domanda di iscrizione albo promotori finanziari

DOMANDA DI ISCRIZIONE ALBO PROMOTORI FINANZIARI
(CON POSSESSO DI SPECIFICA ESPERIENZA PROFESSIONALE)
RACCOMANDATA A.R.
Spett.le Commissione del LAZIO per l'Albo dei PROMOTORI FINANZIARI
c/o CAMERA DI COMMERCIO DI ROMA via de’ Burrò, 147 - 00186 ROMA
MARCA
DA
BOLLO
Il/la sottoscritto/a________________________________________________________________________ nato/a
a ________________________________________ (PR.⏐_⏐_⏐) il ⏐_⏐_⏐ / ⏐_⏐_⏐ / ⏐_⏐_⏐_⏐_⏐ e residente in
(vedi nota A) ________________________________________
(PR.⏐_⏐_⏐) CAP ⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐
via/piazza ____________________________________________________________________________
C.F.⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐
tel. ⏐_⏐_⏐_⏐_⏐/ ⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐_⏐
di cittadinanza _________________________________________________________________________
PREMESSO
che a norma del terzo comma dell’articolo 3 del Decreto del Ministero del Tesoro, del Bilancio e della
Programmazione Economica n. 472 del 11/11/1998 il sottoscritto è esonerato dalla prova valutativa indetta dalla
Consob in quanto trovasi nella seguente condizione (barrare ciò che interessa ) :
AGENTE DI CAMBIO ISCRITTO AL RUOLO UNICO O AL RUOLO SPECIALE DAL _________AL
____________
NEGOZIATORE ABILITATO AI SENSI DELL’ART. 7, CO. 2 DELLA L. 2/1/1991 N. 1 DAL ___________________________
FUNZIONARIO/DIPENDENTE DI BANCA.
FUNZIONARIO/DIPENDENTE D’IMPRESA D’INVESTIMENTO.
DOMANDA
di essere iscritto/a, a norma degli articoli 14 e 16 del Regolamento Consob (delibera n. 10629 e successive
modifiche), all’Albo dei Promotori Finanziari e conseguentemente all’Elenco Regionale. A conoscenza delle
sanzioni previste dagli articoli 75 e 76 del DPR n. 445 del 28/12/2000 e sotto la propria responsabilità
DICHIARA:
• di essere residente all’indirizzo suindicato;
• di non trovarsi in una delle situazioni di incompatibilità previste dall’articolo 94 del Regolamento Consob n.
11522 (vedi nota B);
• di essere in possesso dei requisiti di onorabilità fissati dall’art. 1 del Decreto del Ministro del Tesoro, del
Bilancio e della Programmazione Economica n° 472 dell’11/11/1998 e di non essere destinatario, all’estero, di
provvedimenti corrispondenti a quelli che importerebbero, secondo l’ordinamento italiano, la perdita dei
requisiti di onorabilità fissati dall’art. 1 del succitato Decreto con particolare riguardo all’applicazione di
sanzioni penali, a dichiarazioni di fallimento e ad altri provvedimenti incidenti la capacità di agire (vedi nota C);
• di non conoscere l’esistenza di cause comunque ostative che possano comportare l’adozione a proprio carico,
una volta iscritto, di un provvedimento cautelare ai sensi dell’art. 55, comma 2, del Decreto Legislativo
24/2/1998, n. 58 (vedi nota D);
• di non essere stato radiato dall’Albo Unico Nazionale dei Promotori Finanziari;
• di non trovarsi in una delle “situazioni impeditive” previste dall’art. 2 del Decreto n. 472/98 del Ministro del
Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica (vedi nota E);
• di aver conseguito nell’anno scolastico/accademico _______________________________ il seguente titolo di
studio _______________________________________________________________________presso la
Scuola/Università_________________________________________________________________con sede in
__________________________________________________________________________(vedi nota F)
comune
indirizzo
FAX/TEL.
All’uopo allega i seguenti documenti ovvero dichiarazione sostitutiva:
Iscrizione con esperienza professionale prom.doc
REV. 00 del 13/9/2004
1. Certificato dei carichi pendenti rilasciato dalla Procura della Repubblica presso il Tribunale di residenza (vedi nota
H e avvertenza;
2. Dichiarazione autenticata in bollo attestante il requisito di funzionario di Banca o d’impresa di investimento
(vedi nota G e avvertenza).
Con osservanza
Data, ___ / ____ / _______
Firma del Dichiarante (*)
_____________________________________
Si precisa che ai sensi dell’art. 71 del DPR n. 445/2000, l’ufficio procederà a controlli in merito alle dichiarazioni rese
nella presente domanda e qualora dovesse emergerne la non veridicità del contenuto l’interessato “decade dai benefici
eventualmente conseguenti al provvedimento emanato sulla base della dichiarazione non veritiera” secondo quanto
previsto dall’art.75 del citato D.P.R..
(*)
a) se il richiedente presenta personalmente l’istanza agli sportelli della Camera di Commercio dovrà
- apporre la propria firma alla presenza del dipendente addetto alla ricezione ed
- esibire un valido documento di riconoscimento per la verifica dell’esattezza dei dati anagrafici riportati nella
domanda stessa, allegando una fotocopia ,non autenticata, del documento stesso
b) qualora invece la domanda venga consegnata agli sportelli della Camera di Commercio da terza persona ovvero inviata
per posta il richiedente dovrà
- apporre la firma sul presente modello e
- allegare anche una fotocopia ( non autenticata ) di un proprio valido e aggiornato documento per la verifica dell’esattezza
dei dati anagrafici riportati nella domanda
c) resta ferma la possibilità per il richiedente ( in alternativa a quanto surriportato ) a far autenticare la firma, ai sensi del DPR
n. 445/2000, da un notaio, da un cancelliere o da un segretario comunale
Il giorno _____________ si è presentat ___ __l__ Sig.__ _______________________________________
nat __ a _______________________________________________ (prov. _____) il ____ / ____ / ______
identificat __ con ______________ N. _____________________ rilasciat __ da ____________________
il ____________________ che in conformità al DPR n. 445/2000 ha reso e sottoscritto le suestese
dichiarazioni.
Il dipendente camerale
Iscrizione con esperienza professionale prom.doc
REV. 00 del 13/9/2004
Informativa ai sensi del D. Lgs. n. 196 del 30/6/2003
“Tutela delle persone e di altri soggetti al trattamento dei dati personali”
Ai sensi dell’art. 13 del D. L. n.196 del 30/06/2003 si informa che i dati personali forniti a questa Camera
nell’ambito del procedimento in cui è inserita la presente istanza, saranno oggetto di trattamento e resi disponibili a
terzi nel pieno rispetto della vigente normativa in materia.
Di tale trattamento è titolare la Camera di Commercio di Roma, Via de’ Burrò n.147 – Roma.
Responsabile del trattamento è il Dirigente dell’Area VI , cui rivolgersi per maggiori informazioni relative alle
finalità e modalità del trattamento stesso, nonché per eventuale esercizio dei diritti previsti dal D. Lgs. n. 196/2003.
NOTE:
(A) Se residente nel Lazio indicare il comune di residenza e il relativo indirizzo
ovvero
se residente all’estero indicare il domicilio eletto nel Lazio e il luogo di residenza all’estero con i relativi indirizzi.
I cittadini stranieri non residenti in Italia debbono allegare anche i certificati previsti dall’art. 16, comma 4, del
Regolamento Consob, delibera n. 10629 così come modificato dalla Delibera Consob n. 11523.
(B) L’articolo 94 prevede:
L’attività di promotore è incompatibile:
a) con l’esercizio dell’attività di consulenza di cui all’articolo 1, comma 6, lettera f), del Testo Unico, salvo il caso che
l’attività sia svolta per conto del soggetto abilitato per il quale opera o di altro soggetto appartenente al medesimo
gruppo;
b) con la qualità di sindaco o suo collaboratore ai sensi dell’articolo 2403-bis del codice civile, responsabile o addetto
al controllo interno, presso soggetti abilitati;
c) con la qualità di amministratore, dipendente o collaboratore di un soggetto abilitato non appartenente al gruppo al
quale appartiene quello per conto del quale opera il promotore;
d) con la qualità di socio, amministratore, sindaco o dipendente della società di revisione incaricata della certificazione
del bilancio del soggetto abilitato per conto del quale opera il promotore;
e) con l’iscrizione nel ruolo unico degli agenti di cambio;
f) con ogni ulteriore incarico o attività che si ponga in grave contrasto con il suo ordinato svolgimento.
(C) Requisiti di onorabilità (art. 1 Decreto Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica 472/1998):
1. Non possono essere iscritti all’Albo unico nazionale dei promotori finanziari, di cui all’art. 31, comma 4, del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, coloro che:
a) si trovano in una delle condizioni di ineleggibilità o decadenza previste dall’art. 2382 del codice civile;
b) sono stati sottoposti a misure di prevenzione disposte dall’autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre
1956 n. 1423 o della legge 31 maggio 1965 n. 575 e successive modificazioni ed integrazioni, salvi gli effetti della
riabilitazione;
c) sono stati condannati con sentenza irrevocabile , salvi gli effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l’attività bancaria, finanziaria,
mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e nel regio decreto del 16
marzo 1942 n. 267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro
la fede pubblica, contro il patrimonio, contro l’ordine pubblico, contro l’economia pubblica ovvero per un
delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo.
2. Non possono essere iscritti all’Albo coloro ai quali sia stata applicata su richiesta delle parti una delle pene previste
dal comma 1, lettera c), salvo il caso dell’estinzione del reato. Le pene previste dal comma 1 , lettera c), n.1) e n.2)
non rilevano se inferiori a un anno.
3. Con riferimento alle fattispecie disciplinate in tutto o in parte da ordinamenti stranieri, la verifica dell’insussistenza
delle condizioni previste dai commi 1 e 2 è effettuata sulla base di una valutazione di equivalenza sostanziale a cura
della Consob.
(D) Il comma 2 dell’articolo 55 prevede:
2. La CONSOB può disporre in via cautelare, per un periodo massimo di un anno, la sospensione dall’esercizio
dell’attività qualora il promotore finanziario sia sottoposto a una delle misure cautelari personali del libro IV, titolo
Iscrizione con esperienza professionale prom.doc
REV. 00 del 13/9/2004
I, capo II, del codice di procedura penale o assuma la qualità di imputato ai sensi dell’articolo 60 dello stesso codice
in relazione ai seguenti reati:
a) delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e nella legge fallimentare;
b) delitti contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, contro l’ordine
pubblico, contro l’economia pubblica, ovvero delitti in materia tributaria;
c) reati previsti dal titolo VIII del T.U. bancario;
d) reati previsti dal presente decreto.
(E) Situazioni impeditive (art. 2 Decreto Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica 472/98):
1. Non possono essere iscritti all’Albo coloro che, almeno per i due esercizi precedenti l’adozione dei relativi
provvedimenti, hanno svolto funzioni di amministrazione, direzione o controllo in imprese sottoposte a fallimento, a
liquidazione coatta amministrativa o a procedure equiparate. Le frazioni dell’ultimo esercizio superiori a sei mesi
equivalgono a un esercizio intero.
2. Il comma 1 si applica anche a coloro che:
a) hanno svolto funzioni di amministrazione , direzione o controllo in imprese operanti nel settore creditizio,
finanziario, mobiliare o assicurativo sottoposte alla procedura di amministrazione straordinaria;
b) nell’esercizio della professione di agente di cambio , non abbiano fatto fronte agli impegni previsti dalla legge o si
trovino in stato di esclusione dalle negoziazioni in un mercato regolamentato.
3. Il divieto di cui ai commi 1 e 2 ha la durata di tre anni dall’adozione dei relativi provvedimenti. Il periodo è ridotto a
un anno nelle ipotesi in cui il provvedimento sia stato adottato su istanza dell’imprenditore o degli organi
amministrativi dell’impresa.
(F) 8Obbligatoriamente devono essere fornite tutte le indicazioni relative al titolo di studio. Al fine di accelerare l’iter
dell’istruttoria è opportuno allegare una fotocopia non autenticata e in carta semplice del titolo stesso o di un
certificato
8L’art. 3, comma 1 del succitato Decreto 472 e successive modifiche prevede che << Coloro che intendono ottenere
l’iscrizione all’Albo devono possedere un titolo non inferiore al diploma di istruzione secondaria superiore , rilasciato
a seguito di corso di durata quinquennale, ovvero quadriennale, integrato dal corso annuale previsto per legge o
titolo di studio estero equipollente sulla base di una valutazione di equipollenza sostanziale a cura della CONSOB >>;
(G) La CONSOB con Comunicazione n. 98021215 del 23/03/1998 ha chiarito che:
<< ......per la dimostrazione del predetto requisito la dichiarazione autenticata deve indicare in modo specifico le
mansioni del soggetto istante - individuate in relazione alle attività previste dal decreto n. 472 - e le funzioni dello
stesso in rapporto alla struttura organizzativa della Banca o della società presso la quale il richiedente l’iscrizione
svolge ovvero abbia svolto l’attività .........>>. Chi firma la dichiarazione deve indicare tassativamente sulla stessa di
essere “il legale rappresentante” ovvero “ dirigente munito di firma sociale , ai sensi dello statuto, preposto alla
funzione della gestione e dell’amministrazione del personale’’ della banca o impresa d’investimento.
*********
Nel caso in cui si presenti la dichiarazione sostitutiva, l’interessato dovrà dichiarare tutti gli elementi sopra descritti.
(H) Nella dichiarazione sostitutiva dovrà risultare “l’assenza di procedimenti penali pendenti a proprio carico (ovvero : la
sussistenza di procedimenti penali a proprio carico, con l’indicazione dell’autorità presso cui sono pendenti, delle violazioni
ipotizzate, dello stato del procedimento e del numero di iscrizione al R.G.N.R.).
SE
PER I DOCUMENTI DI CUI AI PUNTI 1) E 2) SI RICORRE ALLA
DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA , LA COMMISSIONE REGIONALE DOVRÀ
PROCEDERE AD UN CONTROLLO PRIMA DELLA FORMULAZIONE DELLA
PROPOSTA DI ISCRIZIONE ALLA CONSOB.
Iscrizione con esperienza professionale prom.doc
REV. 00 del 13/9/2004