- Maiella Verde

Regolamento Interno GAL Maiella Verde
SISTEMI DI GESTIONE E DI CONTROLLO
- Pista di controllo per interventi a regia diretta
- Pista di controllo per interventi regia in convenzione
- Pista di controllo per interventi a bando
Come stabilito dal regolamento CE 438/2001 il GAL ha progettato tre piste di controllo
che garantiscono una chiara definizione e assegnazione delle funzioni, nonché
un’adeguata separazione delle stesse, necessaria per garantire sane procedure
finanziarie.
Regolamento Interno GAL Maiella Verde
Pista di controllo - Interventi a regia diretta GAL
Cod.
attività
RD.1
Attività
Soggetto responsabile
Controllo
Predisposizione progetti esecutivi
Responsabile
Progettazione
RD.2
Approvazione progetti esecutivi
CdA
RD.3
Presentazione domanda d’aiuto
su SIAN
Trasmissione domanda d’aiuto
all’ARSSA
Accettazione concessione
RAF
Verifica coerenza progetti con le finalità del PSL e
congruità finanziaria;
Controllo rispetto Procedure Leader, Regolamento
GAL, normativa vigente in materia.
Valutazione verifiche e controlli su progetti esecutivi
eseguiti dal CG;
Verifica esattezza e veridicità dei dati inseriti sul SIAN;
Verifica aggiornamento fascicolo aziendale
Verifica tempi di trasmissione (10 giorni dal rilascio);
Presentazione
domanda
di
pagamento
Anticipo
(ove
previsto)
Attuazione progetto
RAF
RD.4
RD.5
RD.6
RD.7
RAF
CdA
Responsabile Progetto
RD.8
Stipula convenzioni o contratti
con fornitori
RAF
RD.9
Stipula contratti di collaborazione
e consulenza
RAF
RD.10
Pagamenti
RAF
RD.11
Presentazione
domande
di
pagamento in acconto SAL su
SIAN
Presentazione
domande
di
pagamento Saldo finale
Audit esterno
RAF
RD.12
RD.13
RAF
Revisore esterno
Documentazione di riferimento
Localizzazione
•
Progetti esecutivi
Uffici del GAL
•
Verbale CdA di approvazione
Uffici del GAL
•
Domanda d’aiuto digitale
SIAN
•
Uffici del GAL
•
•
•
Domanda d’aiuto stampata dal SIAN, firmata
e timbrata
Provvedimento di concessione
Verbale CdA “Accettazione concessione”
Fidejussione bancaria o assicurativa
Verbale CdA “Richiesta anticipo”
Domanda di pagamento
Documenti procedure comparative
Incarichi e contratti
Documenti giustificativi di spesa e di
pagamento
Investimenti realizzati
Relazioni sui SAL
Verbali CdA
Verifica di conformità delle modalità di selezione del •
fornitore
•
•
Verifica di conformità delle modalità di selezione del •
contraente
•
•
•
Valutazione lavori, della forniture, servizi, prestazioni •
d’opera e prestazioni professionali realizzati in relazione •
agli impegni assunti
•
Rispetto criteri di ammissibilità delle spese e di •
conformità al progetto approvato
•
Documenti procedure comparative
Verbali CdA “Selezione Fornitori”
Incarichi e contratti
Albo Risorse Umane
Documenti procedure comparative
Verbali CdA “Selezione Risorse Umane”
Incarichi e contratti
Incarichi e contratti
Verbali
CdA
“Liquidazioni
fornitori,
collaboratori, e consulenti”
Mandati di pagamento
Verbali CdA “Richiesta acconti”
Domande di pagamento
Rispetto criteri di ammissibilità delle spese e di •
conformità al progetto approvato
•
Audit esterno sulla gestione finanziaria del progetto
•
Verbali CdA “Richiesta acconti”
Domande di pagamento
Piano finanziario progetto esecutivo, estratto
conto banca, prima nota di cassa.
Verifica corrispondenza provvedimento di concessione
a domanda d’aiuto
Verifica possibilità richiesta anticipo e conformità
fidejussione ai modelli AGEA;
•
•
•
•
•
Controllo rispetto Procedure Leader, Regolamento •
GAL, normativa vigente in materia;
•
Coerenza attività con progetto approvato;
•
Uffici del GAL
Uffici del GAL
SIAN
Uffici del GAL
Uffici del GAL
Uffici del GAL
Uffici del GAL
Uffici del GAL
+
SIAN
Uffici del GAL
Uffici del GAL
Regolamento Interno GAL Maiella Verde
Pista di controllo per interventi a regia in convenzione
Cod.
attività
C.1
Predisposizione progetti esecutivi
Soggetto
responsabile
Responsabile
Progettazion
e
C.2
Approvazione progetti esecutivi
CdA
C.3
Individuazione dell’Ente (Università,
Istituti di Ricerca, Enti specializzati)
e stipula convenzione.
Presentazione domanda d’aiuto su
SIAN
Trasmissione domanda d’aiuto
all’ARSSA
Accettazione concessione
Direttore
C.4
C.5
C.6
Attività
RAF
RAF
CdA
Controllo e
Documentazione di riferimento
- Verifica coerenza progetti con le finalità
del PSL e congruità finanziaria
- Controllo rispetto Procedure Leader,
Regolamento GAL, normativa vigente in
materia
Valutazione verifiche e controlli su progetti
esecutivi eseguiti dal CG
Verifica di conformità delle modalità di
selezione del soggetto da convenzionare
Verifica esattezza e veridicità dei dati
inseriti su SIAN;
Verifica tempi di trasmissione (10 giorni dal
rilascio);
Verifica corrispondenza provvedimento di
concessione a domanda d’aiuto
Verifica possibilità richiesta anticipo e
conformità fidejussione ai modelli AGEA
C.7
Presentazione domanda di
pagamento Anticipo (ove previsto)
RAF
C.8
Attuazione progetto
Responsabile - Controllo rispetto Procedure Leader,
Progetto
Regolamento GAL, normativa vigente in
materia;
- Coerenza attività con progetto approvato;
C.9
Stipula convenzioni o contratti con
fornitori
RAF
Verifica di conformità delle modalità di
selezione del fornitore;
C.10
Stipula contratti di collaborazione e
consulenza
RAF
Verifica di conformità delle modalità di
selezione del contraente;
C.11
Pagamenti
RAF
C.12
Presentazione domande di
pagamento in acconto SAL su
SIAN
Presentazione domande di
pagamento Saldo finale
Audit esterno
RAF
Valutazione lavori, della forniture, servizi,
prestazioni d’opera e prestazioni
professionali realizzati in relazione agli
impegni assunti;
Rispetto criteri di ammissibilità delle spese
e di conformità al progetto approvato;
C.13
C.14
RAF
Revisore
Esterno
Rispetto criteri di ammissibilità delle spese
e di conformità al progetto approvato;
Audit esterno sulla gestione finanziaria del
progetto;
Localizzazione
•
Progetti esecutivi
Uffici del GAL
•
Verbale CdA “Approvazione progetti”
Uffici del GAL
•
•
•
•
Documenti procedure selezione;
Verbali CdA “Selezione Soggetto Convenzionato”
Convenzione
Domanda d’aiuto digitale;
Uffici del GAL
•
Domanda d’aiuto stampata dal SIAN, firmata e timbrata;
Uffici del GAL
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Provvedimento di concessione
Verbale CdA “Accettazione concessione”
Fidejussione bancaria o assicurativa;
Verbale CdA “Richiesta anticipo”;
Domanda di pagamento;
Documenti procedure comparative;
Incarichi e contratti
Documenti giustificativi di spesa e di pagamento;
Investimenti realizzati;
Relazioni sui SAL;
Verbali CdA
Documenti procedure comparative;
Verbali CdA “Selezione Fornitori”
Incarichi e contratti
Albo Risorse Umane;
Documenti procedure comparative;
Verbali CdA “Selezione Risorse Umane”;
Incarichi e contratti;
Incarichi e contratti;
Verbali CdA “Liquidazioni fornitori, collaboratori, e
consulenti”;
Mandati di pagamento;
Verbali CdA “Richiesta acconti”;
Domande di pagamento;
Uffici del GAL
•
•
•
•
•
•
SIAN
Uffici del GAL
+
SIAN
Uffici del GAL
Uffici del GAL
Uffici del GAL
Uffici del GAL
Uffici del GAL
+ SIAN
Uffici del GAL
Verbali CdA “Richiesta acconti”;
Domande di pagamento;
Piano finanziario progetto esecutivo, EC banca, prima nota di Uffici del GAL
cassa.
Regolamento Interno GAL Maiella Verde
Pista di controllo per interventi a bando
Cod.
attività
B.1
Attività
B.2
Approvazione bandi
B.3
Trasmissione Bandi all’Autorità di Gestione
del PSR
B.3
Pubblicizzazione Bandi
B.4
Nomina Istruttori 1 per verifica domande
di aiuto e Istruttori 2 per verifica domande
di pagamento
pagamento
B.5
B.6
Ricevimento delle domande d’aiuto e
codifica
Verifica e istruttoria dei progetti
Istruttore 1
Analisi formale e di merito e rispetto
•
•
•
B.7
Richiesta integrazioni e riesame
Istruttore 1
Verifica integrazioni e riesame
•
•
B.8
Verifica avvenuta comunicazione
•
B.9
Comunicazione al beneficiario del
responsabile di procedimento della
domanda di aiuto
Selezioni progetti e definizione graduatorie
B.10
Approvazione graduatorie
Predisposizione bandi
Soggetto
responsabile
Responsabile
Progettazione
Controllo
Documentazione di
riferimento
Bandi
Localizzazione
Uffici del GAL
Verifica rispetto delle schede di misura del PSR e
delle specifiche “linee guida” predisposte
dall’Autorità di Gestione del PSR (AdG)
•
CdA
Valutazione verifica su progetto di bando eseguita
dal
•
•
RAF
Controllo su iter verifica bandi da parte della
Regione
•
Bandi
Verbali CdA
“Approvazione bandi”
Bandi
- Verifica pubblicazione BURA da parte della AdG
- Verifica attuazione piano di comunicazione e
pubblicizzazione GAL
•
•
•
•
•
BURA
Locandine
News letters
Pagine Web
Pagine quotidiani locali
CdA
Verifica di conformità delle modalità di selezione del
contraente
•
RAF
Verifica ricevibilità delle domande
Direttore
•
RAF
Direttore
CdA
Verbale CdA”Nomina
istruttori e attribuzioni
Funzioni”
Delega ad Istruttori
Uffici del GAL
Uffici del GAL
Uffici del GAL
Comunità Montane
Comuni
Soci del GAL
Quotidiani locali
Siti web AdG, Rete Rurale, GAL
Uffici GAL
Domanda d’aiuto
Checklist ricevibilità
Rapporti e checklist
istruttoria
Modulo Istruttoria
Rapporti e checklist
riesame
Uffici del GAL
SIAN
Uffici del GAL
SIAN
Comunicazione
beneficiario
Uffici del GAL
Verifica rapporti di istruttoria e riesame, controllo del •
rispetto tempi di riconsegna
Graduatorie progetti
Uffici del GAL
SIAN
Verifica graduatorie
Graduatoria definitiva
Verbale CdA
“Approvazione
graduatoria e
ammissione a
finanziamento”
Uffici del GAL
SIAN
•
•
Uffici del GAL
SIAN
Regolamento Interno GAL Maiella Verde
B.11
Comunicazione a AdG elenchi domande
ammessi, non ammessi e a concessione
RAF
Verifica avvenuta comunicazione
•
Comunicazione AdG
Uffici del GAL
B.12
Comunicazione ai candidati esito istruttoria
RAF
Verifica avvenuta comunicazione
•
Uffici del GAL
B.13
Concessione
RAF
Verifica provvedimento di concessione, notifica e
accettazione beneficiario
•
Comunicazione
candidati
Provvedimento di
concessione
B.14
Ricevimento
anticipo
RAF
- Verifica possibilità di erogazione anticipo
- Controllo domanda e fidejussione
•
Rapporto
istruttoria;
Uffici del GAL
SIAN
B.15
Concessione Anticipo
CdA
- Verifica rapporto e chek list istruttoria
•
Verbali CdA
“concessione anticipo”;
Uffici del GAL
SIAN
B.16
Attuazione progetto da parte dei beneficiari
Beneficiario
Verifica comunicazione inizio attività
•
Comunicazione inizio
attività
Uffici del GAL
B.17
Ricevimento domande di pagamento in
acconto SAL
RAF
Verifica ricevibilità delle domande
•
•
Domanda di pagamento
Checklist ricevibilità
Uffici del GAL
SIAN
B.18
Comunicazione al beneficiario del
responsabile di procedimento della
domanda di pagamento
Istruttoria domande di pagamento
acconto SAL
RAF
Verifica avvenuta comunicazione
•
Comunicazione
beneficiario
Uffici del GAL
B.19
domanda
di
pagamento
B.21
Concessione acconto SAL
CdA
- Verifica possibilità di concedere Acconti per SAL
•
- Verifica rispetto criteri di ammissibilità delle spese
e di conformità al progetto approvato;
- Risoluzione anomalie e riesame
- Verifica rapporti e checklist di collaudo
•
B.22
Ricevimento domande di pagamento del
saldo finale
RAF
Verifica ricevibilità delle domande
•
•
B.23
Comunicazione al beneficiario del
responsabile di procedimento della
domanda di pagamento
Ricevimento domande di pagamento del
saldo finale
RAF
Verifica avvenuta comunicazione
•
B.24
in
Istruttore 2
Istruttore 2
- Verifica rispetto criteri di ammissibilità delle spese •
e di conformità al progetto approvato
- Risoluzione anomalie e riesame
•
- Sopralluogo: Verifica “visuale” volta a verificare
visivamente
l’effettiva
realizzazione
dell’investimento in maniera conforme al progetto
approvato e, ove necessario, a esaminare la
contabilità del beneficiario
e
cheklist
Rapporti e checklist di
collaudo
Verbali CdA
“concessione acconto
SAL”;
Domanda di pagamento
Checklist ricevibilità
Comunicazione
beneficiario
Rapporti e checklist di
collaudo
Verbali CdA
“concessione anticipo”;
Uffici del GAL
SIAN
Uffici del GAL
+
SIAN
Uffici del GAL
SIAN
Uffici del GAL
SIAN
Uffici del GAL
Uffici del GAL
+
SIAN