nome, cognome, indirizzo, luogo e
data di nascita, codice fiscale ed estremi di un documento di identificazione) potranno essere
altresì oggetto di comunicazione agli organi istituzionali preposti secondo la normativa vigente. Il
conferimento di tali dati risulta pertanto obbligatorio ai fini della costituzione del rapporto.
2)
Finalità strettamente connesse e strumentali alla gestione dei rapporti con i Sottoscrittori e, tra
esse, l’acquisizione di informative precontrattuali, l’esecuzione di operazioni derivanti da
obblighi contrattuali (operazioni di sottoscrizione, esercizio dei diritti derivanti dalla
partecipazione alla Sicav, vendita, rimborso, conversione, reinvestimento, pagamento dei
dividendi). Il conferimento di tali dati, ivi inclusi l’eventuale ulteriore recapito del Sottoscrittore e
i conti di appoggio, è pertanto necessario ai fini dell’esecuzione di obblighi contrattuali. Il rifiuto
di fornire tali dati può comportare l’impossibilità di eseguire le operazioni connesse al rapporto
contrattuale o determinare ritardi nell’esecuzione delle altre operazioni richieste dal
Sottoscrittore.
3)
Finalità funzionali ad una migliore prestazione dei servizi (ad esempio, consentire di contattarLa
più rapidamente, anche a mezzo telefono) ed attività di marketing: preso atto che il trattamento
dei Suoi dati per tali finalità presuppone il Suo consenso, il conferimento dei dati a tale fine è
facoltativo, ed il rifiuto di fornirli (diritto che può essere espresso semplicemente non compilando
i relativi spazi nel modulo di sottoscrizione) non pregiudica la possibilità di eseguire la
sottoscrizione.
I dati saranno trattati con l’ausilio di supporti manuali e/o con strumenti elettronici o automatizzati,
secondo logiche strettamente correlate e strumentali alle finalità sopra indicate, e potranno essere
conosciuti dalla Sicav, da Fiml, della Banca Depositaria, dal soggetto a cui sono delegate – in
conformità al vigente prospetto informativo – le funzioni di calcolo del Nav, di agente del registro e
dei trasferimenti e di responsabile dei registri (di seguito “Agente Amministrativo”), e dal personale
degli stessi.
I dati personali raccolti potranno essere comunicati, oltre che agli ulteriori soggetti ai quali la
comunicazione sia dovuta per obblighi di legge, anche ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti indicati
nella documentazione d’offerta della Sicav ed ai Collocatori indicati nell’apposito elenco, i quali, ai
fini della vigente normativa, vengono considerati Titolari del trattamento. In particolare, i Soggetti
Incaricati dei Pagamenti tratteranno i dati al fine di garantire l’esercizio dei diritti patrimoniali dei
Sottoscrittori residenti in Italia, conformemente a quanto disposto dalla normativa italiana di settore.
Inoltre, per l’adempimento delle disposizioni normative e/o per l’esecuzione degli obblighi
contrattuali, i dati potranno essere comunicati e trattati, nei limiti delle predette finalità, per conto della
Sicav e/o di Fiml, da enti/società del gruppo Fortis Investments e da terzi, anche situati in altri paesi
dell’Unione Europea o al di fuori di essa (o da loro incaricati o responsabili, che opereranno sotto la
loro responsabilità e direzione).
I soggetti sopra indicati partecipano alla commercializzazione delle azioni della Sicav ed
all’esecuzione delle disposizioni impartite dagli Investitori e/o svolgono per nostro conto attività di
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registrazione, conservazione e archiviazione dei dati, l’invio di documentazione (anche per posta
elettronica), ovvero svolgono attività di marketing e sviluppo della rete commerciale.
I dati, che non saranno in alcun modo diffusi, potranno altresì essere forniti dalla Sicav e/o da Fiml e/o
dalla Banca Depositaria, e/o dall’Agente Amministrativo e/o dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti
alle competenti Autorità di vigilanza del mercato mobiliare, ad autorità fiscali e ad altre autorità
competenti legittimate a ricevere tali dati.
Per taluni servizi, quali ad esempio quelli di postalizzazione, di posta elettronica, di spedizione, di
archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi con la clientela, di acquisizione,
registrazione e trattamento di dati rivenienti da documenti o supporti forniti oppure originati dalla
Sicav, da Fiml o suoi outsourcer, i titolari potranno avvalersi di società di propria fiducia che,
nell’ambito del trattamento dei dati personali, assumono la qualifica di Responsabili del trattamento.
La presente informativa si intende resa anche per conto dei seguenti soggetti:
- il Soggetto Incaricato dei Pagamenti che interviene nell’operazione di sottoscrizione, come
identificato nel modulo di sottoscrizione (il cui trattamento è finalizzato a garantire l’esercizio dei
diritti patrimoniali ed amministrativi dei sottoscrittori residenti in Italia),
- il Collocatore tramite il quale ha provveduto all’operazione di sottoscrizione.
L’informativa resa per tali soggetti si riferisce esclusivamente al trattamento svolto dagli stessi in
relazione ai dati personali dei quali entrino in possesso in occasione delle operazioni di sottoscrizione,
rimborso e conversione delle Azioni della Sicav, essendo gli stessi tenuti altresì a conservare copia
della relativa documentazione. Il trattamento dei dati da parte di tali soggetti è necessario ai fini
dell’esecuzione del contratto ed in virtù di norme di legge; gli stessi restano in ogni caso autonomi
titolari del trattamento assoggettati, pertanto, agli obblighi previsti dalla normativa vigente in materia
di protezione dei dati personali. Un elenco completo ed aggiornato dei responsabili dagli stessi
nominati e dei soggetti terzi dei quali gli stessi si avvalgano potrà essere richiesto a tali soggetti.
Gli interessati potranno esercitare i diritti di cui all’art. 7 del D.Lgs. 196/2003 applicabili in relazione
al trattamento dei dati svolto dalla Sicav, da Fiml e agli altri titolari del trattamento summenzionati,
rivolgendosi, rispettivamente, alla Sicav, a Fiml o agli altri titolari interessati. A mero titolo
esemplificativo, tali diritti includono la possibilità di: accedere ai registri del Garante; ottenere dal
titolare o dal responsabile del trattamento la conferma dell’esistenza o meno di propri dati personali;
conoscere l’origine dei dati, la logica e le finalità su cui si basa il trattamento; ottenere, ove
compatibile con l’esecuzione del contratto, la cancellazione o il blocco dei dati, ovvero
l’aggiornamento, la rettifica o l’integrazione, nonché l’attestazione che tali operazioni sono state
portate a conoscenza di coloro ai quali i dati sono stati comunicati; opporsi, per motivi legittimi, al
trattamento di tali dati nonché al trattamento a fini commerciali o pubblicitari o di ricerca di mercato.
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ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
INFORMAZIONI CONCERNENTI IL COLLOCAMENTO IN ITALIA DELLE AZIONI DI
PRIMERA FUND
SOCIETÀ DI INVESTIMENTO A CAPITALE VARIABILE MULTICOMPARTO E
MULTICLASSE
DI DIRITTO LUSSEMBURGHESE
A. SOGGETTI CHE PARTECIPANO ALLA COMMERCIALIZZAZIONE DELLE AZIONI
DELLA SICAV IN ITALIA
1. Soggetti che partecipano al collocamento
L’elenco completo dei soggetti incaricati del collocamento delle Azioni della Sicav in Italia (i
“Soggetti Collocatori”), raggruppati per categorie omogenee e con evidenza dei Comparti e delle
Classi di Azioni che possono essere sottoscritte presso ciascuno di essi, è disponibile a richiesta presso
la sede del Soggetto Incaricato dei Pagamenti e del soggetto che cura i rapporti con gli investitori (si
vedano successivi paragrafi 2 e 3), nonché presso le sedi di ciascun Soggetto Collocatore.
2. Soggetto incaricato dei pagamenti
Il soggetto incaricato di effettuare i pagamenti connessi con la partecipazione degli Investitori nella
Sicav è INTESA SANPAOLO S.p.A, con sede legale in Piazza San Carlo 156, Torino (il “Soggetto
Incaricato dei Pagamenti”).
Le principali funzioni svolte dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti sono le seguenti:
ƒ intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione degli Investitori nella Sicav
(sottoscrizioni e rimborsi di quote, distribuzione di proventi);
ƒ trasmissione alla Sicav dei flussi informativi necessari affinché sia data tempestiva esecuzione alle
domande di sottoscrizione, riacquisto, conversione o rimborso, nonché al pagamento dei proventi,
nel rispetto delle tempistiche indicate al successivo paragrafo “Sottoscrizione, rimborso e
conversione delle Azioni”;
ƒ accensione, per il trasferimento delle somme di denaro connesse con le suddette operazioni, di
appositi conti intestati alla Sicav e sottorubricati per valuta;
ƒ inoltro delle conferme di sottoscrizione, conversione e rimborso a fronte di ciascuna operazione;
ƒ messa a disposizione degli Investitori della documentazione indicata al successivo paragrafo
“Modalità e termini di diffusione della documentazione informativa”;
ƒ espletamento dei servizi e delle procedure necessarie per l’esercizio dei diritti sociali dei
partecipanti;
Le suddette funzioni sono svolte presso la sede del Soggetto Incaricato dei Pagamenti degli uffici
oeprativi di Parma, via Langhirano 1/A. In forza dell’apposito mandato conferito dall’Investitore
mediante il Modulo di Sottoscrizione, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmetterà le richieste di
sottoscrizione delle Azioni in forma cumulativa, a proprio nome e per conto dei Sottoscrittori, e sarà
iscritto nel libro soci della Sicav in luogo dei singoli Investitori. I sottoscrittori, tramite il Soggetto
Collocatore, potranno in qualsiasi momento revocare il mandato conferito al Soggetto Incaricato dei
Pagamenti e richiedere la registrazione delle Azioni a proprio nome nel libro degli azionisti della
Sicav.
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3. Soggetto che cura i rapporti tra la Sicav e gli investitori
Ferme restando le funzioni attribuite al Soggetto Incaricato dei Pagamenti precedentemente descritte,
l’incarico di intrattenere i rapporti con gli Investitori e di procedere alla gestione degli eventuali
reclami è attribuito ai Soggetti Collocatori.
B. MODALITA’ DI SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI
DELLA SICAV IN ITALIA
1. Sottoscrizione, rimborso e conversione delle Azioni
La sottoscrizione in Italia delle Azioni della Classe “Classic” della Sicav avviene mediante
presentazione, per il tramite di un Soggetto Collocatore, del presente Modulo di Sottoscrizione
compilato e sottoscritto dal o dagli investitori, e con il versamento dell’importo lordo di sottoscrizione.
Ogni Sottoscrittore ha diritto di domandare in ogni momento il rimborso di tutte o parte delle proprie
Azioni, previa presentazione al Soggetto Collocatore della richiesta di rimborso. La richiesta di
rimborso deve menzionare il Comparto, la Classe ed il numero delle Azioni da rimborsare, i
riferimenti del Sottoscrittore e le modalità con cui deve avvenire il rimborso.
Le domande di sottoscrizione, rimborso e conversione devono essere inoltrate tramite un Soggetto
Collocatore che le trasmette al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro e non oltre il primo giorno
lavorativo successivo a quello della loro ricezione, anche ai sensi dell’art. 1411 codice civile.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, entro e non oltre il giorno lavorativo successivo alla data di
ricezione delle domande di sottoscrizione (o di disponibilità dei relativi mezzi di pagamento, se
posteriore), di rimborso o conversione trasmette alla Sicav (presso la banca depositaria) i dati relativi
alle domande pervenute. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede, se necessario, a convertire
l’importo di sottoscrizione nella valuta di denominazione delle Azioni prescelte, applicando il cambio
di riferimento del giorno in cui la conversione è effettuata.
Qualora sia applicabile la facoltà di recesso di cui all’art. 30, comma 6, del decreto legislativo del 24
febbraio 1998 n. 58, l’inoltro delle domande di sottoscrizione da parte del Soggetto Incaricato dei
Pagamenti ed il regolamento dei corrispettivi saranno effettuati decorso il termine di sospensiva di
sette giorni (sempre che il sottoscrittore non abbia comunicato il proprio recesso).
Le domande di sottoscrizione, rimborso e conversione trasmesse a FASNET LUXEMBOURG S.A., in
qualità di Transfer Agent, ento le ore 16 di un giorno lavorativo saranno valorizzate in base al valore
delle Azioni calcolato il giorno di valutazione successivo a quello di ricezione della domanda (il
“Giorno di Valutazione di Riferimento”). Le domande trasmesse successivamente a tale orario
verranno considerate ricevute il successivo giorno lavorativo.
Le Azioni saranno emesse esclusivamente in forma nominativa. Non è prevista l’emissione dei relativi
certificati.
In caso di domande di rimborso il pagamento nei confronti dei Sottoscrittori verrà effettuato dal
Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il quinto giorno lavorativo successivo al Giorno di
Valutazione di Riferimento, mediante trasferimento di fondi su un conto indicato dal Sottoscrittore o a
mezzo assegno bancario, inviato a rischio del Sottoscrittore all’indirizzo indicato da quest’ultimo.
L’importo da rimborsare sarà pagato esclusivamente in Euro.
2. Lettera di conferma dell’investimento, conversione o rimborso
Entro il sesto giorno lavorativo successivo al Giorno di Valutazione di Riferimento il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti invia, per conto della Sicav, all’indirizzo del primo Sottoscrittore una lettera
di conferma dell’avvenuto investimento, conversione o rimborso, contenente la categoria, il numero
delle Azioni attribuite, convertite o rimborsate, con distinto riferimento ad ogni Comparto, e gli altri
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estremi dell’operazione effettuata (ad esempio, la data di ricevimento della domanda, il mezzo di
pagamento utilizzato, la valuta riconosciuta al mezzo di pagamento).
Con riferimento alle operazioni di sottoscrizione, rimborso e conversione effettuate mediante tecniche
di comunicazione a distanza, in considerazione di specifici accordi tra le Sicav, i Soggetti incaricati dei
Pagamenti ed i Collocatori, le lettere di conferma degli investimenti potranno essere predisposte ed
inviate all’Investitore anche dal Soggetto Collocatore, in formato cartaceo ovvero in via telematica
(tramite e-mail), con la possibilità per l’Investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo.
3. Operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a
distanza
La sottoscrizione delle Azioni della Sicav può avvenire, inoltre, mediante tecniche di comunicazione a
distanza (Internet), in conformità alle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine, i
Soggetti Collocatori possono attivare servizi «on-line» che, previa identificazione dell’Investitore e
rilascio di password codice identificativo, consentano allo stesso di effettuare ordini di acquisto via
Internet. I relativi siti web contengono una descrizione delle specifiche procedure operative. Nei
medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite al consumatore prima della
conclusione del contratto, ai sensi dell’art. 10 del D. Lgs. 19 agosto 2005, n. 190. I soggetti che hanno
attivato servizi «on-line» per l’esecuzione delle operazioni di acquisto mediante tecniche di
comunicazione a distanza sono indicati nell’elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori .
Il solo mezzo di pagamento utilizzabile per la sottoscrizione mediante tecniche di comunicazione a
distanza è il bonifico bancario.
Gli investimenti successivi e le operazioni di rimborso e conversione possono essere effettuati anche
tramite l’utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza (quali Internet e/o phone banking).
L’utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni
di investimento ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse. In ogni caso le disposizioni inoltrate
in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
Il recesso e la sospensiva previsti dall’art. 11, comma 5, del D.Lgs. 19 agosto 2005, n. 190 non si
applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini
che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale (art. 2, comma 1,
lett. d), del suddetto decreto legislativo).
C.
INFORMAZIONI ECONOMICHE
1. Commissioni corrisposte al Soggetto Collocatore
In relazione al Comparto “Primera Fund Dynamic Pacific” della Sicav offerto in Italia, ai Soggetti
Collocatori viene corrisposta una quota parte delle commissioni previste dal Prospetto Semplificato
della Sicav, in conformità a quanto qui di seguito riportato.
QUOTA PARTE DELLE COMMISSIONI CORRISPOSTA AI COLLOCATORI
Commissioni di emissione/ conversione
Commissioni di gestione
100%
50%
2. Agevolazioni finanziarie
La Sicav, in accordo con i Soggetti Collocatori, si riserva la facoltà di concedere agevolazioni
finanziarie in forma di riduzione delle commissioni di sottoscrizione e di conversione sino al 100%
delle stesse.
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D.
INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
1. Modalità e termini di diffusione della documentazione informativa
In occasione della prima sottoscrizione devono essere consegnati al Sottoscrittore il Prospetto
Informativo Semplificato ed il Modulo di Sottoscrizione.
PRIMERA FUND assicurerà ai Sottoscrittori che ne facciano richiesta il diritto di ottenere
gratuitamente, anche al proprio domicilio, copia della seguente documentazione che sarà comunque
disponibile presso le filiali site nei capoluoghi di regione del Soggetto Incaricato dei Pagamenti e
presso le sedi del Soggetto Collocatore:
ƒ l’ultima relazione annuale certificata e l’ultima relazione semestrale in lingua italiana; l’ultima
relazione annuale sarà resa disponibile almeno entro quindici giorni prima dell’Assemblea
Generale annuale; l’ultima relazione semestrale entro due mesi dalla scadenza del termine del
semestre di riferimento;
ƒ il testo delle delibere adottate dall’ultima Assemblea in lingua italiana; il testo sarà reso
disponibile entro un mese dall’Assemblea;
ƒ lo Statuto della Sicav in lingua italiana;
ƒ i documenti che devono essere messi a disposizione del pubblico in Lussemburgo.
La Sicav ed i soggetti dalla stessa incaricati potranno inviare la suddetta documentazione informativa,
qualora ciò fosse richiesto dai Sottoscrittori, anche in formato elettronico mediante tecniche di
comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime consentano al destinatario dei
documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.
Il prezzo delle Azioni del Comparto “Primera Fund – Dynamic Pacific” è pubblicato in Italia, con
frequenza giornaliera, su “Il Sole 24Ore”.
Sullo stesso quotidiano sono pubblicati inoltre:
ƒ gli avvisi di convocazione dell’Assemblea Generale, almeno otto giorni prima della data di
convocazione dell’Assemblea stessa. Come previsto dal Prospetto Informativo, le convocazioni
specificheranno luogo ed ora dell’Assemblea, le condizioni per l’ammissione, l’ordine del giorno e
i requisiti di quorum e di voto;
ƒ gli eventuali avvisi relativi a modifiche apportate allo Statuto, alla sospensione del calcolo del
valore delle Azioni, allo scioglimento della Sicav o dei Comparti;
ƒ gli avvisi relativi alla fusione di Comparti.
Tali avvisi vengono tutti pubblicati nella traduzione in lingua italiana.
La Sicav informerà a mezzo lettera i Sottoscrittori italiani dei fatti inerenti la Sicav che sono oggetto di
diffusione al pubblico con lo stesso mezzo in Lussemburgo.
2. Regime fiscale
A norma dell’art. 10-ter della legge n. 77/83, così come modificato dal D.Lgs. 461/97 e successive
ulteriori modifiche, sui proventi conseguiti in Italia derivanti dagli organismi di investimento
collettivo in valori mobiliari conformi alle direttive comunitarie le cui quote o azioni sono collocate
nel territorio dello Stato ai sensi dell’art. 10-bis della citata legge n. 77/83, è operata una ritenuta del
12,50%. Ai sensi dell’art. 9 del D.Lgs. 505/99, sono assoggettate a ritenuta d’imposta del 12,50%
anche le eventuali differenze di cambio maturate fra il giorno in cui è stato effettuato l’investimento e
quello in cui lo stesso è realizzato.
La ritenuta è applicata dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti sui proventi distribuiti in costanza di
partecipazione all’organismo di investimento e su quelli compresi nella differenza tra il valore di
rimborso o di cessione delle Azioni e il valore medio ponderato di sottoscrizione o di acquisto delle
stesse.
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Per i partecipanti persone fisiche che non acquisiscano Azioni nell’esercizio di imprese commerciali e
per i soggetti indicati nell’ultimo periodo del terzo comma dell’art. 10-ter della legge n. 77/83 e
successive modificazioni, la ritenuta è applicata a titolo d’imposta.
E’ applicata invece a titolo di acconto nei confronti di altri soggetti indicati nel medesimo comma
terzo. In ogni caso in cui i proventi siano conseguiti all’estero si rinvia alle disposizioni contenute
nell’art. 10-ter della citata legge.
Nel caso in cui le Azioni siano oggetto di successione ereditaria non è dovuta alcuna imposta.
In caso di donazione si applicano le imposte sui trasferimenti qualora il donatario non sia legato al
dante causa da un rapporto di coniugio, di discendenza in linea retta o di parentela entro il quarto
grado ed il valore delle Azioni donato ecceda i 180.759,91 Euro. Se il donante non è residente in Italia
al momento della donazione, le Azioni sono soggette alle imposte sui trasferimenti soltanto se
detenute presso un depositario italiano.
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