aso s.croce e carle di cuneo: registro mappatura e valutazione per l

ASO S.CROCE E CARLE DI CUNEO: REGISTRO MAPPATURA E VALUTAZIONE PER L'ANALISI DEI RISCHI
rev. 1 del 9.07.2015
MACRO
AREA
PROCESSI
ATTIVITA'
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
GRADO DI
RISCHIO:
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
S.C. Personale
Operatori delle strutture interessate/
Componenti commissioni/SITRO
Medio
S.C.Personale, SC OSRU, SC SITRO
Operatori delle strutture
interessate/Componenti commissioni/
Direzione Generale (DG),
Amministrativa (DA), Sanitaria (DS).
Medio
DG,DA,DS
Basso
Alto Medio Basso
AREE DI RISCHIO COMUNI ED OBBLIGATORIE
ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE
Reclutamento personale
Procedure di assunzione del
personale dipendente
Agevolazione
di
candidati,
diffusione di informazioni riservate,
alterazioni atti e valutazioni.
Attribuzione di posizioni
organizzative, coordinamento,
incarichi dirigenziali,
valutazione Selezioni interne
Agevolazione
di
candidati,
diffusione di informazioni riservate,
alterazione atti e valutazioni.
Sistema di misurazione e
valutazione della performance
Alterazione di indicatori e obiettivi
Direttori delle strutture/SSCC OSRU/Personale/Controllo
per modificare esito valutazione e
di gestione
incentivi
Progressioni di carriera
Conferimento di incarichi di
collaborazione/convenzioni
Conferimento borse di studio
Formazione
Affidamenti incarichi esterni
Alterazione di procedure di scelta e
gestione scorretta degli istituti
previsti al fine di favorire un
candidato.
S.C. Personale/SC Affari Generali e Ufficio Legale/SC
OSRU/SC Controllo di Gestione
Strutture sanitarie e amministrative,
commissioni giudicatrici, soggetti che
intervengono con provvedimenti;
Basso
Gestione borse di studio
Alterazione di procedure di scelta e
gestione scorretta degli istituti
previsti. Motivazione insufficiente
circa la sussistenza di presupposti
di legge allo scopo di agevolare
particolari soggetti.
S.C. Personale/SC Affari Generali e Ufficio Legale/SC
OSRU
Singoli
direttori
e
organizzazioni esterne
Basso
Gestione fornitori per incarichi
di docenza
Induzione ad alterare valutazioni e a
favorire indebitamente fornitori di
servizi formativi/docenze
Assenza di criteri per la scelta e la
retribuzione dei formatori esterni
S.C. OSRU/SC SITRO
proponenti,
Operatori proponenti/Commissione
aziendale ECM
Medio
1
MACRO
AREA
PROCESSI
ATTIVITA'
Definizione dell'oggetto
dell'affidamento
Programmazione fabbisogno
Procedure di affidamento
Predisposizione capitolato e
documentazione di gara.
Nomina di Commissioni e Seggi
di gara.
SCELTA DEL CONTRAENTE NELL’AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE
Individuazione dello strumento/istituto per l'affidamento
Requisiti di partecipazione
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
Indicazione di bisogni o priorità
alterati per favorire operatori
economici specifici.
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
Responsabili delle strutture interessate/DG, DA,DS
Strutture Dip Tecnico Logistico, SC
Patrimonio, S.S.
Ingegneria Clinica, e Strutture sanitarie
Commissioni giudicatrici, seggi di gara,
Soggetti
che
intervengono
con
provvedimenti
Indicazione di caratteristiche non
legate alle effettive necessità o
qualità ma al fine di favorire specifici
operatori economici o professionisti
Strutture redattrici della documentazione di gara
Induzione ad alterare la procedura
per favorire operatori economici
Strutture proponenti l’avvio delle procedure di
affidamento degli appalti
Definizione
alla gara,
economici,
valutazione
favorire
specifici
di requisiti di accesso
in particolare tecnicoo di parametri di
delle offerte al fine di
operatori
economici
Strutture del Dipartimento Tecnico Logistico, SS.
Ingegneria Clinica, Patrimonio
GRADO DI
RISCHIO:
Alto Medio Basso
Strutture Dip Tecnico Logistico, SC
Patrimonio, S.S.
Ingegneria Clinica, e Strutture sanitarie
Commissioni giudicatrici, seggi di gara,
Soggetti
che
intervengono
con
provvedimenti
Strutture Dip. Tecnico Logistico, S.C.
Patrimonio, S.S. Ingegneria Clinica,
S.S.D. Gare e Strutture sanitarie
eventualmente coinvolte.
Strutture coinvolte/Commissioni/RUP
Basso
Medio
Medio
Medio
Requisiti di aggiudicazione
Valutazione delle offerte
Uso
distorto
dell'offerta
economicamente più vantaggiosa,
finalizzato a favorire operatori
economici
Commissioni aggiudicatrici
Verifica dell'eventuale anomalia delle offerte
Mancato rispetto dei criteri di
individuazione e verifica delle
offerte anormalmente basse anche
sotto il profilo procedurale
Operatori addetti alla valutazione
Procedure negoziate/affidamenti diretti
Abuso procedura negoziata al di
fuori dei casi specifici previsti dalla
legge, anche al fine di favorire
operatori economici
RUP/Commissioni
D.G., D.A., D.S.
Commissioni/RUP
Strutture Dip Tecnico Logistico, SC
Patrimonio, S.S.
Ingegneria Clinica, e Strutture sanitarie
Commissioni giudicatrici, seggi di gara,
Soggetti che intervengono con
Medio Basso
Basso
Basso
2
MACRO
AREA
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
Revoca del bando
Abuso del provvedimento di revoca
del bando al fine di bloccare una
gara il cui risultato si sia rivelato
diverso da quello atteso o di
concedere
un
indennizzo
all'aggiudicatario.
DG, DA, DS e strutture interessate
Strutture Dip Tecnico Logistico, SC
Patrimonio, S.S.
Ingegneria Clinica, e Strutture sanitarie
Commissioni giudicatrici, seggi di gara,
Soggetti che intervengono con
Basso
Redazione del cronoprogramma
Mancanza di sufficiente precisione
nella
pianificazione
delle
tempistiche di esecuzione dei lavori.
Pressioni
dell'appaltatore
sulla
Direzione
Lavori,
per
la
rimodulazione del cronoprogramma
in funzione dell'andamento reale
della realizzazione dell'opera
Direttore S.C. Tecnico
DG-DA-DS/Operatori addetti alla
stesura e pubblicazione dei
cronoprogrammi
Basso
Varianti in corso di esecuzione del contratto
Ammissione di varianti in corso di
esecuzione del contratto per
consentire
all'appaltatore
di
recuperare lo sconto effettuato in
sede di gara
RUP/Direttore esecuzione contratto/Direttore Lavori
Strutture interessate dai lavori
Medio
Operatori coinvolti nella valutazione
Basso
RUP/Direttore esecuzione contratto/Direttore Lavori
Strutture interessate agli appalti
Basso
RUP/Direttore esecuzione contratto/Direttore Lavori
Strutture Dip Tecnico Logistico, SC
Patrimonio, S.S.
Ingegneria Clinica, e Strutture sanitarie
Medio
ATTIVITA'
Subappalto
Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli
giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto
(transazioni/conciliazioni)
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
Ricorso
a
subcontratti
con
aggiramento
della
procedura RUP/Gare/Direttore lavori/Direttore esecuzione contratto
autorizzativa del subappalto
Condizionamenti nelle decisioni
assunte all'esito di procedure di
accordo bonario e/o transazioni
Scarso controllo sui progetti affidati
all’esterno.
Pagamento dei progetti o di singole
Progettazione, direzione e collaudo lavori o attestazione di conformità
fasi senza aver effettivamente
per servizi o forniture
controllato e ottenuto ciò che era
stato pattuito
GESTIONE DELLA FASE
ESECUTIVA DEI CONTRATTI PER
LAVORI, SERVIZI E FORNITURE”
GRADO DI
RISCHIO:
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
PROCESSI
Sospensioni/proroghe
Penalità/Sanzioni
Ricorso anomalo e ripetuto a
sospensioni dei lavori e/o proroghe
del tempo utile, qualora non risultino
sufficientemente motivate.
Proroghe
sulle
forniture
per
procrastinare le entrate di un
operatore economico preacquisito.
Mancata
applicazione
di
sanzioni/penalità
per
ritardi
nell'esecuzione degli ordini del
Direttore Lavori e del Direttore di
esecuzione del contratto, o per
difformità di materiali utilizzati
rispetto alle richieste previste nel
capitolato.
Esercizio scorretto del potere del
Strutture del Dipartimento Tecnico Logistico
RUP/Direttore lavori/direttore esecuzione
Alto Medio Basso
SC Patrimonio, S.S.Ingegneria Clinica,
Strutture
sanitarie
eventualmente
coinvolte nel procedimento
Responsabili e persone direttamente
interessati all’appalto
Medio
Medio
3
MACRO
AREA
GRADO DI
RISCHIO:
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
S.C. Tecnico
Operatori interessati ed addetti a
controlli e collaudi
Medio
Dipartimento Tecnico Logistico
SS Ingegneria Clinica/SC SID, Patrimonio
Collaudatore, R.U.P., Direttore lavori o
di esecuzione contratto,operatori
interessati ed addetti a controlli e
collaudi
Medio
SS Ingegneria clinica
Strutture interessate
medio
Manutenzione extracontrattuale
Favoreggiamento di una ditta in
particolare, soprattutto quando in
corso di fornitura cambiano i
riferimento ufficiali autorizzativi
SS Ingegneria clinica
Strutture interessate
Basso
Contabilizzazione dei lavori eseguiti
Registrazione in contabilità di
materiali, manufatti e loro messa in
opera,
non
pienamente
corrispondente alla situazione delle
opere
S.C. Tecnico
Direttore lavori/operatori addetti ai
controlli economici
Basso
Controlli
Mancata rilevazione di difformità dei
materiali utilizzati dall'esecutore
rispetto a quanto indicato in
progetto/contratto
Operatori coinvolti nel processo
Direttore lavori/strutture coinvolti nella
valutazione
Basso
Direttore S.C. Economico/Finanziario
Direttori di SS.CC. detentori di budget
Basso
PROCESSI
ATTIVITA'
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
RUP nel decidere o
contenzioso con la ditta
Collaudo e fase esecutiva dei
contratti
Ritardo nell'ultimazione dei
lavori
Operazioni di collaudo
su apparecchiature/lavori/servizi
e forniture
Assicurazioni
Liquidazione e pagamento di lavori,
servizi e forniture
Rilevazione dei dati contabili
no
il
Disapplicazione della penale per
ritardata ultimazione dei lavori, da
parte del RUP, in sede di
approvazione finale/ collaudo
Falsificazione,
effettuazione di collaudi
mancata
Attivazione di assicurazioni
favorire ditte particolari
Alterazioni dati
principi contabili
e
derogare
Alto Medio Basso
per
ai
4
PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI
PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO
MACRO
AREA
PROCESSI
ATTIVITA'
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
GRADO DI
RISCHIO:
Alto Medio Basso
Pagamenti
Alterazioni importi e tempistiche
Direttore S.C. Economico/Finanziario
Operatori economici interessati
Basso
Gestioni incassi e reversali
Alterazioni importi e tempistiche
Direttore S.C. Economico/Finanziario
Operatori addetti alla contabilizzazione
e pagamenti
Basso
- Governo scorretto delle liste
d'attesa per favorire particolari
utenti:
- scorrimento liste, ossia abuso
nell'adozione
di
provvedimenti
aventi ad oggetto condizioni di
accesso alle prestazioni sanitarie al
fine di agevolare particolari soggetti,
sia esterni che interni (es.:
inserimento in cima ad una lista
d'attesa);
- gestione delle liste d'attesa non
trasparente e verificabile
Direttori SS.CC. Sanitarie/Responsabile liste d'attesa/
operatori addetti alla prenotazione
Trasparenza procedure di ricovero/prestazioni ambulatoriali
Trattamento medico non giustificato
da esigenze terapeutiche
Dirigenti medici
Direzione Sanitaria/SC Controllo di
gestione
Medio
Liste di attesa e libera professione
- Dirottamento del paziente dalle
liste di attesa istituzionali alla libera
professione;
- inserimento del paziente nelle liste
di attesa istituzionali a prescindere
dal livello di gravità ed urgenza
clinica (specialmente per i ricoveri)
- artefatto incremento delle liste
d'attesa per favorire a libera
professione;
svolgimento
della
libera
professione in orario di servizio
Dirigenti medici
Direzione sanitaria/SC Affari generali e
Legale
Medio
Dimissioni
Concessione di favori su durata del
ricovero e luogo post-degenza
Dirigenti medici/NOCC
Gestione ricoveri/prestazioni
ambulatoriali
Gestione delle liste di attesa
per prestazioni sanitarie
Direzione Sanitaria/SC Controllo di
gestione/
Strutture
sanitarie
e
amministrative
coinvolte
nei
procedimenti e nella riscossione dei
ticket
Basso
Basso
5
MACRO
AREA
PROCESSI
ATTIVITA'
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
GRADO DI
RISCHIO:
Alto Medio Basso
Trattamento diseguale del paziente
straniero e transfrontaliero
Operatori coinvolti nell’accettazione ed effettuazione di
prestazioni
Indebita percezione di denaro per
prestazioni dovute; falsificazione di
atti per ottenere profitti ingiusti a
danno del S.S.N.
Dirigente medico curante
Direzione Sanitaria/SC Controllo di
gestione
Basso
Direzione Sanitaria
Dirigenti medici e operatori autorizzati
a scrivere in cartella
Basso
Basso
Erogazione prestazioni sanitarie
Gestione documentazione
Gestione cartella clinica
Grafia illeggibile, alterazione delle
annotazioni, discordanza tra diario
infermieristico e cartella, ecc…al
fine di giustificare o omettere dati
Pronto Soccorso
Valutazione triage
Governo scorretto del triage per
favorire particolari utenti
Personale sanitario addetto
Condizionamento
dei
comportamenti
prescrittivi
di
professionisti o di èquipe da parte
di operatori economici a fronte di
compensi per consulenza su
progetti o per svolgere attività di
formazione esterna con finalità
promozionali specifiche
Dirigenza sanitaria, professionale, tecnica e
amministrativa
Direzione Sanitaria/SC Farmacia
Basso
Operatori di sportello
SC Controllo di gestione
Basso
SS.CC Personale/OSRU/Patrimonio/Economato
Operatori addetti all’esecuzione
materiale ed alla valutazione
Basso
PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA
GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO
ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER
IL DESTINATARIO
Acquisizioni e prescrizioni
Riconoscimento esenzioni
sanitari non dovute
ticket
Autorizzazione
illegittima
Concessione ed erogazione di vantaggi economici a persone fisiche:
rimborsi spese non dovuti
rimborsi spese
per
Ticket
Regalìe, compensi e altre utilità
Richiesta
e/o
accettazione
impropria di regali, compensi o altre
utilità per l'espletamento delle
proprie funzioni o dei compiti affidati
Personale dipendente e collaboratori a qualsiasi titolo
Basso
Basso
6
MACRO
AREA
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
Favoreggiamento di alcune strutture
SS.CC Controllo di gestione/Patrimonio
DG,DA,DS
Basso
Procedimenti concernenti
diritti e doveri dei dipendenti
Induzione ad adottare atti in conflitto
(aspettative, congedi, permessi, d'interesse con l'Amministrazione
diritti sindacali, ecc…)
Direttori/SS.CC Affari Legale/Personale
Tutti gli operatori
Basso
Induzione a omettere verifiche e atti
dovuti
SC Personale
Operatori del settore/SC SITRO/SC
OSRU/responsabili nelle singole
strutture
Medio
Omissioni di controllo e corsie
preferenziali nella trattazione delle
Pratiche;
Concessione illegittime di benefici a
dipendenti
SC Personale
Direttori e responsabili che autorizzano
le concessioni
Medio
S.C. OSRU/SC SITRO
I Dirigenti Responsabili delle Strutture
Aziendali esprimenti il fabbisogno o
richiedenti l'attivazione delle iniziative
formative/Commissione aziendale ECM
Basso
Direttore S.C. OSRU/SC SITRO
Gli operatori dipendenti e professionisti
esterni che esercitano attività di
docenza
Basso
Direttore S.C. OSRU/SC SITRO
I Dirigenti Responsabili delle Strutture
Aziendali esprimenti il fabbisogno o
richiedenti l'attivazione delle iniziative
formative
Basso
Componenti Commissioni Disciplinari
Direttore Generale
Basso
ATTIVITA'
Convenzioni sanitarie
Gestione del rapporto di lavoro
GRADO DI
RISCHIO:
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
PROCESSI
Gestione presenze/assenze
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
Alto Medio Basso
GESTIONE DELLE RISORSE UMANE
Gestione del personale
Applicazione degli istituti
contrattuali di gestione del
rapporto di lavoro
(attestazione presenze, permessi,
ferie, lavoro straordinario,
part time, pratiche varie.)
Induzione ad alterare valutazione e
Definizione fabbisogni formativi atti;
Induzione
a
favorire
(programma formazione)
indebitamente agenzie di servizi
formativi/docenze
Formazione
Ambiti disciplinari
Implementazione del
programma di formazione e
azioni conseguenti
Induzione ad alterare valutazione e
atti;
Induzione
a
favorire
indebitamente fornitori di servizi
formativi/docenze
Partecipazione a corsi a
pagamento e gratuiti
Induzione ad alterare valutazioni e
atti
Procedimenti disciplinari
Applicazione non coerente
uniforme del Regolamento
ed
7
MACRO
AREA
PROCESSI
ATTIVITA'
Procedimenti disciplinari
Controlli da parte del Servizio
Ispettivo ASO -ASLCN1
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
Omissione o alterazione di atti e
tempistiche
Applicazione non coerente
uniforme del Regolamento
ed
GRADO DI
RISCHIO:
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
Presidente Commissioni Disciplinari, SC Personale
Componenti Commissione
Disciplinare/Direttore Generale
Basso
Direzione Generale, SC Personale
Basso
Ispettori ASO -ASLCN1
Alto Medio Basso
Autorizzazione alla partecipazione
ad eventi sponsorizzati senza
rispondenza ai criteri previsti dalla
trasparenza e dai regolamenti
S.C. OSRU
SC SITRO e Direttori di struttura che
forniscono le autorizzazioni
Basso
Autorizzazione all’organizzazione di
eventi interni da parte di ditte a cui
si garantiscono canali privilegiati
non trasparenti
SC OSRU
Direttori di struttura
Medio
Progettazione e realizzazione
di attività formative
Condizionamento da parte di
operatori economici per l'adozione
di modalità organizzative di eventi
formativi
che
favoriscano
la
promozione di specifici prodotti
sanitari
SC OSRU
Direttori di struttura
Medio
Valutazioni
Favoreggiamento di dipendenti
nell’astensione
dal
servizio,
trasferimento,
cambiamento
di
attività o condizioni privilegiate (es.:
turni)
SS Medico Competente
Direttori e coordinatori di struttura
Basso
Informazioni al lavoratore ai
sensi dell’art. 41 del D.Lgs. n.
81/08 e rilascio di copia della
documentazione sanitaria
Utilizzo
scorretto
della
documentazione
sanitaria
per
penalizzare il lavoratore (es.: non
fornendo
le
informazioni
all’interessato o fornendole al non
avente diritto)
SS Medico Competente
Direttori e coordinatori di struttura
Basso
Visita agli ambienti di lavoro
Programmazione discrezionale non
regolamentata che favorisce o
penalizza qualche struttura
SS Medico Competente/SPP
Direttori e coordinatori di struttura
Basso
Autorizzazioni
Formazione sponsorizzata
Sorveglianza sanitaria
Valutazione dei rischi
8
MACRO
AREA
PROCESSI
ATTIVITA'
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
GRADO DI
RISCHIO:
Alto Medio Basso
Mappatura dei rischi
per la sicurezza
- Mancata segnalazione di rischi a
favore di qualche struttura o di
qualche operatore;
- Favoreggiamento di qualche
struttura nella evidenziazione di
rischi per richiesta di interventi di
adeguamento ai rischi medesimi
SS SPP
Direttori e coordinatori di
struttura/Direzione Sanitaria
Basso
Gestione degli adempimenti
previsti dal D. Lgs 81/2008 in
materia di salute e sicurezza
dei lavoratori
Accordi con il lavoratore a fronte di
benefici
Medico competente (del lavoro)/SPP
Direttori e tutti gli operatori interessati
Medio
Scelta del farmaco da dare in
distribuzione diretta
SC Farmacia
Strutture ed operatori deputati alla
distribuzione
Basso
Disomogeneità
del
trattamento
verso
i
diversi
pazienti.
Distribuzione impropria di farmaco
nella quantità.
SC Farmacia
Strutture ed operatori deputati alla
distribuzione
Basso
Favoreggiamento di una ditta in
relazione a pressioni esercitate sui
clinici
SC Farmacia
SC sanitarie, DSP
Medio
Inserimenti
nel
prontuario
farmaceutico aziendale di prodotti
che favoriscano una ditta senza
reale rispondenza clinica
SC Farmacia
Direttori strutture sanitarie/DSP
Basso
Prescrizione farmaci
Favoreggiamento di una ditta
attraverso indicazione specifica di
nome commerciale e non di
principio attivo
SC Farmacia
SC sanitarie, DSP
Medio
Indicazioni
Favoreggiamento di un operatore
economico dando indicazioni su
nomi di prodotti, e dispositivi in
corso di visita
Dirigenti sanitari
Sicurezza dei lavoratori
Distribuzione diretta del farmaco
GESTIONE FARMACI E ALTRI BENI SANITARI
Approvvigionamento farmaci
Medio
9
MACRO
AREA
PROCESSI
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
S.C. Economico/Finanziario
Direttore Amministrativo/Direttore SC
Controllo di gestione/Direttore
Generale
Basso
S.C. Economico/Finanziario
Direttori di SS.CC. detentori di budget
Basso
S.C. Economico/Finanziario
S C Controllo di gestione, DG
Basso
Procedure di codificazione e
pagamento delle
prestazioni sanitarie
Fatturazione di prestazioni non
effettuate;
sovrafatturazione
di
prestazioni; scorrette codificazioni
nelle SDO per ottenere rimborsi più
alti o per evitare DGR inappropriati
o con abbattimenti tariffari
SC Controllo di gestione
Medici ed operatori coinvolti
Basso
Calcolo dei budget
Determinazione del calcolo al fine
agevolare/penalizzare strutture
SC Controllo di Gestione
Membri comitato budget
Basso
Pagamenti fornitori
Corsie preferenziali nei pagamenti
al solo fine di favorire soggetti
particolari
SC Economico Finanziario
Strutture richiedenti
Basso
Recupero crediti (ticket,
sanzioni
amministrative,)
Mancata attivazione delle procedure
di recupero al fine di favorire
soggetti particolari
SC Controllo di Gestione
SC Economico Finanziario
Basso
Monitoraggio e controllo tempi
di attesa
Irregolarità in fase di elaborazione,
analisi, valutazione dei dati al fine
di:
- Riconoscimento indebito di risorse
per la realizzazione di progetti al
fine di agevolare determinati
erogatori
- Mancato riconoscimento di risorse
al fine di non agevolare determinati
erogatori.
SS.CC Controllo di Gestione/DS/SID
Direzione sanitaria/direttori/personale
di struttura
Basso
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
Alterazione voci di bilancio per
Aggiornamento del preventivo e
avvantaggiare o celare alcune
del budget direzionale
operazioni
Redazione relazione sulla
gestione del bilancio di
esercizio
Predisposizione bilancio
d'esercizio
Bilancio e budget
Tempi di attesa
GRADO DI
RISCHIO:
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
ATTIVITA'
Alterazione
od
omissione
comunicazioni dovute
di
Alterazione voci di bilancio
Alto Medio Basso
10
MACRO
AREA
PROCESSI
ATTIVITA'
TIPOLOGIA DEL RISCHIO
RESPONSABILE DEL PROCESSO
(SC/DIPARTIMENTO)
ALTRI SOGGETTI COINVOLTI
GRADO DI
RISCHIO:
Alto Medio Basso
Performance
Sistema di misurazione e
valutazione della performance
Induzione ad alterare indicatori e
obiettivi per modificare l’esito di
valutazioni e incentivi
SS.CC OSRU/Personale/Controllo di gestione
DG/DS/DA/OIV
Basso
Erogazione di servizi e prestazioni
Rapporti con ONLUS,
Associazioni, Organizzazioni
Avvantaggiare
il
ricorso
a
prestazioni fornite da enti esterni
all’Azienda Ospedaliera anziché
favorire i percorsi interni
Direttori di struttura sanitaria
Direzione Sanitaria/DG/DS/DA
Medio
Valutazioni
Adesione a studi proposti da
operatori economici senza avere
eseguito un’effettiva valutazione
scientifica ed etica per fini personali
Direttori di strutture sanitarie
Comitato Etico Interaziendale
Medio
Ricerca sponsorizzata
Nota:
Per motivi di ottimizzazione dei tempi e di utilizzo delle risorse si è scelto il metodo dell’intervista con i direttori di struttura formalmente nominati, sulle tematiche suggerite dalla legislazione e dall’ANAC (previsti 63 responsabili, di cui 15 di
strutture amministrative e 48 sanitarie).
Dal 25.11.2014 al 31.12.2014 sono stati intervistati 9 direttori e responsabili, di cui il 66,6% di strutture amministrative.
Dal 17.01.2015 al 9.07.2015 sono stati raccolti i contributi di n. 52 direttori/responsabili, di cui 9 nominati facenti funzione di responsabile o che rivestono il ruolo di responsabile da meno di un anno..
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