docservizio rcc - London Stock Exchange Group
download 
Reclamo Transcript
servizio rcc - London Stock Exchange Group
SERVIZIO RCC Operazioni per il Riconoscimento Corrispettivi Clienti (RCC) Piano delle prove Codice documento: MT-PDP-RCC Febbraio 2012 Release 1.0 SOMMARIO PREMESSA 3 ORGANIZZAZIONE DEL COLLAUDO 3 MODALITA’ DI SVOLGIMENTO DEI COLLAUDI 4 PARTECIPANTI 4 PERSONALE DI RIFERIMENTO 5 APPENDICE A – CASISTICHE DI COLLAUDO 6 1^ Settimana di test – 05/03/12 - 09/03/12 6 2^ Settimana di test – 12/03/12 - 16/03/12 6 3^ Settimana di test – 19/03/12 - 23/03/12 7 4^ Settimana di test – 26/03/12- 30/03/12 7 8 APPENDICE B – NON REGRESSION TEST MT-PDP-RCC – Piano delle Prove Pag. 2 © Febbraio 2012 Monte Titoli S.p.A. Tutti i diritti sono riservati I diritti di riproduzione, di adattamento totale o parziale e di memorizzazione elettronica, con qualsiasi mezzo (compresi microfilm, floppy disk e CD), sono riservati per tutti i Paesi. PREMESSA In conseguenza dell’adeguamento dei corrispettivi per assemblee e corporate actions e del Protocollo di applicazione dei medesimi, modificati a seguito del D.Lgs. 27/2010 e del Provvedimento del Post trading, col presente documento si intende illustrare ai soggetti interessati il piano delle attività inerenti ai test del processo di riconoscimento dei corrispettivi clienti (RCC), in previsione dell’avvio in ufficiale dello stesso. Le date dei test sono state concordate durante l’incontro del Tavolo Tecnico della SHID del 21 febbraio u.s. con i rappresentanti delle associazioni di categoria (ABI, ASSONIME e ASSOGESTIONI) e dei partecipanti dalle stesse intermediari intervenuti. Ai casi prova potranno partecipare gli emittenti, gli intermediari e i Centri Servizi (in rappresentanza delle due citate categorie) definiti in ambiente di test (PI). La documentazione di riferimento per l’applicazione dei corrispettivi, disponibile sul sito www.montetitoli.it nella sezione Area download/Servizio RCC, è la seguente: . Nuovo sistema tariffario per corporate action - febbraio 2012; . Protocollo per l'applicazione del nuovo sistema tariffario; - febbraio 2012 . Sistema tariffario per corporate action. ORGANIZZAZIONE DEL COLLAUDO Il periodo di collaudo delle procedure sarà attivato a partire da Lunedì 05/03/12 e si concluderà Venerdì 30/03/12 per una durata complessiva di 4 settimane. I collaudi si svolgeranno dal lunedì al venerdì dalle 08:30 alle 18:30. Gli intermediari, prima di testare le nuove funzioni riguardanti i flussi TOSFA, relativi agli aumenti di capitale a pagamento, dovranno inviare istruzioni tramite msg 715 dalle ore 08:30 alle 14:30. L’avvio in ambiente di produzione è previsto, subordinatamente al buon esito dei collaudi, per il 2 aprile 2012. Tale data verrà comunque confermata con successiva nostra comunicazione. MT-PDP-RCC – Piano delle Prove Pag. 3 © Febbraio 2012 Monte Titoli S.p.A. Tutti i diritti sono riservati I diritti di riproduzione, di adattamento totale o parziale e di memorizzazione elettronica, con qualsiasi mezzo (compresi microfilm, floppy disk e CD), sono riservati per tutti i Paesi. MODALITA’ DI SVOLGIMENTO DEI COLLAUDI Il collaudo ha il fine di valutare la completa e corretta funzionalità della nuova procedura di riconoscimento dei corrispettivi clienti, mediante un test puntuale condotto dai clienti che intendono parteciparvi, ed il cui coinvolgimento è finalizzato al controllo della correttezza, consistenza e coerenza delle operazioni in funzione del ruolo ricoperto. I test sono aperti a tutti gli intermediari, gli emittenti ed i rispettivi agents. Oltre alle casistiche sui titoli descritti nell’allegato “A”, ogni cliente può proporre proprie casistiche di collaudo, contattando preventivamente i riferimenti operativi sotto riportati. Agli stessi riferimenti potranno essere comunicati eventuali problematiche che dovessero essere riscontrate durante l’effettuazione delle prove. Monte Titoli ha inoltre previsto, oltre ad un congruo numero di eventi finalizzati al test, anche dei “non regression test”, descritti nell’allegato “B”, al fine di garantire l’operatività del sistema nella sua completezza. PARTECIPANTI Emittenti Ogni emittente potrà impostare in autonomia operazioni sui propri titoli oggetto di test e verificare i report prodotti dal Sistema per il riconoscimento dei corrispettivi (RCC) per i flussi dei nominativi ricevuti. Intermediari Gli intermediari dovranno inviare, nei casi previsti, le segnalazioni nominative di competenza utilizzando le piattaforme prescelte (MT-X e KCA) e verificare i report prodotti dal Sistema per il riconoscimento dei corrispettivi (RCC) per i flussi dei nominativi inviati. MT-PDP-RCC – Piano delle Prove Pag. 4 © Febbraio 2012 Monte Titoli S.p.A. Tutti i diritti sono riservati I diritti di riproduzione, di adattamento totale o parziale e di memorizzazione elettronica, con qualsiasi mezzo (compresi microfilm, floppy disk e CD), sono riservati per tutti i Paesi. PERSONALE DI RIFERIMENTO CONTATTI PER L’ASSISTENZA Caratteristiche del servizio, aspetti funzionali Aspetti tecnici o problematiche di rete Corporate Events helpdesk.ce&[email protected] Department 02.33635 277 —316 - 249 Service Support 02.33635 566 [email protected] MT-PDP-RCC – Piano delle Prove Pag. 5 © Febbraio 2012 Monte Titoli S.p.A. Tutti i diritti sono riservati I diritti di riproduzione, di adattamento totale o parziale e di memorizzazione elettronica, con qualsiasi mezzo (compresi microfilm, floppy disk e CD), sono riservati per tutti i Paesi. Appendice A – casistiche di collaudo 1^ Settimana di test – 05/03/12 - 09/03/12 SOCIETA’ NUMERO OPERAZIONE SPECIALE TIPO OPERAZIONE NUMERO DISPOSIZIONE DI SERVIZIO MANAGEMENT & CAPITALI BUZZI UNICEM 851189928 ASSEMBLEA 22/12 851189927 ASSEMBLEA 23/12 AUTOSTRADA TORINO MILANO 851190334 DIVIDENDO 9/12 FIAT INDUSTRIAL 851190335 DIVIDENDO 10/12 2^ Settimana di test – 12/03/12 - 16/03/12 SOCIETA’ NUMERO OPERAZIONE SPECIALE TIPO OPERAZIONE NUMERO DISPOSIZIONE DI SERVIZIO ASSICURAZIONI GENERALI TELECOM ITALIA 851189987 ASSEMBLEA 1310/11 851190239 ASSEMBLEA 24/12 VIANINI IND. 851190336 DIVIDENDO 11/12 FINMECCANICA 851190337 DIVIDENDO 12/12 BANCA CARIGE 851189849 CONVERSIONE OBBLIGATORIA 18/12 FONDIARIA SAI 851189992 07/12 MILANO ASSICURAZIONI 851189990 AUMENTO DI CAPITALE A PAGAMENTO AUMENTO DI CAPITALE A PAGAMENTO 06/12 MT-PDP-RCC – Piano delle Prove Pag. 6 © Febbraio 2012 Monte Titoli S.p.A. Tutti i diritti sono riservati I diritti di riproduzione, di adattamento totale o parziale e di memorizzazione elettronica, con qualsiasi mezzo (compresi microfilm, floppy disk e CD), sono riservati per tutti i Paesi. 3^ Settimana di test – 19/03/12 - 23/03/12 SOCIETA’ NUMERO OPERAZIONE SPECIALE TIPO OPERAZIONE NUMERO DISPOSIZIONE DI SERVIZIO VITTORIA ASSICURAZIONI ARNOLDO MONDADORI EDITORE 851189989 ASSEMBLEA 2/12 BUZZI UNICEM 851190338 DIVIDENDO 13/12 MANAGEMENT & CAPITALI 851190339 DIVIDENDO 14/12 COGEME 851189851 CONVERSIONE OBBLIGATORIA 20/12 851189991 ASSEMBLEA 3/12 4^ Settimana di test – 26/03/12- 30/03/12 SOCIETA’ NUMERO OPERAZIONE SPECIALE TIPO OPERAZIONE NUMERO DISPOSIZIONE DI SERVIZIO AUTOSTRADE TORINO MILANO FIAT INDUSTRIAL 851189993 ASSEMBLEA 5/12 ASSICURAZIONI GENERALI 851190418 DIVIDENDO 16/12 FIAT INDUSTRIAL 851190419 DIVIDENDO 17/12 SOPAF 851189852 CONVERSIONE OBBLIGATORIA 21/12 851189994 ASSEMBLEA 8/12 MT-PDP-RCC – Piano delle Prove Pag. 7 © Febbraio 2012 Monte Titoli S.p.A. Tutti i diritti sono riservati I diritti di riproduzione, di adattamento totale o parziale e di memorizzazione elettronica, con qualsiasi mezzo (compresi microfilm, floppy disk e CD), sono riservati per tutti i Paesi. Appendice B – Non regression test SOCIETA’ NUMERO OPERAZIONE SPECIALE FIAT INDUSTRIAL 851190340 BANCA CARIGE 851189850 TIPO OPERAZIONE NUMERO DISPOSIZIONE DI SERVIZIO DIVIDENDO AL PORTATORE CONVERSIONE OBBLIGATORIA 15/12 19/12 MT-PDP-RCC – Piano delle Prove Pag. 8 © Febbraio 2012 Monte Titoli S.p.A. Tutti i diritti sono riservati I diritti di riproduzione, di adattamento totale o parziale e di memorizzazione elettronica, con qualsiasi mezzo (compresi microfilm, floppy disk e CD), sono riservati per tutti i Paesi.
