Power of Attorney and Additional Terms for Money
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DELEGA E CONDIZIONI AGGIUNTIVE PER GESTORI PATRIMONIALI SAXO BANK A/S MM 9 PARTE 1 – CLIENTE E DETTAGLI DEL GESTORE PATRIMONIALE Nome del Cliente: Numero del documento di identità/Num. Registro Azienda: Società di gestione Patrimoniale: Num. Registro Società di gestione Patrimoniale: 2. PARTE 2 – DELEGA Saxo Bank può accettare dal Gestore Patrimoniale, senza ricerche o indagini, qualsiasi ordine di acquisto e/o vendita da parte del Cliente di tutti gli strumenti di volta in vol- Il Gestore Patrimoniale è un ente indipendente che normal- ta disponibili sulle piattaforme di trading di Saxo Bank, ivi mente fornisce servizi al Cliente, ivi compresi servizi di consu- compresi (ma non solo) titoli, contratti derivati, forex e fu- lenza e gestione del portafoglio in base ad un accordo sepa- tures; rato tra il Gestore Patrimoniale ed il Cliente. Il Cliente prende atto che il Gestore Patrimoniale non è autorizzato a rilasciare 3. ricerche o indagini, qualsiasi ordine o istruzione riguar- dichiarazioni concernenti Saxo Bank A/S (“Saxo Bank”) o i dante il prelievo e/o trasferimento di fondi a credito o a Servizi offerti da Saxo Bank. Saxo Bank è esclusivamente la debito del conto del Cliente con Saxo Bank; banca del Cliente, che fornisce accesso al trading e i relativi servizi legati al conto del Cliente attraverso la Piattaforma di Saxo Bank può accettare dal Gestore Patrimoniale, senza 4. Trading e detiene gli attivi del Cliente. Saxo Bank non si assume alcuna responsabilità nei confronti del Cliente nel seguire le istruzioni del Gestore Patrimoniale; 5. Saxo Bank non ha alcun obbligo di esaminare, controllare guire e approvare per suo conto tutte le transazioni e a rea- o monitorare in alcun modo le negoziazioni, consigli o al- lizzare qualsiasi altro atto legale in conformità con le Condi- tri atti effettuati dal Gestore Patrimoniale nel rispetto o zioni Commerciali Generali di Saxo Bank e/o ogni altro accor- meno delle indicazioni del Cliente. Il Cliente ha l’esclusiva do o condizione finanziaria (di volta in volta applicabili) che responsabilità di controllare le negoziazioni e qualsiasi al- regolano il rapporto con Saxo Bank. Il Cliente accetta di tra azione o omissione condotta dal Gestore Patrimoniale. essere vincolato da qualsiasi operazione effettuata dal Gesto- Si consiglia al Cliente di esaminare la rendicontazione fi- re Patrimoniale ai sensi del presente documento, come se tali nanziaria e il riepilogo delle commissioni mensili in Web- operazioni fossero state effettuate dal Cliente stesso. Connect; Quindi, il Cliente accetta e conviene che: 1. Saxo Bank può costituire degli accessi al trading online secondo le istruzioni del Gestore Patrimoniale e permettere al Gestore Patrimoniale di realizzare operazioni per conto del Cliente su qualsiasi sistema di trading di Saxo Bank; 6. Saxo Bank è autorizzata a rendere edotto il Gestore Patrimoniale di tutte le informazioni relative al conto(i) del Cliente in conformità con le Condizioni Generali e inviare copie di qualsiasi nota di operazioni, rendiconti, ecc. al Gestore Patrimoniale. La presente Delega resta in vigore fino a revoca a mezzo comunicazione scritta debitamente firmata dal Cliente (se tale Pagina 1 di 4 02/2013 Il Cliente autorizza il Gestore Patrimoniale a effettuare, ese- DELEGA E CONDIZIONI AGGIUNTIVE PER GESTORI PATRIMONIALI SAXO BANK A/S comunicazione è inviata via e-mail, potrà essere inviata a: PARTE 3 - NOTA SUL PRELIEVO DI FONDI [email protected]). Il Cliente è consapevole del fatto che, concedendo la presente Delega al Gestore Patrimoniale, accetta inoltre le seguenti • Il Cliente è reso consapevole del fatto che il prelievo di fondi dai conti può essere effettuato esclusivamente alla condizioni: fine di ogni mese, e i fondi saranno successivamente trasferiti al Cliente nel 5° giorno lavorativo successivo a. Delega al Gestore Patrimoniale accesso esclusivo al all’ultimo giorno del mese. trading sul conto del Cliente fintanto che la presente Delega è in vigore. Al Cliente sarà consentito di accede- • re al conto in modalità di sola visualizzazione per moni- Nel caso in cui il Cliente desideri prelevare i fondi depositati sui suoi conti, dovrà inviare un modulo di Richiesta di torare le operazioni finanziarie sul conto. Trasferimento Fondi a Saxo Bank con le istruzioni necessarie. b. Se Saxo Bank riceve notifica di richiesta dal Cliente di revocare la Delega prima delle ore 17:00 CET di un • giorno lavorativo, la Delega è effettivamente revocata Per prelievi diversi da quelli effettuabili a fine mese, sarà necessario un accordo separato tra il Cliente e Saxo Bank. (dopo la chiusura delle attività) il giorno lavorativo successivo. Fino all’efficacia della revoca, il Gestore Patrimoniale dovrà gestire gli eventuali ordini aperti e ogni PARTE 4 – COMMISSIONI DEL GESTORE PATRIMONIALE possibile assegnazione automatica di operazioni al conto del Cliente. • Il Cliente conviene ed autorizza Saxo Bank a calcolare (ove applicabile) e pagare periodicamente, dal conto(i) del c. Eventuali compensi in sospeso da pagare al Gestore Cliente stesso, le commissioni del Gestore Patrimoniale. Patrimoniale (ivi compresi, ma non solo, le commissioni Tali commissioni dovranno essere concordate tra il Cliente di gestione e di performance) saranno calcolati dopo la ed il Gestore Patrimoniale e saranno basate sul Piano Ta- revoca della Delega e saranno detratti dal conto del riffe allegato, o altrimenti notificate periodicamente a Sa- Cliente entro 5 giorni lavorativi dal ricevimento da parte xo Bank. A scanso di dubbi, tale autorizzazione deve in- di Saxo Bank della comunicazione della volontà del cludere il pagamento da parte di Saxo Bank delle com- Cliente di revocare la Delega. missioni spettanti al Gestore Patrimoniale per conto del Cliente, come da periodiche istruzioni del Gestore Patri- Dopo la detrazione dei compensi dal conto del Cliente, il moniale stesso. Cliente stesso avrà completo accesso al conto e avrà successivamente il pieno diritto di disporre del conto. Le commissioni applicabili alle operazioni del Cliente do- • Il Cliente riconosce che Saxo Bank può ricevere periodicamente una percentuale delle commissioni di gestione vranno essere successivamente modificate dal profilo e/o commissioni di performance (“Percentuale Saxo istituzionale al profilo commissionale retail di Saxo Bank; Bank”) dal Gestore Patrimoniale, come concordato tra il Costi e Margini sono disponibili su www.saxobank.it. Gestore Patrimoniale e Saxo Bank, e come ulteriormente Quanto precede può comportare che il Cliente sia sog- stabilito nel Piano Tariffe allegato. Il Cliente può richiede- getto a commissioni più alte per le sue operazioni di re a Saxo Bank ulteriori dettagli in merito ai pagamenti trading. Il Cliente riceverà da Saxo Bank comunicazione che Saxo Bank può ricevere di volta in volta. di quanto sopra via email all’ultimo indirizzo di posta elettronica conosciuto del Cliente. • Saxo Bank non è responsabile di determinare se l’ammontare delle commissioni addebitate sul conto del Pagina 2 di 4 02/2013 d. DELEGA E CONDIZIONI AGGIUNTIVE PER GESTORI PATRIMONIALI SAXO BANK A/S Cliente renda il trading commercialmente redditizio. Ta- serie di prezzi moltiplicata per l’importo nominale scam- le responsabilità è in solido del Cliente e del Gestore Pa- biato: trimoniale. o Target Spread mostrato sulle Piattaforme di Trading nella finestra di dialogo Condizioni di Trading sotto il menù “Conto” PARTE 5 – LEGGE APPLICABILE o Il Target Spread istituzionale come visualizzato nella sezioni dedicata ai clienti istituzionali del La presente Delega e le Condizioni Aggiuntive per il Gestore sito Patrimoniale e qualsiasi lite, controversia, procedimento o http://www.saxobank.com. rivedicazione di qual si voglia natura, derivante o comunque • web di Saxo Bank: Poiché le Commissioni di Trading sono negoziate indivi- correlata con la presente Delega (incluse le Condizioni Ag- dualmente per ciascun Gestore Patrimoniale, possono es- giuntive) o la sua costituzione o qualsiasi atto realizzato o sere superiori o inferiori rispetto a quanto stabilito sopra. rivendicato in base ad essa, dovrà essere disciplinato ed inter- In alcuni casi, Saxo Bank trattiene una quota della com- pretato in conformità con la legge danese. Ciascuna Parte missione, cosa che riduce le commissioni spettanti al Ge- concorda in modo irrevocabile che i tribunali danesi hanno store. In altri casi la commissione spettante al Gestore giurisdizione esclusiva nel determinare qualsiasi procedimento può essere calcolata sulla base di Spread più bassi che correlato o derivante da questo documento di Condizioni porteranno a Commissioni di Trading più alte. Aggiuntive per i Gestori Patrimoniali • Per il Trading su Forex in particolare, solo in circostanze eccezionali lo spread istituzionale per il Gestore Patrimo- PARTE 6 – COMMISSIONI niale sarà ridotto in misura superiore al 30% rispetto al normale Target Spread istituzionale. Il Cliente in particolare deve essere consapevole del fatto che: Il Gestore Patrimoniale può ricevere commissioni, paga- nali la commissione si scosterà dallo 0.1% del valore menti ed altre entrate (di seguito definite complessiva- dell’operazione confrontato con la Normale Commissione mente come Commissioni di Trading) in base alle opera- • • Per il trading su Azioni e CFD, solo in circostanze eccezio- Istituzionale. zioni del Cliente con Saxo Bank. Pertanto, può esistere Gli spread e le commissioni di cui sopra e i rispettivi scosta- un conflitto di interesse essendo le Commissioni di Tra- menti possono cambiare nel tempo. Se il Cliente desidera ding normalmente dipendenti dal numero ed ammonta- essere informato riguardo alle specifiche Commissioni di Tra- re delle operazioni eseguite. ding pagate al Gestore Patrimoniale come risultato delle sue Il pagamento delle Commissioni di Trading può compor- operazioni, tare che il Cliente paghi di più rispetto al profilo com- l’Assistenza Clienti di Saxo Bank in qualsiasi momento via e- può contattare il Gestore Patrimoniale o missionale retail di Saxo Bank. mail a [email protected]. Le Commissioni di Trading possono essere genericamente determinate come la differenza tra le due seguenti Pagina 3 di 4 02/2013 • • DELEGA E CONDIZIONI AGGIUNTIVE PER GESTORI PATRIMONIALI SAXO BANK A/S TARIFFE Il Cliente concorda con il Gestore Patrimoniale che Saxo Bank o il Gestore Patrimoniale calcoleranno e pagheranno dal conto(i) del Cliente, e per suo conto, le seguenti tariffe (come meglio descritto nel contratto del cliente con il Gestore Patrimoniale): COMMISSIONE DI GESTIONE La commissione di gestione è una percentuale annuale addebitata sugli Attivi in gestione (Attivi) oltre a un importo nominale concordato del conto. Le commissioni sono addebitate sulle attività in gestione quotidiana andando a ritroso nel tempo. La commissione di gestione è addebitata su base mensile, trimestrale o annuale. Per il calcolo vengono utilizzati i valori del conto a fine giornata (5PM CET). Periodo di calcolo: Percentuale di commissione % ☐ Mensile Importo Nominale (l’Importo Nominale è il valore dell’investimento finanziario ottenibile utilizzando la leva finanziaria stabilita nell’accordo tra il cliente ed il gestore patrimoniale): ☐ Trimestrale ☐ Annuale Percentuale Saxo Bank (percentuale della commissione di gestione): % COMMISSIONE DI PERFORMANCE La commissione di performance è la percentuale addebitata sui profitti dell’investimento. Può essere calcolata su base mensile, timestrale o annuale. È soggetta ad un High Water Mark che è il valore degli Attivi più alto raggiunto dal conto. Periodo di calcolo: Percentuale (0-50%): % ☐ Mensile ☐ Trimestrale ☐ Annuale Percentuale Saxo Bank (percentuale o commissione di performance): % VARIE (NON INCLUSI SOPRA): Saxo Bank dedurrà automaticamente le commissioni dal conto ☐ FIRMA DEL CLIENTE Firmando il presente documento il Cliente dichiara di aver letto, compreso ed accettato tutti i termini e condizioni qui riportati, e di concedere la Delega al Gestore Patrimoniale. Data: Nota: Tutte le pagine devono essere presentate congiuntamente per essere legalmente valide Pagina 4 di 4 02/2013 Firma: