criteri anti-tangenti e anti-corruzione

Titolo: Criteri anti-tangenti e anti-corruzione di UL
N. documento: 00-LE-P0030 - N 2.0
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CRITERI ANTI-TANGENTI E ANTI-CORRUZIONE
Titolo: Criteri anti-tangenti e anti-corruzione di UL
N. documento: 00-LE-P0030 - N 2.0
1.0
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FINALITÀ E AMBITO
In qualità di società internazionale, UL deve agire in conformità alle leggi e ai regolamenti anti-tangenti e anticorruzione di ogni paese in cui si trova ad operare, compresi il Foreign Corrupt Practices Act (“FCPA”, Legge
contro le pratiche di corruzione straniere) statunitense e il Bribery Act (Legge anti-tangenti) inglese. Tali standard
sono i criteri minimi che si applicano a tutti i dipendenti, al Consiglio di Amministrazione, al Presidente e
all’Amministratore Delegato, a tutti i membri del team gestionale di UL e a eventuali terzi, nonché a chiunque lavori
con o per conto di UL o sia socio di UL.
2.0
CRITERI ANTI-TANGENTI E ANTI-CORRUZIONE
I presenti criteri sono stati pensati per promuovere una politica di tolleranza zero nei confronti delle tangenti e per
indicare la via della prevenzione per problemi quali tangenti e corruzione.
Nessun dirigente, dipendente, agente, fornitore, appaltatore o consulente di UL può pagare, offrirsi o promettere di
pagare, o autorizzare un pagamento in denaro o equivalente, un regalo o qualsiasi altro gesto di un certo valore,
per qualsiasi importo, a qualunque persona o azienda, che si tratti di funzionario pubblico o persona o azienda
privata, per garantirsi impropriamente lo svolgimento di determinati obblighi o funzioni, nel caso di pubblici uffici,
con l’intenzione conquistare influenza per un vantaggio commerciale nello svolgimento di una funzione pubblica.
Per funzionario pubblico si intende qualsiasi funzionario eletto o designato, candidato a una carica pubblica,
consulente di enti governativi o controllati dal governo, dirigente di partiti politici o chiunque altro agisca per conto di
un’organizzazione pubblica internazionale (come le Nazioni Unite).
Nessun dirigente, dipendente, agente, fornitore, appaltatore o consulente di UL può ricevere o sollecitare la
ricezione di un pagamento in denaro o equivalente, un regalo o qualsiasi altro gesto di un certo valore, per
qualsiasi importo, da una qualunque persona o azienda in relazione alla fornitura di servizi per conto di UL, fatta
eccezione per le tariffe stabilite per contratto per i servizi resi e le spese legittime da rimborsare in seguito alla
fornitura di detti servizi.
Per ulteriori indicazioni, consultate gli Standard di condotta aziendale e gli Standard di condotta dei fornitori di UL.
2.1
Relazioni di lavoro con soci, agenti, fornitori, consulenti, appaltatori e altri
intermediari terzi
UL può essere ritenuta responsabile delle azioni di terzi che operano in qualità di intermediari di e per
conto di UL nelle transazioni commerciali con organizzazioni o funzionari pubblici o privati. Può inoltre
essere ritenuta responsabile se tali intermediari accettano o pagano tangenti e se non prende le dovute
misure per impedire che tali intermediari partecipino in qualche modo all’atto illecito. UL non si impegnerà a
lavorare con terzi che non assicurano di svolgere la loro attività senza distribuire tangenti. Chiunque svolga
attività per conto di UL deve farlo con il nostro stesso elevato livello di integrità e deve lavorare in modo
equo, onesto e aperto.
Tutti i dipendenti di UL che tentano di stabilire un rapporto lavorativo con terzi per conto di UL devono,
prima di assumersi qualsiasi tipo di impegno, assicurarsi di rispettare la procedura descritta nei presenti
criteri, che comprende:
2.1.1 Esecuzione dell’analisi dei rischi secondo le indicazioni al punto 2.2
2.1.2 Rispetto del principio di due diligence, in base al livello stabilito dopo l’analisi dei rischi
2.1.3 Preparazione e conservazione di un’adeguata documentazione scritta relativa a due
diligence e valutazione dei rischi eseguite
2.1.4 Documentazione del rapporto con terzi, inclusi contratto debitamente firmato e documento
di certificazione anti-tangenti
2.1.5 Verifica dei pagamenti a terzi a cadenza regolare
Per ulteriori dettagli su come eseguire questa attenta revisione, fate riferimento ai passaggi seguenti. Il
contratto firmato con terzi e i record sulla due diligence compilati devono essere inviati all’indirizzo
[email protected], per l’archiviazione.
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2.2 Esecuzione della valutazione dei rischi e determinazione del livello di due diligence per i rischi
di terzi
Il livello di due diligence a cui fare riferimento dipende dal rischio che l’intermediario terzo rappresenta per
UL. Di conseguenza, prima di assumere un impegno con terzi, è necessario stabilire qual è il livello di
rischio. I livelli di rischio sono: Rischio basso, Rischio medio e Rischio alto. Nel processo di determinazione
del corretto livello di rischio sono implicati vari fattori, tra cui:
 Ubicazione geografica dei terzi o siti di esecuzione e record di rilevamento/reputazione del
luogo relativamente alla corruzione1
 Esperienza nel settore e record di rilevamento/reputazione relativamente alla corruzione
 Capacità, fama e reputazione dei terzi a livello di integrità
 Storia/Esperienza precedente nella relazione di UL con i terzi
 Se UL non conosce a fondo i terzi, ha ricevuto delle referenze?
 Portata della transazione
 Se i terzi sono o sono stati funzionari pubblici
 Se può essere implicata la distribuzione di fondi governativi o pubblici
 Se i terzi sono una società affermata e consolidata con clienti esistenti o una nuova
organizzazione o iniziativa imprenditoriale
 Se l’identità dei proprietari è celata da un’insolita struttura aziendale a livelli
 Se vengono forniti chiari rendiconti delle tariffe e dettagli spese
 Se le tariffe proposte sembrano proporzionate al tipo di servizio offerto
 Se i terzi sono ben qualificati e chiaramente riconosciuti come tali per i servizi in questione
 Se la base del compenso è una tariffa o si basa su commissioni/successo
 Se verrà firmato un contratto e se questo avrà una durata prestabilita o indeterminata
 Se i terzi dovranno trattare con funzionari governativi per conto di UL
 Se i servizi che i terzi dovranno fornire presentano significative opportunità di
offrire/sollecitare tangenti in relazione alla transazione
 Se è individuabile qualsiasi altro fattore che potrebbe suggerire che una transazione non è
in linea con il normale svolgersi dell’attività
 È possibile consultare anche la sezione “Segni d’avvertimento” allegata come Appendice 3
La valutazione dei rischi deve essere inviata a o eseguita dai dirigenti senior elencati di seguito.
Agente di vendita, la persona incaricata delle vendite per conto di UL o un’altra persona che funge
da intermediario tra UL e clienti potenziali o esistenti al fine di assicurarsi transazioni:
Responsabile commerciale o suo delegato.
Ispettore sul campo o la persona che svolge attività di follow-up o altre forme di verifica,
monitoraggio o revisione sul campo:
Responsabile del follow-up o suo delegato.
Laboratorio di collaudo o altra persona che esegue collaudi per conto di UL:
Presidente dell’unità aziendale o suo delegato.
Qualsiasi altro rapporto con terzi:
[email protected]
Per la determinazione del livello di rischio, i delegati sopra menzionati dovranno coordinarsi con il Comitato
Direttivo per Ingegneria e Costruzione. Saranno inoltre responsabili dell’approvazione finale dei
terzi in questione.
1
Transparency International pubblica ogni anno il Corruption Perceptions Index (www.transparency.org/cpi), che classifica i paesi in base alla
percezione della corruzione nel settore pubblico. I paesi ricevono un punteggio da 10 (assolutamente onesto) a 0
(altamente corrotto).
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2.3. Passaggi per controllare agenti, fornitori e altri terzi
Una volta determinato il livello di rischio, per garantire la corretta due diligence, è necessario
rispettare i passaggi seguenti. Quando applica la due diligence per agenti, fornitori e altri terzi, il
dipendente di UL incaricato di garantire il rispetto della due diligence deve provvedere a gestire la
documentazione/conferma scritta dei passaggi completati. Tale documentazione deve essere
allegata al contratto proposto quando la terza parte viene sottoposta all’attenzione dei delegati
indicati al punto 2.5.1 per l’approvazione.
Rischio basso
Se per i terzi viene stabilito un rischio basso, è sufficiente attenersi alla procedura
descritta di seguito.
1. Acquisire dimestichezza con gli Standard di condotta aziendale di UL, i fattori per la
valutazione dei rischi riportati al precedente punto 2.2 e i Segni d’avvertimento che
costituiscono l’Appendice 3 dei presenti criteri.
2. Inviare gli Standard di condotta dei fornitori di UL (00-LE-P0027) ai terzi.
3. Verificare che esista un contratto scritto firmato dai terzi e da UL che obbliga a rispettare gli
Standard di condotta dei fornitori.
4. Chiedere ai terzi di completare, firmare e restituire la Certificazione di due diligence per
terzi (Appendice 1).
5. Confermare che i terzi e qualsiasi dipendente citato nella Certificazione di due diligence per terzi
non siano inseriti nell’elenco dei segnalati speciali degli USA (Specially Designated Nationals
List, http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx).
6. Rispettare passaggi periodici e ragionevoli relativamente al livello di rischio stabilito per monitorare
le transazioni effettuate e i pagamenti versati a terzi per prodotti e servizi per conto di UL.
Rischio medio
Se per i terzi viene stabilito un rischio medio, è opportuno attenersi ai passaggi stabili per il
rischio basso e
1. Valutare e documentare le qualifiche dei terzi utilizzando il Questionario sulla due diligence per
terzi (Appendice 2).
2. Valutare e documentare la logica commerciale che spinge a impegnarsi con i terzi.
3. Condurre e documentare una ricerca sui media online.
4. Verificare le referenze dei terzi e documentare i risultati dei contatti avuti.
5. Ottenere una copia del codice di conformità dei terzi.
Rischio alto
Se per i terzi viene stabilito un rischio alto, è opportuno attenersi ai passaggi stabili per il
rischio basso e medio e
1.
2.
3.
4.
Ottenere un rapporto dettagliato sui terzi e (se necessario) sul settore d’interesse,
utilizzando risorse per la ricerca e le indagini interne qualificate (ad es. l’ufficio legale) o
facendo affidamento su quelle collaudate esterne.
Completare una ricerca dei record pubblici relativi ai terzi (compresi, senza alcuna
esclusione, precedenti penali, record su titoli e lavoro e record di altre entità produttive).
Richiedere i record finanziari più significativi dei terzi.
Prendere contatto con l’ambasciata locale per controllare le informazioni sui terzi in
loro possesso.
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2.4
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Pagamenti agevolatori
Anche se si tratta di una procedura legale secondo le leggi statunitensi, UL non tollera pagamenti
agevolatori. I pagamenti “agevolatori” o “acceleratori” sono piccoli pagamenti effettuati a favore di funzionari
governativi di basso livello per accelerare o garantire il sicuro svolgersi di operazioni governative di routine
sulle quali il funzionario in questione non ha poteri (permessi, licenze, visti, ordini di servizio, protezione delle
forze dell’ordine, servizi di posta, servizi telefonici, energia, acqua, spedizioni cargo o ispezioni).
2.2.1.
Eccezione per rischio personale
In situazioni in cui viene messa in pericolo l’incolumità fisica o la vita stessa del personale di UL, è
possibile effettuare pagamenti che sarebbe altrimenti considerati inammissibili in base ai nostri criteri.
2.5
Regali e intrattenimento e rimborso per viaggi
Tutti i dipendenti di UL devono attenersi ai criteri per regali e intrattenimento di UL descritti negli Standard di
condotta aziendale di UL. Tutti gli intermediari terzi devono rispettare i Standard di condotta dei fornitori di UL.
2.6
Donazioni in beneficenza
Le donazioni in beneficenza a organizzazioni straniere (non statunitensi) possono rappresentare una
maniera per violare le leggi anti-corruzione, anti-terrorismo e altre norme. UL deve avere la certezza che le
donazioni a enti di beneficenza non celino pagamenti illeciti a funzionari pubblici e deve confermare che
l’ente in questione non agisca come veicolo di sovvenzione per attività illegali, violando le leggi antiriciclaggio degli Stati Uniti e internazionali. Per indicazioni sulle donazioni conformi alle procedure e alle
Linee guida per le donazioni aziendali di UL, contattate l’Ufficio Etica e conformità.
2.7
Promozioni e marketing
È possibile che vengano approvate alcune spese per marketing e promozioni che coinvolgono funzionari
pubblici o privati. Se nelle procedure di offerta di regali, intrattenimento o rimborsi spese a scopi
promozionali sono coinvolti funzionari pubblici, è necessario ottenere le dovute approvazioni dai dirigenti
senior di UL o Dall’ufficio Etica e conformità. Tutte le spese approvate devono essere pagate direttamente
da UL al fornitore dei servizi, quando possibile, dovrebbero sempre essere direttamente associate alla
promozione aziendale o a servizi di UL e devono essere documentate con precisione. Per ulteriori
indicazioni, consultate gli Standard di condotta aziendale di UL.
3.0
FARE DOMANDE, SEGNALARE INCIDENTI O MANIFESTARE PREOCCUPAZIONI
Tutti i dipendenti di UL vengono incoraggiati a fare domande, se hanno dubbi sui presenti criteri. Devono
inoltre segnalare tempestivamente eventuali episodi di tangenti, pressioni o offerte di pagamento o
vantaggio illecite. I dipendenti possono fare le loro domande o presentare un rapporto a un responsabile o
un supervisore o All’ufficio Etica e conformità di UL all’indirizzo [email protected]. In alternativa, possono
contattare la linea telefonica riservata per l’etica globale di UL al numero +1-800-715-7482 (America del
Nord) o visitare il sito web dedicato all’etica globale di UL per ricevere ulteriori informazioni. Tutte le
chiamate alla linea telefonica per l’etica globale di UL sono gratuite e, se lo si desidera, anonime.
4.0
CONSEGUENZE DI UNA VIOLAZIONE DEI CRITERI
UL prende molto sul serio il problema delle tangenti e della corruzione. Qualsiasi impiegato colto a violare i
presenti criteri sarà soggetto ad azione disciplinare, o addirittura all’interruzione del rapporto di lavoro.
Sui fornitori che non rispettano i criteri, UL farà valere il diritto di interruzione del rapporto commerciale,
così come tutti gli altri diritti legali e le misure riparatrici applicabili. Per ulteriori informazioni, consultate gli
Standard di condotta dei fornitori di UL (00-LE-P0027).
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5.0
RISORSE AGGIUNTIVE
Di seguito riportiamo un elenco delle risorse aggiuntive riguardo alle leggi anti-corruzione e alle
convenzioni internazionali:
 Lay Person’s Guide to FCPA (Guida per profani all’FCPA)
http://www.justice.gov/criminal/fraud/docs/dojdocb.html
 United Nations Convention Against Corruption (Convenzione delle Nazioni Unite contro la corruzione)
http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/index.html#textofthe
 Council of Europe Convention on Corruption (Convenzione del Consiglio d’Europa sulla corruzione)
http://conventions.coe.int/treaty/en/treaties/html/173.htm

Organization for Economic Cooperation and Development (OECD) Anti-Bribery Convention
(Convenzione anti-tangenti dell’Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico)
www.oecd.org/daf/nocorruption/convention

International Federation of Inspection Agencies
agenzie investigative)
http://www.ifia-federation.org/html/compliance.html

UK Bribery Act (Legge anti-tangenti inglese)
http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2010/23/contents
(IFIA)
(Federazione
internazionale
delle
APPENDICE 1
ANTI-TANGENTI E ANTI-CORRUZIONE
CERTIFICAZIONE DI DUE DILIGENCE PER TERZI
ISTRUZIONI:
L’AGENTE O IL RAPPRESENTANTE DI TERZI DEBITAMENTE AUTORIZZATO È TENUTO A
COMPILARE
QUESTA
CERTIFICAZIONE
E
A
RESTITUIRLA
ALL’UFFICIO
ETICA
E
CONFORMITÀ DI UL ALL’INDIRIZZO [email protected].
Criteri di UL: UL è costantemente impegnata a svolgere la propria attività in modo equo, onesto e aperto. Offrire,
pagare, promettere o autorizzare il pagamento di somme in denaro, regali o altro equivalente di valore, compresi,
senza alcuna limitazione, tangenti, intrattenimento, pagamenti agevolatori, bustarelle o qualsiasi altro vantaggio,
diretto o indiretto, a persone o società, siano essi funzionari pubblici o persone private o società, con il fine di
assicurarsi impropriamente o mantenere una relazione commerciale o di ottenere, mantenere o assicurarsi un
vantaggio disonesto nello svolgimento di attività per UL o per un dipendente, appaltatore o altro agente di UL, o
sollecitare o accettare questo tipo di pagamenti o un altro vantaggio in relazione allo svolgimento di un qualsiasi
servizio o di altre attività per conto di UL rappresenta una violazione dei criteri anti-tangenti e anti-corruzione di
Underwriters Laboratories Inc. Come requisiti minimo, i terzi che desiderano stabilire un rapporto commerciale con
UL devono completare, firmare e restituire questa certificazione di due diligence a UL.
I terzi sono (selezionare un’opzione)
un singolo individuo
una società di capitali
una società di persone
Nome dei terzi (compreso il nome della società e il nome commerciale, se esiste)
Indirizzo:
Paese:
E-mail:
Telefono:
Fax:
Proprietà della società: ________________________________________________________
(indicare tutte le persone o le entità che detengono una quota di proprietà superiore del 10% rispetto ai
terzi in questione)
Descrizione della società (breve storia della società, sue qualifiche e servizi forniti):
Nome completo dei funzionari e dei dipendenti chiave autorizzati ad agire per conto e a nome dei terzi:
CERTIFICAZIONE
Il sottoscritto, rappresentante debitamente autorizzato della suddetta parte terza (“Terzi”), con la presente
certifica quanto segue.
1. I Terzi si impegnano a svolgere la loro attività senza distribuire o accettare tangenti. Non
offriranno, pagheranno, prometteranno o autorizzeranno il pagamento di somme di denaro, regali
o altro equivalente di valore, direttamente o indirettamente, né in contanti né in altra natura, a
Terzi o a vantaggio di Terzi, con il fine di assicurarsi impropriamente o mantenere una relazione
commerciale o di ottenere, mantenere o assicurarsi un vantaggio disonesto nello svolgimento di
attività per UL.
2. Fatta eccezione per i pagamenti stabiliti in un contratto scritto durante lo svolgimento dell’attività
commerciale, i Terzi non solleciteranno o accetteranno somme di denaro, regali o altro
equivalente di valore, direttamente o indirettamente, né in contanti né in altra natura, o altri
vantaggi, in relazione allo svolgimento di un qualsiasi servizio o di altre attività per conto o a
nome di UL, né permetteranno ai loro soci o dipendenti di farlo.
3. I Terzi, compresi, senza alcuna limitazione, tutti i funzionari, direttori, azionisti, dipendenti,
rappresentanti o agenti di Terzi, non sono mai stati accusati, perseguiti o condannati per una
violazione del Foreign Corrupt Practices Act (“FCPA”, Legge contro le pratiche di corruzione
straniere) statunitense, del Bribery Act (Legge anti-tangenti) inglese o di qualsiasi altra legge o
norma anti-corruzione o anti-tangenti.
4. I Terzi dichiarano di aver ricevuto gli Standard di condotta dei fornitori e i Criteri anti-tangenti e
anti-corruzione di UL. Inoltre, confermano di aver letto, compreso e accettato gli Standard di
condotta dei fornitori e i Criteri anti-tangenti e anti-corruzione di UL.
5. Ai Terzi non viene impedito di fare offerte per contratti governativi in qualsiasi paese decidano di
svolgere la loro attività.
6. I Terzi sono un’entità finanziariamente stabile e registrano tutte le informazioni dei libri e dei
record contabili in conformità agli standard contabili accettati a livello internazionale.
7. I Terzi non sono un’entità posseduta, in tutto o in parte, o controllata, direttamente o
indirettamente, da un qualsiasi governo, funzionario governativo o partito politico.
8. Qualora dovessero venire a conoscenza del verificarsi di una qualsiasi delle attività proibite sopra
elencate, o se dovessero sopravvenire variazioni di proprietà o controllo che li riguardano, i Terzi
si impegnano a notificarlo immediatamente a UL.
Nome del rappresentante autorizzato:
_______________________________
Società del rappresentante autorizzato:
_______________________________
Titolo del rappresentante autorizzato:
_______________________________
Firma del rappresentante autorizzato
Data
APPENDICE 2
QUESTIONARIO DI DUE DILIGENCE PER TERZI
ISTRUZIONI:
IL MODULO DEVE ESSERE COMPLETATO DAL DIPENDENTE DI UL CHE
ESEGUE LA VALUTAZIONE DI UN AGENTE O DI UNA TERZA PARTE CHE
FORNISCE SERVIZI PER CONTO O A NOME DI UL. IL QUESTIONARIO
COMPILATO DEVE ESSERE ALLEGATO AL CONTRATTO FINALE CON
L’AGENTE O LA TERZA PARTE.
1.
Informazioni di terzi
•
Nome
•
Città e paese in cui viene prevalentemente svolta l’attività
•
Se è diverso, paese di cittadinanza (per le persone) o di costituzione (per le società)
2.
Rapporto contrattuale
•
Esiste un contratto proposto/esistente con i terzi? Se esiste, deve essere allegato.
•
Se non è stato proposto alcun contratto scritto, spiegarne la ragione e allegare eventuali
documenti che descrivono il rapporto proposto/esistente.
3.
Qualifiche/Competenze tecniche
•
Quali sono le qualifiche dei terzi per il progetto o la posizione?
•
I terzi possono presentare credenziali tecniche, come certificazioni, diplomi, licenze ecc.?
Queste credenziali sono state verificate?
4.
Storia dei terzi
•
•
Da quanto tempo i terzi svolgono la loro attività?
Chi sono i principali clienti dei terzi?
•
Qualcuno degli azionisti, dei proprietari o dei dipendenti chiave di terzi ha parenti che ricoprono
ruoli di rilievo
o
presso UL?
o
presso uno dei clienti esistenti o potenziali di UL?
5.
Verifica delle referenze
•
Se i terzi sono stati consigliati da qualcuno, chi li ha consigliati?
•
Sono state verificate le referenze dei terzi? Le persone interpellate per le referenze hanno parlato
positivamente dell’integrità e della buona reputazione a livello etico dei terzi?
•
Se le referenze non sono state verificate, fornire una spiegazione al riguardo.
•
Elencare le fonti esaminate, come database Internet affidabili e altre informazioni pubbliche
disponibili (ad es. articoli di giornale, comunicati stampa) e indicare se le informazioni sono state
reperite sfruttando come dato la reputazione o la storia di comportamento corrotto dei terzi.
6.
Servizi
•
Quali servizi forniranno i terzi?
•
I terzi effettueranno vendite o forniranno servizi principalmente in relazione a un unico cliente o a
un cliente potenziale? In questo caso, qual è la natura del rapporto dei terzi con il cliente?
•
È probabile che i terzi dovranno effettuare vendite, ottenere licenze, permessi o approvazioni
discrezionali o interagire in altro modo con funzionari governativi per conto di UL? Se è probabile,
inserire una spiegazione dettagliata.
•
Elencare i paesi in cui i terzi svolgeranno attività per UL.
•
I terzi ingaggeranno altri terzi, come subagenti, consulenti o rappresentanti di vendita?
7.
Compenso
•
Qual è l’accordo proposto/corrente per il compenso dei terzi?
•
I terzi riceveranno una commissione speciale o un premio per il successo ottenuto?
•
Il compenso proposto/esistente è equo, ragionevole e in linea con le cifre offerte a livello nazionale?
•
Il compenso proposto/esistente è equo, ragionevole e in linea con le cifre offerte per i servizi forniti?
•
I terzi ricevono o riceveranno anche un rimborso spese?
•
I terzi acconsentiranno a fornire un rendiconto economico e le ricevute di tutte le spese significative?
•
Dove verranno pagati i terzi (compreso paese e sede dalla banca, se noti)?
8.
Legami con funzionari governativi, rappresentanti di partiti politici o candidati a cariche politiche
•
Sapete o avete una qualche ragione di credere che un funzionario governativo potrebbe trarre
vantaggio dal rapporto di UL con i terzi?
•
Sapete o avete una qualche ragione di credere che la terza parte
o
è, o è stata nel corso dell’ultimo anno, un funzionario governativo?
o
ha un parente stretto che è, o è stato nel corso dell’ultimo anno, un funzionario governativo?
o
intrattiene un solido rapporto con un funzionario governativo?
o
ha assunto un dipendente che è, o è stato nel corso dell’ultimo anno, un funzionario governativo?
o
ha offerto o ha promesso di offrire qualcosa di valore (compresi intrattenimento o regali di lusso),
in modo diretto o indiretto, a un funzionario governativo al fine di influenzarlo?
o
è in parte di proprietà o controllata, in modo diretto o indiretto, da una persona che è, o è stato
nel corso dell’ultimo anno, un funzionario governativo?
9.
Conformità anti-tangenti
•
I terzi hanno ricevuto una copia degli Standard di condotta dei fornitori di UL?
•
I terzi hanno completato la Certificazione di due diligence per terzi (Appendice 1)?
Fornire le seguenti informazioni per il dipendente di UL che ha completato questo modulo:
Nome: ______________________________________
Titolo: ______________________________________
Firma: ______________________________________
APPENDICE 3
SEGNI D’AVVERTIMENTO
Quando si lavora con terzi, è importante restare sempre vigili per individuare eventuali
“Segni d’avvertimento”. I segni d’avvertimento sono situazioni che potrebbero
presagire un potenziale problema secondo le leggi anti-tangenti e anti-corruzione
internazionali e statunitensi.
Di seguito riportiamo alcuni esempi di segni
d’avvertimento. Non è un elenco esaustivo. In caso di dubbi, è possibile contattare
l’ufficio Etica e conformità dell’ufficio legale di UL.
QUALIFICHE E
REPUTAZIONE
PRATICHE AZIENDALI
Mancanza di qualifiche per il progetto o
l’incarico
Documenti che nascondo la vera identità di un
rappresentante o un agente nazionale
Forti appoggi politici o governativi, invece di
personale competente
Spese dispendiose o insolite per intrattenimento,
pubblicità o attività amministrative
Rifiuto di rispondere a domande sul rapporto
o sugli interessi che coinvolgono funzionari
governativi
Il tasso delle provvigioni è superiore al tasso
corrente offerto
Rapporto con un funzionario governativo
Rifiuto di certificare la conformità alle leggi
anti-tangenti e anti-corruzione
Il paese, la regione o il settore ha una cattiva
reputazione in termini di corruzione e tangenti
Rifiuto di rispondere o risposte evasive sulla
struttura della proprietà aziendale, ad
esempio su direttori, subappaltatori ecc.
Le descrizioni dei pagamenti non corrispondono
al conto appropriato
Conti o transazioni non registrati
Descrizione vaga e non specifica dei pagamenti
nelle scritture contabili
Richiesta di pagamenti in un paese di terzi, a
terzi, in contante, in fondi non rintracciabili o in
conti off-shore
Rapporti sul conto spese falsi o imprecisi