modulo di sottoscrizione

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MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Data di deposito in Consob del Modulo di Sottoscrizione: 30 maggio 2016
Data di validita' del Modulo di Sottoscrizione: dal 1 giugno 2016
Il presente modulo è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle Azioni di Classe “A” e Classe “C”, Tipologia “X” ad accumulo di BG Selection Sicav, Societa' di Investimento
a Capitale Variabile con struttura multicompartimentale di diritto lussemburghese, con sede in L-2520 Lussemburgo, 5 Allée Scheffer.
La sicav si assume la responsabilita' della veridicita' e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di Sottoscrizione.
Prima della sottoscrizione è obbligatoria la consegna gratuita del documento contenente le informazioni chiave per gli investitori (key investor information document e
successivamente in breve “KIID”).
Il Modulo di Sottoscrizione presente su Internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.
GENERALITÀ DEL 1° SOTTOSCRITTORE (se già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati)
NOME E COGNOME / RAGIONE SOCIALE
Dati di nascita:
g
Indirizzo di residenza:
LOCALITÀ
m
a
a
a
COD. PROFES.
(ved. retro)
a
DATA
CITTADINANZA (se diversa da italiana)
LOCALITÀ
C.A.P.
N° CIVICO
NUMERO DI TELEFONO
Indirizzo per corrispondenza, solo se diverso da quello di residenza
PROV.
Avvertenza: non è consentito eleggere domicilio presso Consulenti Finanziari
VIA, VIALE, PIAZZA, CORSO, ALTRO
Documento identificativo:
NUMERO
m
PROV.
VIA, VIALE, PIAZZA, CORSO, ALTRO
TIPO (*)
g
N° CIVICO
AUTORITÀ CHE HA RILASCIATO IL DOCUMENTO
C.A.P.
g
g
m
LOCALITÀ RILASCIO
m
a
LOCALITÀ
a
a
a
g
g
DATA RILASCIO
m
m
a
a
PROV.
a
a
DATA SCADENZA
(*) Tipo documento: 1=carta d'identità; 2=patente; 3=passaporto; 4 = altro.
CODICE FISCALE O PARTITA IVA
BARRARE I RIQUADRI NON UTILIZZATI
GENERALITÀ DEL 2° SOTTOSCRITTORE O DEL LEGALE RAPPRESENTANTE NEL CASO IN CUI IL 1° SOTTOSCRITTORE SIA UNA SOCIETÀ O ENTE
(se già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso)
NOME E COGNOME
Dati di nascita:
Indirizzo di residenza:
LOCALITÀ
NUMERO
g
m
PROV.
VIA, VIALE, PIAZZA, CORSO, ALTRO
Documento identificativo:
TIPO (*)
g
N° CIVICO
m
a
a
COD. PROFES.
(ved. retro)
a
DATA
CITTADINANZA (se diversa da italiana)
C.A.P.
g
AUTORITÀ CHE HA RILASCIATO IL DOCUMENTO
a
g
m
LOCALITÀ RILASCIO
m
a
LOCALITÀ
a
a
a
g
g
DATA RILASCIO
m
m
a
a
PROV.
a
a
DATA SCADENZA
(*) Tipo documento: 1=carta d'identità; 2=patente; 3=passaporto; 4 = altro.
CODICE FISCALE O PARTITA IVA
GENERALITÀ DEL 3° SOTTOSCRITTORE (se già Cliente compilare solo i campi evidenziati in rosso e quelli eventualmente variati)
NOME E COGNOME
Dati di nascita:
Indirizzo di residenza:
LOCALITÀ
PROV.
VIA, VIALE, PIAZZA, CORSO, ALTRO
Documento identificativo:
TIPO (*)
g
NUMERO
N° CIVICO
g
m
m
a
a
CITTADINANZA (se diversa da italiana)
C.A.P.
g
LOCALITÀ RILASCIO
COD. PROFES.
(ved. retro)
a
DATA
g
AUTORITÀ CHE HA RILASCIATO IL DOCUMENTO
a
m
m
a
LOCALITÀ
a
a
a
g
DATA RILASCIO
g
m
m
a
a
PROV.
a
a
DATA SCADENZA
(*) Tipo documento: 1=carta d'identità; 2=patente; 3=passaporto; 4 = altro.
CODICE FISCALE O PARTITA IVA
MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE
Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire nelle azioni del/dei comparto/i prescelto/i della BG SELECTION SICAV, classe A o classe C secondo le modalità di seguito indicate:
Scelte alternative:
Versamento in Unica Soluzione per importo di
Euro
,
IN CIFRE
IN LETTERE
suddiviso tra i comparti nel seguito elencati
Piano di Accumulo del Capitale (PAC)
Durata del Piano
5 anni
10 anni
da corrispondere con cadenza
mensile
Euro
,
IN CIFRE
IN CIFRE
20 anni
N. rate del piano
del valore unitario di
IN LETTERE
bimestrale
con un versamento iniziale di rate n.
Euro
15 anni
trimestrale
pari ad un importo di
,
IN LETTERE
suddiviso tra i comparti nel seguito elencati
La sottoscrizione iniziale per i Versamenti in Unica Soluzione non può essere inferiore a 500 Euro per comparto. Per i Piani di Accumulo del Capitale, la sottoscrizione iniziale deve essere almeno
di 6 versamenti unitari per i Piani di 5 e 10 anni e almeno di 12 versamenti unitari per i Piani di 15 e 20 anni. L’importo minimo della rata è di Euro 100 aumentabile per multipli di Euro 25.
Note per la compilazione: – Scrivere in STAMPATELLO – I campi evidenziati in rosso sono indispensabili – Dove ci sono scelte alternative, selezionare la propria scelta con una crocetta
– Nello spazio riservato al Financial Planner, indicare nel campo “Note” eventuale convenzione.
Mod. BG SO BG SELECTION SICAV - VERS MAGGIO 2016 - BNP
PAGINA 1 DI 14
COMPARTI DELLA BG SELECTION SICAV
VALUTA DI
CLASSE DI
DENOMINAZIONE AZIONI *
Greater China Equities
EUR
Eastern Europe Equities
EUR
T-Cube
EUR
Short Strategies
EUR
Global Dynamic
EUR
ARC
EUR
ARC 10
EUR
Liquidity
EUR
Morgan Stanley - North America Equities
EUR
Africa & Middle East Equities
EUR
Anima - Italy Equities
EUR
Invesco - Europe Equities
EUR
Invesco - Asia Global Opportunities
EUR
Morgan Stanley - Active Allocation
EUR
Vontobel - Global Elite
EUR
BlackRock - Global Multi Asset Fund
EUR
Eurizon - Concerto
EUR
Pictet - World Opportunities
EUR
GAM Flexible Strategy
EUR
Global Risk Managed
EUR
HSBC - Emerging Markets Solution
EUR
Kairos - Blend
EUR
Lemanik - Glocal Investor
EUR
JPM - Best Ideas
EUR
Schroder - Multi Asset
EUR
Generali Investments Europe - Diversified Solution
EUR
DNCA - Navigator
EUR
Anima - Club
EUR
Next 11 Equities
EUR
Franklin Templeton - Multi Alpha Fund
EUR
Oddo Asset Management - Oddo Expertise Europe
EUR
Aberdeen - Emerging Markets Bond and Currency Opportunity
EUR
Columbia Threadneedle - Global Equity Alpha Fund
EUR
Smaller Companies
EUR
UBS - Top Emerging Markets Fund
EUR
Aberdeen - Latin America Equities
EUR
India & South East Asia Equities
EUR
Invesco - Real Assets Return
EUR
Global Real Assets
EUR
Morgan Stanley - Real Assets Portfolio Fund
EUR
BlackRock - Multi Assets Inflation Focused
EUR
Pictet - Dynamic Advisory
EUR
Kairos Real Return
EUR
J.P. Morgan - Global Multi Asset Income Fund
EUR
PIMCO - Smart Investing Flexible Allocation
EUR
M&G - Multi Asset Allocation Fund
EUR
Flexible Europe
VERSAMENTO IN
UNICA SOLUZIONE
IMPORTO
PIANO DI ACCUMULO
RATA
EUR
TOTALI
* Indicare la classe di azioni che si intende sottoscrivere (A o C)
Si raccomanda un’attenta lettura della politica di investimento descritta nel KIID relativamente al/i comparto/i che si intende/ono sottoscrivere.
PAGINA 2 DI 14
VERSAMENTO INIZIALE
SCELTA DELLA CLASSE DI INVESTIMENTO COMPLESSIVO POTENZIALE
Barrare la casella corrispondente alla classe di investimento complessivo potenziale individuata tra quelle riportate nella tabella al punto 6. B - Indicazioni
specifiche degli oneri commissionali applicati in Italia - Lett. A), delle informazioni concernenti il collocamento in Italia delle azioni della BG SELECTION SICAV.
classe 1
classe 2
classe 3
classe 4
classe 5
MODALITÀ DI PAGAMENTO (Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sottoindicati.)
Le scelte sono alternative: è possibile scegliere un’unica modalità di pagamento (le valute attribuite ai mezzi di pagamento sono indicate sul retro).
BONIFICO BANCARIO sul conto corrente intestato alla BG SELECTION SICAV, presso banca BNP Paribas Securities Services - Succursale di Milano - Codice IBAN
I T 9
8 6
0 H
J 0 3 04 67 9 10 21 76 10 10 0
6 0
1 50 28 40 10 69 81 31 95 20 60
ISO
CD
CIN
ABI
CAB
N° C/C
Tramite la Banca:
NOME DELLA BANCA DELL’ORDINANTE
CODICE IBAN DEL CONTO CORRENTE DI ADDEBITO
ISO
CD
CIN
ABI
CAB
N° C/C
Mediante addebito sul conto corrente a me intestato presso Banca Generali
CODICE IBAN DEL CONTO CORRENTE DI ADDEBITO
ISO
CD
CIN
ABI
CAB
N° C/C
IL BONIFICO BANCARIO È OBBLIGATORIO PER LE SOTTOSCRIZIONI EFFETTUATE MEDIANTE TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA
(AB) Assegno Bancario
CODICE ABI
CODICE CAB
(AC) Assegno Circolare
(AP) Assegno Postale emesso all’ordine di BG SELECTION SICAV non trasferibile. Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
NUMERO COMPLETO DELL’ASSEGNO
NOME DELLA BANCA TRAENTE O EMITTENTE
Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo. L’importo delle rate successive del Piano di Accumulo del Capitale sarà corrisposto mediante SDD.
Il Soggetto incaricato dei pagamenti cui l’operazione è attribuita per l’esecuzione è la banca BNP Paribas Securities Services.
CONFLITTO DI INTERESSI
Il sottoscrittore è consapevole della esistenza di interessi conflittuali della BG SELECTION SICAV derivanti:
- dall’esistenza di rapporti rilevanti di gruppo tra la BG SELECTION SICAV e gli emittenti di alcuni degli strumenti finanziari nei quali la stessa investe;
- dal rapporto di gruppo tra la BG SELECTION SICAV ed altri intermediari che partecipino all’offerta degli strumenti finanziari nell’esercizio del servizio di collocamento
- e di consulenza;
- da rapporti d’affari (a titolo di esempio non esaustivo: fornitori strategici, finanziamenti rilevanti) tra la BG SELECTION SICAV o le altre società del gruppo al quale
- questa appartiene e i soggetti emittenti o incaricati del collocamento degli strumenti finanziari nei quali la BG SELECTION SICAV investe;
- da rapporti d’affari (a titolo di esempio non esaustivo: partecipazione rilevante, copertura di un ruolo) tra un/alcuni soggetto/i rilevante/i di BG SELECTION SICAV
- e i soggetti emittenti o incaricati del collocamento degli strumenti finanziari nei quali BG SELECTION SICAV investe.
CONFERIMENTO E MODALITA' DI ESECUZIONE DEL MANDATO AL SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI
Con la compilazione e sottoscrizione del presente Modulo di sottoscrizione, viene conferito al soggetto incaricato dei pagamenti, senza alcuna spesa o onere aggiuntivo a
proprio carico, un apposito mandato senza rappresentanza in virtù del quale - ferma restando la facoltà di successiva revoca da parte del/i sottoscrittore/i - il soggetto incaricato
dei pagamenti medesimo trasmetterà in forma cumulativa le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso provvedendo altresì ad espletare per conto del/i Sottoscrittore/i
medesimo/i tutte le necessarie attività amministrative connesse alla partecipazione alla Sicav ("Mandato").
In virtù del Mandato conferito, il soggetto incaricato dei pagamenti, in nome proprio ma per mio/nostro conto, e senza alcun costo o spesa aggiuntiva a mio/nostro carico,
provvederà a: trasmettere in forma cumulativa le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso; farle registrare in Lussemburgo in nome del soggetto incaricato dei
pagamenti, nel registro del/i Sottoscrittore/i con annotazione che si tratta di detenzione per conto terzi curando l'inserimento del nome del/i Sottoscrittore/i in un apposito registro,
istituito, mantenuto ed aggiornato in Italia presso il soggetto incaricato dei pagamenti medesimo; tenere a disposizione e consegnare al/i Sottoscrittore/i tutta la documentazione
e le informazioni rivenienti dalla Sicav, previste dalla normativa vigente; espletare tutti i servizi e le procedure relativi all'esercizio dei diritti di voto inerenti alle Azioni della Sicav.
L'iscrizione delle Azioni nel registro degli azionisti della Sicav in nome del soggetto incaricato dei pagamenti e, in generale, l'esecuzione dell'incarico da parte del medesimo
non pregiudicherà il riconoscimento della piena titolarità delle Azioni, e dei diritti da esse derivanti, in capo al/i Sottoscrittore/i. Pertanto, le Azioni sottoscritte sono di proprietà
del/i soggetto/i per conto dei quali gli ordini sono trasmessi.
Le Azioni di pertinenza del/i Sottoscrittore/i verranno evidenziate attraverso l'iscrizione del nome del/i Sottoscrittore/i nell'apposito registro istituito, mantenuto ed aggiornato in
Italia presso il soggetto incaricato dei pagamenti. La titolarità delle Azioni è altresì comprovata dalla conferma dell'investimento che viene inviata al primo Sottoscrittore.
Tale registro contiene per ogni sottoscrittore/i la Classe di azioni ed i Comparti in cui ha investito, il prezzo ed il numero delle azioni acquistate, rimborsate o convertite in azioni
di altro Comparto. Copia di tale documentazione verrà fornita a richiesta alla Sicav, all'Agente Amministrativo o al/i sottoscrittore/i medesimo/i.
In presenza del suddetto Mandato, tutte le comunicazioni inerenti le Azioni sottoscritte per conto del/i Sottoscrittore/i o destinate ai medesimi verranno effettuate dalla Sicav, anche
tramite l'Agente Amministrativo, con pieno effetto presso l'indirizzo del soggetto incaricato dei pagamenti, il quale è tenuto ad informare tempestivamente il/i Sottoscrittore/i stesso/i.
Il/I Sottoscrittore/i potrà/anno revocare in qualsiasi momento, anche per il tramite dei soggetti collocatori, il Mandato conferito al soggetto incaricato dei pagamenti e richiedere
tramite quest'ultimo l'intestazione, direttamente a proprio nome, delle Azioni della Sicav di propria pertinenza. In tal caso, il soggetto incaricato dei pagamenti provvederà a far
registrare in Lussemburgo le Azioni della Sicav direttamente in nome del/i Sottoscrittore/i.
OPERAZIONI SUCCESSIVE
Il partecipante ad uno dei Comparti della BG SELECTION SICAV di cui al presente modulo può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra comparti della
stessa. Tale facoltà vale anche nei confronti dei comparti della SICAV successivamente inseriti nel Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stato
preventivamente consegnato al partecipante il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione. A Tali operazioni
non si applica la sospensiva di sette giorni prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
PAGINA 3 DI 14
DIRITTI PATRIMONIALI
Il/i Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale e totale, ecc.) si intendono esercitabili disgiuntamente, salvo diverse istruzioni scritte.
ANTIRICICLAGGIO AI SENSI DEL D.LGS. N. 231/2007 E SUCCESSIVE MODIFICHE
Prendo/prendiamo atto che il Decreto Legislativo 21 novembre 2007 n. 231 e successive modifiche dà attuazione in Italia alle disposizioni della Direttiva 2005/60/CE relativa
alla prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo.
A tal fine, Io sottoscritto/Noi sottoscritti, intestatario/intestatari del rapporto oggetto della presente richiesta, dichiaro/dichiariamo di rivestire la qualifica di Titolare
Effettivo del suddetto rapporto.
Al riguardo, mi/ci impegno/impegniamo a comunicare prontamente alla Società, nel corso dello svolgimento del medesimo rapporto, ogni operazione allo stesso rapporto
riconducibile che (i) comporti la trasmissione o la movimentazione di mezzi di pagamento di importo pari o superiore a 15.000 euro - sia essa effettuata con un’operazione
unica o con più operazioni frazionate - e (ii) sia effettuata per conto di soggetti diversi dai sottoscritti intestatari del medesimo rapporto, fornendo alla Società tutte le
indicazioni necessarie all’identificazione del titolare effettivo dell’operazione.
che il Titolare Effettivo*, identificato ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e succ. mod.,
In alternativa (da compilarsi esclusivamente a cura del Cliente Persona Giuridica):
del suddetto rapporto è soggetto diverso dal/dai sottoscritto/sottoscritti richiedente/richiedenti, indicando le persone fisiche che rivestono la qualifica di Titolare Effettivo* sulla
base dei criteri di cui al D.Lgs. 231/2007 e succ. mod. e fornendone i completi dati identificativi, necessari ai sensi della predetta normativa, in apposito modulo allegato alla
presente richiesta.
*(l’indicazione del Titolare Effettivo – barrando la casella sopra riportata e compilando l’apposito modulo “Dichiarazione resa, ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e succ. mod., dal
Cliente ai fini dell’identificazione del Titolare Effettivo del rapporto” – è obbligatoria quando il rapporto sia intestato a Ente o Società e quando sia presente uno o più Titolari
Effettivi come di seguito definiti sulla base della vigente normativa. Ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e succ. mod. nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia di
adeguata verifica del cliente, si intende per “Titolare Effettivo” la persona o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o controllano il Cliente ovvero ne risultano
beneficiari, come di seguito individuate: 1) nel caso in cui il Cliente sia una Società: la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o controllano la
società attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale superiore al 25% del capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entità giuridica, anche
tramite azioni al portatore (purché non si tratti di società quotate) ovvero la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione dell’entità
giuridica. Il titolare effettivo può rinvenirsi in uno o più soggetti preposti all’amministrazione della società, in considerazione dell’eventuale influenza da questi esercitata sulle
decisioni riservate ai soci, con riguardo, in particolare, alle decisioni relative alla nomina degli amministratori. Tale circostanza assume precipuo rilievo quando non ricorra
alcuna delle condizioni di cui ai precedenti due paragrafi. Quest’ultima situazione può riscontrarsi, ad esempio, nelle società ad azionariato diffuso o nelle società cooperative;
2) nel caso in cui sia una Società Fiduciaria di Amministrazione di cui alla L. n.1966/39 che agisce per conto dei Fiducianti, la stessa Società Fiduciaria - Cliente è tenuta a
fornire per iscritto alla Società tutte le informazioni necessarie ed aggiornate di cui sia a conoscenza sui Fiducianti quali titolari effettivi del rapporto; 3) nel caso in cui il Cliente
sia una Fondazione o un Trust, il “Titolare Effettivo” va individuato: a) nelle persone fisiche beneficiarie del 25% o più del patrimonio della Fondazione o del Trust, qualora i
futuri beneficiari siano già stati determinati; viceversa, qualora i beneficiari non risultino ancora determinati, nella categoria di persone nel cui interesse principale è istituita o
agisce la Fondazione o il Trust; b) e nella persona o persone fisiche che esercitano il controllo, anche di fatto, sul 25% o più del patrimonio della Fondazione o del Trust; c)
e, se diverso, in ciascun Trustee del Trust, se non già identificato. 4) nel caso in cui il Cliente sia un’Organizzazione non profit, si applica quanto previsto al precedente punto
elenco, lett. a) e b); 5) nei casi diversi da quelli indicati nei paragrafi precedenti (ad esempio, quando il cliente sia un consorzio o altra organizzazione connotata da una struttura
proprietaria analoga o altra organizzazione o associazione di qualsiasi natura), il “Titolare Effettivo” va individuato: a) nei soggetti che detengano una quota superiore al 25%
del fondo o patrimonio dell’organizzazione; b) e – se diversi – nei soggetti che, in forza del contratto costitutivo dell’organizzazione (e successive modifiche e integrazioni)
ovvero di altri atti o circostanze, siano titolari di una percentuale dei voti all’interno dell’organo decisionale dell’organizzazione superiore al 25% o del diritto di esprimere la
maggioranza dei preposti all’amministrazione. Il Titolare Effettivo può rinvenirsi in uno o più soggetti preposti all’amministrazione, in considerazione dell’eventuale influenza
da questi esercitata sulle decisioni riservate ai partecipanti all’organizzazione, con riguardo, in particolare, alle decisioni relative alla nomina dei preposti all’amministrazione.
Tale valutazione assume precipuo rilievo quando con riferimento al cliente non ricorrano le condizioni di cui alle precedenti lettere a) e b). In tutti i casi sopra descritti, se uno
o più dei soggetti individuati in base ai predetti criteri non è una persona fisica, il Titolare Effettivo corrisponde alla persona fisica o alle persone fisiche che, in ultima istanza,
possiedono o esercitano il controllo diretto o indiretto sul cennato soggetto.)
Consapevole/consapevoli degli obblighi - stabiliti dal D.Lgs. 231/2007 e succ. mod. - di adeguata verifica della clientela, ai fini della valutazione del livello di rischio di riciclaggio
e di finanziamento del terrorismo, nonché delle specifiche responsabilità penali espressamente previste dalla predetta normativa, confermo/confermiamo, sotto la mia/nostra
personale responsabilità, la veridicità delle dichiarazioni su estese e delle informazioni sopra fornite ai sensi della citata normativa. Mi impegno/ci impegniamo a
comunicare prontamente alla Società ogni eventuale modifica e/o aggiornamento delle informazioni fornite.
DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
1. La legge applicabile al presente contratto è la legge italiana.
2. BG SELECTION SICAV dà per conosciuta l’accettazione del Sottoscrittore al momento della sottoscrizione da parte di quest’ultimo del presente modulo.
3. Dichiaro/iamo di non essere "Soggetto/i statunitense/i" - come definito nel Prospetto Informativo e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto
avente tali requisiti. Mi/Ci impegno/impegniamo a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a "Soggetti Statunitensi" ed a informare senza ritardo il Soggetto collocatore,
qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Soggetto Statunitense.
4. Prendo/prendiamo atto che, ai sensi della Normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia e a quanto
disciplinato nel Prospetto Informativo, le informazioni rilasciate nel presente modulo saranno oggetto di adeguata verifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopo di
determinarne il mio/nostro status ai fini FATCA. Tali informazioni saranno altresì monitorate durante lo svolgimento del rapporto, al fine di individuare eventuali cambiamenti
di circostanze (US indicia – come definiti nel Prospetto Informativo), che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Qualora richiesto dal Soggetto
Collocatore, mi/ci impegno/impegniamo a fornire, ulteriori informazioni e/o documenti (es. autocertificazione, documentazione probatoria) resesi necessarie a comprovare
o confutare tale cambiamento di circostanze.
5. Consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata Normativa Fatca, mi/ci impegno/impegniamo a comunicare prontamente per iscritto al Soggetto
Collocatore, qualsiasi cambiamento di circostanze (US indicia) che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Prendo/Prendiamo atto che tale
comunicazione, deve essere corredata da apposita documentazione che attesti il suddetto cambiamento di circostanze e deve in ogni caso essere trasmessa entro 90 giorni
dalla data a partire dalla quale si è verificato tale cambiamento.
6. Dichiaro/iamo di aver ricevuto il KIID oggetto della sottoscrizione.
7. Il/i sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell'art. 30, comma 6, del D. Lgs. n. 58 del 24/2/98 l'efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è
sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell'investitore. Entro detto termine l'investitore può comunicare il proprio recesso senza spese
né corrispettivo al consulente finanziario autorizzato all’offerta fuori sede (nel modulo anche “Consulenti Finanziari) o al soggetto incaricato del collocamento. Tale norma non si
applica ai casi di sottoscrizione effettuata presso le sedi del soggetto incaricato del collocamento. La sospensiva non riguarda inoltre le successive sottoscrizioni dei Comparti indicati
nello stesso Prospetto nonchè quelle dei Comparti successivamente inseriti nel Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stato preventivamente consegnato
al partecipante il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione. Non costituisce offerta fuori sede quella effettuata nei
confronti dei clienti professionali.
Il recesso e la sospensiva previsti dall’art. 11, comma 5 del D. Lgs. 19 agosto 2005, n. 190 non si applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche
che agiscano per fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale ai sensi dell’articolo 2, comma 1, lett. d) del suddetto Decreto Legislativo.
8. Prendo/iamo atto che BG SELECTION SICAV può rigettare la domanda di sottoscrizione nei casi previsti dal Prospetto. In caso di mancata accettazione della domanda le
somme versate dal Sottoscrittore saranno restituite a quest’ultimo non oltre il quinto giorno successivo alla scadenza del termine entro il quale, il sottoscrittore può esercitare
il diritto di recesso.
9. Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Primo Sottoscrittore e degli eventuali altri intestatari sono solidali.
10. Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo Sottoscrittore.
11. Qualora l’operazione di cui al presente modulo sia alimentata con la liquidità rinveniente dal rimborso di azioni di comparti di BG SELECTION SICAV ovvero di BG SICAV
il cui diritto di credito sia stato da me/noi sottoposto a vincolo pignoratizio a favore di Banca Generali S.p.A. secondo la disciplina di cui all’art. IV.2, Sezione IV– Pegno
su crediti , dell'atto di pegno (il “Patto di Rotatività”), prendo/prendiamo atto che la suddetta operazione determina la sostituzione dell’oggetto del pegno ai sensi del Patto
di Rotatività, con la conseguenza che il diritto di credito relativo alle azioni oggetto della presente sottoscrizione saranno soggette, senza effetto novativo, al medesimo vincolo
pignoratizio che gravava sulle azioni oggetto della citata precedente operazione rimborso.
X
LUOGO E DATA
FIRMA DEL 1° SOTTOSCRITTORE
X
X
FIRMA DEL 2° SOTTOSCRITTORE
FIRMA DEL 3° SOTTOSCRITTORE
TIMBRO SOCIALE
DA COMPLETARE A CURA DEL CLIENTE PERSONA GIURIDICA
SPAZIO RISERVATO AL FINANCIAL PLANNER
Precisato che le firme dei soggetti che hanno sottoscritto il presente Modulo di Sottoscrizione sono state apposte in mia presenza, dichiaro sotto la mia personale responsabilità
di aver identificato ai sensi del D.lgs. 231 del 21 novembre 2007 e succ. mod. emanato in attuazione delle Direttive 2005/60/CE e 2006/70/CE, i soggetti di cui trattasi e di
aver verificato la veridicità dei dati ad essi relativi.
LUOGO E DATA
FINANCIAL PLANNER
CODICE
FIRMA DEL FINANCIAL PLANNER (Per regolarità ed autenticità delle firme)
NOTE
PAGINA 4 DI 14
1. copia Società Prodotto
Informativa ex Art. 13 del Codice in materia di protezione dei dati personali
(Codice Privacy) - D.Lgs. 30/6/03 n. 196
In applicazione di quanto previsto dalla legge sulla tutela delle persone rispetto al trattamento dei dati personali, si informa che i dati forniti dai sottoscrittori o
comunque disponibili presso le società in seguito indicate potranno essere oggetto di trattamento, nel rispetto delle disposizioni di legge e dei principi di
riservatezza. In particolare:
1) alcuni dei dati richiesti – nome, cognome, indirizzo, luogo e data di nascita, codice fiscale ed estremi di un documento di identificazione – sono dovuti in
attuazione delle disposizioni ‘antiriciclaggio’ (D.Lgs. 231/2007 e successive modifiche) e saranno oggetto delle comunicazioni agli Organi Istituzionali preposti,
obbligatoriamente previste dalle disposizioni ‘antiriciclaggio’. Non è ammesso pertanto che i sottoscrittori si rifiutino di fornire tali dati.
2) altri dati – ossia quelli sulla situazione patrimoniale e finanziaria – quando previsti, sono richiesti dalla disciplina sull’offerta di servizi di investimento e
strumenti finanziari (D.Lgs. n. 58/98 e regolamenti di attuazione „TUF“) e sono funzionali alla prestazione dei servizi offerti. Il rifiuto alla comunicazione di questi
dati è legittimo, ma deve essere espresso esplicitamente nella scheda finanziaria consegnata unitamente al modulo di sottoscrizione. Il rifiuto di fornire questi
dati può tuttavia pregiudicare l’ottimale esecuzione dei servizi.
3) i dati relativi al codice del cliente (se assegnato), alla residenza valutaria, al mezzo di pagamento utilizzato ed ai conti di appoggio dei sottoscrittori, sono
necessari per l’esecuzione delle operazioni di sottoscrizione e per consentire l’esercizio dei diritti derivanti dalla partecipazione alla SICAV e vengono raccolti a
questo scopo. Il rifiuto di fornire questi dati comporta l’impossibilità di eseguire le sottoscrizioni o determina ritardi nella esecuzione delle altre operazioni
richieste dai sottoscrittori (per esempio i rimborsi).
4) altri dati – quali il numero di telefono, la cittadinanza, lo stato civile – sono funzionali ad una migliore prestazione di servizi. Il rifiuto di fornire questi dati non
pregiudica la possibilità di concludere la sottoscrizione e il diritto di rifiuto può essere esercitato non compilando gli spazi previsti nel modulo.
Tutti i dati sopra citati, oltre che per le finalità di legge riportate e per adempiere a quanto previsto dagli Organi di Vigilanza, potranno essere utilizzati dai
TITOLARI nel seguito indicati, per esigenze di tipo operativo e gestionale, per effettuare controlli sull’andamento delle relazioni con la clientela e sui rischi
connessi, e se autorizzati, per finalità commerciali e di marketing indirizzate alla prestazione e/o proposta di nuovi prodotti e servizi.
Per l’adempimento delle citate disposizioni di legge o per l’esecuzione degli obblighi contrattuali i dati saranno messi a conoscenza dei soggetti (o loro
incaricati) che intervengano nelle operazioni di sottoscrizione, acquisto, vendita, riscatto, conversione, reinvestimento, gestione effettuate dai sottoscrittori o per
loro conto; il titolare e gli altri soggetti indicati, che potranno affidare a terzi sotto la propria responsabilità e direzione le lavorazioni, tratteranno i dati per le
medesime finalità qui indicate.
La SICAV, la banca depositaria, il Soggetto incaricato per i pagamenti e dei rapporti con gli investitori non daranno diffusione dei dati raccolti a soggetti
indeterminati.
I dati forniti dai sottoscrittori potranno essere trattati anche con l’utilizzo di strumenti elettronici o automatici, comunque dotati di procedure e sistemi idonei a
garantire la sicurezza e la riservatezza delle informazioni secondo le previsioni del Codice Privacy, anche per fini statistici e di marketing. I dati in questione,
inoltre, saranno archiviati e conservati anche in forma cartacea.
Per i dati relativi alle operazioni di investimento, TITOLARI del trattamento dei dati personali sono la SICAV, con sede in 5, Allée Scheffer, L 2520 –
Lussemburgo, i Soggetti collocatori che hanno provveduto al collocamento delle azioni e, nelle funzioni di Soggetto incaricato per i pagamenti e dei rapporti con
gli investitori, BNP Paribas Securities Services – Succursale di Milano.
Il Soggetto incaricato per i pagamenti, che assume posizione di autonomo Titolare dei dati, svolge funzione di tramite tra i soggetti collocatori, la banca
depositaria e l’agente del registro degli azionisti e di trasferimento, effettua i pagamenti e trasferisce le istruzioni dei sottoscrittori, predispone le conferme delle
operazioni, opera le ritenute fiscali, cura le comunicazioni valutarie. Esso opera in nome proprio e per conto del sottoscrittore, risultando iscritto al registro della
SICAV e tenendo evidenza delle posizioni dei sottoscrittori. I compiti ad esso assegnati sono individuati nel Modulo di sottoscrizione e nel suo allegato. Nel
medesimo documento sono indicati la denominazione e la sede del Soggetto incaricato per i pagamenti competente di tempo in tempo e le banche abilitate ad
operare in nome proprio. Nel caso di successivo trasferimento delle competenze ad altro Soggetto incaricato per i pagamenti i dati personali saranno comunicati
al nuovo soggetto per consentirgli lo svolgimento delle medesime funzioni.
I dati degli investitori rilasciati nel modulo di sottoscrizione e anche successivamente con eventuali istruzioni, restano in possesso anche del soggetto incaricato
del collocamento delle azioni della SICAV al quale il sottoscrittore si è rivolto, che per legge deve tenere copia della documentazione. Il collocatore assume
posizione di autonomo Titolare dei dati ed è autonomamente assoggettato agli obblighi previsti dal Codice Privacy.
Se richiesto o se previsto dalla normativa vigente, anche in stati esteri, i dati potranno essere forniti dalla SICAV e/o dalla banca depositaria e/o dall’agente del
registro e/o dal Soggetto incaricato per i pagamenti alle Autorità di vigilanza del mercato mobiliare, ad autorità fiscali e ad altre autorità nell’ambito delle loro
sfere di competenza attribuite dalla legge.
Per taluni servizi, quali ad esempio quelli di postalizzazione, di posta elettronica, di spedizione, di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti
intercorsi con la clientela, di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rinvenienti da documenti o supporti forniti oppure originati dagli stessi clienti, i
Titolari del trattamento potranno avvalersi di società di propria fiducia che, nell’ambito del trattamento dei dati personali, assumono la qualifica di Responsabili
del trattamento.
In relazione ai dati personali, in base all’art. 7 del Codice Privacy, ai sottoscrittori ed ai cointestatari è riconosciuto il diritto:
1. di ottenere la conferma dell'esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile
2. di ottenere l'indicazione:
a) dell'origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell'articolo 5, comma 2 del Codice Privacy;
e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di rappresentante
designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati.
3. di ottenere l'indicazione:
a) l'aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge,compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione
in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l'attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati
sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato
rispetto al diritto tutelato.
4. di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di
comunicazione commerciale.
Quando a seguito di una richiesta di cui ai precedenti punti 1 e 2 lettere a), b) e c) non risulti confermata l’esistenza di dati che riguardano i sottoscrittori, il
Titolare può richiedere un contributo spese, non superiore ai costi effettivamente sopportati per la ricerca effettuata nel caso specifico, entro i limiti stabiliti dal
provvedimento del Garante di cui all’articolo 10, comma 8 del Codice Privacy.
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Valuta al versamento
La valuta riconosciuta ai diversi mezzi di pagamento è la seguente:
− per gli assegni circolari e bancari, su piazza e fuori piazza e assegni postali: il giorno lavorativo successivo alla data di presentazione
dell’assegno (per data di presentazione del mezzo di pagamento si intende la data in cui l’assegno viene ricevuto dal Soggetto incaricato dei
pagamenti);
− per i bonifici è coincidente con quella riconosciuta al Soggetto incaricato dei pagamenti dalla Banca Ordinante;
− per i versamenti effettuati tramite SDD è il giorno 24 del mese di riferimento.
In caso di SDD la prima rata verrà addebitata al più tardi il giorno 24 del secondo mese successivo alla data di valorizzazione della sottoscrizione
iniziale del Piano di Accumulo del Capitale.
Codici professioni
A imprenditore
B dirigente
C1 libero professionista
C2 docente universitario
C3 medico
D quadro
E impiegato
F insegnante
G coltivatore diretto
H1 commerciante
H2 artigiano
I operaio
L
M
P
Q
studente
pensionato
casalinga
attesa occupazione
S possidente
T altro
Nel caso in cui l'investitore sia pensionato, aggiungere anche il codice della professione già esercitata
Avvertenza: il Soggetto incaricato dei pagamenti invierà al 1° Sottoscrittore conferma scritta dell’investimento
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