Sella Capital Management Sicav - Documento

SELLA CAPITAL MANAGEMENT
SOCIETÀ D’INVESTIMENTO A CAPITALE VARIABILE
MULTICOMPARTO
Sicav di diritto lussemburghese
rientrante nell’ambito di applicazione delle direttive comunitarie sugli OICVM
DOCUMENTO INTEGRATIVO
Offerta pubblica in Italia delle azioni della
Categoria “Retail” (destinata al pubblico degli investitori in generale)
Classe “A” (a capitalizzazione dei proventi)
dei seguenti Comparti:
SELLA CAPITAL MANAGEMENT ABS I
SELLA CAPITAL MANAGEMENT BALANCED MEDIUM EXPOSURE
SELLA CAPITAL MANAGEMENT CORPORATE BOND
SELLA CAPITAL MANAGEMENT DEFENDER LOOKBACK 7Y
SELLA CAPITAL MANAGEMENT Programma Gestione Risparmio I
SELLA CAPITAL MANAGEMENT Programma Gestione Risparmio II
SELLA CAPITAL MANAGEMENT Programma Gestione Risparmio III
SELLA CAPITAL MANAGEMENT Risparmio Domani I
SELLA CAPITAL MANAGEMENT BALANCED LOW EXPOSURE
SELLA CAPITAL MANAGEMENT YIELD TARGET MEDIUM
EXPOSURE
Il presente Documento Integrativo è parte integrante e necessaria del Prospetto
Informativo ed è valido a decorrere dal ________.
Sella Capital Management
Gli amministratori
1
A) INFORMAZIONI SULLE MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE/RIMBORSO
1.
Sottoscrizione delle Azioni
La sottoscrizione delle azioni della SELLA CAPITAL MANAGEMENT, Società di Investimento a
Capitale Variabile (d’ora in poi, la "Sicav") della Categoria “Retail” - relative ai Comparti e alle Classi
indicati in copertina (di seguito, le "Azioni") - è aperta al pubblico degli investitori in generale e avviene
nel rispetto delle previsioni contenute nel Prospetto Informativo e nel presente Documento Integrativo.
La sottoscrizione in Italia delle Azioni della Sicav è effettuata attraverso la compilazione e la
sottoscrizione dell’apposito Modulo di Sottoscrizione (di seguito, anche il "Modulo") riportato in allegato
al Prospetto Informativo, di cui il presente Documento Integrativo costituisce parte integrante e
necessaria, e il contestuale versamento dell’importo lordo della sottoscrizione stessa.
Il Modulo - unico mezzo di sottoscrizione - debitamente compilato e sottoscritto, è consegnato ai Soggetti
Incaricati del Collocamento (di seguito, anche i "Collocatori") direttamente dal sottoscrittore od
eventualmente dai Promotori Finanziari dei Collocatori.
Ai sensi dell’art. 30, comma 6, del D.Lgs n. 58/98, l’efficacia dei contratti conclusi fuori sede è
sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di prima adesione dell’investitore. In tal
caso la valorizzazione delle Azioni avverrà una volta decorso tale termine, entro il quale
l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo ai Soggetti Incaricati del
Collocamento, od eventualmente tramite i Promotori Finanziari degli stessi. L'art. 30, comma 6, del
D.Lgs. n.58/98 non si applica alle operazioni di sottoscrizione successiva dei Comparti indicati nel
Prospetto Informativo e ai Comparti successivamente inseriti nel Prospetto Informativo e
autorizzati alla commercializzazione in Italia per i quali sia stata inviata all'investitore adeguata e
tempestiva informativa.
La partecipazione alla Sicav si realizza mediante versamento in un’unica soluzione degli importi minimi
specificati, con riferimento alla Categoria “Retail” dei singoli Comparti, nella tabella riportata
nell’Appendice III del Prospetto Informativo, par. 2 “Politiche di investimento ai Comparti”.
L’importo delle sottoscrizioni potrà essere corrisposto dall’investitore esclusivamente tramite i seguenti
mezzi di pagamento:
•
•
assegno bancario o circolare
bonifico bancario
Si specifica altresì che:
•
gli assegni, muniti della clausola di non trasferibilità, possono essere esclusivamente tratti a
favore della "Sella Capital Management Sicav/Comparto di riferimento" come indicato
espressamente nel Modulo di Sottoscrizione;
•
il bonifico deve essere esclusivamente disposto dal/i Sottoscrittore/i a favore del conto corrente
intestato a "Sella Capital Management Sicav/Comparto di riferimento”, come indicato
espressamente nel Modulo di Sottoscrizione;
Gli assegni, come indicato nel Modulo di Sottoscrizione, si intendono accreditati "salvo buon fine", con
riserva dell'effettivo incasso.
Al riguardo si applica l’accordo per il servizio di incasso di assegni bancari e di titoli di credito pagabili in
Italia integralmente accettato dalla Sicav.
2
L’inoltro delle domande di sottoscrizione avverrà secondo le seguenti modalità.
Ove le domande di sottoscrizione siano raccolte da parte dei Promotori Finanziari dei Collocatori, i
promotori trasmettono a questi ultimi i Moduli di Sottoscrizione ed i relativi mezzi di pagamento subito
dopo la ricezione ed, in ogni caso, nel più breve tempo possibile.
La Sicav impegna contrattualmente, anche ai sensi dell’art. 1411 c.c., i Soggetti Incaricati del
Collocamento a inoltrare alla Banca Corrispondente gli ordini di sottoscrizione e i relativi mezzi di
pagamento ricevuti entro il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.
Nei casi in cui si applica la facoltà di recesso di cui all’art. 30 del D. Lgs. n. 58/98, i Collocatori
evidenziano, nel Modulo di Sottoscrizione, che il contratto è assoggettato alla sospensiva di legge,
affinché la Banca Corrispondente tenga sospeso l’ordine, sino alla scadenza del termine per il recesso, per
l’inoltro della richiesta di sottoscrizione alla Banca Depositaria, in qualità di Agente per il Pagamento, di
Registro e Trasferimento. Entro tale termine il sottoscrittore può comunicare il proprio recesso
senza spese né corrispettivo al Promotore Finanziario o al Collocatore. In tal caso la Banca
Corrispondente, avuta comunicazione dal Collocatore dell'avvenuto recesso dell'investitore entro il
termine predetto di sette giorni dalla sottoscrizione, provvede a restituire l'importo della sottoscrizione.
La Banca Corrispondente, ricevuti gli ordini di sottoscrizione di ogni singolo sottoscrittore dai
Collocatori, provvede a raggrupparli per Collocatore, Comparto e Categoria/Classe di Azioni e ad
inoltrarli alla Banca Depositaria, in qualità di Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento,
mediante strumenti telematici idonei, entro e non oltre le ore 14.00 (ora di Lussemburgo) del giorno
lavorativo precedente il Giorno di Valutazione applicabile, specificando tutte le informazioni necessarie
per l’esecuzione delle operazioni. Gli ordini pervenuti alla Banca Corrispondente dopo le ore 10.00, ora di
Lussemburgo, del giorno lavorativo precedente il Giorno di Valutazione di riferimento (c.d. “cut-off per i
Collocatori”) sono inoltrati dalla Banca Corrispondente alla Banca Depositaria in modo da essere eseguiti
il primo Giorno di Valutazione successivo.
Gli ordini, relativamente all’esecuzione dei quali la Banca Corrispondente ha ricevuto mandato dal
sottoscrittore ad agire in nome proprio e per conto del sottoscrittore stesso, sono inoltrati alla Banca
Depositaria in forma cumulativa, in nome della medesima Banca Corrispondente.
La valorizzazione delle Azioni è effettuata dalla Banca Depositaria in qualità di Agente Amministrativo
della Sicav, nel Giorno di Valutazione individuato ai sensi del Prospetto Informativo [alla Sezione IV
“Valore Patrimoniale Netto (NAV)”], sulla base del Valore Patrimoniale Netto per Azione determinato
secondo i criteri ivi indicati.
La Sicav assegna agli investitori un numero di Azioni determinato sulla base del Valore Patrimoniale
Netto per Azione del Comparto prescelto così come calcolato al Giorno di Valutazione successivo al
giorno di ricevimento dell’ordine di sottoscrizione, a condizione che tale ordine sia pervenuto all'Agente
per il Pagamento, di Registro e Trasferimento entro le ore 14.00 (ora del Lussemburgo). Se la richiesta di
sottoscrizione perviene dopo tale ora, ai fini della determinazione del Valore Patrimoniale Netto, si
considera pervenuta il successivo giorno lavorativo in Lussemburgo.
Entro il giorno lavorativo (in Lussemburgo) successivo al Giorno di Valutazione rilevante, l'Agente per il
Pagamento, di Registro e Trasferimento trasmette alla Banca Corrispondente la conferma dell'esecuzione
delle richieste di sottoscrizione. Ricevuta tale conferma, la Banca Corrispondente provvede a ripartire il
numero totale di azioni sottoscritte dalla stessa tra i sottoscrittori, assegnando azioni fino al quarto
decimale.
Entro il quinto giorno lavorativo (in Lussemburgo) successivo al Giorno di Valutazione preso in
considerazione la Banca Corrispondente provvede ad accreditare sui conti della Sicav presso la Banca
3
Depositaria il corrispettivo dovuto per le Azioni del Comparto prescelto, al netto di commissioni e spese
eventualmente applicabili.
La Banca Corrispondente, entro il terzo Giorno Lavorativo (in Italia) successivo a quello di Valutazione
delle Azioni, provvede ad inviare al sottoscrittore la lettera di conferma dell’investimento. Da tale lettera
risultano: i) l’ammontare lordo investito; ii) la valuta di riferimento; iii) le commissioni e le spese
applicate; iv) l’ammontare netto investito nella valuta di riferimento; v) il numero di azioni sottoscritte
con riferimento a ciascun Comparto/Categoria/Classe; vi) il Valore Patrimoniale Netto per Azione nella
valuta di riferimento al Giorno di Valutazione, vii) la data di trasmissione della domanda dalla Banca
Corrispondente all’Agente per i pagamenti, di Registro e Trasferimento e la data di ricezione della
domanda da parte dello stesso Agente; viii) il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ix) i valori
relativi al tasso di cambio applicato (1 a 1 nel caso il cambio non sia stato necessario).
I giorni di valuta riconosciuti a ciascun mezzo di pagamento dalla Banca Corrispondente sono indicati nel
Modulo di Sottoscrizione.
La Banca Corrispondente, in qualità di Agente per la Centralizzazione in Italia, iscrive in uno speciale
registro (anche elettronico) tenuto presso i propri uffici i dettagli relativi ai sottoscrittori, il numero e il
tipo delle Azioni sottoscritte da ciascuno di essi, le relative posizioni individuali e le operazioni di
sottoscrizione, conversione e rimborso dalla stessa effettuate e trasmesse all'Agente per i Pagamenti, di
Registro e Trasferimento in forma consolidata.
Con la sottoscrizione del Modulo e salva la possibilità di diverse istruzioni, il sottoscrittore conferisce alla
Banca Corrispondente mandato ad agire - nell’esecuzione delle disposizioni di sottoscrizione, rimborso o
conversione nonchè di ogni altra operazione riguardante le Azioni - in nome proprio e per conto del
sottoscrittore stesso. In tal caso, le Azioni emesse in esecuzione di tali ordini sono iscritte nel Registro
degli azionisti, tenuto dall'Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento della Sicav, a nome della
Banca Corrispondente, con evidenza che si tratta di titoli di pertinenza di terzi. La lettera di conferma
dell’investimento inviata al singolo sottoscrittore, unitamente alle registrazioni effettuate dalla Banca
Corrispondente, costituisce prova dell’effettiva emissione delle azioni in suo favore da parte della Sicav e
della titolarità delle stesse in capo al sottoscrittore medesimo. Il sottoscrittore ha, peraltro, diritto di
chiedere successivamente la registrazione delle Azioni a proprio nome, secondo quanto previsto nel
Prospetto Informativo e nel Modulo di Sottoscrizione.
Gli oneri relativi alle operazioni di sottoscrizione sono indicati al successivo Par. 5.
2. Consegna dei certificati rappresentativi delle Azioni
In conformità a quanto previsto nel Prospetto Informativo la titolarità della partecipazione alla Sicav sarà
comprovata dalla iscrizione nel Registro degli Azionisti. Non saranno emessi certificati azionari, se non
su espressa e formale richiesta dell’investitore.
Dietro pagamento delle spese di emissione e trasmissione alla Banca Corrispondente, l’investitore,
contestualmente alla richiesta di sottoscrizione ovvero in un momento successivo, può richiedere alla
Banca Corrispondente la consegna del certificato rappresentativo delle Azioni sottoscritte. L’emissione
del certificato fisico rappresentativo delle azioni avviene da parte della Sicav o per suo conto della Banca
Depositaria, che provvede ad inviarlo alla Banca Corrispondente. La consegna avviene presso la sede
centrale della Banca Corrispondente. Su richiesta, i certificati possono altresì essere spediti all’investitore,
a suo rischio e spese. La Banca Corrispondente provvede alla spedizione del certificato al sottoscrittore
entro 2 giorni lavorativi bancari dalla data di ricezione del certificato stesso da parte della Banca
Depositaria.
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Ciascun investitore riceverà, in ogni caso, una conferma scritta della titolarità delle azioni.
Le azioni sottoscritte per il tramite della Banca Corrispondente mediante invio da parte di quest’ultima di
istruzioni di sottoscrizione a proprio nome e per conto dei sottoscrittori in forma cumulativa sono
registrate in nome della Banca Corrispondente, che le detiene nell’interesse dei rispettivi sottoscrittori.
L’evidenza delle sottoscrizioni effettuate in Italia è tenuta dalla Banca Corrispondente. In ogni caso la
lettera di conferma relativa a ciascun investimento costituisce prova dell’avvenuta emissione di azioni
della Sicav a favore del sottoscrittore e della titolarità delle azioni stesse in capo a quest’ultimo.
3. Rimborso delle Azioni
Gli azionisti hanno il diritto di chiedere, in qualunque momento, il rimborso di tutte o parte delle Azioni
detenute (fatte salve le ipotesi di sospensione del calcolo del valore delle Azioni e di limitazione alla
accettazione delle richieste di rimborso per un ammontare superiore al 10% del Valore Patrimoniale del
Comparto previste nel Prospetto, alla Sezione III. Azioni, par. 3) “Rimborso delle azioni”). Il rimborso
delle Azioni è richiesto mediante apposita domanda scritta corredata dei certificati azionari
rappresentativi delle Azioni, ove emessi. La domanda di rimborso, redatta in forma libera ovvero
utilizzando l'apposito Modulo di rimborso, messo a disposizione degli investitori gratuitamente presso i
Collocatori e la Banca Corrispondente, deve contenere le seguenti indicazioni:
1. Comparto, Categoria e Classe di appartenenza delle Azioni;
2. Generalità del richiedente;
3. Numero delle Azioni da rimborsare;
4. Forma delle azioni [ossia, se rappresentate da certificati fisici o meno, c.d. azioni certificate o azioni
non certificate];
5. coordinate bancarie del conto corrente intestato al sottoscrittore sul quale deve essere bonificato il
controvalore del rimborso;
6. Ulteriori eventuali dati richiesti dalla normativa vigente.
La domanda di rimborso e gli eventuali certificati rappresentativi delle azioni sono consegnati dal
sottoscrittore - direttamente o tramite Promotore Finanziario - ai Collocatori, che provvedono a inoltrarli
alla Banca Corrispondente, entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione. Ove le domande di
rimborso siano raccolte da parte dei Promotori Finanziari dei Collocatori, i promotori trasmettono a questi
ultimi le domande di rimborso subito dopo la ricezione ed, in ogni caso, nel più breve tempo possibile.
La Banca Corrispondente riceve dai collocatori gli ordini di rimborso di ogni singolo sottoscrittore e
verifica la correttezza dei dati e la presenza delle necessarie istruzioni di pagamento; tutti gli ordini
pervenuti entro le ore 10.00, ora di Lussemburgo, del giorno lavorativo precedente il Giorno di
Valutazione di riferimento (c.d. “cut-off per i Collocatori”), sono raggruppati per Collocatore, Comparto e
Categoria/Classe di Azioni e inoltrati alla Banca Depositaria, in qualità di Agente per il Pagamento, di
Registro e Trasferimento, mediante strumenti telematici idonei, entro e non oltre le ore 14.00 (ora di
Lussemburgo), dello stesso giorno (e cioè del giorno precedente il Giorno di Valutazione), specificando
tutte le informazioni necessarie per l’esecuzione delle operazioni; gli ordini di rimborso di azioni che la
Banca Corrispondente abbia sottoscritto in nome proprio e per conto dei sottoscrittori, sono inviati in
forma cumulativa, in nome della Banca Corrispondente medesima e per conto dei sottoscrittori; la Banca
Corrispondente provvede, inoltre, ad annullare gli eventuali certificati rappresentativi delle azioni ricevuti
a corredo degli ordini di rimborso e a inviarli alla Banca Depositaria.
Gli ordini inviati alla Banca Corrispondente da parte dei Collocatori dopo l’ora di cut-off per i Collocatori
saranno inoltrati alla Banca Depositaria in modo da essere eseguiti il primo Giorno di Valutazione
successivo.
La Sicav, per il tramite dell'Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento, eseguirà le richieste di
rimborso pervenute entro le ore 14.00 (ora di Lussemburgo), sulla base del Valore Patrimoniale Netto per
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Azione del Comparto di riferimento così come calcolato nel Giorno di Valutazione individuato ai sensi
del Prospetto Informativo Sezione III. Azioni, par. 3) “Rimborso delle azioni”.
Le richieste di rimborso ricevute dall’Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento dopo le ore
14.00 (ora del Lussemburgo) del giorno lavorativo precedente il Giorno di Valutazione, si considerano
pervenute il giorno successivo e quindi saranno eseguite il primo Giorno di Valutazione successivo.
L’Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento provvede, entro il giorno lavorativo (in
Lussemburgo) successivo a quello di Valutazione, ad informare la Banca Corrispondente dell’avvenuta
esecuzione dell’ordine di rimborso, comunicando alla stessa i dettagli dell’operazione eseguita.
La determinazione dell’importo derivante dal rimborso, al netto delle ritenute fiscali effettuate in
conformità alle leggi applicabili, da riconoscere a ciascun sottoscrittore è effettuata dalla Banca
Corrispondente sulla base delle indicazioni di eseguito ricevute dall’Agente per il Pagamento, di Registro
e Trasferimento, moltiplicando il numero delle Azioni rimborsate per il Valore Patrimoniale Netto per
azione relativo al Giorno di Valutazione applicato.
La Sicav provvede, per il tramite della Banca Corrispondente, ad effettuare il pagamento delle Azioni
rimborsate nel più breve tempo possibile e, in ogni caso, entro il termine di 7 (sette) giorni lavorativi
bancari in Lussemburgo seguenti il Giorno di Valutazione o, se successivo, dal giorno di ricevimento
degli eventuali certificati rappresentativi delle Azioni da rimborsare (ove emessi), salvi i casi di
sospensione del diritto di rimborso.
Gli oneri relativi a dette operazioni di rimborso sono indicati al successivo Par. 5.
Il servizio di market making - previsto nel Prospetto Informativo relativamente al rimborso delle azioni di
alcuni comparti - non è disponibile per gli investimenti effettuati in Italia.
4. Conversione delle Azioni
Nei limiti di quanto previsto nel prospetto informativo (Sezione III. Azioni, par.4. “Conversione delle
azioni”), gli azionisti hanno il diritto di chiedere la conversione di tutte o parte delle loro Azioni in Azioni
di un altro Comparto/Classe. Ai sensi del prospetto informativo, gli investitori non rivestenti la qualifica
di operatore qualificato (“investitore istituzionale”) non possono chiedere la conversione delle azioni dalla
Categoria Retail alla Categoria Istituzionali.
All'azionista è riconosciuta tale facoltà anche in relazione ai Comparti successivamente inseriti nel
Prospetto, autorizzati alla commercializzazione in Italia e per i quali sia stata allo stesso inviata adeguata
e tempestiva informativa.
Nella richiesta di conversione l’azionista deve indicare i seguenti elementi: (i) il Comparto in cui
convertire le azioni; (ii) la Categoria/Classe delle azioni da convertire; (iii) la Categoria/Classe delle
azioni del nuovo Comparto da emettere. In mancanza di tali informazioni, la conversione sarà effettuata
in azioni di altro Comparto, ma della stessa classe e all'interno della stessa categoria di quelle convertite.
Alle operazioni di passaggio tra Comparti non si applica la sospensiva di sette giorni prevista dall'art. 30,
comma 6 del d.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58.
La richiesta di conversione, corredata dai certificati azionari (ove emessi), deve essere consegnata ai
Collocatori (direttamente o per il tramite dei rispettivi Promotori Finanziari), che s’impegnano a
trasmetterla alla Banca Corrispondente entro il giorno lavorativo successivo alla ricezione. Ove le
richieste siano raccolte da parte dei Promotori Finanziari dei Collocatori, essi provvedono a trasmettere le
apposite domande di conversione a questi ultimi subito dopo la ricezione ed, in ogni caso, nel più breve
tempo possibile.
La Banca Corrispondente ricevute dai Collocatori le richieste di conversione di ogni singolo sottoscrittore
ne verifica la correttezza dei dati ; tutti gli ordini pervenuti entro le ore 10.00, ora di Lussemburgo, del
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giorno lavorativo precedente il Giorno di Valutazione di riferimento (c.d. “cut-off per i Collocatori”),
sono raggruppati per Collocatore, Comparto e Categoria/Classe di Azioni e inoltrati alla Banca
Depositaria, in qualità di Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento, mediante strumenti
telematici idonei, entro e non oltre le ore 14.00 (ora di Lussemburgo), dello stesso giorno (e, cioè, del
giorno precedente il Giorno di Valutazione), specificando tutte le informazioni necessarie per
l’esecuzione delle operazioni; gli ordini di conversione di azioni che la Banca Corrispondente abbia
sottoscritto in nome proprio e per conto dei sottoscrittori, saranno inviati in forma cumulativa.
La Banca Corrispondente provvede inoltre ad annullare gli eventuali certificati rappresentativi delle
azioni da convertire, ricevuti a corredo degli ordini di conversione e a inviarli alla Banca Depositaria; gli
ordini inviati alla Banca Corrispondente da parte dei Collocatori dopo l’ora di cut-off per i Collocatori,
sono inoltrati alla Banca Depositaria in modo da essere eseguiti il primo Giorno di Valutazione
successivo.
La Sicav, per il tramite dell’Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento, esegue la richiesta di
conversione nel Giorno di Valutazione individuato ai sensi del Prospetto Informativo (Sezione III. Azioni,
paragr. 4.“Conversione delle azioni”), sulla base del Valore Patrimoniale Netto per Azione determinato
secondo i criteri ivi indicati.
La Sicav, per il tramite dell'Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento, processa le domande di
conversione ricevute entro le ore 14.00 (ora di Lussemburgo), sulla base del Valore Patrimoniale Netto
per Azione dei Comparti di riferimento calcolato, secondo quanto stabilito nel Prospetto Informativo, il
Giorno di Valutazione successivo alla data di ricezione della richiesta di conversione. Le richieste di
conversione ricevute dall’Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento dopo le ore 14.00 (ora del
Lussemburgo), si considerano pervenute il giorno successivo.
La Sicav, anche attraverso l’Agente per il Pagamento, di Registro e Trasferimento, comunica alla Banca
Corrispondente, entro il Giorno Lavorativo (in Lussemburgo) successivo al Giorno di Valutazione,
l’avvenuta esecuzione della conversione ed i dettagli dell’operazione eseguita.
La Banca Corrispondente, a fronte della ricezione della comunicazione di eseguito, procede a ripartire le
Azioni risultanti dalla conversione tra gli azionisti, assegnando azioni intere o frazioni di esse, mediante
troncamento della quarta cifra decimale.
Gli oneri relativi a dette operazioni di conversione sono indicati al successivo Par. 5.
B) INFORMAZIONI ECONOMICHE (COSTI, AGEVOLAZIONI, REGIME FISCALE)
5. Oneri a carico del sottoscrittore.
Commissioni di Sottoscrizione: max 0.5% del NAV
Commissioni di Rimborso: nessuna
Commissioni di Conversione: nessuna
Commissioni di Banca Corrispondente
Per ogni operazione di sottoscrizione o rimborso delle azioni viene addebitata al sottoscrittore dalla Banca
Corrispondente una commissione pari allo 0,1% dell’ammontare investito (al netto delle commissioni di
sottoscrizione) o rimborsato, con un minimo di 25 Euro.
Per le sottoscrizioni o i rimborsi di azioni dei comparti Risparmio Domani I, Programma Gestione
Risparmio I, Programma Gestione Risparmio II, Programma Gestione Risparmio III, la commissione di
Banca Corrispondente addebitata è pari allo 0,1% dell’ammontare investito (al netto delle commissioni di
sottoscrizione) o rimborsato, senza previsione di un importo minimo di tale addebito.
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Le spese di invio delle lettere di conferma della sottoscrizione, del rimborso o della conversione sono a
carico della Banca corrispondente.
7. Agevolazioni finanziarie
Non sono previste agevolazioni finanziarie.
8. Regime fiscale
A norma dell'articolo 10-ter della legge del 23 marzo 1983, n. 77, così come modificato dall'art. 8, comma
5, del d.lgs. 21 novembre 1997, n. 461, i proventi derivanti dalla partecipazione ad organismi di
investimento collettivo in valori mobiliari di diritto estero situati negli Stati Membri della Comunità
Economica Europea, conformi alle direttive comunitarie e le cui quote sono collocate nel territorio dello
Stato ai sensi dell’art. 10-bis della l. n. 77/1983, ed ora dall'art. 42 del d.lgs. n. 58/1998 sono soggetti ad
una ritenuta del 12.50%, che deve essere operata dai soggetti residenti incaricati del pagamento dei
proventi medesimi, del riacquisto o della negoziazione delle quote o delle Azioni. La ritenuta si applica
agli eventuali utili distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo di investimento ed alla
differenza tra il valore di riscatto o di cessione delle quote o Azioni ed il valore medio ponderato di
sottoscrizione o acquisto.
In ogni caso come valore di sottoscrizione si assume il Valore Patrimoniale Netto utilizzato per la
valorizzazione dell’importo sottoscritto risultante dalla lettera di conferma dell’investimento; come valore
di acquisto si assume il valore delle azioni rilevato dalla pubblicazione su Il Sole 24 Ore alla data in cui è
stato effettuato l’acquisto.
La ritenuta si applica a titolo di acconto qualora il provento sia conseguito nell'esercizio di attività
d’impresa commerciale, a titolo di imposta in tutti gli altri casi.
Sui trasferimenti delle Azioni derivanti da successione ereditaria, donazione o altro atto di liberalità tra
vivi non è più dovuta l'imposta sulle successioni e donazioni.
C) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
9. Modalità di distribuzione dei proventi di gestione
Al momento sono emesse soltanto azioni di Classe “A” a capitalizzazione dei proventi di gestione e,
pertanto, non è prevista la distribuzione di dividendi.
10. Modalità di esercizio del diritto di voto
L’Assemblea generale annuale degli azionisti si tiene a Lussemburgo, presso la sede legale della Società,
il terzo giovedì del mese di maggio alle ore 11.00. Qualora avvenga che tale giorno sia festivo in
Lussemburgo, l’Assemblea generale annuale si tiene il Giorno lavorativo bancario successivo.
Gli avvisi di convocazione delle Assemblee generali annuali, con indicazione della data e dell’ora delle
riunioni, oltre che delle condizioni di ammissione e dei requisiti per il numero legale, sono inviati a tutti i
titolari di azioni nominative, ai rispettivi indirizzi riportati nel registro degli azionisti, con almeno 14
giorni d’anticipo rispetto alla data della riunione.
La Banca Corrispondente garantisce l’esercizio dei diritti dell’azionista derivanti dalla partecipazione alla
Società, anche mettendo a disposizione dell’investitore gli avvisi di convocazione delle assemblee degli
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azionisti e i verbali delle assemblee stesse, trasmessi dalla Società o – per conto di quest’ultima dall’Agente Amministrativo.
Nel caso di azioni emesse in nome della Banca Corrispondente, ma per conto degli investitori italiani, per
le quali la stessa Banca Corrispondente risulti iscritta nel registro degli azionisti e, dunque, riceva la
convocazione scritta all’assemblea, la Banca Corrispondente provvede ad inviare - a sua volta - ai singoli
investitori italiani l’avviso di convocazione, con indicazione della data e dell’ora della riunione, oltre che
delle condizioni di ammissione e dei requisiti per il numero legale, con almeno 8 giorni d’anticipo rispetto
alla data della riunione. La Banca Corrispondente invia, inoltre, all’investitore un modulo di delega che
l’azionista potrà compilare, specificando le proprie istruzioni di voto, e restituire direttamente alla stessa:
in tal caso, la Banca Corrispondente voterà per le azioni detenute per conto dell’azionista secondo tali
istruzioni.
L’azionista ha diritto di partecipare personalmente alle assemblee: a tal fine, lo stesso può chiedere alla
Banca Corrispondente di attivarsi per la variazione a nome dell’azionista medesimo dell’intestazione delle
azioni che la Banca detiene per conto dello stesso nel Registro della Sicav. Resta inteso che se la
domanda non è effettuata in tempo utile per l’esecuzione della variazione prima della data prevista per
l’assemblea, l’azionista potrebbe non essere nella posizione di partecipare personalmente a detta
assemblea.
Più in generale, l’azionista - revocando il mandato conferito alla Banca Corrispondente ad agire in nome
proprio e per conto dello stesso azionista - ha il diritto di chiedere in qualsiasi momento l’iscrizione a
proprio nome nel Registro degli azionisti tenuto dalla Sicav delle azioni di sua pertinenza.
Non è previsto l’esercizio del diritto di voto per corrispondenza.
11. Modalità di diffusione di documenti ed informazioni
11.1 Documenti da consegnarsi prima della sottoscrizione delle Azioni
Prima del perfezionamento dell’operazione, devono essere consegnati all’investitore il Prospetto
informativo, unitamente al presente Documento Integrativo e al modulo di sottoscrizione, nonchè copia
del documento sui rischi generali degli investimenti finanziari, previsto dall’art. 28, comma 1, lett. b),
della delibera Consob n. 11522 del 1° luglio 1998 e successive modifiche e integrazioni (Regolamento
concernente gli Intermediari Finanziari).
11.2 Documenti ed informazioni che devono essere pubblicati e diffusi
La Banca Corrispondente tiene a disposizione degli investitori all’indirizzo della propria sede in Via
Italia, 2 – Biella e presso le proprie filiali situate nei capoluoghi di regione, copia dei seguenti documenti:
l’ultima relazione annuale certificata (in versione italiana recante l’attestazione che si tratta di traduzione
fedele dell’originale);
l’ultima relazione semestrale (in versione italiana recante l’attestazione che si tratta di traduzione fedele
dell’originale);
lo Statuto e l’atto costitutivo della Società in versione in lingua italiana, recante l’attestazione che ciascun
documento è traduzione fedele di quello originale;
gli avvisi di convocazione dell’assemblea (in lingua italiana);
copia delle delibere adottate dall’ultima assemblea (in lingua italiana);
ogni altro documento che a norma del Prospetto deve essere messo a disposizione degli investitori;
i documenti e le informazioni diffusi nello Stato di provenienza nei termini e con le modalità in esso
previsti;
l’elenco aggiornato dei Soggetti Incaricati del Collocamento.
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Gli investitori residenti in Italia che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere al proprio domicilio
gratuitamente copia, nella versione in lingua italiana, dello Statuto della Società, del Prospetto
Informativo, dell’ultima relazione annuale certificata e dell’ultima relazione semestrale, ove disponibile,
della Società. La Banca Corrispondente provvede al soddisfacimento di tali richieste a mezzo posta.
L’invio sarà curato sollecitamente non appena ricevuta la relativa domanda da parte dell’investitore e
avverrà nei normali tempi di spedizione postale. Ove richiesto dall’investitore, la documentazione
informativa in parola potrà essere inviata direttamente dalla Società, ovvero - per suo conto - dalla Banca
Corrispondente, anche in formato elettronico mediante idonee tecniche di comunicazione a distanza che
consentono al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.
Il Valore Patrimoniale Netto per azione è calcolato con frequenza settimanale (il mercoledì o, se festivo, il
primo giorno successivo) ed è pubblicato, in Italia, su “Il Sole24Ore”, con la medesima cadenza, il
venerdì e, se festivo, il primo giorno lavorativo successivo, per tutti i Comparti tranne che per il Comparto
“Sella Capital Management – Yield Target I”, in relazione al quale il Valore Patrimoniale Netto per
azione è calcolato con frequenza bimensile e pubblicato, in Italia, sul medesimo quotidiano con cadenza
bimensile, il venerdì e, se festivo, il primo giorno lavorativo successivo.
La Società provvede a far pubblicare sullo stesso quotidiano gli avvisi di convocazione delle assemblee e,
se del caso, gli avvisi di pagamento dei proventi in distribuzione, nonché ogni altro avviso relativo a fatti
e circostanze che riguardino i diritti patrimoniali e sociali dei sottoscrittori italiani.
Le variazioni del prospetto informativo che riguardano l’identità del gestore, le caratteristiche essenziali
dell’investimento o che comportano l’aumento delle spese applicabili ai partecipanti in misura superiore
al venti per cento sono trasmesse tempestivamente a questi ultimi, previa comunicazione alla Consob.
12. SOGGETTI CHE PARTECIPANO ALLA COMMERCIALIZZAZIONE
a. Soggetti che partecipano al collocamento
Il documento contenente l'elenco aggiornato dei soggetti Collocatori raggruppati per categorie omogenee
è messo a disposizione del pubblico presso la Banca Corrispondente e le sue filiali.
b. Banca Corrispondente
Denominazione: Banca Sella S.p.A.
Forma giuridica: società per azioni
Sede legale: Biella, Via Italia 2
La Banca Corrispondente svolge tutte le funzioni previste dal provvedimento della Banca d'Italia del 1°
luglio 1998, attuativo dell'articolo 42 del D. lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998.
Tra l’altro, la Banca Corrispondente riceve le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso delle
azioni, trasmettendole all’Amministratore della Società, intermedia nei pagamenti connessi con la
sottoscrizione e la partecipazione nella Società, effettua le ritenute fiscali, tiene evidenza delle
sottoscrizioni effettuate per il proprio tramite in Italia, effettua la conversione nella valuta di
denominazione del Comparto (ove necessario), cura la consegna dei certificati azionari ed espleta tutti i
servizi e le procedure necessarie per l’esercizio dei diritti connessi alle azioni della Sicav detenute da
sottoscrittori residenti in Italia.
La Banca Corrispondente svolge tutte le attività sopra riportate presso la propria sede in Via Italia 2,
Biella.
10
Alla: SELLA CAPITAL MANAGEMENT
Società d’Investimento a Capitale Variabile
Sede Legale:
4, Boulevard Royal
L-2449 Lussemburgo
ed alla
Banca Corrispondente:
Banca Sella S.p.A.
Via Italia, 2
I-13900 Biella
Timbro Collocatore
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE DI AZIONI DI
SELLA CAPITAL MANAGEMENT SICAV
Il presente modulo, che forma parte integrante e necessaria del Prospetto Informativo da consegnare al
sottoscrittore unitamente al Documento Integrativo prima del perfezionamento dell’operazione, è l’unico
valido per la sottoscrizione in Italia di Azioni della SELLA CAPITAL MANAGEMENT
Prima Operazione
Operazione Successiva
Cod. Cliente _________________
Il sottoscritto (Primo Sottoscrittore)
Cognome, nome (denominazione nel caso di persona giuridica) ...………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………………....
Luogo e data di nascita ………………………………………………………………………..……………………………
Codice fiscale (o partita IVA) ………………………………………………………………………………………………
Residente a (in caso di Società indicare la sede legale) ………………………………………………………….. (…….),
in (via/piazza) ….……….…………………………………………………n …… Telefono………………………..……..
Invio corrispondenza (se differente dalla residenza) …………………………….…………..……………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………..
Documento di identità: Tipo ………………………………………………………………………….……………………
Data e Luogo di Rilascio ……………………………………………………………………………..……………………
Numero …………………………………………………...Scadenza ………………………………….. …………………
Rilasciato da ………………………………………………………………………………………………………………..
Il sottoscritto (Secondo Sottoscrittore)
Cognome, nome (denominazione nel caso di persona giuridica) ...………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………………....
Luogo e data di nascita ………………………………………………………………………..……………………………
Codice fiscale (o partita IVA) ………………………………………………………………………………………………
Residente a (in caso di Società indicare la sede legale) ………………………………………………………….. (…….),
in (via/piazza) ….……….…………………………………………………n …… Telefono………………………..……..
Invio corrispondenza (se differente dalla residenza) …………………………….…………..……………………………
11
……………………………………………………………………………………………………………………………..
Documento di identità: Tipo ………………………………………………………………………….……………………
Data e Luogo di Rilascio ……………………………………………………………………………..……………………
Numero …………………………………………………...Scadenza ………………………………….. …………………
Rilasciato da ………………………………………………………………………………………………………………..
1. ADESIONE
Il/I sottoscritto/i accetta/accettano di sottoscrivere le azioni di uno o più Comparti/Classi della Sicav secondo le
modalità di seguito indicate:
Comparto (specificare il
nome del/dei Comparto/i)
2.
Categoria/
Classe
Importo in cifre
(specificare divisa)
Importo in lettere
MEZZO DI PAGAMENTO
Il/I sottoscritto/i dichiara/dichiarano che l'importo complessivo di Euro ____________(cifre) ______________
(lettere) è stato versato mediante:
Bonifico bancario, tramite la Banca ________________________________________, Filiale di
___________________________,
ABI
_________,
CAB
_______,
a
favore
del
c/c
_______________________ intestato a SELLA CAPITAL MANAGEMENT/Comparto di riferimento presso
Banca Sella S.p.A., via Italia 2, Biella (Banca Corrispondente) ABI______CAB_______;
Assegno Bancario
“NON TRASFERIBILE” emesso all’ordine della SELLA CAPITAL MANAGEMENT/Comparto di
riferimento N. ____________________________ data ______________________________ Banca
emittente/traente ABI__________CAB________
Assegno Circolare
“NON TRASFERIBILE” emesso all’ordine della SELLA CAPITAL MANAGEMENT/Comparto di
riferimento N. ____________________________ data ______________________________ Banca
emittente/traente ABI__________CAB________
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Valuta dei mezzi di pagamento:
per i versamenti a mezzo assegno bancario: 3 giorni lavorativi
per i versamenti a mezzo assegno circolare: 3 giorni lavorativi
per i versamenti effettuati tramite bonifico: 1 giorno lavorativo
3.
ISTRUZIONI SULLA COINTESTAZIONE
Il/I sottoscritto/i dichiara/dichiarano che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi alla
partecipazione nella Sicav (conversione, rimborso parziale, totale, etc.) saranno impartite:
12
Solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
Disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori
4.
DIRITTO DI RECESSO
Ai sensi dell’art. 30, comma 6 del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58 (Testo Unico della Finanza)
l’efficacia dei contratti conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di
sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso
senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non si applica alle
sottoscrizioni effettuate presso la sede legale e le dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o
del soggetto incaricato della promozione e del collocamento e alle sottoscrizioni successive alla prima relative
ai Comparti indicati nello stesso Prospetto e Documento integrativo.
5. ISTRUZIONI SPECIFICHE
1.
2.
Il/I Sottoscritto/i prende/prendono atto che le azioni di sua/loro proprietà non saranno comprovate da certificati.
Il/i Sottoscritto/i conferisce/conferiscono alla Banca Corrispondente mandato ad agire in nome proprio e per
conto del/i Sottoscrittore/i nell’esecuzione di tutte le disposizioni riguardanti le azioni e, quindi, anche a
sottoscrivere le azioni in nome proprio e per conto del/i Sottoscrittore/i stesso/i acconsentendo, di conseguenza,
a che le azioni di sua/loro proprietà siano iscritte nel registro degli azionisti a nome della Banca Corrispondente,
con evidenza che si tratta di titoli di pertinenza di terzi. La titolarità delle azioni in capo al Sottoscrittore/i sarà
in ogni caso comprovata dalle evidenze tenute dalla Banca Corrispondente e dalle lettere di conferma che la
stessa Banca Corrispondente invierà al sottoscrittore.
3. Il/I Sottoscritto/i ha/hanno diritto di chiedere la registrazioni delle azioni a proprio nome. La richiesta dovrà
essere allegata al presente modulo o inviata successivamente mediante lettera raccomandata.
6. DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
•
Il/I sottoscritto/i dichiara/dichiarano di aver ricevuto, esaminato e accettato la versione in lingua italiana
del Prospetto Informativo del quale il presente Modulo di sottoscrizione forma parte integrante e
necessaria e il Documento integrativo del predetto Prospetto informativo.
•
-
Il/I sottoscrittore/i dichiara/dichiarano
di aver ricevuto il documento sui rischi generali degli investimenti in strumenti finanziari di cui all’art. 28,
comma, lett. b) del Regolamento Consob n. 11522/98;
di aver ricevuto informazioni adeguate sulla natura, sui rischi e sulle implicazioni del servizio di collocamento
di azioni della SICAV.
•
a)
Il/I sottoscritto/i dichiara/dichiarano inoltre di essere a conoscenza che:
la presente sottoscrizione viene effettuata in conformità al vigente Prospetto Informativo ed al Documento
Integrativo della SICAV;
b) il Collocatore provvede a trasmettere il presente modulo di sottoscrizione e i relativi mezzi di pagamento alla
Banca Corrispondente in ogni caso entro il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui lo stesso li riceve
direttamente dal Sottoscrittore ovvero dai propri Promotori Finanziari;
c) il prezzo delle azioni sarà determinato in base al Valore Patrimoniale Netto per azione nel Giorno di
Valutazione applicabile come indicato nei documenti informativi della Società e che sulla base di detto prezzo
sarà determinato il numero di azioni sottoscritte;
Il/i Sottoscritto/i dichiara/no di approvare le norme riportate nel presente modulo
Luogo e data_________________
(Primo Sottoscrittore) ________________________________________________
(Secondo Sottoscrittore) ______________________________________________
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SPAZIO RISERVATO AL SOGGETTO COLLOCATORE
Si dichiara di aver proceduto personalmente, anche ai sensi della legge 197/1991 e successive modifiche e integrazioni,
all’identificazione del/dei Sottoscrittore/i i cui dati sono riportati fedelmente negli spazi appositi.
Collocatore ____________________________
Cognome e Nome del Promotore Finanziario/Dipendente
_______________________________________________________
Codice Promotore Finanziario ______________________________
Ai sensi dell’articolo 30 del D.lgs. 58/1998 l’operazione di sottoscrizione è avvenuta:
in sede
fuori sede
Luogo e data _________________________________
Firma del Promotore/Dipendente____________________________
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