Untitled - TFA - Associazione per la Tutela degli Investitori in Titoli

Transcript

Convenzione fra la Task Force Argentina
e le banche associate
Convenzione
Tra
L’Associazione Task Force Argentina (di seguito denominata Associazione o TFA )
con sede in Roma, Piazza del Gesù, 49
con codice fiscale 97277330581
in persona del suo legale rappresentante dr. Nicola Stock
E
………………………………………………………………………………………………………… (di seguito denominata la Banca)
con sede in ………………………………………via/piazza……………………………………………………………………………………
iscritta al Registro delle imprese di…………………………………………………………………al n. ………………………………,
capitale sociale €……………………………………………… avente partita IVA ………………………………………………………
in persona del suo legale rappresentante ……………………………………………………………
PREMESSO CHE
-
all’Associazione Task Force Argentina aderiscono le banche di cui all’allegato 1, la TFA intende
rappresentare in giudizio nei confronti della Repubblica Argentina, presso i competenti Tribunali ordinari
o arbitrali, i possessori delle obbligazioni della Repubblica Argentina di cui all’Allegato 2 (di seguito le
Obbligazioni) che non avendo aderito all’offerta di scambio della Repubblica Argentina (conclusa il 25
febbraio 2005), intendono recuperare i loro investimenti in via giudiziale ovvero ricorrendo a Tribunali
Arbitrali internazionali come l’ICSID;
-
i consulenti legali nazionali ed internazionali della TFA hanno predisposto la procura alle liti (Power of
Attorney o PoA) che sottoscriveranno i Clienti Investitori, disciplinata secondo le disposizioni che
regolano i ricorsi legali nella giurisdizione del District of Columbia (USA), ed una lettera di
accompagnamento (Letter to Bondholder) con la quale i consulenti legali si impegnano a seguire le
istruzioni e le strategie legali indicate esclusivamente dalla TFA secondo i poteri a questa conferiti dagli
investitori attraverso apposito mandato (Mandato). I conseguenti costi legali della procedura saranno
integralmente sostenuti dalla TFA;
-
i consulenti legali della TFA hanno predisposto il testo del Mandato che disciplina l’incarico conferito alla
stessa Associazione da parte degli Investitori;
-
agli Investitori nelle Obbligazioni argentine è data la possibilità di essere rappresentati in giudizio
mediante conferimento del PoA ai predetti consulenti legali e del Mandato alla TFA. Il periodo di tempo
per il conferimento del PoA e del Mandato è stabilito dalla TFA ed è comunicato alle banche al momento
in cui la presente convenzione diviene efficace.;
-
le Obbligazioni degli Investitori che siano clienti della Banca stessa che avranno sottoscritto il PoA ed il
Mandato (di seguito i Clienti Investitori) rimarranno nel conto degli stessi Clienti Investitori e non
potranno essere oggetto di trasferimento fino alla conclusione della iniziativa legale, salvo revoca da
parte dell’investitore ai sensi dell’Allegato 3, Parte I della presente Convenzione.
1
T UTTO CIÒ PREMESSO CHE, UNITAMENTE AGLI ALLEGATI, COSTITUISCE PARTE INTEGRANTE ED
ESSENZIALE DELLA PRESENTE C ONVENZIONE ,
La TFA conferisce a ………..…………….………………………...……………………., che accetta, l’incarico descritto
all’ Articolo 1, e le cui modalità di esecuzione sono individuate agli Articoli successivi.
Art.1 – Oggetto
L’incarico conferito alla Banca in virtù della presente Convenzione ha ad oggetto lo svolgimento a titolo
gratuito per i clienti investitori delle seguenti attività:
A. Informare i Clienti Investitori - che abbiano in precedenza conferito la delega alla Associazione TFA
di negoziare soluzioni transattive con le Autorità argentine (di seguito la Delega) - circa la possibilità
di agire nei confronti della Repubblica Argentina in via giudiziale ovvero istituendo una procedura
arbitrale presso Tribunali Arbitrali internazionali come l’ International Centre for the Settlement of
Investment Disputes (ICSID), con spese a carico della TFA.
B.
Raccogliere le adesioni dei Clienti Investitori ad una o più delle predette iniziative mediante la
sottoscrizione del PoA della Letter to Bondholders, del Mandato alla TFA e del questionario (di
seguito: Documenti). Tali Documenti potranno riferirsi solo alle obbligazioni acquistate prima del
23/12/2001 (data della dichiarazione di moratoria da parte del Governo argentino) detenute da
investitori che abbiano aderito alla Associazione Task Force Argentina entro il 30 giugno 2004 ed
ancora in possesso dei titoli della Repubblica Argentina. I Documenti saranno resi disponibili alla
Banca - in formato elettronico via Internet - dalla TFA.
C. Raccogliere, verificare e trasmettere alla TFA (o alla società che svolgerà servizi di archiviazione in
outsourcing: di seguito Outsourcer) i Documenti e gli allegati consegnati dai Clienti Investitori (di
seguito: Allegati) per l’istruttoria dei ricorsi giudiziali di cui alla premessa.
D. Predisporre le Procedure Organizzative atte a consentire:
1. la segnalazione alla TFA dei dati contenuti nei Documenti, i quali saranno trasmessi
mediante le procedure informatiche di cui all’Allegato 3 Parte IV ovvero attraverso il sistema
di trasmissione basato su Internet di cui all’Allegato 3 Parte V, al quale i soggetti abilitati
possono accedere collegandosi al sito della TFA, www.tfargentina.it;
2. la gestione e comunicazione alla TFA di tutti gli eventi riguardanti od aventi effetto sui
Documenti;
3. la gestione dell’informativa e delle comunicazioni periodiche ai Clienti Investitori;
4. la trasmissione alla TFA (ovvero all’Outsourcer) dei Documenti originali sottoscritti dai Clienti
Investitori e degli Allegati (cfr. Allegato 3).
E. Archiviare presso la Banca copia dei Documenti (tra questi rientra anche la prima delega rilasciata
alla TFA) e degli allegati debitamente compilati e sottoscritti dai Clienti Investitori.
Art. 2 – Modalità di esecuzione dell’incarico
La Banca si impegna a:
A. comunicare ai Clienti Investitori le iniziative che la TFA intende promuovere nei confronti della
Repubblica Argentina.
B.
Far completare e sottoscrivere i Documenti da ciascuno dei Clienti Investitori che intenda aderire
all’iniziativa, avendo cura di assistere i Clienti Investitori nella compilazione dei Documenti e
nell’indicazione di tutti i dati essenziali richiesti.
2
C. Curare la predisposizione dei fascicoli cartacei, la verifica e la trasmissione degli stessi secondo le
modalità concordate con l’Outsourcer per l’archiviazione e la custodia di cui all’Allegato 3 Parte VII,
avendo cura di mantenere nei propri archivi copia degli stessi.
D. Provvedere alla predisposizione delle Procedure Organizzative definite nell’allegato 3, con le quali
vengono stabilite modalità, tempi e vincoli operativi e tecnici inerenti:
-
la raccolta, gestione nonché comunicazione alla TFA di ogni e qualsiasi elemento ed evento di
cui abbia conoscenza la banca che riguardi o abbia effetto sui Documenti e sugli Allegati;
-
la trasmissione dei Documenti e degli allegati alla TFA (ovvero all’Outsourcer);
-
la segnalazione informatica alla TFA dei dati relativi ai Clienti Investitori che hanno aderito
all’iniziativa;
-
l’invio ai Clienti Investitori, con i propri mezzi, di apposita informativa che sarà di volta in volta
predisposta per aggiornare i Clienti Investitori sulle attività svolte dalla TFA.
Art. 3 – Adempimenti relativi all’archiviazione e alla custodia dei Documenti
A. Nell’espletamento dell’incarico la Banca effettuerà, presso le proprie filiali e/o agenzie, tramite
proprio personale, tutte le operazioni necessarie alla raccolta delle firme dei Documenti e degli
Allegati (cfr. Allegato 3 Parte VII) dei propri Clienti Investitori, impegnandosi a:
-
raccogliere, gestire e trasmettere i Documenti originali alla TFA (ovvero all’Outsourcer), oltre a
tutti gli allegati esibiti all’atto della sottoscrizione dei Documenti (ad esempio fotocopia di validi
documenti identificativi dei Clienti Investitori);
-
raccogliere ed archiviare una copia della predetta documentazione presso la Banca garantendo
la sicurezza e l’integrità degli archivi stessi nonché il rispetto delle norme in materia di durata e
conservazione della documentazione contrattuale e tutela dei dati personali.
Art. 4 – Adempimenti relativi alla segnalazione alla TFA dei Documenti raccolti
A. Nella fase di raccolta dei Documenti, la segnalazione da parte della Banca alla TFA, secondo le
modalità e le tempistiche specificatamente previste nella Parte I, dell'Allegato 3, alla presente
convenzione dei Documenti sottoscritti e raccolti sarà relativa a:
-
dati anagrafici dei Clienti Investitori per i Documenti sottoscritti;
-
indicazioni dettagliate delle Obbligazioni detenute dai Clienti Investitori.
B. Ai fini della ricostruzione della posizione titoli dei Clienti Investitori, la Banca provvederà ad indicare
alla TFA quanto definito nell’Allegato 3, Parte I.
C. L’interconnessione telematica e la trasmissione delle informazioni, da parte della Banca avverrà
secondo i tracciati e le modalità dettagliatamente individuate nell'Allegato 3 , Parte IV;
ovvero
D. qualora la Banca adotti la procedura manuale che preveda il caricamento di tutte le informazioni
richieste attraverso il sistema di trasmissione basato su Internet, i soggetti abilitati potranno
accedere a tali dati sulla base delle modalità operative definite nell’Allegato 3, Parte V.
E. La Banca provvederà a trasmettere i Documenti e gli Allegati secondo le modalità descritte
all’Allegato 3, Parte VII.
3
Art. 5 – Adempimenti relativi alla gestione e comunicazione degli elementi che modificano le
condizioni del Cliente Investitore riportate nei Documenti
A. La Banca dovrà fornire alla TFA, al momento in cui ne viene a conoscenza, tutte le informazioni
relative ad eventuali variazioni dei dati relativi ai Documenti dei Clienti Investitori. Tra queste, a
mero titolo esemplificativo e non esaustivo, si segnalano:
-
modifica del flusso elettronico in seguito alla rinunzia della TFA al singolo Mandato;
-
revoca del Mandato da parte del Cliente Investitore;
-
trasferimento dei titoli per successione;
-
variazione di intestazione del rapporto (ad esempio per separazione coniugale);
-
nell’ipotesi di trasferimento della posizione del Cliente Investitore presso un altro intermediario
(banca o altro), la Banca mantiene i titoli interessati del Cliente Investitore che ha aderito
all’iniziativa della TFA in un conto unico ovvero intestato allo stesso cliente fintanto che la
procedura legale non si completa.
Art. 6 – Adempimenti relativi alla gestione delle informazioni e delle comunicazioni periodiche
ai Clienti Investitori
A. La TFA si impegna a trasmettere periodicamente apposite comunicazioni alla Banca, che a sua volta
inoltrerà tali comunicazioni ai propri Clienti Investitori attraverso il canale postale e/o altri.
B. La Banca si impegna altresì ad inviare con propri mezzi ai propri Clienti Investitori l‘informativa che
dovesse essere ritenuta utile/necessaria dalla TFA.
Art. 7 - Documenti e informazioni
A. In aggiunta a quanto specificatamente previsto negli Allegati alla presente convenzione, la Banca si
impegna a fornire, su richiesta della TFA, qualunque altra documentazione si rendesse necessaria
ove disponibile.
Art. 8 - Modifica delle condizioni
A. Le presenti condizioni e le procedure organizzative di cui all’Allegato 3 potranno essere modificate
anche al fine di renderle compatibili con eventuali variazioni della normativa di riferimento,
esclusivamente con l’accordo delle parti intervenuto in forma scritta, in ogni caso la Banca
impegnandosi sin d’ora ad assicurare la propria più ampia disponibilità ad effettuare tali eventuali
modifiche.
Art. 9 – Efficacia e durata della convenzione
A. La presente Convenzione ha effetto a partire dalla data della sua sottoscrizione e avrà una durata di
5 anni a partire dalla predetta data. Decorsi i 5 anni, la Convenzione si intende tacitamente
rinnovata di anno in anno salvo disdetta di una delle parti, da effettuarsi con comunicazione scritta
da inviarsi mediante raccomandata con avviso di ricevimento e con effetto dal quindicesimo giorno
successivo alla ricezione.
Art. 10 - Responsabilità
A.
La Banca sarà responsabile nei confronti della TFA per gli inadempimenti o i ritardi di quest’ultima
nei confronti dei Clienti Investitori determinati da errori, ritardi e smarrimenti ascrivibili alla Banca
4
con riferimento all’incarico conferito con la presente Convenzione. Resta fermo quanto sotto, al
successivo art. 11.
B. La Banca garantirà l’identità e la effettiva provenienza dal firmatario delle dichiarazioni contenute
nella documentazione sottoscritta.
C. La Banca svolgerà l’incarico di cui alla presente Convenzione avvalendosi della propria
organizzazione, dei propri mezzi e risorse come anche di collaboratori esterni, restando in ogni caso
inteso che l’attività delle persone delle quali essa si avvarrà sarà svolta sotto la sua responsabilità.
Nel caso in cui la Banca si avvalesse di collaboratori esterni, essa dedicherà allo svolgimento
dell’incarico solo persone delle quali garantisce la piena idoneità per la corretta esecuzione dei
compiti affidati.
D. Nell'esecuzione dell'incarico, la Banca, in deroga all'articolo 1710, secondo comma, risponderà del
proprio operato e di quello dei propri ausiliari, secondo i criteri applicabili ai mandati conferiti a titolo
oneroso.
Art. 11 - Revoca e rinunzia
A. La TFA ha facoltà di recedere dalla presente Convenzione qualora riterrà conclusa o non più
utilmente proponibile l’attività di rappresentanza svolta nell’interesse dei Clienti Investitori, dando
comunicazione alla Banca mediante lettera Raccomandata a.r. entro 60 giorni dal realizzarsi di tale
evento.
B. La Banca può a sua volta rinunziare all’incarico solo nel caso in cui decida di non aderire più alla
Associazione TFA, dando un preavviso alla TFA di almeno 90 giorni mediante comunicazione inviata
a mezzo di lettera Raccomandata a.r. In tale eventualità le parti concorderanno le procedure
opportune affinché i Clienti Investitori non subiscano alcun pregiudizio.
Art. 12 – Tutela dei dati personali
A. La Banca e la TFA tratteranno i dati personali relativi alle attività oggetto della presente Convenzione
e dei Documenti ivi indicati (art. 1), in qualità di Titolari autonomi, impegnandosi ad effettuare,
ciascuno per le proprie competenze, il trattamento dei predetti dati, in osservanza delle previsioni
del D.Lgs. 30 giugno del 2003, n. 196, ivi compreso il profilo relativo alla sicurezza, secondo le
modalità e le finalità previste nella stessa Convenzione e nei Documenti (Mandato più procura alle
liti), e per il tempo strettamente necessario al raggiungimento delle dette finalità. A tal fine, la Banca
e la TFA dichiarano che i dati personali trattati non verranno utilizzati per finalità diverse da quelle
per le quali sono stati acquisiti e che potranno essere trattati sempre per le medesime finalità, anche
da soggetti esterni che, per conto degli stessi titolari, effettuano trattamenti inerenti la presente
Convenzione ed il mandato.
B. Il trattamento dei dati personali è consentito solo ai soggetti, anche esterni, designati dai Titolari
come responsabili, nel rispetto di quanto previsto dall’art. 29 del D.Lgs. n. 196/2003, o come
incaricati, ai sensi dell’art. 30 del citato decreto, ed operano sotto la loro diretta autorità, attenendosi
alle istruzioni impartite per iscritto e garantendo la riservatezza e la sicurezza delle informazioni
trattate, ovvero ai soggetti terzi che, in qualità di autonomi titolari, dovessero venire a conoscenza di
detti dati al fine di erogare quei servizi e di prestare quelle attività che siano necessarie e/o
strumentali per l’esecuzione della presente Convenzione da parte della Banca e della TFA.
C. E’ fatto divieto assoluto ai soggetti indicati di comunicare e diffondere i dati personali fuori dei casi
espressamente previsti nella presente Convenzione e nei Documenti.
D. I titolari ed i soggetti eventualmente designati come responsabili adottano le misure di sicurezza di
cui agli artt. 31, 33, 34, 35 e 180 del citato D.Lgs. n. 196/2003 e dell’Allegato B “Disciplinare tecnico
in materia di misure di sicurezza” al fine di assicurare la riservatezza, la sicurezza e l’integrità dei
dati, anche attraverso l’individuazione di appositi spazi per la prestazione del servizio e per la
conservazione dei dati trattati.
5
Art. 13 – Invio di comunicazioni
A. Tutte le comunicazioni relative alla presente Convenzione saranno effettuate nei confronti della TFA
al seguente indirizzo:
-
Associazione Task Force Argentina (TFA)
C/O CEDACRI SpA, Via Liguria 33,
15073 Castellazzo Bormida (AL)
B. Le comunicazioni della TFA nei confronti della Banca saranno trasmesse presso il seguente indirizzo:
-
……………………………………………………………………
……………………………………………………………………
……………………………………………………………………
Art. 14 - Legge applicabile e foro competente
A. La presente convenzione è regolata dalla legge italiana.
B. Per qualunque controversia avente ad oggetto la presente Convenzione le Parti stabiliscono la
competenza del Tribunale di Roma.
La TFA
La Banca
Il Presidente
(Nicola Stock)
…………………………………………………
…………………………………………………
………………………………… , …………………………
Luogo
Data
6
ALLEGATI
ALLA CONVENZIONE TRA TFA E BANCA
CONVENZIONE ............................................................................................................................... 1
PREMESSA ........................................................................................................................................ 9
ALLEGATO N. 1............................................................................................................................. 10
ALLEGATO N. 2............................................................................................................................. 12
ALLEGATO N. 3............................................................................................................................. 15
PARTE I
A DEMPIMENTI RELATIVI ALLA SEGNALAZIONE ALLA TFA DEI P OA E DEI D OCUMENTI
RACCOLTI 15
1. Criteri per la raccolta e la gestione dei Documenti e degli Allegati............................. 15
2. Raccolta dei Documenti...................................................................................................... 16
2.1. Conferimento del PoA e del Mandato alla TFA............................................................ 18
2.2. Revoca mandato .............................................................................................................. 18
PARTE II
A DEMPIMENTI RELATIVI ALLA GESTIONE E COMUNICAZIONE DEGLI ELEMENTI CHE
MODIFICANO LE CONDIZIONI DEI D OCUMENTI .............................................................. 19
3. Gestione dei Documenti conferiti...................................................................................... 19
3.1. Revoca del Mandato da parte del Cliente Investitore................................................ 19
3.2. Trasferimento a terzi delle Obbligazioni per successione ereditaria........................ 19
3.3 Trasferimento del Cliente Investitore presso altro sportello della banca o presso
altra Banca o altro intermediario finanziario ....................................................................... 20
3.4. Variazioni anagrafiche del Cliente Investitore............................................................. 20
3.5. Variazioni di Filiali/Agenzie all’interno della medesima Banca (o Gruppo bancario)
.................................................................................................................................................... 20
3.6. Rinunzia della TFA a tutti i Mandati ad essa conferiti ................................................ 20
3.7. Rinunzia della TFA al singolo Mandato......................................................................... 20
3.8. Accredito delle somme recuperate................................................................................ 20
PARTE III
A DEMPIMENTI RELATIVI ALLA GESTIONE DELL ’ INFORMATIVA E DELLE
COMUNICAZIONI PERIODICHE AI CLIENTI INVESTITORI.................................................. 21
4. Gestione delle comunicazioni periodiche ai Clienti Investitori ..................................... 21
5. Strumenti di segnalazione.................................................................................................. 21
6. Pianificazione attività .......................................................................................................... 22
PARTE IV
SPECIFICHE TECNICHE DI INTERCONNESSIONE TELEMATICA ......................... 23
Scopo del documento.............................................................................................................. 23
Contenuto e struttura del documento .................................................................................. 23
Modalità raccolta flussi............................................................................................................ 23
Descrizione Flusso ................................................................................................................... 25
Tabelle....................................................................................................................................... 31
Tracciati record ........................................................................................................................ 32
PARTE V SPECIFICHE SISTEMA DI TELE RACCOLTA WEB.............................................. 35
PARTE VI
RACCOLTA INFORMAZIONI ..................................................................... 36
Modulo di raccolta informazioni per collegamento Ftp-Connect ...................................... 38
Modulo di raccolta informazioni per configurazione sistema Web ................................... 38
Modulo di raccolta informazioni per configurazione sistema Web ................................... 39
Modulo di raccolta informazioni per collegamento a Applicazione Web ......................... 40
PARTE VII REGOLE PER LA PREPARA ZIONE DELLA PRATICA ......................................... 41
Istruzioni Operative ................................................................................................................. 42
Introduzione ............................................................................................................................. 42
Compilazione “Foglio di presentazione pratica” .................................................................. 42
Formato documenti ................................................................................................................. 43
Compilazione “Foglio di presentazione” Gruppo H od I ................................................... 43
Trascrizione codifica................................................................................................................ 43
Verifica documenti obbligatori e controllo pratica .............................................................. 44
Classificazione documenti....................................................................................................... 44
Garanzia di sequenzialità dei documenti .............................................................................. 44
Integrazione pratiche .............................................................................................................. 45
Spedizione pratiche ................................................................................................................. 45
Raccolta pratiche ..................................................................................................................... 45
Esempio di preparazione pratica. .......................................................................................... 45
FOGLI DI PRESENTAZIONE PRATICHE………………………………………………………48-50
Premessa
La Associazione Task Force Argentina (di seguito Associazione o TFA), ha avviato un’iniziativa con i propri
consulenti legali italiani ed internazionali allo scopo di consentire la rappresentanza in giudizio degli
Investitori in Obbligazioni emesse dalla Repubblica Argentina e che non hanno aderito all’offerta di scambio
di quest’ultima terminata nel mese di febbraio 2005.
I Clienti Investitori possono aderire all’iniziativa attraverso la sottoscrizione, presso gli sportelli della propria
Banca, della procura alle liti (Power of Attorney o PoA) del questionario, della lettera di accompagnamento
(Letter to Bondholder) e del Mandato alla TFA appositamente predisposti, che disciplinano gli incarichi
rispettivamente affidati ai consulenti legali ed alla TFA da parte dei possessori di obbligazioni emesse dalla
Repubblica Argentina.
Scopo del presente documento è quello di fornire, alle Banche che aderiscono alla convenzione, le indicazioni
operative per effettuare le funzioni di raccolta, amministrazione e archiviazione dei PoA, delle Letter to
Bondholder, dei Mandati alla TFA e dei questionari (di seguito: Documenti) sottoscritti da parte dei propri
Clienti Investitori nonché della ulteriore altra documentazione (di seguito: Allegati) che sarà necessario
raccogliere per rappresentare gli stessi in giudizio.
9
ALLEGATO N. 1
Elenco delle Banche aderenti alla Associazione Task Force Argentina al 30 gennaio 2006
Codici ABI e descrizione
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
1005
1010
1015
1020
1025
1030
2008
3002
3011
3015
3031
3032
3034
3035
3041
3043
3045
3048
3049
3062
3064
3067
3069
3075
3083
3084
3087
3102
3104
3110
3111
3122
3124
3126
3127
3135
3138
3139
3140
3159
3174
3177
3183
3185
3187
3194
3197
3202
3204
3211
3214
3223
3226
3231
3235
3239
3240
3244
3250
3265
3268
3296
3332
3336
3400
3425
3440
3488
3493
3500
3512
3589
3599
5013
5022
5024
5036
Banca Nazionale del Lavoro
Sanpaolo Banco di Napoli
Banco di Sardegna
Banco di Sicilia
Sanpaolo Imi
Monte Dei Paschi di Siena
Unicredit Banca
Banca di Roma
Hypo Alpe -Adria-Bank
Finecobank
Banca di Bergamo
Credito emiliano
Banca Agricola e Com di S.Marino
Banca del Garda
Ubs (Italia)
Banca Intermobiliare
Banca Akros
Banca del Piemonte
Banca Arditi Galati
Banca Mediolanum
Banca Bovio Calderari
Banca Carime
Banca Intesa
Banca Generali
Banca Lombarda Private Investm.
Banca Cesare Ponti
Banca Finnat euramerica
Banca Aletti
Deutsche Bank
Farbanca
Banca Lombarda e Piemontese
Banca della Valle D'aosta
Banca del Fucino
Banca Leonardo
Unipol Banca
Unicredito Italiano
Banca Reale
Banca per lo Sviluppo della Coop.
Mps Banca Personale
Intra Private Bank
Banca Mediosim Banca della Rete
Banca Sai
Banca esperia
Banca Ifigest
Banque Cortal
Banco Desio Toscana
Banca del Gottardo
Antonveneta Abn Amro Bank
Banca di Legnano
Banca Patrimoni e Investimenti
Unicredit Xelion Banca
Unicredit Private Banking
Unicredit Banca d'impresa
Banco Desio Lazio
Banca di Sconto e c/c S.Maria C.V
Intesa Private Banking
Banca di Trento e Bolzano
Banca di Valle Camonica
Banca euromobiliare
Banca Promos
Banca Sella
Banca Fideuram
Banca Passadore
Credito Bergamasco
Banca Toscana
Banco di Credito Paolo Azzoaglio
Banco di Desio e della Brianza
Cassa Lombarda
Cassa Centrale Raiff. dell'Alto Ad.
Banco di Brescia San Paolo Cab
Credito Artigiano
Rasbank
Cassa Centrale delle CR. Trentine
Banca Valori
Banca Popolare Credieuronord
Banca Agricola Mantovana
Banca Popolare di Ragusa
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
132
133
134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
145
146
147
148
149
150
151
152
153
154
5040
5048
5080
5104
5116
5132
5142
5156
5164
5188
5204
5216
5228
5232
5308
5336
5352
5385
5387
5390
5398
5418
5424
5428
5437
5484
5512
5526
5548
5550
5572
5584
5597
5608
5630
5640
5652
5676
5696
5704
5728
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Banca Antonveneta
Banca Popolare Comm e Industria
Banca di Imola
Banca Popolare del Lazio
Banca Coope rativa Valsabbina
Banca Nuova
Banca di Credito Popolare T del G
Banca di Piacenza
Banca Popolare di Lodi
Banca Popolare di Verona e Novara
Banca Popolare di Mantova
Credito Valtellinese
Banca Popolare di Crema
Banca Popolare di Lajatico
Banca Popolare di Ancona
Banca Popolare Friuladria
Banca Popolare di Todi
Banca Popolare di Puglia e Basilicata
Banca Popolare dell'emilia Romagna
Banca Popolare dell'Etrur e del Lazio
Banca Popolare del Materano
Veneto Banca
Banca Popolare di Bari
Banca Popolare di Bergamo
Bipop Carire
Banca di Cividale
Banca Popolare di Cremona
Banco di San Giorgio
Banca Popolare di Intra
Banca Popolare di Lanciano e Sulmon
Banca Popolare di Marostica
Banca Popolare di Milano
Banca Popolare di Monza e Brianza
Banca Popolare di Novara
Banca Bipielle Network
Banca Popolare di Ravenna
Banca Popolare di S.Felice sul Panaro
Banca di Sassari
Banca Popolare di Sondrio
Banca Popolare di Spoleto
Banca Popolare di Vicenza
Banca Popolare dell'adriatico
Banca Popolare Valconca
Banca Popolare dell'alto Adige
Cassa dei Risparmi di Forli'
Cassa di Risparmio di Livorno
Cassa di Risparmio di Prato
Cassa di Risparmio della Spezia
Cassa di Risparmio di Bolzano
Cassa di Risparmio della Pr di Chieti
Banca delle Marche
Cassa di Risparmio della Pr. di Teram
Cassa di Risparmio di Viterbo
Cassa di Risparmio di Alessandria
Cassa di Risparmio di Ascoli
Cassa di Risparmio di Asti
Cassa di Risparmio di Biella e Vercelli
Cassa di Risparmio di Bra
Cassa di Risparmio di Carpi
Cassa di Risparmio di Carrara
Cassa di Ri sparmio di Cento
Cassa di Risparmio di Cesena
Cassa di Risparmio di Citta' di Castello
Cassa di Risparmio di Civitavecchia
Cassa di Risparmio di Fabr e Cupram.
Cassa di Risparmio di Fano
Cassa di Rispa rmio di Fermo
Cassa di Risparmio di Ferrara
Banca Cr Firenze
Cassa di Risparmio di Foligno
Cassa di Risparmio di Fossano
Banca Carige
Cassa di Risparmio di Loreto
Cassa di Risparmio di Lucca
Banca di Romagna
Cassa di Risparmio di Orvieto
Cassa di Risparmio di Padova e Rovig
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8138
8139
Cassa di Risparmio di Parma e Piacen
Banca dell'umbria 1462
Banca Caripe
Cassa di Risparmio di Pisa
Cassa di Risparmio di Pistoia e Pescia
Cassa di Risparmio di Ravenna
Cassa di Risparmio di Rieti
Cassa di Risparmio di Rimini
Cassa di Risparmio di Saluzzo
Cassa di Risparmio di San Miniato
Cassa di Risparmio di Savigliano
Cassa di Risparmio di Savona
Cassa di Risparmio di Spoleto
Cassa di Risparmio di Tortona
Friulcassa
Cassa di Risparmio di Venezia
Cassa di Risparmio di Vignola
Cassa di Risparmio di Volterra
Cassa di Risparmio di Mirandola
Cassa di Risparmio di Terni e Narni
Cassa di Risparmio in Bologna
Banca Regionale europea
Banca del Monte di Lucca
Banca Monte Parma
BCC di Lissone
Biesse Banca Sambened Cr. Coop.
Cr. Coop. Interprovinciale Veneto
Banca Reggiana Cr. Coop.
Bcc Tivoli e Valle Dell'aniene
BCC Dei Comuni Cilentani
Banca della Tuscia
Bcc Creribanco -Alessandria
Banca di Cesena - C C. di Ces e Ron
Banca della Valsassina - Cr. Coop.
emil Banca - Cr. Coop. - Bologna
Banca Romagna Centro - Cr. Coop.
Banca di Monastier e Del Sile Cr. C
Banca Trasimeno Orvietano - Cr. C
Banca Cremasca - Cr. Coop.
CRU Del Cremasco BCC
BCC Dei Castelli e Degli Iblei
Credito etneo BCC
Cr. Coop. Bolognese
BCC della Marca
Cr. Coop. Friuli
BCC dell'Alto Teramano
Banca di Perugia e Valtiberina Banca Malatestiana - Cr. Coop.
Iccrea Banca
Bcc di Casalmoro e Bozzolo
Cr. Coop. Valdinievole
CRU Bassa Vallagarina Bcc
CRU di Aldeno e Cadine Bcc
CRU di Arco Garda Trentino Bcc
CRU di Alto Chiese Bcc
CRU di Ledro Bcc
BCC di Borghetto Lodigiano
CRU di Brentonico Bcc
CRU di Rabbi e Caldes Bcc
CRU di Caldonazzo Bcc
CRU di Castello Tesino Bcc
CRU di Condino Bcc
CRU Giudicarie Valsabbina Paganel
BCC di Falconara Marittima
CRU di Quadra Fiave' Bcc
CRU di Folgaria Bcc
Cr. Coop. Reggiano
CRU della Bassa Valsugana Bcc
CRU di Isera Bcc
CRU di Lavis-Valle di Cembra Bcc
CRU di Levico Terme Bcc
CRU di Lizzana Bcc
BCC di Fenis, Nus e Saint Marcel
CRU della Valle Dei Laghi Bcc
Cassa R aiffeisen Merano
CRU di Mezzocorona Bcc
CRU di Mezzolomb e S.Michele All'ad
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CRU di Val di Fassa e Agordino
CRU Mori Val di Gresta Bcc
BCC di Basciano
Cassa Raiffeisen Naturno
CRU Alta Valdisole e Pejo Bcc
CRU Olle-Samone -Scurelle Bcc
Cr. Coop. Dell'alto Garda
CRU di Pergine Valsugana Bcc
CRU di Pinzolo Bcc
Cassa Raiffeisen Prato Dello Stelvio
CRU Alta Val di Fiemme Bcc
Banca Atestina di Cr. Coop.
Cassa Raiffeisen di Rifiano-Caines
CRU di Roncegno Bcc
CRU di Rovere' della Luna Bcc
CRU di Rovereto Bcc
Cr. Coop. Interprovinciale Lombardo
Cassa Raiffeisen Silandro
CRU Sopramonte Bcc
CRU di Spiazzo e Javrè Bcc
CRU di Strembo, Bocenago e Caderz
CRU di Centro Valsugana Bcc
CRU D'anaunia Bcc
CRU di Tassullo e Nanno Bcc
CRU di Tione, Ragoli e Montagne Bcc
Cassa Raiffeisen Tirolo
CRU Delle Valli di Primiero e Vanoi
CRU di Tuenno Val di Non Bcc
CRU Del Lomaso Bcc
CRU di Trento Bcc
CRU Dell'Alta Vallagarina Bcc
Banca di Romano e di Santa Caterina
Banca Marano C.C. della Valpolicella
Banca di C C. di Altavilla Silentina e C
Banca Veronese C.C. di Concamarise
Banca Centropadana - Cr. Coop.
Banca Del Mugello - Cr. Coop.
BCC di Roma
Banca di C.C. dell'alta Brianza
BCC della Bassa Friulana
Banca di Credito Coop. dell'Alto Reno
Banca Picena Truentina - Cr. Coop.
Banca di C.C. di Alber. e S.M. di Bari
Cassa Padana BCC
Banca di Anghiari e Stia - Cr. Coop.
Bancasciano Cr. Coop.
BCC Pordenonese
Banca di Pescia - Cr. Coop.
Banca di Arborea
BCC di Barlassina
BCC di Basiliano
CRU ed Artigiana BCC di Battipaglia
Banca di Bedizzole - Turano Valvest
BCC di Bellegra
BCC di Bene Vagienna
Banca di Bientina Cr. Coop.
CRU ed Artigiana di Binasco - Cr. C.
CRU ed Artigiana di Borgo S.Giacomo
BCC della Valtrompia - Bovegno
CRU ed Artigiana di Boves - BCC
CRU ed Artigiana di Brendola –
BCC di Busto Garolfo e Buguggiate
Bcc Del Veneziano
Banca di Verona Cr. Coop. Cadidavid
BCC di Vergato
BCC di Cambiano
Cr. Coop. Fiorentino - Campi Bisenzio
BCC di Campiglia dei Berici
BCC dell'alta Padovana
CRU ed Artigiana di Cantu' BCC
BCC di Capaccio
Banca di Capranica e Bassano Rom.
BCC di Basso Sebino
Banca di Caraglio, del Cuneese e ….
BCC di Carate Brianza
BCC di Caravaggio
BCC di Terra D'otranto
Cr. Coop. Area Pratese
BCC del Basso Veronese
Banca Alpi Marittime Cr. Coop. Carru'
Bcc di Cartura
BCC di Carugate
Banca Cremonese Cr. Coop.
BCC di Casavecchia
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8747
Banca di Cascina
BCC di Castagneto Carducci
BCC della Romagna Occidentale
BCC di Castel Goffredo
BCC Polesine Occidentale
CRU ed Artigiana di Castellana Grotte
BCC di Castenaso
BCC Picena
Cereabanca 1897 Cr. Coop.
Banca di Chianciano T. C.C. Val d'Or..
Banca di Pistoia Cr. Coop.
BCC di Cherasco
Banca Valdichiana C.C. Tosco-Umbro
BCC di Civitanova Marche e Montecos
BCC Orobica di Bariano e Col. al Ser.
BCC di Corinaldo
BCC di Cento Crevalcore
CRU ed Artigiana di Cortina d'Ampez..
BCC di Calcio e di Covo
BCC di Cremeno
BCC di Creta Cr. Coop. Piacentino
BCC di Fano
BCC di Alba, Langhe e Roero
BCC di Doberdo e Savogna
Cr. Coop. CRU ed Artigiana di erchie
BCC di Camuna
BCC di Faetano
BCC della Provincia di Ravenna
BCC Cascia di Regello
BCC di Filottrano
BCC di Fiumicello ed Aiello Del Friuli
Banca di Forli'
BCC di Fornacette
BCC di Gatteo
BCC Dell'agro Bresciano
BCC di Gradara
BCC di Ghisalba
BCC Valdostana
Banca Del Centroveneto Cc
BCC di Impruneta
BCC di Inzago
BCC di San Marco
Banca Dei Colli euganei Cr. Coop.
BCC di Lusia e Cavazzana
BCC di Lezzeno
BCC di Lesmo
BCC di Lucinico Farra e Capriva
Banca di Cavola e Sassuolo
BCC di Macerone
BCC di Mantignana
BCC di Manzano
BCC della Montagna Pistoiese
BCC della Maremma Grossetana
BCC Del Friuli Centrale-Martignacco
BCC di Masiano
Banca di Palermo
Banca Alto Vicentino
BCC di Montepulciano
BCC di Monterenzio
BCC di Monteriggioni
BCC Colli Morenici Del Garda
BCC di Mozzanica
BCC della Garfagnana Minucciano
BCC di Marcon-Venezia
BCC di Brescia
BCC di Offanengo
BCC Del Metauro
BCC Banca euganea
BCC di Ostra e Morro D'alba
BCC di Ostra Vetere
BCC di Paceco "Sen.Pietro Gram…”
BCC Pachino
Banca di Udine
BCC di Palestrina
BCC di Piove di Sacco
BCC di Pitigliano
BCC di Pergola
BCC Del Vicentino Pojana Maggiore
BCC di Pompiano e della Franciacorta
BCC di Pontassieve Scrl
Cra Dell'agro Pontino Pontinia
BCC di Dovera e Postino
BCC Valle Seriana
BCC Pratola Peligna
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8749 Centromarca Banca
8753 BCC di Pianfei e Rocca De' Baldi
8757 BCC di Quinto Vicentino
8765 BCC di Recanati e Colmurano
8770 BCC di Rivarolo Mantovano
8771 BCC di Rivolta D'adda e Agnadello
8787 BCC di Riano
8792 BCC di Sala di Cesenatico
8802 BCC Del Chianti Fiorentino
8805 BCC di San Giorgio e Meduno
8810 BCC S.Giovanni Rotondo
8811 BCC Valdarno
8812 BCC di Formello
8824 BCC di Serino
8826 BCC di Pesaro
8829 BCC di San Pietro In Vincio
8833 BCC di Casalgrasso e Sant'albano Stu
8839 BCC di Sant'andrea di Suasa
8843 BCC di Sant'elena
8850 BCC di Sarsina
8851 BCC di Saturnia
8852 BCC Romagna est
8855 BCC di Scafati e Cetara
8859 BCC di Segni
8865 BCC di Sesto San Giovanni
8869 BCC di Sorisole e di Lepreno
8871 BCC di Spello e di Bettona
8873 BCC di Spinazzola
8877 BCC di Staranzano Scrl
8883 Banca di Bologna Cr. Coop.
8885 BCC Sovicille Scrl
8894 BCC di Carnia e Gemonese
8899 BCC di Treviglio e Geradadda
8901 BCC di Triuggio
8903 BCC di Turriaco
8904 BCC Delle Prealpi
8905 BCC Del Sannio Calvi
8916 BCC di Ancona
8917 BCC Del Trevigiano
8919 BCC di Verolavecchia
8922 BCC di Vignole
8927 BCC di Treviso
8928 BCC Del Carso
8929 BCC Villesse
8930 BCC Del Canavese
8931 BCC di Viterbo
8933 Bcc Del Polesine - Rovigo
8940 Banca della Bergamasca Cc
8941 BCC di San Marco di Calatabiano
8946 BCC di Don Rizzo
8951 BCC Giuseppe Toniolo -Genzano
8952 BCC G Toniolo di San Cataldo
8965 BCC di San Biagio Del Veneto Orient
8969 BCC di San Francesco-Canicatti'
8970 BCC di Rimini
8973 BCC di S.Giuseppe -Camerano
8986 BCC Padana Orientale-Rovigo
8987 BCC Padania Orientale Rovigo
8988 BCC Degli Ulivi Terra di Bari
8990 BCC di S.Stefano Martellago
8995 BCC di Valmarecchia
10008 Meliorbanca
10685 Interbanca
99999 Simcasse
88888 Intesa Trade Sim
77777 Fidsel
66666 Plurifid
55555 Aureo Gestioni
44444 Societe' europenne de banque
11
ALLEGATO N. 2
Elenco dei titoli della Repubblica Argentina oggetto della convenzione
Codici ISIN e descrizione
ARARGE030056
Ferrobonos
ARARGE03D248
Letes Bice due July 2002
ARARGE030114
Hydrocarbon Royalties Restructuring Bonds
ARARGE03D255
Derechos Creditorios
ARARGE030122
ARARGE044404
Bonds, 1992 (Bonex 92)
ARARGE043851
ARARGE031633
Bontes,8,75% due 2002
ARARGE043869
ARARGE031773
Debt Consolidation Bonds, U.S. dollars 2nd Series (Pro 4)
ARARGE043877
ARARGE031781
Debt Consolidation Bonds, Argentine pesos 2nd Series (Pro 3)
ARARGE043885
ARARGE032086
Bontes, variable rate ENCUESTA +3,2% due 2003
ARARGE043893
ARARGE032136
Bontes, 9,9375% due 2027
ARARGE043901
ARARGE032177
Debt Consolidation Bonds, U.S. dollars 3rd Series (Pro 6)
ARARGE043919
ARARGE032185
Debt Consolidation Bonds, Argentine pesos 3rd Series (Pro 5)
ARARGE043927
ARARGE032409
Bontes, 11,25% due 2004
ARARGE043992
ARARGE032573
Bontes, 11,75% due 2003
ARARGE044008
ARARGE032581
Bontes, 12,125% due 2005
ARARGE044016
ARARGE032714
Bono Pagaré , Serie III Encuesta 4% due 2002
ARARGE044032
ARARGE032862
Bono Pagaré , Series IV Encuesta +3,3% due 2002
ARARGE044057
ARARGE032953
Bono Pagaré , Series V Encuesta 5,8% due 2002
ARARGE044065
ARARGE033076
Bontes, 11,75% due 2006
ARARGE044073
ARARGE033084
Bono Pagaré , Series VI Encuesta +4,35% due 2004
ARARGE044081
ARARGE033134
Letra del Tesoro 90 due March 2002
ARARGE044156
ARARGE033183
Debt Consolidation Bonds, U.S. dollars 3rd Series (Pre 6)
ARARGE044164
ARARGE033191
Debt Consolidation Bonds, U.S. dollars 4th Series (Pro 8)
ARARGE044172
ARARGE033217
ARARGE043836
ARARGE033225
ARARGE043844
Debt Consolidation Bonds, U.S. dollars 5th Series (Pro 10)
ARARGE044198
Debt Consolidation Bonds, Argentine pesos 5th Series (Pro 9)
ARARGE044214
ARARGE033233
Bono del Gobierno Nacional, 9% due 2002 (RML)
ARARGE044222
ARARGE033266
Pagarés U.S. dollars floating rate Series I BADLAR + 4,05% due
2003 (RADAR I)
Pagarés U.S. dollars floating rate Series II BADLAR + 4,5% due
2003 (RADAR II)
Pagaré o Bono del Gobierno Nacional, variable rate ENCUESTA
+5,8% due 2006
Pagarés U.S. dollars floating rate BADLAR + 4,5% due 2006
(RADAR III)
Pagarés U.S. dollars floating rate BADLAR + 4,5% due 2006
(RADAR IV)
ARARGE044230
Debt Consolidation Bonds, U.S. dollars 3rd Series (Pro 6)
Amortizing Payment Coupon January 2002
Debt Consolidation Bonds, Argentine pesos 3rd Series (Pro 5)
Amortizing Payment Coupon due January 2002
Amortizing Payment Coupon December 2001
Debt Consolidation Bonds, Argentine pesos 2nd Series (Pre 3)
Amortizing Payment Coupon due December 2001
Debt Consolidation Bonds, U.S. dollars 2nd Series (Pre 4)
Debt Consolidation Bonds, Argentine pesos 1st Series (Pro 1)
Amortizing payments Coupon due January 2002
Debt Consolidation Bonds, U.S. dollars 1st Series (Pro 2)
Hydrocarbon Royalties Restructuring Bonds, Amortizing Payment
Coupons February 2002
Amortizing Payment Coupon February 2002
Amortizing payments Coupon due February 2002
Amortizing Payment Coupon due February 2002
Coupons January 2002
Coupons March 2002
Amortizing Payment Coupon March 2002
Amortizing payments Coupon due March 2002
Amortizing Payment Coupon March 2002
Amortizing Payment Coupon due March 2002
Amortizing Payment Coupon due February 2002
ARARGE033449
Bono Pagaré , Series A Encuesta + 5,8% due 2002
ARARGE033456
ARARGE033464
ARARGE033472
ARARGE033274
ARP04981BA66
ARP04981BV04
ARP04981DG19
ARP04981DH91
AT0001912331
Letras Externas, Austrian Schillings 7% due 2004
Bono Pagaré , Series B Badlar +3% due 2002
CH0005458101
Bonds, Swiss franc 7% due 2003
Bono Pagaré , Series C Badlar +0,75% due 2002
DE0001300200
Bonds, German deutsche mark medium -term 2002 10,5%
Pagarés U.S. dollars floating rate Series I BADLAR + 4,5% due
2007 (CELTIC I)
Pagarés U.S. dollars floating rate Ser ies II BADLAR + 4,5% due
2007 (CELTIC II)
Pagarés U.S. dollars floating rate BADLAR + 4% due 2005
(HEXAGON IV)
DE0001308609
Bonds, German deutsche mark medium -term 2003 10,25%
DE0001319507
Bonds, German deutsche mark 2006 11,25%
DE0001325017
Bonds, German deutsche mark 11,75% due 2011
ARARGE033738
Letra del Tesoro 105 due February 2002
DE0001340909
Bonds, German deutsche mark 9% due 2003
ARARGE033746
DE0001340917
ARARGE033795
Letra del Tesoro 108 due February 2002
DE0001348100
ARARGE033803
DE0001354751
ARARGE03D206
Pagaré , fixed rate Series I 14,75% due 2002 (HEXAGON II)
DE0001767101
Bonds, German deutsche mark 14% 1999 - 2000 and 9% 20012008 due 2008
ARARGE03D214
Pagaré , fixed rate Series II 14,75% due 2002 (HEXAGON III)
DE0001904308
ARARGE03D222
Resuary Bonds, capitalized interest 11,49128% 2000-2020
DE0001954907
ARARGE03D230
Capitalized Certificates, U.S. dollars 10,5% 1998-2018
DE0001974608
Bonds, euro 11% 1999-2001 and 8% 2002-2008 due 2008
ARARGE033340
ARARGE033415
ARARGE033431
ARARGE033480
ARARGE033522
12
US04011MAL46
US04011NAL29
US04011MAM29
US04011NAM02
US04011MAN02
US04011NAN84
US04011MAP59
US04011NAP33
US04011MAQ33
US04011NAQ16
US04011MAR16
US04011NAR98
US04011MAS98
US04011NAS71
Strip Coupon, euro Fixed-rate due 2006
Bonds, euro 9% due 2009
USP8055KGV19
Global Bonds, U.S. dollars 12% due 2031
DE0003089850
Bonds, euro 8,5% due 2004
XS0015229908
Alternative Participation Instruments, U.S. dollars 4% due 2013
DE0003527966
Discount Bonds, USD L+0,8125% due 2023 (BR) and (RG)
DE0003538914
DE0004103007
Par Bonds, German deutsche mark DEM 5,87% due 2023
XS0043118172
XS0043118339
XS0043119147
XS0043119576
XS0043120236
XS0043120582
DE0004103015
Discount Bonds, German deutsche mark DEM L+0,8125% due
2023
XS0064910812
Letras Externas, Japanese yen 7,4% due 2006 (EMTN series 36)
DE0004500558
XS0065490988
DE0004509005
XS0066125559
DE0005450258
XS0070531420
Letras Externas, Italian Lira 11% due 2003
ES0273541013
Bonds, Spanish peseta 7,5% due 2002
XS0070808166
Letras Externas, Japanese yen 6% due 2005
IT0006527292
XS0071898349
Letras Externas, Italian Lira 10% due 2007
IT0006529769
Bonds, euro EURIBOR + 4% due 2003
XS0076249308
Letras Externas, Japanese yen 4,4% due 2004
JP503200A061
011249965
011249884
JP503200A095
011732127
011732003
JP503200ASC0
007225113
007225156
JP503200AWC2
010551528
010551544
US040114AH34
Samurai Bonds, Japanese yen (Series 6) 5,125% due 2004
XS0076397248
Letras Externas, Italian Lira LIBOR + 1,6% due 2004
Samurai Bonds, Japanese yen (Series 7) 4,85% 2000-2005
XS0077243730
Letras Externas, British pounds sterling 10% due 2007
Samurai Bonds, Japanese yen 5% due 2002
XS0078502399
Samurai Bonds, (Series 5) 5,40% due 2003
XS0080809253
Global Bonds, U.S. dollars 8,375% due 2003
XS0081057589
Letras Externas, Italian Lira 10% 1997 - 1999 and 7,625 % 19992007 due 2007
Letras Externas, Italian Lira 9,25 % 1997-1999 and 7% 1999-2004
due 2004
Letras Externas, Italian Lira 9% 1997-1999 and 7% 1999-2004 due
2004
US040114AN02
XS0084071421
Letras Externas, euro 8,75% due 2003
US040114AR16
XS0084832483
Letras Externas, Italian Lira 10.375% 1998-2000 and 8% 20012009 due 2009
US040114AS98
USP0450KAB90
US040114AT71
USP8055KAP05
Letras Externas, Argentine pesos 11,75% due 2007
XS0086333472
Global Bonds, euro 8,125% due 2008
Letras Externas, Argentine pesos 8,75% due 2002
XS0088590863
Letras Externas, Italian Lira LIBOR + 2,5% due 2005
US040114AV28
XS0089277825
US040114AW01
Adjustable Margin Bonds, U.S. dollars due November 2002 (Span
02)
XS0096960751
Letras Externas, euro 10,50% 2000 and 7% 2001-2004 due 2004
US040114AX83
Bonds, U.S. dollars variable rate due 2005 (FRAN)
XS0098314874
Letras Externas,euro 7,125% due 2002
US040114AZ32
XS0100354066
Letras Externas, Japanese yen 3,5% due 2009
US040114BC38
XS0103457585
(fungible)
US040114BD11
Global Bonds, U.S. dollars amortizing 8,875% due 2029
XS0105224470
Letras Externas, euro EURIBOR + 5,10% due 2004
US040114BE93
XS0105694789
Letras Externas, euro 10% due 2005
US040114BK53
Global Bonds, U.S. dollars zero-coupon due October 2003 (Series
E)
Global Bonds, U.S. dollars zero-coupon due October 2004 (Series
F)
XS0109203298
XS0113833510
US040114FB19
XS0124528703
Letras Externas, euro 10% due 2007
US040114FC91
XS0130278467
Global Bonds, Argentine pesos 10% 2001-2004 and 12% 20042008 due 2008
US040114FZ86
USP8055KFQ33
Letras Externas, EURO 9% due 2005
XS0142239085
Strip Interest 01/02
US040114GA27
XS0142240414
US040114GB00
XS0142242972
Strip Interest 01/02 T.7
US040114GD65
XS0142242030
US040114GF14
Global Bonds, 7% 2001-2004 and 15,5% 2004-2008 due 2008
XS0142461770
US040114GG96
XS0142462315
US040114GH79
Global Bonds, U.S. dollars 12% due 2031 (capitalized)
XS0142462745
DE0002466208
DE0002483203
Bonds, euro 8% 1999-2002, 8,25% 2002-2006 and 9% 2007-2010
due 2010
DE0002488509
DE0002923851
DE0002929452
DE0002966900
DE0002998952
DE0003045357
US040114BL37
Letras Externas, euro Fixed-rate due 2028
Letras Externas, U.S. dollars LIBOR + 5,75% due 2004
Par Bonds, U.S. dollars 6% due 2023 (BR) and (RG)
Bonds, U.S. dollars floating rate L + 0,8125% (BR) and (RG)
13
XS0142463479
XS0142319358
XS0142464444
XS0142320109
XS0142465417
XS0142424141
Strip Principal 05/11/03
XS0142465763
XS0142426195
XS0142465920
XS0142426781
XS0142466142
XS0142427599
XS0142466654
XS0142428134
XS0150425832
XS0142454056
XS0150789799
XS0142454726
XS0150853124
XS0142458479
XS0142276871
XS0142459360
XS0142277689
XS0142459873
Strip Princial 05/11/04
XS0142279461
XS0150474707
XS0142281285
XS0150476314
Strip Inte rest 09/02 T.7
XS0142281798
XS0150478286
XS0142282259
XS0150479920
XS0142282689
XS0150481157
XS0142282762
XS0150853397
XS0142283497
XS0150853470
XS0142283810
XS0150853553
XS0142283901
XS0150853637
XS0142284206
XS0157397620
XS0142285195
XS0157398867
Strip Interest 02/03 T,7
XS0142287563
XS0157399246
XS0142287720
XS0157399329
XS0142288298
XS0157399592
XS0142288611
XS0157399832
XS0142289189
XS0157405233
XS0142290278
XS0157406470
Strip Interest 02/03 T,7
XS0142290781
XS0157408096
XS0142291599
XS0157408765
XS0142292308
XS0157409060
XS0142292720
XS0157409144
XS0142292993
XS0169306015
Strip Principal 05/11/03 T.7
XS0142294189
XS0169323887
XS0142294858
XS0169325239
XS0142295152
XS0169326393
XS0142295665
XS0169326989
Strip Principal 11/05/04 t.7
XS0142311298
XS0169331393
XS0142311371
XS0169352399
XS0142311702
XS0169353793
XS0142311967
XS0169354684
XS0142312189
XS0169355657
XS0142312346
XS0170147812
XS0142312692
XS0170148117
XS0142312775
XS0170148380
XS0142312932
XS0170148463
XS0142313070
XS0170148547
XS0142313237
XS0170148893
XS0142313740
XS0170149438
XS0142314631
XS0170150360
XS0142315364
XS0170150873
XS0142315877
XS0170151251
XS0142316255
XS0170152903
XS0142316412
XS0170154271
XS0142316768
XS0179656466
XS0142316842
XS0179684161
XS0142317147
XS0179686885
XS0142317576
XS0179687347
XS0142317733
XS0179690721
XS0142317816
XS0179691539
XS0142318111
XS0179692420
XS0142318541
XS0179694475
XS0142319192
XS0188799216
XS0188805716
14
Allegato N. 3
Procedure organizzative per la raccolta della documentazione
Parte I
Adempimenti relativi alla segnalazione alla TFA dei PoA e dei Documenti
raccolti
1. Criteri per la raccolta e la gestione dei Documenti e degli Allegati
La sottoscrizione del Power of Attorney della Letter to Bondholders e del Mandato alla TFA e la compilazione
del questionario presuppone la presa d’atto da parte del Cliente Investitore di essere in procinto di avviare
una azione legale internazionale.
L’adesione alla iniziativa, attraverso la sottoscrizione dei Documenti è prevista per un periodo limitato di
tempo (“periodo di adesione”) che sarà comunicato dalla TFA.
I Documenti potranno essere rilasciati solamente con riferimento ad obbligazioni acquistate
prima del 23/12/2001 (data del default argentino) detenute da investitori che abbiano aderito
alla Associazione Task Force Argentina entro il 30 giugno 2004 ed ancora in possesso dei titoli
della Repubblica Argentina.
Nel “periodo di adesione”, le Banca convenzionata accoglierà l’adesione degli obbligazionisti all’iniziativa
attraverso la raccolta e la verifica dei Documenti e degli Allegati. La Banca provvederà a trasmettere i
Documenti e gli Allegati alla società incaricata dei servizi di supporto (di seguito: Outsourcer) della TFA
secondo le modalità indicate nel successivo punto 2, comunicando alla TFA le anagrafiche degli investitori e
dei dati delle Obbligazioni sottostanti affinché la TFA popoli il proprio Sistema Informativo.
La TFA provvederà a trasmettere i Documenti via e-mail alla Banca ed a pubblicarli sul proprio sito internet:
www.tfargentina.it.
La Banca predispone le Procedure Organizzative atte a consentire:
−
il controllo di merito sui Documenti e gli Allegati sottoscritti dall’obbligazionista;
−
la trasmissione alla TFA (ovvero all’Outsourcer) di tutta la documentazione originale sottoscritta
dall’obbligazionista secondo le modalità previste nell’Allegato 3 parte VII;
−
l’archiviazione, presso la stessa Banca, di copia dei Documenti e degli Allegati debitamente compilati e
sottoscritti dall’obbligazionista;
−
la segnalazione alla TFA dei dati contenuti nei Documenti e negli Allegati, i quali saranno trasmessi
mediante le procedure informatiche di cui all’Allegato 3 parte IV ovvero attraverso il sistema di
trasmissione basato su Internet di cui all’Allegato 3 parte V, al quale i soggetti abilitati possono accedere
collegandosi al sito della TFA, www.tfargentina.it;
−
la gestione e comunicazione alla TFA di tutti gli eventi riguardanti od aventi effetto sui Documenti e sugli
Allegati al momento in cui la Banca ne viene a conoscenza;
−
la gestione dell’informativa e delle comunicazioni periodiche all’obbligazionista.
A seguito di approfondimenti condotti dai consulenti legali della TFA è stata verificata la necessità che il
ricorso legale sia avviato da tutti gli eventuali cointestatari del conto titoli. Pertanto laddove il conto titoli sia
detenuto da due (o più) cointestatari i Documenti recheranno le firma degli stessi cointestatari ciascuno dei
quali dovrà provvedere altresì alla compilazione del Questionario ed alla consegna degli Allegati.
15
Per ciascuna delle obbligazioni (stesso codice ISIN) in possesso dell'Investitore, acquistate prima del default
argentino, dovranno essere segnalati alla TFA il valore nominale ed il prezzo di acquisto (come evidenziato
nel successivo allegato tecnico).
Qualora non sia possibile segnalare il prezzo di acquisto originario, ai fini della determinazione del
controvalore dei titoli, sarà possibile segnalare le posizioni indicando una data media di possesso ed un
prezzo medio.
In questi casi si dovrà adottare un criterio LIFO (last in first out), il saldo titoli sarà dato dalla differenza tra
quanto presente sul conto al momento della sottoscrizione del mandato e quanto, invece, presente alla data
del default:
-
se il saldo alla data di sottoscrizione del mandato è maggiore del saldo alla data del default, l'importo è
pari al minore dei due;
-
se il saldo alla data di sottoscrizione del mandato è minore del saldo alla data del default, è segnalato
per intero l'importo presente alla data.
In entrambi i casi la banca dovrà verificare la congruenza dei titoli da segnalare con il prezzo di carico degli
stessi. Gli acquisti di titoli effettuati in data precedente al default presentano, in linea generale, un prezzo
superiore a quello imputabile agli acquisti effettuati in date successive al default stesso.
Il saldo così ricostruito potrà essere modificato da parte del Cliente se lo stesso sarà in grado di presentare
documenti che dimostrino un prezzo di acquisto diverso da quanto proposto dalla Banca.
In questo caso la Banca invierà a TFA il prezzo dichiarato dal Cliente unitamente ai documenti che ne
comprovano la correttezza, i quali saranno presentati dallo stesso Cliente Investitore.
Nel caso in cui la banca del Cliente Investitore intrattenga il rapporto con la TFA attraverso una Banca
tramitata da una Banca capofila, i rapporti tra la menzionata Banca e la TFA saranno tenuti attraverso la
stessa Banca capofila.
Le comunicazioni agli obbligazionisti che intendono aderire all’iniziativa sono effettuate direttamente dalla
banca attraverso i canali ordinari di comunicazione della banca stessa.
La trasmissione delle informazioni attraverso le procedure informatiche potrà essere effettuata da un
soggetto diverso dalla Banca depositaria dei titoli.
Il Cliente Investitore ha la facoltà di revocare il PoA ed il mandato alla TFA in ogni momento. La revoca
dovrà sempre riguardare l’intero ammontare dei titoli per i quali si è intrapresa l’azione legale e comporta la
rinuncia agli Atti del Giudizio. La revoca dovrà essere trasmessa dall’investitore via Raccomandata a.r. alla:
Associazione TFA – via delle Botteghe Oscure 46 00186 Roma – e, per conoscenza, alla banca
presso la quale è stata sottoscritta la documentazione. La banca, ricevuta l’informativa dal cliente investitore,
provvederà a “sbloccare” i titoli indicati nel PoA e a segnalare tale revoca attraverso la piattaforma Web
appositamente predisposta.
2. Raccolta dei Documenti
Durante il “periodo di adesione” le operazioni possibili sono quelle sotto elencate, per ciascuna di esse sono
di seguito evidenziate le attività svolte da ognuno degli attori coinvolti.
E’ prevista la possibilità di inoltrare le informazioni afferenti ai Documenti ed all’altra documentazione
raccolta con frequenza giornaliera, nell’ambito della giornata è prevista la ricezione di un unico file per Entità
Mittente.
16
Il Cliente Investitore dovrà pertanto rilasciare alla Banca i seguenti Documenti:
A. Documenti da sottoscrivere:
§
Power of Attorney. Al POA sono allegati il questionario sulla proprietà dei titoli e la certificazione
rilasciata dalla banca depositaria indicante l’entità dei titoli intestati al Cliente Investitore e, se
disponibile, il più recente estratto conto titoli relativo alle obbligazioni della Repubblica Argentina
intestate al Cliente Investitore
§
Questionario sulla nazionalità del Cliente Investitore
§
Mandato alla TFA
§
Lettera agli obbligazionisti
§
Prima delega rilasciata dal Cliente Investitore alla TFA entro il 30 giugno 2004 (da produrre da parte
della Banca o, qualora non disponibile presso la stessa, da parte del Cliente Investitore).
B. Allegati da produrre
§
Fotocopia della Carta di Identità Nazionale e/o Fotocopia dei Passaporti (presenti e passati, Italiani
e non Italiani - se disponibili)
§
Certificato storico di residenza
§
Estratto o Certificato di Nascita
§
Certificato di cittadinanza
§
Fotocopia del Codice Fiscale ovvero una copia di un documento che lo contenga
§
Certificato INPS o di altro ente previdenziale che attesti il numero di previdenza o fotocopia
dell’intestazione del cedolino dello stipendio o di qualsiasi altro documento attestante il luogo di
lavoro
§
Fotocopia della Scheda elettorale
§
Eventuali documenti a diretta disposizione del Cliente Investitore che sia stato a lui consegnato o da
lui firmato al momento dell’acquisto delle obbligazioni (ordine di acquisto delle obbligazioni,
dichiarazione di adeguatezza dell’acquisto, etc.).
C. Allegati da produrre esclusivamente da coloro che hanno “risieduto, vissuto o lavorato nella
territorio della Repubblica Argentina” (cfr. pag 3 del questionario)
§
Documenti relativi allo stato di immigrato Argentino passato o presente (es: richiesta dello stato di
immigrato, certificato di residenza permanente, etc.)
§
Attestazione di domicilio - dalla nascita ad oggi - da prodursi tramite compilazione “Dichiarazione
Sostitutiva di Atto Notorio”
§
Ogni rilevamento giudiziale o amministrativo Argentino relativo al domicilio, la residenza
personale/familiare, la sede degli affari ecc.
§
Certificati o altri documenti emessi dalla polizia Argentina o dalle autorità di immigrazione relative al
domicilio, la residenza personale/familiare, la sede degli affari ecc.
§
Fotocopia di un documento comprovante il pagamento delle tasse nel territorio della Repubblica
Argentina.
Il fascicolo relativo alla posizione di ciascun Cliente Investitore, composto dalla documentazione sopra
menzionata, dovrà essere trasmesso dalla Banca all’Outsourcer:
17
C.S.A.B. – Gruppo Cedacri
“Progetto TFA”
Via Liguria, 33
15073 - Castellazzo Bormida (AL)
La Banca archivia copia dei Documenti e degli Allegati presentati dal Cliente Investitore.
2.1. Conferimento del PoA e del Mandato alla TFA
Cliente Investitore
• Sottoscrive le copie dei Documenti e li consegna congiuntamente agli Allegati allo sportello
bancario presso cui detiene il conto titoli.
Banca
• Raccoglie e verifica i Documenti e gli Allegati presentati dal Cliente Investitore
•
Archivia nel conto titoli del Cliente Investitore copia dei Documenti e degli Allegati
•
Trasmette alla TFA (ovvero all’ Outsourcer) gli originali dei Documenti consegnati dal Cliente
Investitore e gli Allegati
•
Inoltra il flusso telematico alla TFA così composto:
o
Dati anagrafici entità titolare
o
Dati anagrafici soggetti collegati
o
Dati titoli.
TFA
• Recepisce il flusso e applica i controlli formali e di merito sui contenuti
o
Apre posizioni anagrafiche e mandati
o
Carica le informazioni relative ai titoli
•
Evidenzia tramite apposita applicazione gli errori riscontrati
•
Verifica i Documenti e gli Allegati e se congruenti provvede all’archiviazione elettronica e fisica
degli stessi per ciascun obbligazionista, altrimenti provvede alla ritrasmissione degli stessi alla
Banca indicando quale anomalia sia stata riscontrata nel fascicolo trasmesso.
2.2. Revoca mandato
Il Cliente Investitore in qualsiasi momento, ai sensi dell’art. 4 del Mandato alla TFA, può revocare lo stesso in
relazione a tutte le Obbligazioni di sua proprietà e con esclusione di una revoca parziale, con un preavviso
scritto, da inviare alla TFA, di almeno 15 gg. lavorativi rispetto alla data di efficacia del recesso.
Nel caso in cui siano già stati inviati i dati ed i documenti alla TFA, la Banca dovrà:
o
Archiviare la revoca con la copia dei Documenti e degli Allegati
o
Revocare la pratica sul Sistema TFA attraverso apposita funzione su applicativo di Tele
raccolta WEB
18
o
Parte II
Mantenere la documentazione cartacea per 10 anni.
Adempimenti relativi alla gestione e comunicazione degli elementi che
modificano le condizioni dei Documenti
3. Gestione dei Documenti conferiti
Nella presente Parte II, sono esaminate le modalità di gestione delle operazioni nell’ipotesi in cui, nel corso
del rapporto contrattuale sancito dal Mandato, si verifichino modifiche di talune condizioni che possono avere
effetto sulla corretta identificazione del Cliente Investitore.
Le eventuali modifiche delle predette condizioni comporteranno delle segnalazioni alla TFA attraverso le
procedure informatiche appositamente predisposte ovvero attraverso il sistema di raccolta dei dati relativi ai
Clienti Investitori attraverso l’accesso WEB al sito www.tfargentina.it.
Le casistiche previste sono quelle sotto elencate e per ciascuna di esse sono di seguito evidenziate le attività
svolte da ognuno degli attori coinvolti.
E’ prevista la possibilità di inoltrare le informazioni con frequenza giornaliera; nell’ambito della giornata è
prevista la ricezione di un unico file per Entità Mittente.
3.1. Revoca del Mandato da parte del Cliente Investitore
Operativamente il comportamento da tenere dovrà essere il seguente:
Cliente Investitore
• Predispone lettera di revoca e la trasmette per Raccomandata a.r. alla TFA ed alla Banca
Banca
• Archivia la revoca con la copia dei Documenti e degli Allegati;
•
Provvede allo sblocco dei titoli indicati nel PoA
•
Revoca la pratica sul Sistema TFA attraverso apposita funzione su applicativo di Tele raccolta
WEB
•
Mantiene la documentazione cartacea per 10 anni.
TFA
• Riceve la Raccomandata a.r. dal Cliente Investitore, procede immediatamente alla registrazione
della revoca comunicandola ai consulenti legali internazionali.
3.2. Trasferimento a terzi delle Obbligazioni per successione ereditaria
Laddove si verifichi il trasferimento delle Obbligazioni per mortis causa, la Banca dovrà raccogliere la
documentazione comprovante il trasferimento delle obbligazioni agli eredi, e segnalare alla TFA le modifiche
intervenute nella intestazione dei titoli secondo le procedure standard che saranno concordate tra le parti
con il supporto dei consulenti legali.
19
3.3 Trasferimento del Cliente Investitore presso altro sportello della banca o presso altra Banca
o altro intermediario finanziario
Qualora il Cliente Investitore decidesse di trasferire la propria posizione titoli presso un’altra istituzione
finanziaria, i titoli della Repubblica Argentina per i quali è stato conferito il PoA ed il Mandato alla TFA
rimangono depositati presso la Banca (in un conto intestato al Cliente Investitore, ovvero in un conto unico)
per la durata dell’azione legale. Nel caso in cui il conto di deposito dei titoli sia diverso da quello
originariamente segnalato alla TFA sarà cura della Banca segnalare il nuovo conto di appoggio tramite
apposita funzione dell’applicativo di Tele raccolta WEB.
3.4. Variazioni anagrafiche del Cliente Investitore
Nell’ipotesi in cui intervenga una modifica dei dati del Cliente Investitore, tale modifica dovrà essere
comunicata dal Cliente Investitore alla Banca e quest’ultima avrà cura di raccogliere i documenti comprovanti
la modifica (es: certificato di residenza) e trasmettere il flusso informativo con la variazione, da un lato, e
trasmettere la documentazione rettificativa del Cliente Investitore all’Outsourcer.
Nello specifico, le variazioni attraverso il flusso informatico dovranno essere inviate tramite il tipo record
“dati anagrafici” funzione VND (variazione) oppure potranno essere effettuate tramite l’apposita funzione
dell’applicativo di Tele raccolta WEB.
Sarà possibile effettuare degli invii periodici di flussi di allineamento globale.
3.5. Variazioni di Filiali/Agenzie all’interno della medesima Banca (o Gruppo bancario)
In caso di variazione riguardante le coordinate del conto titoli del Cliente Investitore la Banca procede alla
segnalazione della variazione attraverso l’apposita funzione dell’applicativo di Tele raccolta WEB.
3.6. Rinunzia della TFA a tutti i Mandati ad essa conferit i
Ai sensi dell’Art. 4 del Mandato, la TFA ha facoltà di rinunciare al Mandato in qualsiasi momento, con un
preavviso scritto al/ai Mandante/i di almeno 15 (quindici) giorni lavorativi. Il preavviso è trasmesso dalla TFA
alla Banca ai sensi dell’art. 11 della Convenzione.
3.7. Rinunzia della TFA al singolo Mandato
La TFA, ai sensi dell’Art. 4 del Mandato, darà seguito alla rinuncia dell’incarico nell’ipotesi in cui la TFA stessa
riscontri che il Cliente Investitore abbia acquistato le obbligazioni, per le quali aderisce all’iniziativa, in data
successiva a quella del default della Repubblica Argentina ovvero si riscontrino altre irregolarità nell’adesione
all’iniziativa da parte dello stesso Cliente Investitore.
3.8. Accredito delle somme recuperate
La TFA, tramite le banche depositarie delle obbligazioni, provvederà ad accreditare tutte le somme ricevute
dalla Repubblica Argentina o comunque provenienti dalle attività di amministrazione delle Obbligazioni,
presso le banche degli stessi Clienti Investitori.
La TFA provvederà a rendere disponibili presso le Banche che aderiscono all’iniziativa tutte le somme
provenienti dalle attività di amministrazione delle Obbligazioni o dal recupero, in via giudiziale o transattiva,
dei crediti dei Clienti Investitori. Le operazioni effettuate dalla TFA tramite la Banca sono eseguite, se non
20
diversamente indicato, per conto dei Clienti Investitori persone fisiche. Pertanto, con la più ampia manleva
per la banca, gli adempimenti fiscali connessi saranno cosi ripartiti:
•
la TFA provvederà a comunicare alla Banca in modo dettagliato, la natura dei vari flussi dei
pagamenti che potranno intervenire nell'ambito dei rapporti titoli aperti per conto dei Clienti
Investitori;
•
la Banca, anche sulla base delle indicazioni ricevute dalla TFA, provvederà agli adempimenti di
cui all’art 3 del D.Lgs 239/96 e, ove previsto, a quelli derivanti dall’Art 6 del D.Lgs 461/97
(Risparmio amministrato) sulla base delle indicazioni fornite dalla TFA.
Ai sensi dell’art. 3 del Mandato, ove la TFA recuperasse dalla Repubblica Argentina delle somme dovrà
provvedere a renderle disponibili presso le Banche dei Clienti Investitori, unitamente ai criteri di riparto,
affinché le Banche possano accreditarle:
•
sul conto corrente del Cliente Investitore;
•
nella stessa valuta (divisa) in cui le ha ricevute la TFA.
Parte III
Adempimenti relativi alla gestione dell’informativa e delle comunicazioni
periodiche ai Clienti Investitori
4. Gestione delle comunicazioni periodiche ai Clienti Investitori
La rendicontazione ai Clienti Investitori sarà effettuata dalla Banca.
Sarà possibile per la Banca allegare - per i propri Clienti Investitori - alla comunicazione prodotta dalla TFA,
un documento informativo di accompagnamento comprensivo del logo della Banca stessa.
Le comunicazioni non obbligatorie della TFA saranno inoltrate dalla banca ai Clienti Investitori attraverso i
canali ordinari della Banca stessa.
La TFA produrrà periodicamente una propria lettera informativa sulle attività condotte che sarà trasmessa
alla Banca al quale provvederà ad inoltrarla ai Clienti Investitori che avranno aderito all’iniziativa.
La lettera informativa della TFA ai Clienti Investitori sarà trasmessa alle Banche via posta elettronica e
pubblicata sul sito internet della TFA.
5. Strumenti di segnalazione
Le informazioni richieste ai Clienti Investitori potranno essere inoltrate alla TFA tramite apposito flusso
telematico.
Le informazioni di dettaglio circa le specifiche tecniche di costruzione del flusso, l’interfaccia tecnica e le
modalità che consentono di scambiare le informazioni fra le Banche dei Clienti Investitori che aderiscono
all’iniziativa e la TFA sono contenute nella Parte V del presente documento.
Al fine di agevolare quelle realtà che, in virtù del numero di mandati, non ritengono opportuno implementare
un’applicazione per l’interconnessione telematica, è disponibile una applicazione informatica accessibile
attraverso connessione WEB, attraverso la quale è possibile inserire le informazioni richieste per il
conferimento dei mandati ed effettuarne la successiva gestione.
21
L’applicazione, previa attribuzione di user e password, sarà accessibile attraverso l’homepage del sito
www.tfargentina.it.
6. Pianificazione attività
Le tappe previste per il completamento della raccolta dei Mandati ed il popolamento dei Sistemi Informativi
della TFA gestito dall’Outsourcer sono le seguenti:
Time Table:
Milestones
Formalizzazione specifiche di interconnessione
telematica
Timing 2006
02/03/2006
Ciclo di collaudo flussi per prove di caricamento Dal 13/03/2006
automatico da parte delle Banche
Al 07/04/2006
informaticamente collegate
Finestra temporale per il caricamento effettivo Dal 27/03/2006
dei Mandati raccolti dalle Banche convenzionate Al 27/04/2006
22
Parte IV
Specifiche tecniche di interconnessione telematica
Scopo del documento
Lo scopo di questo documento é quello di dettagliare l’interfaccia tecnica e le modalità che consentono di
scambiare i flussi fra le Banche dei Clienti che aderiscono all’iniziativa e TFA.
Contenuto e struttura del documento
Il documento descrive le interfacce utilizzabili per lo scambio dei dati e si indirizza pertanto a coloro che
realizzeranno i programmi applicativi di interfaccia per l'estrazione dei dati destinati al Sistema Informativo
TFA.
In particolare vengono descritte:
- le modalità di trasmissione delle informazioni;
- la struttura dei flussi dati organizzati per tipologia;
Il documento si struttura attraverso:
-
Descrizione delle modalità di raccolta flussi
Specifiche tecniche di trasmissione
Descrizione dei Flussi (le strutture dei file, record e campi)
Allegati tecnici
Modalità raccolta flussi
1. Modalità di comunicazione
Sono disponibili due modalità di trasmissione dei flussi alla TFA, ovvero:
•
FTP su rete internet
•
UPLOAD su applicativo web di tele raccolta
2. FTP su rete internet
I flussi di disposizioni prodotti dalle Banche o dalle loro strutture tecniche delegate, di seguito denominate,
per praticità, EM (Enti Mittenti) dovranno essere di tipo TESTO ( ASCII ) e senza caratteri “speciali” come
quelli tipici di una determinata lingua (ad esempio, per l’Italia, le vocali accentate) per limitare problemi di
conversione.
Sarà responsabilità degli EM far pervenire tali flussi a TFA/Cedacri. A tal scopo TFA/Cedacri rende disponibile
un server FTP sulla rete Internet contattabile all’indirizzo connect.cedacri.it.
23
Il protocollo usato in questa connessione sarà FTP in modalità PASSIVE. La sicurezza verrà garantita
dall’utilizzo del protocollo SSL esplicito (AUTH SSL) con autenticazione di tipo server. Le porte usate sono la
10021 per la control connection e il range di porte 10001-10020 per la data connection.
TFA/Cedacri fornirà agli EM le informazioni necessarie per accedere al server FTP. Tali informazioni
consistono in una user, una password ed un certificato.
Tali dati di account verranno comunicati via posta elettronica al personale di riferimento indicato dall’EM.
E’ possibile scaricare il certificato direttamente dal server FTP alla prima connessione se si dispone di un
client FTP abilitato a questa funzione.
Un flusso di disposizioni, una volta inviato a TFA/Cedacri, non potrà più essere ripreso dall’EM, a meno di
una richiesta specifica.
La verifica dello stato di elaborazione dei flussi inviati e la gestione di eventuali errori e/o scarti dovrà essere
effettuata attraverso l’apposita sezione “FLUSSI” del “Sistema di tele raccolta WEB” (vedere Parte V).
3. Nomenclatura dei flussi
•
Flussi di disposizioni: gli EM si faranno carico di memorizzare tali flussi sul server FTP di TFA/Cedacri
secondo la seguente nomenclatura:
TFADISPO.xxxxx.yyyymmdd.hhmmss
dove
xxxxx
yyyymmdd
hhmmss
è il codice abi dell’EM.
sono anno mese e giorno di spedizione del flusso
ora minuti e secondi di spedizione del flusso
4. Informazioni richieste agli enti emittenti
All’atto della sottoscrizione dell’accordo con TFA/Cedacri l’EM dovrà fornire le seguenti
informazioni:
•
codifica del sistema sul quale sono prodotti i flussi (ASCII/EBCDIC);
•
dati per comunicazioni tecniche (referenti, numeri di telefono, indirizzi postali, indirizzi e-mail).
5. UPLOAD su applicativo web di tele raccolta
Nella sezione FLUSSI del “Sistema di tele raccolta WEB” (vedere Parte V) sarà disponibile la gestione
degli upload dei file via web.
I flussi di disposizioni prodotti dagli EM dovranno essere di tipo TESTO (ASCII) e senza caratteri “speciali”
come quelli tipici di una determinata lingua (ad esempio, per l’Italia, le vocali accentate) per limitare
problemi di conversione.
Tramite l’apposita sezione sarà possibile controllare l’esito dell’operazione come per i flussi inviati via FTP.
L'utente avrà a disposizione due link che permetteranno l'upload del file e la ricerca e visualizzazione del
flusso e del suo stato di elaborazione.
Per la descrizione delle modalità di accesso ed i dettagli operativi si rimanda alla Parte V del presente
documento
24
6. Modalità per trasmissioni di test
Per l’inoltro via FTP sarà resa disponibile una mail box nella quale tutti gli EM potranno memorizzare i flussi
di disposizioni di test. La metodologia di comunicazione da utilizzare sarà la medesima usata per i flussi di
produzione.
L’indirizzo a cui collegarsi per effettuare l’ UPLOAD dei flussi di test verrà comunicato unitamente alla user e
password.
7. Riferimenti operativi
Al fine di organizzare e predisporre la ricezione dei flussi è richiesto ad ogni EM la compilazione dei “Moduli
acquisizione informazioni Mittente” allegati alla Convenzione (cfr. pag. 38-40).
In caso di problemi tecnici nella trasmissione del flusso l’EM potrà segnalare l’inconveniente a Cedacri
inviando una e-mail all’ indirizzo: [email protected].
Descrizione Flusso
1. Struttura fisica
Ciascun flusso è costituito da
•
•
•
Record di testa
Disposizioni (molteplicità n)
Record di coda
Per disposizione si intende una operazione nel suo complesso che può essere indicata attraverso più records.
Tipo
record
Descrizione
Regole generali di trasmissione
0
2
Record di testa
Records dati anagrafici dei clienti
6
9
Records movimenti
Record di coda contenente dati statistici del flusso
Un record per ogni file
Un record per ogni entità anagrafica
intestataria della pratica da inserire.
Nell’ambito del record è possibile inserire fino
a 10 singole anagrafiche ( cointestazioni ,
amministratori ecc.. )
Un record per ogni movimento titoli
Un record per ogni file
I records sono a lunghezza fissa di 1000 bytes.
La struttura del flusso prevede l’esistenza di un header standard da riportare sempre per ogni tipo di zona
dati prevista.
Le informazioni presenti nella zona dati dipendono dal tipo record impostato.
25
2. Header
Dati anagrafici
chiave cliente
Titoli
Per l’archiviazione dei dati di una pratica deve essere inviato il seguente pacchetto di records :
n records “dati anagrafici” contenente i dati del titolare della pratica e di tutte le figure ad esso collegate.
n records “titoli” contenente i dati relativi a ciascun titolo del cliente.
Nei paragrafi successivi vengono descritti i dati richiesti per ciascuna delle funzioni previste.
Legenda
Campo
Pres.
Data Type
Size
Note
Descrizione del contenuto informativo del campo
Indica l’obbligatorietà della valorizzazione del campo
Valori ammessi:
“O” – Obbligatorio
“F” – Facoltativo
“C” – Condizionato, ovvero obbligatorio solo in alcuni casi
Indica il formato fisico del dato
Valori ammessi:
“A” – Carattere (alfanumerico)
“N” – Numerico
Indica la lunghezza del campo;
per i campi numerici si specifica la definizione sia della parte intera che decimale
Si indicano modalità di valorizzazione ed i valori ammessi
3. Header /Coordinate mittente
I dati relativi alle coordinate consentono di individuare in modo univoco il mittente e di memorizzare tutti i
dati applicativi.
Ogni operazione/funzione anche elaborata in tempi diversi o successivi all’impianto iniziale, dovrà riportare
sempre le coordinate.
Le informazioni richieste sono le seguenti:
CAMPO
CONTROLLI
Tipo record
Codice identificativo mittente
codice Abi
codice Cab
Codice conto titoli
Codice Cliente (ndg)
0--2--6—9
SIZE DATA PRES
TYPE
1
5
N
A
O
O
5
5
14
12
A
A
A
A
O
C
C
C
NOTE
Indicare Abi del centro applicativo
(per indicare una capogruppo) o
deve essere uguale all’Abi mittente
Valorizzare a spazi per trk 0 e 9
Legenda tipo record :
0:
record di testa
2:
record dati anagrafici
26
6:
9:
record movimento titoli
record di coda
L’header deve essere attribuito in base ai dati relativi al cliente della Banca mittente o Capogruppo.
Di seguito viene evidenziato un esempio su come procedere:
Esempio:
L’ header deve contenere :
il codice Abi dell’ Entità Mittente/Capogruppo
il codice Abi della Banca
le coordinate del conto intestato al cliente
il codice anagrafico del Cliente
Il conto titoli ed il conto corrente intestati al Cliente che aderisce all’iniziativa devono essere indicati
nella zona dedicata all’header dei tracciati applicativi.
Esempio di struttura nell’ambito della Banca 77777
Cliente
ndg: 10
Conto titoli
C/C
222
333
Cab 66666
Cab 44444
L’header da attribuire dovrà essere:
Header
Mittente
77777
Abi
77777
Cab
66666
Conto titoli
222
Cliente
10
4. Record di testa
CAMPO
Data invio flusso
Ora invio flusso
CONTROLLI LUNG.
AAAAMMGG
HHMMSS
8
6
DATA
TYPE
PRES
N
N
O
O
NOTE
27
5. Dati anagrafici
Attraverso il tipo record “2 – dati anagrafici” è possibile inviare i dati anagrafici di tutti i soggetti che
compongono l’entità anagrafica titolare della pratica.
Il codice funzione impostato indica se i dati inviati rappresentano un primo invio oppure la variazione di dati
già inoltrati.
Le funzioni previste sono le seguenti :
IAT
:
inserimento anagrafica titolare pratica
IAC
:
inserimento anagrafica collegata
VND
:
variazione dati anagrafici.
L’Entità anagrafica titolare della pratica che può essere una persona fisica, un soggetto giuridico o una
cointestazione deve essere inoltrata attraverso la funzione IAT, seguita, nel caso in cui non sia una persona
fisica, da 1 a 8 record con funzione “IAC”, in funzione della natura giuridica del titolare e del tipo di relazione
(es. è gestita una cointestazione con al max. 8 soggetti).
Su ogni funzione “IAT” “IAC” deve essere indicato il codice cliente relativo al soggetto di cui si stanno
inviando i dati.
Nel caso di IAT (titolare) il codice cliente deve essere quindi uguale al cliente specificato nell’header, mentre
nel caso di IAC i codici clienti dovranno essere diversi da quello dell’header e diversi tra di loro.
Esempio di possibili “pacchetti” in base alla natura giuridica del soggetto:
Persona fisica
1 record IAT
Cointestazione
1 record IAT che rappresenta la cointestazione
‘n’ record IAC per quante sono le persone fisiche che ne fanno parte
Ditta individuale:
1 record IAT che rappresenta la ditta
1 record IAC per la persona fisica titolare della ditta
Società di capitale
1 record IAT che rappresenta la società
1 record IAC per il legale rappresentante
Società di persone
1 record IAT che rappresenta la società
‘n’ record IAC per quanti sono i soci
Per la variazione di una anagrafica, funzione VND, (indipendentemente dal tipo di natura giuridica) devono
essere ripassati tutti i dati e non solo quelli da variare.
28
Le informazioni necessarie al caricamento/variazione di ogni singola anagrafica sono:
CAMPO
CONTROLLI LUNG.
Progressivo record
DATA PRES
TYPE
NOTE
3
N
O
3
12
1
a
a
a
O
O
F
3
40
40
40
40
40
40
40
40
8
3
a
a
a
a
a
a
a
a
a
n
n
O
O
F
F
F
F
F
F
F
C
C
2
40
8
2
14
1
3
3
16
a
a
n
a
n
a
n
n
a
C
C
F
F
F
F
F
F
O
3
n
C
Indirizzo Residenza
Località di residenza
cap di residenza
comune di residenza
provincia di residenza
Stato di domicilio
50
37
5
28
2
3
a
a
n
a
a
n
O
F
O
O
O
C
Indirizzo Domicilio
Località del domicilio
cap di domicilio
comune del domicilio
provincia del domicilio
numero di cointestatari
50
37
5
28
2
2
a
a
n
a
a
n
F
F
F
F
F
C
1
a
C
SoN
Solo per persone fisiche
1
a
C
SoN
1
a
C
SoN
Codice funzione
codice cliente esterno
codice relazione
IAT o IAC o VND
natura nominativo
prima intestazione
seconda intestazione
terza intestazione
quarta intestazione
quinta intestazione
sesta intestazione
Settima intestazione
ottava intestazione
data di nascita
Stato di nascita
Vedi Tabella 1
provincia di nascita
comune di nascita
data iscrizione CCIA legale
provincia di iscrizione CCIA
Numero di iscrizione CCIA
tipo cittadinanza/residenza
codice cittadinanza
codice residenza
codice fiscale / partita Iva
Stato di residenza
Indicare se il soggetto ha mai
risieduto, vissuto o lavorato nel
territorio della Rep. Argentina
Indicare se il soggetto ha mai vissuto
nel territorio della Rep. Argentina per
un periodo superiore ai 2 anni
Indicare se il soggetto ha mai avuto
cittadinanza Argentina
Vedi Tabella 3
Aaaammgg
Vedi Tabella 2
Vedi Tabella 2
Vedi Tabella 2
Progressivo nell’ambito della
chiave (header) e al max. 9
Obbligatorio per funzione
IAC nel trattamento di
soggetti che fanno parte di
una società
Vedi nota 1
Vedi nota 1
Vedi nota 1
Vedi nota 1
Vedi nota 1
Vedi nota 1
Vedi nota 1
Vedi nota 1
Codice Uic
Codice Uic
Codice Uic
Nel caso di P.IVA allineare a
sinistra.
Nel caso di Cointestazione
deve essere a Space
Codice Uic
Solo per persone
fisiche/società
Codice Uic
Solo per persone
fisiche/società/cointestazione
Solo per cointestazione
29
Nota 1: valorizzazione delle intestazioni:
-
per la persona fisica sia intestataria (funz. IAT) sia facente parte di cointestazione o società (funz.
IAC) valorizzare la 1° intestazione con:
“Cognome+Nome” (utilizzare il carattere “+” come separatore)
-
per la Cointestazione (funz. IAT) valorizzare ogni intestazione con:
“Cognome+Nome” (utilizzare il carattere “+” come separatore) di ogni singolo intestatario
-
per le Società (funz. IAT) valorizzare la 1° intestazione con:
“Ragione sociale” della società
Esempi:
Esempio Persona fisica (Rossi Mario)
1 record IAT con la 1° intestazione contenente “Rossi+Mario”
Esempio Cointestazione (Rossi Mario e Bianchi Andrea)
1 record IAT con la 1° intestazione contenente “Rossi+Mario”
2° intestazione contenente “Bianchi+Andrea”
1 record IAC con la 1° intestazione contenente “Rossi+Mario”
1 record IAC con la 1° intestazione contenente “Bianchi+Andrea”
Esempio Società (Calzature SRL di Rossi Mario)
1 record IAT con la 1° intestazione contenente “Calzature SRL”
1 record IAC con la 1° intestazione contenente “Rossi+Mario”
6. Saldi titoli
Consente il caricamento dei saldi titoli.
Le informazioni necessarie sono:
CAMPO
CONTROLLI LUNG.
Progressivo
codice ISIN
Codice divisa emissione
Codice divisa trattazione
Valore Nominale
Prezzo di carico
Prezzo fiscale
Cambio fiscale di carico
Data media
Note aggiuntive
AAAAMMGG
DATA PRES
TYPE
3
N
O
12
3
3
18
18
18
18
A
N
N
N
N
N
N
O
O
F
O
O
F
O
8
80
N
A
O
F
NOTE
Progressivo nell’ambito della
chiave ( header )
In formato UIC (242 euro)
In formato UIC (242 euro)
Impostare 1 per divisa euro
(uic 242)
Nota1:
saranno trattati solamente titoli appartenenti alla Repubblica Argentina
Nota2:
Il valore nominale viene considerato espresso nella divisa di emissione.
Qualora la divisa di emissione presente nel file di input fosse diversa da quella presente in anagrafe titoli
il movimento verrà scartato.
30
Nota3:
viene controllata la presenza di un solo saldo per ogni singolo codice titolo all’interno della pratica
7. Record di coda per quadratura
CAMPO
CONTROLLI LUNG.
Num ero totale record
Numero anagrafiche inviate (trk 2)
Numero movimenti inviati (trk 6 )
10
10
10
DATA PRES
TYPE
N
N
N
NOTE
O
O
O
Nota 1:
il numero totale record rappresenta la somma del numero anagrafiche e il numero dei movimenti titoli
(quindi sono esclusi il tipo record 0 e 9).
Nota 2:
il flusso dati dovrà contenere i tipi record 0 e 9 per ogni banca presente nel flusso (nel caso che il mittente
sia la capogruppo e nel flusso ci siano più banche).
Tabelle
Tabella 1 – tabella codici e natura nominativi
codice
Descrizione natura nominativo
FMM
FFF
SCO
BAA
BA1
BA2
BCI
BCL
BIC
BNC
BPA
BRL
SA1
SA2
SDF
SNC
SCI
SSS
SCL
SPA
SRL
SAA
SAI
EER
EIC
EPG
ESP
EPA
EPF
SMM
SFF
Persona fisica M
Persona fisica F
Contestazione
Banca società in accomandita per azioni
Banca soc. in accomandita semplice a un sol socio
Banca società in accomandita semplice a più soci
Banca società cooperativa a responsabilità illimitata
Banca società cooperativa a responsabilità limitata
Banca istituto creditizio
Banca società in nome collettivo
Banca società per azioni
Banca Società a responsabilità limitata
Società in accomandita semplice ad un sol socio
Società in accomandita semplice a più soci
Società di fatto
Società in nome collettivo
Società cooperativa a responsabilità illimitata
Società semplice
Società cooperativa a responsabilità limitata
Società per azioni
Società a responsabilità limitata
Società in accomandita per azioni
Società abilitati Italia
Istituto religioso
Istituto creditizio
Ente dotato di personalità giuridica
Ente senza personalità giuridica
Ente Pubblica Amministrazione
Ente procedure e fallimenti
Ditta individuale
Ditta individuale
31
Tabella 2 – Codice cittadinanza e residenza
CODICE CITTADINANZA E RESIDENZA
TIPO DI CODICE
1 = cittadinanza
2 = cittadinanza
3 = cittadinanza
4 = cittadinanza
italiana, residenza italiana;
italiana, residenza estera;
estera, residenza italiana;
estera, residenza estera;
CITTADINANZA
Codice UIC della nazione di cittadinanza.
RESIDENZA
Codice UIC della nazione di residenza.
TIPO
CITTADINANZA
RESIDENZA
1
2
3
4
0
0
Codice uic
Codice uic
0
Codice uic
0
Codice uic
Tabella 3 – codici relazione
causale
D
F
S
descrizione
delegato
nominativo avente poteri di firma in società di capitali
socio di società di persone avente poteri di firma
Tracciati record
Record di testa
01 TFA0-RECORD-TESTA.
02 TFA0-HEADER
04 TFA0-TIPO-RECORD
04 TFA0-COORD-COD –MITT
04 TFA0-COORD-ABI –MITT
04 TFA0-FILLER
PIC
PIC
PIC
PIC
02 TFA0-DATI-INVIO.
04 TFA0-DATA-INVIO
04 TFA0-ORA-INVIO
PIC 9(08).
PIC 9(06).
9(01).
X(05).
X(05).
X(31).
Record di coda
01 TFA9-RECORD-CODA.
02 TFA9-HEADER
04 TFA9-TIPO-RECORD
04 TFA9-FILLER
PIC
PIC
PIC
PIC
02 TFA9-DATI-QUADRATURA.
04 TFA9-NUMERO-RECORD
04 TFA9-NUMERO-ANAGRAFICHE
04 TFA9-NUMERO-MOVIMENTI
PIC 9(010).
PIC 9(010).
PIC 9(010).
9(01).
X(05).
X(05).
X(31).
32
Dati anagrafici
01 TFA2-RECORD-DATI-ANAGRAFICI.
02 TFA2-HEADER
04 TFA2-TIPO-RECORD
04 TFA2-COORD-CAB-MITT
04 TFA2-COORD-CONTO-MITT
04 TFA2-COORD-CLIENTE-MITT
02 TFA2-DATI-ANAGRAFE-GENERALE.
05 TFA2-CODICE -PROGRESSIVO
05 TFA2-CODICE -FUNZIONE
05 TFA2-CLIENTE-ESTERNO
05 TFA2-CODICE -RELAZIONE
05 TFA2-DATI-ANAGRAFE.
15 TFA2-NATNOM
15 TFA2-XINTEST.
20 TFA2-PRIMA-INT
20 TFA2-SECONDA -INT
20 TFA2-TERZA-INT
20 TFA2-QUARTA-INT
20 TFA2-QUINTA-INT
20 TFA2-SESTA-INT
20 TFA2-SETTIMA-INT
20 TFA2-OTTAVA-INT
15 TFA2-DATA -NASCITA
15 TFA2-STATO -NASCITA
15 TFA2-PROV-NASCITA
15 TFA2-COMU-NASCITA
15 TFA2-DT-ISCRIZ-CCIA
15 TFA2-PROV-ISCRIZ-CCIA
15 TFA2-NUM-ISCRIZ-CCIA
15 TFA2-TIPO-CITT-RES
15 TFA2-CODICE-CITT
15 TFA2-CODICE-RES
15 TFA2-COD-FISC
15 TFA2-STATO -RES
15 TFA2-INDIRIZZO -RES
15 TFA2-LOCAL-RES
15 TFA2-CAP-RES
15 TFA2-COMU-RES
15 TFA2-PROV-RES
15 TFA2-STATO -DOM
15 TFA2-INDIRIZZO -DOM
15 TFA2-LOCAL-DOM
15 TFA2-CAP-DOM
15 TFA2-COMU-DOM
15 TFA2-PROV-DOM
15 TFA2-NUM-COINT
15 TFA2-INDIC-RES-VIS-LAV
15 TFA2-INDIC-VIS
15 TFA2-INDIC-CIT
PIC
PIC
PIC
PIC
PIC
PIC
9(01).
X(05).
X(05).
X(05).
X(14).
X(12).
PIC 9(03).
PIC X(03).
PIC X(12).
PIC X(01).
PIC X(003).
PIC X(040).
PIC X(040).
PIC X(040).
PIC X(040).
PIC X(040).
PIC X(040).
PIC X(040).
PIC X(040).
PIC 9(008).
PIC 9(003).
PIC X(002).
PIC X(040).
PIC 9(008).
PIC X(002).
PIC 9(014).
PIC X(001).
PIC 9(003).
PIC 9(003).
PIC X(016).
PIC 9(003).
PIC X(050).
PIC X(037).
PIC X(005).
PIC X(028).
PIC X(002).
PIC 9(003).
PIC X(050).
PIC X(037).
PIC X(005).
PIC X(028).
PIC X(002).
PIC 9(002).
PIC X(001).
PIC X(001).
PIC X(001).
33
Saldi Titoli
01 TFA-RECORD-DATI-TITOLI.
02 TFA6-HEADER
04 TFA6-TIPO-RECORD
04 TFA6-COORD-CAB-MITT
04 TFA6-COORD-CONTO-MITT
04 TFA6-COORD-CLIENTE-MITT
PIC
PIC
PIC
PIC
PIC
PIC
02 TFA6-DATI-INSERIMENTO -TITOLI.
05 TFA6-TIT-PROGRESSIVO
05 TFA6-TIT-ISIN
05 TFA6-TIT-DIVISA-EMISSIONE
05 TFA6-TIT-DIVISA-TRATTAZIONE
05 TFA6-TIT-VALORE -NOMINALE
05 TFA6-TIT-PREZZO -CARICO
05 TFA6-TIT-PREZZO -FISCALE
05 TFA6-TIT-CAMBIO-FISCALE
05 TFA6-TIT-DATA-MEDIA
05 TFA6-NOTE-AGGIUNTIVE
PIC 9(03).
PIC X(12).
PIC 9(003).
PIC 9(003).
PIC 9(13)V9(5).
PIC 9(13)V9(5).
PIC 9(13)V9(5).
PIC 9(12)V9(6).
PIC 9(08).
PIC X(80).
9(01).
X(05).
X(05).
X(05).
X(14).
X(12).
34
Parte V
Specifiche sistema di tele raccolta WEB
Attraverso il sito della TFA sarà possibile accedere ad una apposita applicazione WEB, riservata alle Banche
aderenti all’iniziativa, in grado di acquisire e gestire, parallelamente alla applicazione principale, le pratiche
raccolte e le informazioni che ne andranno a modificare nel tempo le condizioni.
L’applicazione di DataEntry è finalizzata a facilitare quelle realtà che per dimensioni e/o volumi non
ritenessero opportuno attrezzarsi per la produzione di flussi, ed è strutturata per essere utilizzata da uffici
centrali.
Tutti i dati inseriti, sia attraverso la procedura di interconnessione telematica, sia tramite l’applicazione di
tele raccolta WEB, verranno resi disponibili su quest’ultima.
Attraverso le specifiche funzioni rese disponibili via WEB la Banca aderente potrà effettuare interrogazioni e
statistiche su quanto inviato e gestire le pratiche indipendentemente dal canale inizialmente utilizzato.
E’ stata prevista inoltre una apposita sezione deputata al monitoraggio dello stato di elaborazione di tutti i
flussi inviati a TFA dalla Banca indipendentemente dalla modalità trasmissiva utilizzata.
Al sistema di tele raccolta WEB sarà possibile accedere attraverso un link, direttamente dalla homepage
del sito internet della TFA (www.tfargentina.it) specificando:
Banca:
Userid:
Password:
Codice ABI della Banca
Codice Utente confermato da TFA/Cedacri tramite e-mail
Comunicata tramite SMS al numero di cellulare indicato dall’Utente
Le funzioni principali del sistema sono:
•
•
•
•
Gestione dati anagrafici Clienti
Gestione pratiche
Carico titoli
Monitoraggio stato flussi
Tutte le funzioni prevedono, ove possibile, la richiesta obbligatoria della compilazione di alcuni valori o la
scelta dei suddetti tramite “tabelle a tendina”, il tutto secondo le specifiche descritte nel precedente capitolo
di “Specifiche tecniche di interconnessione telematica”.
Il dettaglio delle funzioni e delle modalità di utilizzo del prodotto verranno fornite tramite apposito
documento scaricabile dal sito internet della TFA nella parte riservata alle banche.
35
Parte VI
Raccolta informazioni
In questa sezione vengono riportate le richieste di informazioni necessarie per poter configurare la Banca
aderente all’iniziativa nel Sistema Informatico della TFA, e gestirne le modalità di adesione.
I moduli qui riportati dovranno essere spediti alla TFA unitamente alla Convenzione.
Attivazione Banche e Gruppi
Al fine di attivare la Banca convenzionata nell’ambito del Sistema Informativo TFA viene richiesta la
compilazione del modulo “Raccolta informazioni per configurazione sistema Web”.
Attraverso tale modulo verranno rilevati i dati essenziali della Banca e soprattutto verrà rilevata la
composizione dell’eventuale Gruppo Bancario.
A fronte della configurazione dichiarata sarà possibile consentire ad una Banca Capogruppo di operare anche
per conto delle Banche del Gruppo.
Sul modulo dovranno essere indicate
informazioni per attivazione Banca
numero totale delle Banche del gruppo
informazioni per ogni Banca facente parte del gruppo
Nel caso in cui una Banca mittente operi per proprio conto, dovrà essere compilato solo il riquadro:
informazioni per attivazione banca.
Attivazione trasmissione via Ftp-connect
Ogni Ente Mittente, sia esso Capogruppo o singola Banca, che intende inviare i flussi informativi attraverso
una connessione via Ftp-Connect, dovrà compilare il modulo “raccolta informazioni per collegamento FtpConnect” specificando:
-
Informazioni mittente
Informazioni tecniche sulle piattaforme utilizzate per la trasmissione
Riferimento di un responsabile tecnico
E-mail a cui notificare la ricezione del flusso
Le informazioni serviranno per la configurazione della casella “Connect” di acquisizione flussi e per
l’abilitazione dell’Ente Mittente all’inoltro degli stessi.
La User e password per l’utilizzo del collegamento Ftp-Connect verranno inoltrate al Responsabile tecnico
indicato nel modulo rispettivamente tramite una e-mail ed un sms.
Nel caso in cui una Banca non utilizzi la trasmissione via ftp-connect, tale modulo non dovrà essere
compilato.
Accesso al sistema di Tele raccolta Web
Al fine di poter utilizzare il sistema, la Banca dovrà fornire alla TFA i nominativi delle persone delegate ad
operare affinché si proceda al censimento degli Utenti ed all’attribuzione delle User e Password di accesso.
Per ogni
-
Utente da abilitare dovranno essere indicati:
Banca di appartenenza
informazioni dettagliate dell’Utente
il tipo di richiesta
i ruoli associati
Ogni Utente può ricoprire più ruoli. I ruoli previsti e le loro caratteristiche sono:
36
Gestore flussi
Data entry
Statistiche
attività di verifica dello stato di elaborazione dei flussi e loro gestione
attività di inserimento / modifica pratiche
evidenze statistiche su quanto caricato/trasmesso
Ogni Utente associato al codice ABI della Capogruppo ricoprirà i ruoli a lui assegnati sia per la Capogruppo
che per le Banche appartenenti al Gruppo.
Una volta completato il censimento nel sistema all’Utente verrà confermata l’attivazione attraverso una email sulla quale verrà riportata la User indicata nell’apposito modulo e, tramite l’invio di un sms al numero di
cellulare indicato nel modulo, verrà comunicata la password di primo accesso all’applicazione.
All’atto del primo collegamento il sistema richiederà il cambio password obbligatorio.
Le richieste di attivazione, disattivazione Utente e reset password successive alla prima dovranno essere
inoltrate via fax al numero 0521 – 807973.
37
Modulo di raccolta informazioni per collegamento Ftp- Connect
Modulo acquisizione informazioni Mittente
Ragione sociale Mittente
Indirizzo Mittente
_____________________________________________
_____________________________________________
_____________________________________________
Abi Mittente
______________
Informazioni tecniche su S.I.
Piattaforma Sistema Informativo: Windows: ___ AS400: ___ Z-OS: ___ UNIX: ___
Altro:__________________________
Piattaforma usata per invio flussi: Windows: ___ AS400: ___ Z-OS: ___ UNIX: ___
Altro:__________________________
Informazioni su responsabile tecnico di riferimento
Nominativo
Telefono
Mail
Cellulare
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
Indirizzo mail a cui inviare le notifiche di ricezione flusso:
Mail per notifica ricezione flusso da mittente
_____________________________________
38
Modulo di raccolta informazioni per configurazione sistema Web
PROGETTO T.F.A.
ATTIVAZIONE BANCA
ABI
DENOMINAZIONE
RIFERIMENTO
PERSONA:
TELEFONO:
FAX:
E-MAIL:
ATTIVAZIONE BANCHE DEL GRUPPO
ABI
NUMERO BANCHE: ___
DENOMINAZIONE
(1) Indicare il Codice ABI a 5 cifre senza il CIN
39
Modulo di raccolta informazioni per collegamento a Applicazione Web
PROGETTO T.F.A.
GESTIONE UTENTI BANCHE
ABI Capogruppo ___________
ABI:
___________
DENOMINAZIONE: _________________________________
NOMINATIVO: ___________________________________________
USERNAME:
___________________ (min 8 caratteri e al massimo 20 caratteri)
TELEFONO:
_________________
CELLULARE:
_________________
FAX:
_________________
E-MAIL:
_______________________________________
Indicare il Codice ABI a 5 cifre senza il CIN
TIPO RICHIESTA:
ATTIVAZIONE:
RUOLO UTENTE:
____
DATA ENTRY:
____
DISATTIVAZIONE: ____
GESTORE FLUSSI: ____
RESET PASSWORD: ____
STATISTICHE:
____
40
Parte VII
Regole per la preparazione della pratica
A partire dalla data indicata da TFA, ed entro i termini stabiliti, gli Istituti aderenti devono procedere alla
raccolta di tutta la documentazione richiesta in duplice copia. Una delle due copie deve essere trattenuta
dalla Banca mentre l’altra deve essere predisposta per il trattamento elettronico e l’archiviazione secondo
quanto normato dal presente documento.
Nel qual caso gli investitori forniscano documentazione prodotta in “originale”, questa deve essere raccolta
nella copia da inviare a CEDACRI
La documentazione richiesta deve essere predisposta “per conto titoli”. Nel proseguo del presente
documento si definisce “Pratica” l’insieme dei documenti raccolti per ogni conto titoli (nel qual caso
l’investitore risulti intestatario, o cointestatario, di più conti titoli dovrà produrre la documentazione richiesta
per ciascuna pratica).
A seconda del numero di cointestatari del conto titoli, e della situazione anagrafica degli investitori, la pratica
può essere composta da un numero differente di documenti e pagine (per talune tipologie si disconosce a
priori l’istituzione o l’ente dedito alla loro produzione e di conseguenza il layout o i volumi delle medesime).
La documentazione richiesta è stata classificata in differenti tipologie; segue una tabella riepilogativa con
indicate le codifiche assegnate. La mancanza nel plico di uno dei documenti elencati, ad esclusione di quelli
indicati all’interno del gruppo I, rappresenterà motivo di scarto della pratica.
Codifica
Descrizione documento
Instruction letter to bondholders
Power of attorney (con al seguito attestazione possesso titoli)
Questionario
Mandato a TFA
A
Estratto o Certificato di nascita
B
Copia Carta d'Identità e/o passaporto
C
D
E
Copia del Codice fiscale o di un documento che lo contenga
F
Prima delega rilasciata dal Cliente Investitore alla TFA …
G
Copia scheda elettorale
Certificato INPS o di altro ente …
Foglio H Eventuali documenti a diretta disposizione del Cliente
Investitore che sia stato a lui consegnato o da lui firmato al
momento dell’acquisto ….
Documento relativo allo stato di immigrato Argentino passato
o presente …
Attestazione di domicilio, dalla nascita ad oggi, da prodursi
Foglio I tramite compilazione ….
Ogni rilevamento giudiziale o amministrativo Argentino
relativo al domicilio, la residenza ….
Certificati o altri documenti emessi dalla polizia argentina o
dalle autorità …..
Fotocopia di un documento comprovante il pagamento delle
tasse nel territorio della Repubblica Argentina
Categoria
Un
Richiesta
(documenti da…) documento originale
per ogni
Sottoscrivere
Sottoscrivere
Sottoscrivere
Sottoscrivere
Produrre
Produrre
Produrre
Produrre
Produrre
Produrre
Produrre
Produrre
Produrre
Pratica
Pratica
Investitore
Pratica
Investitore
Investitore
Investitore
Investitore
Investitore
Prat / Invest
Investitore
Investitore
Investitore
Produrre
Investitore
Produrre
Investitore
Produrre
Investitore
Produrre
Investitore
Produrre
Investitore
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
(Per maggior informazioni sulla documentazione da produrre si prega far riferimento a pag. 17 della presente convenzione).
Le istruzioni che seguono sono rivolte ad una figura presso la sede dell’Istituto con funzione di raccolta e controllo delle
pratiche. Si sconsiglia di demandare tali attività alle dipendenze o alla clientela finale che può “interpretare” in maniera
non corretta quanto richiesto. Si prega di fare MOLTA ATTENZIONE alle modalità indicate; i plichi non conformi,
saranno restituiti ai mittenti senza essere lavorati e non saranno effettuati controlli sulla corretta preparazione al di
fuori della presenza minima dei documenti assolutamente richiesti.
41
Istruzioni Operative
Introduzione
La preparazione della pratica prevede diverse attività tra cui l’inserimento di alcuni fogli di presentazione /
codifica dei documenti in base alla tabella di classificazione sopra indicata. Schematicamente un pratica
dovrebbe essere così composta:
Foglio
presentazione
pratica
INSTRUCTION
LETTER TO
POWER OF
BONDHOLDERS
ATTORNEY
FOGLIO
…..
PRESENTAZIONE
GRUPPO H
FOGLIO
…..
PRESENTAZIONE
GRUPPO I
…..
Compilazione “Foglio di presentazione pratica”
Ogni pratica inviata a CSAB deve riportare, come prima pagina, una copia del foglio di presentazione
pratica che si trova allegato in calce al presente documento.
Nel foglio devono essere indicate, con scrittura chiara, tutte le informazioni richieste negli appositi campi:
Codice Abi
(senza cin a 5 cifre)
Codice CAB
(senza cin a 5 cifre)
N. Conto titoli
(14 cifre: indicare la stessa chiave utilizzata per il conto titoli presente nel
data entry web o nei flussi inviati via connect)
Ogni tipologia di documento presente nel plico deve essere indicata apponendo una “X” nella casella
“Presenza” e, nel caso vi siano documenti per più intestatari, deve esserne indicato il numero nella casella
“Qnt.”.
Es 1.
Se in un plico di un conto titoli mono intestatario:
è presente la fotocopia della carta d’identità composta da 1, 2 o più pagine:
sul foglio di presentazione dovrà essere smarcata la B ed affianco deve essere scritta la cifra 1 (relativa ad
un solo intestatario)
Es 2.
è presente la fotocopia della carta d’identità composta da 1, 2 o più pagine,
è presente la fotocopia del passaporto composta da 1, 2 o più pagine:
sul foglio di presentazione dovrà essere smarcata la B (documento identificativo) ed affianco deve essere
scritta la cifra 1 (relativa ad un solo intestatario)
Es 3.
Se in un plico di un conto titoli cointestato a 2 persone:
è presente la fotocopia della carta d’identità del primo intestatario composta da 1, 2 o più
pagine,
è presente la fotocopia della carta d’identità del secondo intestatario composta da 1, 2 o più
pagine
è presente la fotocopia del passaporto del secondo intestatario composta da 1, 2 o più pagine:
42
sul foglio di presentazione dovrà essere smarcata la B (documento identificativo) ed affianco deve essere
scritta la cifra 2 (relativa a due intestatari)
Es 4.
è presente la fotocopia della carta d’identità del primo intestatario composta da 1, 2 o più
pagine,
NON è presente la fotocopia della carta d’identità del secondo intestatario.
la pratica non può essere inviata !
Formato documenti
I documenti non originali devono essere tassativamente in formato A4, nel qual caso fossero di formati
diversi devono esservi riportarti tramite operazione di fotocopiatura.
I documenti originali non in formato a A4 devono essere fotocopiati per essere ricondotti a tale formato, nel
plico di spedizione dovranno essere inseriti sia i documenti originali che le fotocopie del medesimo.
Le pagine dei documenti non originali, o delle fotocopie degli originali, non devono essere
legate ad altre pagine da pinzature o sigilli o qualsiasi altro sistema di raccolta. Nel qual caso
rimuoverli o, se non possibile, procedere ad operazioni di fotocopiatura come per i casi di
formato differente.
Possono essere usati strumenti rimovibili quali le “graffette” per mantenere uniti i fogli di un documento.
Riepilogo: la pratica preparata risulta tutta in formato A4 con duplicati solo i documenti “in originale” diversi
dal formato A4.
Compilazione “Foglio di presentazione” Gruppo H od I
Alcune tipologie di documenti sono raggruppate in due macro classificazioni: “H” ed “I”. In questi casi sono
stati predisposti i rispettivi due “Fogli di presentazione” da compilarsi utilizzando gli stessi concetti spiegati
per il “Foglio di presentazione pratica”.
Il modulo deve essere inserito all’interno della pratica ed anteposto al primo dei documenti a cui fa
riferimento, deve essere utilizzato solo se presente almeno un documento per quella categoria e, tutto
quanto indicato come “Presenza”, deve essere disposto in ordine al suo seguito.
Trascrizione codifica
Sulla prima pagina di tutti i documenti dei quali è indicata in tabella una codifica letterale, deve essere scritta
nell’angolo in alto a destra (in stampatello) la lettera corrispondente alla tipologia del documento (rilevabile
dal foglio di presentazione). La trascrizione deve essere effettuata solo una volta per ogni tipologia di
documento classificata per ogni intestatario (non è necessaria per le tipologie H ed I che utilizzano il “Foglio
di presentazione”).
Es 1.
è presente il documento Instruction letter to bondholders
è presente la fotocopia della carta d’identità composta da 1, 2 o più pagine
è presente un Certificato di nascita
sul documento Instruction letter to bondholders non dovrà essere scritto nulla
sulla prima pagina del Certificato di nascita dovrà essere trascritta in alto a destra la lettera A
sulla prima pagina della Carta d’identità dovrà essere trascritta in alto a destra la lettera B.
Es 2.
43
è presente un documento Power of Attorney
è presente la fotocopia della carta d’identità composta da 1, 2 o più pagine
è presente la fotocopia del passaporto composta da 1, 2 o più pagine
sul documento Power of Attorney non dovrà essere scritto nulla
sulla prima pagina del primo dei due documenti di identità che si presenta sfogliando la pratica (carta
d’identità o passaporto che sia) dovrà essere trascritta in alto a destra la lettera B (Nulla dovrà essere scritto
sulla prima pagina dell’altro documento d’identità relativo al medesimo intestatario).
Es 3.
è presente la fotocopia della carta d’identità del primo intestatario composta da 1, 2 o più pagine
è presente la fotocopia della carta d’identità del secondo intestatario composta da 1, 2 o più
pagine
sulla prima pagina della carta d’identità del primo intestatario dovrà essere scritta in alto a destra la lettera B
sulla prima pagina della carta d’identità del secondo intestatario dovrà essere scritta in alto a destra la
lettera B.
Verifica documenti obbligatori e controllo pratica
L’istituto prima della spedizione deve assicurarsi che tutti i documenti richiesti, non classificati nel gruppo I,
siano presenti (se sono documenti prodotti “per investitore” devono essere presenti tutti i documenti per
“tutti gli investitori”), deve eseguire tutti i controlli richiesti da T.F.A. atti a confermare la validità della
pratica (presenza firme etc …) e deve verificare che i documenti siano stati tutti ricondotti al formato A4
come da indicazioni fornite.
Gli unici controlli che saranno effettuati durante il processo di scansione sono in merito alla presenza della
documentazione non classificata nel gruppo I nella quantità indicata nel Foglio di presentazione del plico.
Non inviare la seconda copia del plico che deve rimanere alla Banca e non inviare duplicati dei medesimi
documenti tranne per i casi di fotocopiature di documenti originali non in formato A4.
Classificazione documenti
Non inviare documenti non richiesti o non classificati nel Foglio di presentazione.
Garanzia di sequenzialità dei documenti
Sfogliando la pratica, i documenti devono presentarsi sequenzialmente rispettando l’ordine indicato in
tabella.
E’ importante che le pagine di un documento non vengano mischiate con le pagine di altri.
Es 1.
è presente un documento Power of Attorney:
è presente la fotocopia della carta d’identità composta da 2 pagine;
Sequenza errata:
Prima pagina (codificata) pagina del documento di identità
Seconda pagina del documento di identità
Power of Attorney
Sequenza errata:
Prima pagina (codificata) del documento di identità
Power of Attorney
Seconda pagina (non codificata) del documento di identità
Sequenza corretta:
Power of Attorney
Prima pagina (codificata) del documento di identità
Seconda pagina del documento di identità
44
Integrazione pratiche
E’ possibile, in casi eccezionali, eseguire un’integrazione di una pratica già lavorata inviando uno o più
documenti mancanti o variati. In tali casi dovranno essere usate le medesime regole di preparazione con
l’unica accortezza di indicare, nel foglio di presentazione, che trattasi di reintegro smarcando
l’apposita casella. Sono accettati solo i casi di integrazione di una pratica già lavorata. Il documento inviato si
andrà ad aggiungere alla documentazione della sua pratica; al suo ricevimento non viene effettuato nessun
controllo di obbligatorietà in quanto la pratica è già convalidata con quanto inviato in precedenza.
Spedizione pratiche
L’Istituto inviante ha la responsabilità di confezionare il o i plichi in modalità tali da assicurare l’integrità delle
pratiche.
Si consiglia l’utilizzo di scatole rigide.
Su ogni scatola o busta inviata deve essere presente un etichetta con chiare indicazioni del mittente:
Ø Nome Istituto
Ø Indirizzo
Ø Città
Ø Ufficio e Persona di riferimento
Ø Tel.
Il materiale deve essere inviato a :
C.S.A.B. – Gruppo Cedacri
“Progetto TFA”
Via Liguria, 33
15073 - Castellazzo Bormida (AL)
Raccolta pratiche
Evitare l’accumulo di pratiche. E’ importante procedere all’invio dei documenti con celerità. Spedizioni di tipo
massivo possono incidere sulle tempistiche di lavorazione.
Esempio di preparazione pratica.
Tipo Pratica:
Note:
conto titoli con due cointestatari.
Ogni Istituto è responsabile della verifica della presenza di tutte le firme necessarie e
della compilazione della modulistica. Non viene effettuato nessun controllo sulla
correttezza dei contenuti, sulle modalità di compilazione o sull’apposizione delle
firme di tutti gli investitori o parti interessate.
Durante queste operazioni applicare tutte le indicazioni fornite in merito a formati,
pinzature ecc…
Operatività:
1.
Il personale addetto alla preparazione della pratica deve prendere un “Foglio di presentazione” in bianco
e trascrivervi negli appositi spazi il codice ABI (a cinque cifre), il codice CAB (a cinque cifre) e il numero
del conto titoli (tutti i valori scritti NON devono riportare il cin).
Il foglio ha la funzione, oltre che di frontespizio, di aiutare il preparatore nella verifica della presenza di
tutti i documenti obbligatori.
Si procede quindi alla catalogazione della documentazione nell’esatta sequenza indicata.
2. Prendere il documento “Instruction letter to bondholders” (identificato anche dalla presenza di un
codice a barre stampatovi in calce alla prima pagina). Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla
colonna “presenza” corrispondente alla tipologia. Posizionare il documento dietro al foglio di
presentazione.
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3. Prendere il documento “Power of attorney” con gli allegati (il/ i titoli ed il certificato della banca e/o
l’estratto conto), sulla cui prima pagina è stampato in calce un codice a barre, ed accodarvi quanto
fornito dagli Istituti per attestare il possesso dei titoli. Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla
colonna “presenza” corrispondente alla tipologia e sistemare il tutto in coda al plico (dietro quindi
all’Instruction letter to bondholders).
4. Prendere i -2- “Questionari” (essendo ipotizzati –2- cointestatari devono essere compilati –2questionari), ciascuno di essi riporta in calce alla prima pagina la stampa di un codice a barre. Sul foglio
di presentazione apporre una croce sulla colonna “presenza” corrispondente alla tipologia e scrivere –2alla voce quantità. Sistemare il tutto in coda al plico.
5. Prendere il documento “Mandato a TFA” (identificato anche dalla presenza di un codice a barre stampato
in calce alla prima pagina). Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla colonna “presenza” di
questa tipologia di documenti e sistemarlo in coda al plico.
(I documenti successivi fanno parte di quelli la cui reperibilità è totalmente a carico degli investitori.)
6. Prendere il “Certificato di nascita” del primo intestatario, scrivere in stampatello la lettera “A”
(corrispondente alla classificazione) nell’angolo in alto a destra della prima pagina.
Prendere il “Certificato di nascita” del secondo intestatario, scrivere in stampatello la lettera “A”
Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla colonna “presenza” e scrivere –2- alla voce quantità.
7. Ogni investitore deve fornire la copia di almeno un documento di identità valido: Carta d’identità o
Passaporto. In questo esempio ipotizziamo che il primo intestatario abbia fornito la copia di entrambi
mentre il secondo solo quella della carta d’identità.
Prendere la copia della carta d’identità del primo investitore e scrivere in stampatello la lettera “B”
(corrispondente alla classificazione) nell’angolo in alto a destra della prima pagina. Accodarvi senza
scrivere nulla la copia del passaporto.
Prendere la copia della Carta d’identità del secondo intestatario, scrivere in stampatello la lettera “B”
(corrispondente alla classificazione) nell’angolo in alto a destra della prima pagina ed accodarla ai
documenti del primo intestatario.
Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla colonna “presenza” corrispondente al tipo “B” e
scrivere –2- alla voce quantità, accodare tutto al plico.
8. Ogni investitore deve fornire il documento riguardante la propria situazione.
Prendere il “Certificato storico di residenza” del primo investitore, scrivere in stampatello la lettera “C”
Prendere il “Certificato di residenza storico” del secondo investitore, scrivere in stampatello la lettera “C”
Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla colonna “presenza” corrispondente al tipo “C” e
scrivere –2- alla voce quantità.
9. Ogni investitore deve fornire il documento riguardante la propria situazione.
Prendere il “Certificato di cittadinanza” del primo investitore, scrivere in stampatello la lettera “D”
Prendere il “Certificato di cittadinanza” del secondo investitore, scrivere in stampatello la lettera “D”
Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla colonna “presenza” corrispondente al tipo “D” e
10. Ogni investitore deve fornire la copia del proprio codice fiscale.
Prendere la copia del “codice fiscale” del primo investitore, scrivere in stampatello la lettera “E”
Prendere la copia del “codice fiscale” del secondo investitore, scrivere in stampatello la lettera “E”
Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla colonna “presenza” corrispondente al tipo “E” e
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11. La Banca o, se non disponibile, l’investitore deve fornire la copia della precedente delega.
Prendere la copia della “Vecchia delega TFA” del primo investitore, scrivere in stampatello la lettera “F”
Qualora anche il secondo investitore abbia a suo tempo sottoscritto la “Vecchia delega TFA”, prendere
copia della “Vecchia delega TFA” del secondo investitore, scrivere in stampatello la lettera “F”
Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla colonna “presenza” corrispondente al tipo “F” e
12. Ogni investitore deve fornire la copia della propria scheda elettorale.
Prendere la copia della “Scheda elettorale” del primo investitore, scrivere in stampatello la lettera “G”
Prendere la copia della “Scheda elettorale” del secondo investitore, scrivere in stampatello la lettera “G”
Sul foglio di presentazione apporre una croce sulla colonna “presenza” corrispondente al tipo “G” e
13. Prendere il “Foglio di presentazione” della tipologia H.
Prendere copia del “Certificato d’iscrizione INPS” del primo investitore ed accodarla al Foglio di
presentazione del Gruppo H.
Prendere copia del “Certificato d’iscrizione INPS” del secondo investitore.
Prendere il documento sottoscritto al momento dell’acquisto da uno degli investitori (ipotizzando che
venga fornito un solo documento).
Sulla copertina (Foglio di presentazione del tipo H”) apporre una croce in corrispondenza della voce
“Certificato INPS” scrivendo -2- nella colonna quantità ed una croce in corrispondenza della voce
“Eventuali documenti a diretta disposizione del Cliente Investitore…” scrivendo -1- nella colonna
quantità.
Accodare tutto il gruppo di documenti della tipologia H appena formata al plico principale avendo cura di
apporre una croce in corrispondenza della voce “H - Allegati Gruppo 1” del Foglio di presentazione
principale.
(La mancanza di uno dei documenti precedentemente indicati sarà MOTIVO sufficiente a respingere la
pratica. Per i documenti successivi, per i quali non vige tale tassativo controllo, non è necessario procedere
ad una classificazione singola).
Attenzione: in questa fase non è stato necessario scrivere sui documenti a mano la tipologia
del documento.
14. Prendere il “Foglio di presentazione” della tipologia I e verificare se sono stati consegnati documenti
appartenenti alle tipologie indicate nel modulo.. Se NON si rilevano tipologie presenti nel plico non deve
essere accodato nemmeno il foglio di presentazione.
Nel nostro esempio ipotizziamo che il secondo investitore abbia consegnato una copia di una
dichiarazione dei redditi presentata alla Repubblica Argentina;
Prendere la copia della “dichiarazione” del secondo investitore ed accodarla al “Foglio di presentazione
del Gruppo I”. Su questa copertina (“Foglio di presentazione del Gruppo I”) apporre una croce in
corrispondenza della voce “Fotocopia di un documento comprovante il pagamento delle tasse nel
territorio ….” scrivendo -1- nella colonna quantità.
Accodare tutto il gruppo di documenti della tipologia “I” appena formata al plico principale avendo cura
di apporre una croce in corrispondenza della voce “I - Allegati Gruppo 2” del Foglio di presentazione
principale.
Attenzione: in questa fase non è stato necessario scrivere sui documenti a mano la tipologia
del documento.
La preparazione della pratica è terminata, riporla in un contenitore che ne assicuri un trasporto sicuro
e procedere con la successiva.
47
PROGETTO TFA
FOGLIO DI PRESENTAZIONE PRATICA:
ABI:
CAB:
Conto Titoli:
(Indicare ABI e CAB a 5 cifre senza cin,
Per il conto titoli deve essere indicata la medesima chiave a 14 cifre utilizzata nei data entry o nei flussi inviati via connect)
[ ] Integrazione pratica già inviata
Check-out:
Cod.
Presenza
Instruction letter to bondholders
Power of attorney (con al seguito dichiarazione di
possesso titoli)
Questionario
Mandato a TFA
A
B
C
D
E
F
G
Certificato di nascita
Documenti identificativi: Carta d'identità o Passaporto
Copia del Codice fiscale o di un documento che lo contenga
Vecchia delega TFA
Copia scheda elettorale
H
Allegati Gruppo 1
I
Allegati Gruppo 2
Qnt
1
1
1
NOTA:
La presente copertina deve essere posta davanti all’intera pratica.
“Presenza”:
plico.
deve essere smarcata con una X la presenza della tipologia corrispondente all’interno del
“Qnt”:
deve essere indicato il numero degli investitori di cui è stato inserito almeno un documento
della tipologia corrispondente
Per maggiori informazioni si prega far riferimento alla documentazione sulle modalità di preparazione
pratiche.
*999999999*
PROGETTO TFA
FOGLIO DI PRESENTAZIONE DOCUMENTI
ALLEGATI GRUPPO 1
CODIFICA DOCUMENTO “H”
Check-out:
Presenza
Qnt
Certificato INPS o di altro ente ….
Eventuali documenti a diretta disposizione del Cliente investitore
che sia stato a lui consegnato ….
NOTA:
La presente copertina deve essere anteposta,
pratica, alle tipologie di documenti che la compongono.
“Presenza”:
“Qnt”:
all’interno della
deve essere smarcata con una X la presenza della tipologia corrispondente.
deve essere indicato il numero di documenti presenti per la tipologia corrispondente.
Per maggiori informazioni si prega far riferimento alla documentazione sulle modalità di preparazione pratiche
*HHHHHHHHH*
PROGETTO TFA
FOGLIO DI PRESENTAZIONE DOCUMENTI
ALLEGATI GRUPPO 2
CODIFICA DOCUMENTO “I”
(Documenti richiesti a chi ha domiciliato in Argentina)
Check-out:
Presenza
Qnt
Documento relativo allo stato di immigrato Argentino …
Attestazione di domicilio, dalla nascita ad oggi, da prodursi ….
Ogni rilevamento giudiziale o amministrativo Argentino ….
Certificati o altri documenti emessi dalla polizia Argetina ….
Fotocopia di un documento comprovante il pagamento delle tasse
nel territorio della Repubblica Argentina
NOTA:
La presente copertina deve essere anteposta,
pratica, alle tipologie di documenti che la compongono.
“Presenza”:
“Qnt”:
all’interno della
deve essere smarcata con una X la presenza della tipologia corrispondente.
deve essere indicato il numero di documenti presenti per la tipologia corrispondente.
Per maggiori informazioni si prega far riferimento alla documentazione sulle modalità di preparazione pratiche
*IIIIIIIII*

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