Lexis Nexis - Legal - Scuola Superiore Sant`Anna

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Biblioteca Scuola Superiore Sant’Anna
Servizio Banche dati e Risorse on-line
Guida all’uso
di
LEXIS –NEXIS ACADEMIC
LEGAL
Contenuto e modalità di ricerca
INDICE
1.
Uno sguardo di insieme
pag
2
2.
Metodologie di ricerca Browse e Search
pag
2
3.
Linguaggio di ricerca: termini, connettori e segmenti
pag
7
4.
Lavorando con i risultati
pag
8
5.
LEGAL
pag
10
Law Reviews
Federal & State Cases
Shepard's® Citations
Federal & State Codes
Tax Law
European Union, Commonwealth & Foreign Nations
Patents
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1. UNO SGUARDO DI INSIEME
Lexis-Nexis è una banca dati pubblicata dal gruppo Reed Elsevier e rappresenta una delle maggiori
collezioni mondiali di informazioni in ambito giuridico-economico.
La banca dati è strutturata come una grande biblioteca suddivisa in sottobiblioteche più specifiche.
Il materiale disponibile, in continuo aggiornamento, spazia dalle news alla giurisprudenza, alla
legislazione ed interessa le aree geografiche quali USA, UK, Paesi del Commonwealth, Unione
Europea. Sono disponibili un consistente numero di periodici, prevalentemente statunitensi, a testo
pieno. La banca dati offre inoltre accesso a una vasta gamma di informazioni finanziarie relative a
numerose compagnie pubbliche e private, statunitensi e non, a rapporti economici e politici di
numerosi Paesi del Mondo e a numerosi profili biografici di personaggi esponenti di vari settori
pubblici della società.
La totalità delle risorse che popolano Lexis-Nexis è difficilmente sintetizzabile in una scheda
riassuntiva. L’ obiettivo sarà quello di procedere alla loro individuazione, passando in rassegna le
molteplici sources attraverso i percorsi tematici definiti dalla banca dati.
2. METODOLOGIE DI RICERCHE
Esistono due metodologie di ricerca in Lexis tra cui scegliere di lavorare: la prima tradizionale è la
metodologia basata sulle SOURCES (grosse categorie di risorse omogenee); la seconda SEARCH
consente di lavorare con modalità di ricerca più simili a quelle di un motore di ricerca, avendo la
disponibilità di più campi da editare.
La scelta di un metodo o di in altro dipende dalla propensione soggettiva all’uso di uno di questi
due strumenti.
Search e Source si trovano in alto nel frame superiore dei comandi di ricerca. Ognuno di questi
percorsi ha ulteriori diramazioni tra cui poter scegliere. Le opzioni di ricerca che si utilizzano
durante la sessione di lavoro corrente sono evidenziati in rosso.
2.1. Ricerca per Source: Tab Browse, Tab Find
La Source è una fonte di documenti omogenei, articolata in uno o più folder.
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Suggerimento: La modalità Search Sources è particolarmente utile se si intende eseguire una
ricerca in un determinato Paese e visualizzare immediatamente i materiali disponibili per esso.
Soprattutto se si tratta di Paesi non US.
TAB Browse: l’impostazione della ricerca avviene partendo dalla selezione della Source da
interrogare, procedendo dal generico al particolare. Si evidenzia la Source principale e si seleziona
la sub-Source elementare.
Esempio . Administrative Materials esplode in Decisions, Executive materials, Registers, ecc.
Le Sources categories includono tutte le Sources sottoscritte, ma è possibile restringere il display
search filtrandoli attraverso diverse tipologie di materiale con i
sub tabs: Tipo di pubblicazione -News and Business Topics -Industry -Area of Law
o con filtri Countries e Topics.
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Esempio: selezionando Italy e All Topic, sono visualizzate tutte le Sources disponibili per l’Italia.
Utilizzando Filter by Italy + sub tab news and business, sono circoscritti i documenti all’area delle
news e business.
Una volta individuata la Source, occorre selezionarla cliccando nel quadratino accanto, si vede in
alto a destra indicata la Source n. 1. Cliccando su Ok continue si accede al search box per
immettere i termini di ricerca.
La ricerca browse può essere anche utile se si vuole analizzare un’area tematica specifica di un
determinato paese sotto tutti i profili di ricerca (legislazione, giurisprudenza, dottrina).
Per esempio: effettuare una ricerca all’interno dell’area health medicine law relativamente all’area
degli Stati Uniti e sotto tutti i profili disponibili.
Si seleziona l’area of law e si usa il filtro by Country US - All Pubblications –Health medicine law
In un’unica area di ricerca sono visualizzati tutti i tipi di risorse disponibili per questo argomento
ma si può decidere anche di voler visualizzare solo i cases, o law journals ecc.
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Tab Find
L’altra modalità di lavorare con le Sources è il FIND. In questo caso anziché scorrere e esplorare le
Sources , si può utilizzare dei campi per cercare direttamente la Source che si ha in mente.
A sua volta la ricerca Find si può impostare in due modi: 1) by keyword, ricercando per parola
chiave: inserisci il nome o parte del nome della Source, specificando il tipo di pubblicazione o
l’argomento; 2) by Source name , scorrendo alfabeticamente la lista (sconsigliabile)
2.2 Ricerca per Easy Search e Power Search
Anche la seconda metodologia contempla due modalità: la modalità easy e la modalità power.
Essa costituisce l’ambiente di interrogazione anche se si parte dalla ricerca browser.
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Easy search: per cercare velocemente e facilmente tra le Sources più popolari. E’ consigliabile
usarla quando non si ha grossa familiarità con la ricerca avanzata o non si è sicuri della Source da
usare. Basta inserire una parola o frase relativa a un soggetto, con o senza operatori booleani, come
si fa per una ricerca su internet.
Esempio easy search: ricercando in major world publications il termine Berlusconi, si ha la
possibilità di reperire velocemente documenti aggiornati senza dover addentrarsi nella molteplicità
delle Sources categorie
Eesempio
Attenzione : Easy search non interroga tutte le Sources!
E’ consigliabile sempre usare la modalità Power Search perché presenta modalità più avanzate e
consente di ricercare su tutte le Sourcesempio
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Power Search consente di ricercare all’interno delle quattro macro aeree in cui si articola LexisNexis, LEGAL, NEWS, BUSINESS, PEOPLE.
Ogni volta che si seleziona una di queste
macrocategorie, appare alla sinistra della maschera di ricerca l’elenco delle specifiche aree in cui è
possibile condurre la ricerca.
3. LINGUAGGIO DI RICERCA: TERMINI, CONNETTORI E SEGMENTI
La ricerca con Natural language consente di inserire nella stringa di ricerca una frase del linguaggio
comune o delle parole chiave, ad esempio "In quali casi è prevista la tutela specifica?" oppure
"tutela specifica".
La ricerca con Terms and connectors richiede invece di utilizzare parole collegate da operatori
logici, and, or, not, w/n e/o l’uso di caratteri di troncamento o caratteri speciali come (!) o (*) per
trovare varianti di una parola (troncare un termine o mettere determinate lettere all’interno di un
termine).
Un valido aiuto alla ricerca dei documenti sono i segmenti, sezioni specifiche in cui è strutturato un
documento e all’interno dei quali è possibile circoscrivere la ricerca. Ogni tipologia di documento
ha dei segmenti specifici che sono descritti dall’help in linea. Per esempio per i documenti di tipo
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legale alcuni segmenti chiave, possono essere il nome di una sentenza o il nome del giudice, il titolo
di un Codice, o il titolo di un articolo e così via.
Per alcune Sources i segmenti sono predisposti già all’interno della maschera di ricerca, per altre
occorre riferirsi all’help in linea.
4. LAVORANDO CON I RISULTATI
Con la nuova versione la visualizzazione dei risultati usufruisce della tecnologia del results
clustering, che consente di compattare i risultati trovati in base a settori o classi tematiche. Per ogni
raggruppamento è indicato il numero dei record relativi. E’ molto utile questo strumento quando si
effettuano ricerche su argomenti che possono avere un respiro interdisciplinare e l’utente ha
bisogno di orientarsi verso quel gruppo che è consono ai suoi interessi di ricerca.
E’ possibile scegliere il criterio di raggruppamento ( tipo di pubblicazione, soggetto, lingua, ecc)
L’ordine di visualizzazione può essere per rilevanza delle occorrenze e cronologico. Nella
visualizzazione in formato List si ha una descrizione più sintetica con il titolo del documento, la
fonte e l’anno. Exstended list mostra anche il paragrafo in cui ricorrono un certo numero di
occorrenze.
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Next Steps
Edit Search
E’ possibile modificare il termine di ricerca o effettuare una nuova ricerca con Next Steps.
Narrow search consente di incrociare i risultati ottenuti con altri termini di ricerca.
Per visualizzare il testo completo bassa cliccare sul titolo sottolineato.
I termini di ricerca utilizzati, sono evidenziati nel testo in rosso e si possono scorrere uno dopo
l’altro cliccando sulle freccette che si trovano accanto alle Hits in basso a destra dello schermo.
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In basso, alla fine del documento, sono individuati e visualizzati alcuni segmenti concettuali,
estrapolati dal testo del documento, i quali possono condurre, tramite incroci, ad ampliare e/o a
raffinare risultati originari. Basta selezionare le voci interessate e cliccare sul comando, incrocia i
risultati.
I risultati della ricerca, possono essere memorizzati, stampati o inviati per mail, utilizzando i
comandi appositi, che si trovano in alto a destro dello schermo.
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5. LEGAL
L’ area di ricerca presenta a destra dello schermo l’elenco dei settori in cui può svolgersi la ricerca
giuridica e precisamente:
Law Reviews
Federal & State Cases
Shepard's® Citations
Federal & State Codes
Tax Law
Canadian Court Cases
Canadian Legislation
European Union, Commonwealth & Foreign Nations
Patents
5.1 Law Reviews
In Select Sources, possono essere selezionate le varie fonti delle laws reviews.
US and Canadian Law reviews, combined consente di ricercare su tutte le riviste giuridiche
canadesi e statunitensi. L’icona accanto al menu a tendina offre la possibilità di accedere alle
informazioni inerenti le singole fonti selezionate e di individuare l’elenco delle riviste che sono
indicizzate all’interno della Source.
Scorrendo il menu delle Sources, si trovano UK law reviews e pacchetti di riviste statunitensi per
area tematica.
L’area di ricerca è personalizzata al settore corrispondente, proponendo i campi idonei per
l’interrogazione: titolo dell’articolo, del journal, nome dell’autore, l’anno di pubblicazione, la
citazione della rivista. Posso servirmi dei connettori per circoscrivere la ricerca in alcuni segmenti
del documento come il titolo o altro (Section e terms).
Non è necessario compilare sempre il box search, si può impostare la ricerca anche inserendo il
titolo della rivista e il range temporale.
In base alla clusterizzazione, si ha la possibilità di scartare i records che riguardano settori che non
interessano. In questo caso 995 articoli di law e review.
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5.2 Federal state case law
Fonti:
Federal state case combined
Federal court Case Combined
U.S Supreme Court Cases, lawyer’s edition
U.S supreme Court Briefs
Preview of US Supreme Court
US courts of Appeal Cases combined
US districts court Cases Combined
State Court cases, combined
Highest courts, All states
L’area di ricerca propone i campi editabili per questa categoria di risorse.
Il search box dà la possibilità di editare una chiave di ricerca nel linguaggio naturale o utilizzando i
connettori. Un menu a tendina consente di selezionare la fonte su cui ricercare, in questo caso,
federal and state cases combined. Nella parte sottostante della maschera di ricerca si trovano i
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campi in cui si può digitare gli estremi della sentenza, il nome del case con le indicazioni delle
parti; il numero della citazione; la data; il nome del giudice o dello studio legale che lo rappresenta
Esempio 1. : trovare giurisprudenza federale e statale inerente il concetto di medical malpractice
Esempio 2 Oppure conoscendo i nomi delle parti in causa si può cercare un case specifico:
Marcelle Rosa versus Kulkarni
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Esempio 3 Oppure si può inserire la corretta citazione del case : 89 A.D.2d 529
Quando si cerca una sentenza per number citation, occorre digitare la citazione della sentenza come
segue: 410 U.S. 113
Una citazione indica la sigla della raccolta ufficiale (reporters) in cui è pubblicato il case, e le
specifiche parti, titoli o volumi che lo contengono.
I Reporters si distinguono in 4 grandi categorie:
Federal reporters, per i reporter dei casi federali
Regional Reporters, per i reporters dei casi delle corti di appello
State Reporters, per i casi statali
Subjected oriented reporters, reporters per casi di varie giurisdizioni che trattano di varie aree di
legge, come per esempio environmental law o patents law.
Per i cases U.S. Supreme Court
U.S. United States Reports
Altre raccolte non ufficiali
S.Ct : Supreme Court reports
L. Ed. Lowyer’s Edition
Visualizzazione dei risultati
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Il case presenta normalmente le seguenti parti iniziali:
Case Summary: offre una breve sintesi della storia del caso, della motivazione della decisione e
della decisione.
Procedural posture: espone la storia procedurale del caso, descrive le fasi che hanno portato il caso
davanti la corte attuale.
Overview: offre una breve descrizione della holding (motivazione della decisione) sugli aspetti
legali sollevati.
Outcome: descrive la disposizione del caso.
Core terms: concetti legali importanti estratti dalla sentenza.
Lexis-nexis Headnotes: sono enunciazioni di diritto, i punti chiave legali del caso tratti dal
linguaggio della corte da attorney editors.
5.3 Shepard’s Citations Service
Un servizio di ricerca, tipico della prassi statunitense, che consente di ricostruire la storia di un
caso, risalendo ai gradi precedenti di giudizio fino ad arrivare a conoscere i gradi di appello
successivi è lo Shepard’s Citations Service.
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Inoltre il servizio consente di conoscere eventuali altre citazioni al caso da parte di alti giudici, o
riviste, o altre risorse.
Dei segnali colorati indicano il tipo di trattamento positivo o negativo del caso
Per esempio:
Overulling: la corte si discosta (revoca) dalla decisione precedente, che la sostituisce con la nuova
decisione.
Distingueshed: la corte sostiene le differenze di fattispecie per non aver l’obbligo di uniformarsi
alla decisione precedente.
Harmonizing: il giudice successivo armonizza un caso facendo scomparire le differenze che
potrebbero essere atte a distinguere la fattispecie.
Criticizing: si può criticare un caso nell’opinion sentendosi comunque legati a seguire il precedente.
Limiting: si può usare un criterio restrittivo di interpretazione limitando la ratio decidendi.
Questioning: si mette in dubbio un caso esponendo riserve senza intaccare il valore del precedente
caso.
Reharing: giudizio di appello: riesame della causa, a seguito del quale la corte può sostituire la
propria decisione a quella impugnata.
Nell’esempio sottostante in alto a sinistra appare il triangolo giallo che indica l’esistenza di un
trattamento Shepard:
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Se si vuole restringere la ricerca solo alle sentenze negative, si può usare il relativo box che
contiene i diversi tipi di trattamenti alle sentenze. Se invece non si vogliono limitazioni occorre
selezionare unrestricted.
Un SHEPARD'S SUMMARY
riepiloga il Rapporto Shepard’s, mostrando tutte le analisi e
citazioni disponibili per quel case.
Triangolino giallo: Attenzione, possibile trattamento negativo su qualche aspetto legale!
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5.4 Statute Law: Federate and state code
A livello federale la fonte disponibile in Lexis per le statutes è
US Code Service
Per le Regulations
1) Federal Register
2) Code of Federal Regulation
Un Code è organizzato in Titoli, ognuno dei quali è numerato e riguarda un’area tematica (per
esempio Agricoltura, Trasporti ecc.). Ogni titolo si articola in Sottotili- Capitoli – Sezioni
Per una completa citazione di una statutory è necessario conoscere l’abbreviazione del Code e il
numero del Titolo
All’interno del testo delle leggi a volte si trovano delle annotations scritte dall’editore, per avere
informazioni aggiuntive.
Un’annotation può contenere:
-
note storiche sulla promulgazione della legge
-
cross-references relative ad altri aspetti regolamentati da altre autorità amministrative
-
note of decisions, sintetizzano case court che hanno interpretato le norme in oggetto
-
references a riviste, manuali, enciclopedie che discutono la statutory in oggetto.
Come trovare una statutory:
conoscendo il numero del titolo e della sezione è possibile utilizzare con il linguaggio terms and
connectors i segmenti heading (capitolo) e section sezione. Per attivare il campo search section,
fare clic su Search within document sections e +show.
Dal menu a tendina selezionare US Code Servicesempio
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Oppure si può digitare nel campo cite :
2 USCS and 1901
(titolo 2 del codice USCS, sezione 1901)
Esempio di ricerca
di una regulation del CFR : 16 CFR 680.1, utilizzando i segmenti del
documento:
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Nell’esempio sopra: nel search box a tendina è stato selezionato Section è inserito 1. Clic su add to
search e selezionare un'altra voce, titolo, inserire 16 e parte 680.
Si può usare il segmento cite inserendo 17 CFR 170.8
(Titolo 17 del CFR, parte 170)
Anche per il Federal Register è possibile cercare nello stesso modo:
Es: Notices SEC, 72 FR 72424, Vol 72, n. 244.
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5.5 Tax Law
Tax law Sources:
Internal Revenue Code: degli Stati Uniti (IRC) : il testo legislativo che raggruppa tutti i tax acts (le
leggi fiscali) approvati dal Congresso e poi promulgate dal Presidente
Treasury Regulations - Final, Temporary, and Proposed: contiene documenti selezionati del Code
of Federal Regulations e del Federal Register, relativi a regulations del Treasury Depatment ;
Revenue rulings e le letter rulings,
risposte pubblicate dall’IRS (Divisione del Treasury
Department) a particolari quesiti del contribuente, che prendono posizione circa l’interpretazione di
determinate leggi e regolamenti
Federal Courts Tax Cases: decisioni della Suprema Corte degli US, Corti federali di Appello e dei
distretti federali. Includono anche le decisioni delle corti speciali: Tax Court, Claims, Trade e
Bankruptcy.
State Courts Tax Cases: decisioni delle corti dei 50 stati dell’Unione.
Tax Law Review Articles, Combined: selezionati articoli di riviste di vari editori relative
all’argomento.
Tax Lawyer : Pubblicazione dell’American Bar Associations – Sezione Taxation. Comprende, a
partire dal 1981, articoli e documenti di analisi di norme e decisioni, sviluppi e trends nell’ambito
della tassazione, di particolare interesse per chi pratica la professione legale.
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The Tax Adviser: Publicazione dell’American Institute of Certified Public Accountants AICPA.
Contiene dal 1987 documenti che discutono le questioni più aggiornate di rilevanza per l’AICPA
Tax division e altre relative ai trends del settore.
Attorney General Tax Opinions: contiene pareri consultivi in materia fiscale da parte dell’ Attorney
General dei 50 stati.
Department of Labor ERISA Opinion Letters: Pareri consultivi e interpretazioni di leggi relativi la
disciplina del settore pensionistico da parte del Department of Labor
Esempi di ricerca: trovare cases sulla materia fiscale relativamente a gifts and inheritance taxes:
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5.6 European Union, Commonwealth & Foreign Nations
Contenuto:
-
giurisprudenza: sentenze della Corte di giustizia europea e del Tribunale di primo grado
europeo
-
Legislazione, contenuto della banca EuroLex, include il diritto comunitario nelle forme dei
regolamenti, direttive, decisioni, raccomandazioni ad opera del Consiglio Europeo (fonte la
Gazzetta Ufficiale della Comunità Europea seria C e L)
-
Interrogazioni parlamentari
-
Atti preparatori (proposte, rapporti, comunicazioni, opinioni delle differenti Istituzioni della
Comunità Europea, che conducono alle varie direttive e decisioni (per esempio opinioni della
commissione economica e sociale e i documenti preparatori del Consiglio).
-
I trattati
-
Disposizioni nazionali che implementano le direttive comunitarie.
-
GATT Panel e World Trade Organization
Nel search box può essere inserita una chiave di ricerca nel linguaggio comune come per esempio:
social security for migrant workers, oppure è possibile utilizzare i connettori inserendo dei segmenti
di ricerca come segue:
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name (case 45/86) or NAME (xyz corporation)
COURT (first instance)
PARTIES (Austria)
Nelle info sono elencate tutti i segmenti di ricerca disponibili per quel tipo di documento e il modo
in cui digitarli.
Esempio: sentenza della Corte di Giustizia CE 290/00 del 18 aprile 2002, in materia di infortunio
sul lavoro
Un altro esempio: Regolamento 3196/93
In questo caso selezionare la Source EU Legislation e inserire i segmenti title(3196/93) nella prima
stringa e type (regulation) nella stringa di ricerca successiva.
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5.7 Patents
Le categorie in cui fare ricerca sono:
1) Utility, Design , plant patents
2) Utility Patent: full text di Utility patents conferiti da United States Patent and Trademark Office.
Include immagini di diagrammi di strutture chimiche e complesse equazioni.
3) Plant patents conferiti da United States Patent and Trademark Office.
4) Il file complessivo U.S. patents, European patent applications, Patent Abstracts of
Japan, and Patent Cooperation Treaty patent applications.
5) The European Patents Source include le domande di deposito dei brevetti europei e i brevetti
concessi e pubblicati dall’istituzione dell’European Patent Office (EPO).
6) The Patent Abstracts of Japan (PAJ) copre le applications patent pubblicate dal 1976 in poi.
7) I brevetti internazionali del PCT
Si possono utilizzare i seguenti criteri di ricerca:
1) Per parola chiave
2) Per tipologia o categoria di patent
3) Numero di brevetto (identificativo univoco assegnato dalle autorità brevettuali)
4) Titolare o nome dell’inventore
5) Data di concessione
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Visualizzazione dei risultati
Appaiono di seguito alcune informazioni inerenti il brevetto:
Nome dell’inventore, numero di domanda del deposito; la data di concessione del brevetto; la data
di priorità (del primo deposito, che costituisce riferimento per le varie scadenze e opposizioni); il
nome del soggetto ente che ha assunto per trasferimento il titolo giuridico del brevetto; il tipo di
pubblicazione (A sta per application, P per patent); il Paese di pubblicazione; le
Rivendicazioni(claims) principali e secondarie (le parti su cui si chiede la protezione giuridica; il
riassunto (la parte in cui viene descritto il brevetto, lo stato dell’arte, i vantaggi dell’invenzione
rispetto alla tecnica precedentemente usata e nota).
Inoltre sono indicate delle citazioni o riferimenti a documenti di varia natura che aiutano a definire
lo stato dell’arte noto di quella invenzione al momento della domanda di registrazione, e quindi a
determinare se l’invenzione di cui si richiede la registrazione è innovativa o meno rispetto a ciò che
esiste al momento.
L’analisi dello stato dell’arte è importante sia nel determinare il carattere originale e innovativo o
meno dell’invenzione, sia anche per ridurre danni nel caso di eventuali oppositori.
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