MODELLO DI ORGANIZZAZIONE GESTIONE E Elenco

MODELLO DI ORGANIZZAZIONE GESTIONE E
CONTROLLO ai sensi del D.lgs. 8 giugno 2001 n. 231
Elenco delle Funzioni aziendali
coinvolte nelle Attività Sensibili
di Fujitsu Technology Solutions S.p.A.
Vers. 2.0 approvato dal CdA il 22/01/2015
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FUNZIONI AZIENDALI COINVOLTE NELLE AREE A RISCHIO DIRETTO E
STRUMENTALE/ATTIVITA’ SENSIBILI
A) Reati contro la Pubblica Amministrazione
- Aree a Rischio Reato Diretto

Gestione adempimenti previdenziali e assistenziali: Payroll & Expert Services – Human Resources;

Gestione adempimenti normativi in materia di ambiente, salute e sicurezza sul lavoro: Managing
Director, RSPP – Human Resources, Quality Manager– Human Resources;

Gestione delle vendite (diretta e indiretta): Managing Director, Sales, Channel Sales, Finance,
Controlling MIS & BAS Credit & Risks Management, Controlling TMS, Supply Chain/Commercial
Support/Order Management, Service Operations, Legal & Commercial;

Gestione adempimenti doganali e fiscali: Finance, Accounting & Tax, Purchasing/Global Sourcing
Premises & Facilities, Supply Chain/Commercial Support/Order management;

Gestione del contenzioso: Managing Director, Finance Director, Human Resources, Legal &
Commercial;
- Aree a Rischio Strumentale

Gestione omaggi, liberalità e sponsorizzazioni: Finance, Accounting & Tax, Purchasing/Global
Sourcing Premises & Facilities, Sales, Information Systems, Marketing;

Selezione, formazione, sviluppo e assunzione del personale: Compensation & Benefits– Human
Resources

Gestione amministrativa del personale: Payroll & Expert Services - Human Resources, Information
Systems;

Gestione acquisiti beni e servizi: Purchasing, Global Sourcing Premises & Facilities, Human
Resources, Payroll & Expert Services, Finance, Controlling MIS & BAS /Credit & Risks
Management, Accounting & Tax, Controlling TMS, Supply Chain/Commercial Support/Order
management, Legal & Commercial, Marketing;

Amministrazione contabilità e bilancio: Board of Directors, Finance, Controlling MIS & BAS /Credit
& Risks Management, Accounting & Tax, Controlling TMS, Supply Chain/Commercial
Support/Order management, Purchasing, Global Sourcing Premises & Facilities;

Tesoreria: Treasury – Finance;

Gestione dei sistemi informativi: Information Systems;
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
Gestione attività di marketing: Marketing;

Gestione del rapporto con gli intermediari commerciali: Purchasing, Global Sourcing Premises &
Facilities, Sales, Finance, Legal & Commercial, Human Resources;

Gestione del credito e del rischio aziendale: Credit & Risk Management/Business Assurance Finance;

Gestione della qualità: Quality Manager – Human Resources;

Affari legali: Legal & Commercial;

Gestione delle domande/istanze e dei rapporti con soggetti pubblici per l'ottenimento di
autorizzazioni e licenze e altri provvedimenti amministrativi per l'esercizio delle attività aziendali:
Finance, Global Sourcing Premises & Facilities, TQM/RSPP.
A1. Reato di corruzione tra privati
- Aree a rischio diretto

Gestione adempimenti normativi in materia di ambiente, salute e sicurezza sul lavoro: Managing
Director, RSPP – Human Resources, Quality Manager– Human Resources;

Gestione delle vendite (diretta e indiretta): Managing Director, Sales, Channel Sales, Finance,
Controlling MIS & BAS Credit & Risks Management, Controlling TMS Supply Chain, Commercial
Support, Order Management, Service Operations, Legal & Commercial;

Gestione del contenzioso: Managing Director, Finance Director, Human Resources, Legal &
Commercial;
- Aree a rischio strumentale

Gestione omaggi, liberalità, sponsorizzazioni, organizzazione di eventi e attività sociali: Finance,
Accounting & Tax, Purchasing/Global Sourcing Premises & Facilities, Sales, Information Systems,
Marketing;

Selezione, formazione, sviluppo e assunzione del personale: Human Resources, Compensation &
Benefit;

Gestione amministrativa del personale: Payroll & Expert Services - Human Resources, Information
Systems;

Gestione acquisiti beni e servizi: Purchasing, Global Sourcing Premises & Facilities, Human Resources,
Payroll & Expert Services, Finance, Controlling MIS & BAS /Credit & Risks Management, Accounting &
Tax, Controlling TMS, Supply Chain/Commercial Support/Order management, Legal & Commercial,
Marketing;
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
Amministrazione contabilità e bilancio: Board of Directors, Finance, Controlling MIS & BAS /Credit &
Risks Management, Accounting & Tax, Controlling TMS, Supply Chain/Commercial Support/Order
management, Purchasing, Global Sourcing Premises & Facilities;

Tesoreria: Treasury - Finance;

Gestione dei sistemi informativi: Information Systems;

Gestione attività di marketing: Marketing;

Gestione del rapporto con gli intermediari commerciali: Purchasing, Global Sourcing Premises &
Facilities, Sales, Finance, Legal & Commercial, Human Resources;

Gestione del credito e del rischio aziendale: Credit & Risk Management/Business Assurance - Finance;

Gestione della qualità: Quality Manager - Human Resources;

Affari legali: Legal & Commercial;

Gestione adempimenti doganali e fiscali: Finance, Accounting & Tax, Purchasing/Global Sourcing
Premises & Facilities, Supply Chain/Commercial Support/Order management;
B. Delitti informatici e trattamento illecito dei dati

Politiche e Procedure di Sicurezza: Responsabile Information Systems che ricopre anche il ruolo di Decentralized Information Security Advisor (“DISA”);

Assegnazione, gestione e cancellazione delle utenze di sistema e dei profili autorizzativi: Responsabile
Information Systems;

Sicurezza dei dati: Responsabile Information Systems;

Sicurezza dei sistemi operativi: Responsabile Information Systems;

Sicurezza rete interna e perimetrale: Information Systems;

Sicurezza fisica: Responsabile Information Systems;

Gestione dei back-up e restore dei dati: Responsabile Information Systems;

Gestione del Change management: Responsabile Information Systems;
C. Reati societari

Gestione della Contabilità Generale: (i) nel momento dell’imputazione delle scritture contabili in
contabilità generale; (ii) nel momento in cui vengono effettuate verifiche sui dati contabili immessi a
sistema: Finance; Accounting & Tax – Finance, Controlling – Finance, Consiglio di Amministrazione;
Collegio Sindacale;

Predisposizione del bilancio d’esercizio ovvero delle situazioni patrimoniali in occasione
dell’effettuazione di operazioni straordinarie (fusioni, scissioni, riduzioni di capitale): (i) nel momento
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della raccolta, aggregazione e valutazione dei dati contabili necessari per la predisposizione della bozza
del documento da sottoporre all’approvazione del Consiglio di Amministrazione; (ii) nel momento della
predisposizione delle relazioni allegate ai prospetti economico/patrimoniali di bilancio (Relazione sulla
gestione e Nota Integrativa), da sottoporre al Consiglio di Amministrazione: Finance; Accounting & Tax –
Finance, Controlling – Finance, Consiglio di Amministrazione; Collegio Sindacale;

Gestione dei rapporti con i Soci, il Collegio Sindacale e la Società di Revisione relativamente alle
verifiche sulla gestione amministrativa, finanziaria e contabile della Società e sul bilancio d’esercizio:
Direzione Finance, Consiglio di Amministrazione, Collegio Sindacale;

Amministrazione contabilità e bilancio: Accounting & Tax Mgmt – Finance, Purchasing & Facility, Risk &
Credit – Finance, Commercial Support – Finance, Finance Director, Consiglio di Amministrazione,
Collegio Sindacale.
D. Omicidio colposo e lesioni colpose gravi o gravissime commessi in violazione delle norme sulla
tutela della salute e sicurezza sul lavoro

Tutte le attività sensibili: tutte le funzioni aziendali
E. Reati di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro
 Gestione del rapporto con gli intermediari commerciali: Purchasing, Global Sourcing Premises &
Facilities, Sales, Finance, Legal & Commercial, Human Resources;
 Gestione anagrafica Fornitori: Purchasing&Facility, Accounting & Tax Mgmt - Finance;
 Creazione/modifica anagrafica clienti: Risk&Credit Manager - Finance;
 Ricerca e selezione dei fornitori/consulenti: Purchasing&Facility, Accounting & Tax Mgmt – Finance,
Service Operations;
 Gestione del processo di qualifica e valutazione del fornitore/consulente: Purchasing&Facility,
Accounting & Tax Mgmt – Finance, Service Operations;
 Gestione ed emissione degli ordini di acquisto/contratti: Purchasing&Facility, Accounting & Tax Mgmt Finance;
 Formalizzazione dei rapporti con i consulenti / fornitori di servizi: Purchasing&Facility, Accounting & Tax
Mgmt - Finance;
 Verifica e monitoraggio delle merci/ prestazioni rispetto al contratto / ordine: Purchasing&Facility, Supply
Chain/Commercial Support/Order management – Finance, Service Operations;
 Monitoraggio e registrazione degli incassi: Treasury Mgmt. - Finance;
 Predisposizione e registrazione dei pagamenti: Treasury Mgmt. - Finance;
 Gestione della piccola cassa: Treasury Mgmt. - Finance;
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 Gestione delle attività di sponsorizzazione: Marketing, Finance;
 Concessione di erogazioni liberali: Marketing, Finance.
F. Reati transnazionali, Reati di criminalità organizzata, Reati di induzione a non rendere dichiarazioni o a
rendere dichiarazioni mendaci all’autorità giudiziaria
F.1) Attività sensibili relative ai reati transazionali

Gestione del rapporto con gli intermediari commerciali: Purchasing, Global Sourcing Premises &
Facilities, Sales, Finance, Legal & Commercial, Human Resources;
 Gestione anagrafica Fornitori: Purchasing&Facility, Accounting & Tax Mgmt - Finance;
 Creazione/modifica anagrafica clienti: Risk&Credit Manager - Finance;
 Ricerca e selezione dei fornitori/consulenti: Purchasing&Facility – Finance, Accounting & Tax Mgmt –
Finance, Service Operations;
 Gestione del processo di qualifica e valutazione del fornitore/consulente: Purchasing&Facility,
Accounting & Tax Mgmt – Finance,Service Operations;
 Gestione ed emissione degli ordini di acquisto/contratti: Purchasing&Facility; Accounting & Tax Mgmt Finance;
 Formalizzazione dei rapporti con i consulenti/fornitori di servizi: Purchasing&Facility; Accounting & Tax
Mgmt - Finance;
 Verifica e monitoraggio delle merci/prestazioni rispetto al contratto/ordine: Purchasing&Facility, Supply
Chain/Commercial Support/Order management – Finance, Service Operations;
 Monitoraggio e registrazione degli incassi: Treasury Mgmt. - Finance;
 Predisposizione e registrazione dei pagamenti: Treasury Mgmt. - Finance;
 Gestione della piccola cassa: Treasury Mgmt. - Finance;
 Gestione delle attività di sponsorizzazione: Marketing; Finance;
 Concessione di erogazioni liberali: Marketing; Finance.
F.2) Attività sensibili relative ai reati di criminalità organizzata

Gestione acquisti beni e servizi: Purchasing, Global Sourcing Premises & Facilities, Human Resources,
Payroll & Expert Services, Finance, Controlling MIS & BAS /Credit & Risks Management, Accounting &
Tax, Controlling TMS, Supply Chain/Commercial Support/Order management, Legal & Commercial,
Marketing;

Gestione del rapporto con gli intermediari commerciali: Purchasing, Global Sourcing Premises &
Facilities, Sales, Finance, Legal & Commercial, Human Resources;
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
Gestione delle vendite: Sales, Channel Sales;

Tesoreria: Treasury Mgmt - Finance;

Gestione del pre-contenzioso e contenzioso penale: Finance, Direzione Generale, Legal & Commercial;
F.3) Attività sensibili relative al reato di induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci
all’Autorità Giudiziaria

Gestione del pre-contenzioso e contenzioso penale: Finance, Direzione Generale, Legal & Commercial;
G. Reati ambientali

Individuazione, valutazione e gestione dei rischi ambientali: Quality Manager- Human Resources;

Gestione delle attività di raccolta, caratterizzazione, classificazione e deposito dei rifiuti: Quality
Manager, TQM/RSSP, Purchasing, Global Sourcing Premises & Facilities;

Gestione delle attività di trasporto, recupero, smaltimento dei rifiuti e relativa attività di intermediazione:
Quality Manager, TQM/RSSP, Purchasing, Global Sourcing Premises & Facilities;

Acquisizione e/o effettuazione nonché mantenimento di autorizzazioni, iscrizioni, comunicazioni e
provvedimenti amministrativi obbligatori per legge quali, ad esempio, quelli al Registro AEE, al Registro
Pile e Accumulatori ecc.: Quality Manager, TQM/RSSP- Human Resources;

Gestione di sostanze lesive dell'ozono ed attrezzature contenenti tali sostanze: Purchasing, Global
Sourcing Premises & Facilities.
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